《文學理論教程》第一章

第一章文學理論的性質和形態(tài)本章知識點本章概述：文藝學，是一門以文學為對象，以揭示文學基本規(guī)律，介紹相關知識為目的的學科。它包括三個分支，即文學理論、文學批評和文學史。這三個分支之間相互獨立又相互聯(lián)系與滲透。文學理論具有獨特的研究對象和任務，具有鮮明的實踐性和價值取向。文學研究的視角和方法的多樣性使文學理論呈現(xiàn)出不同的形態(tài)：文學哲學、文學社會學、文學心理學、文學符號學、文學價值學、文學信息學和文學文化學等。第一節(jié)文學理論的性質本節(jié)概述：文學理論的性質應從三個方面來解答：文學理論的學科歸屬、對象任務、應有的品格。目前，國內外文學理論界一般把文藝學區(qū)分為文學理論、文學批評和文學史三個分支，這三個分支在研究的范圍、對象、任務、功能上都有所不同。文學理論的任務一般規(guī)定為五個方面：即文學活動論、文學活動本質論、文學創(chuàng)作論、文學作品構成論和文學接受論。文學理論應有的品格包括它的實踐性和它為人民、為社會主義服務的方向。知識點1:文學理論的學科歸屬20世紀以來，各門科學得到迅速的發(fā)展，分工更具體、明確，不能不影響到文學學科的發(fā)展；再加之文學實踐的需要，文學研究視角、方法的多樣化及其成熟，文藝學終于形成了若干相互獨立又相互聯(lián)系的分支，而嚴格意義上的文學理論才作為文藝學的一個獨立分支得以成立。目前，國內外文學理論界一般把文藝學分為文學理論、文學批評和文學史三個分支，這三個分支在研究的范圍、對象、任務、功能上都有所不同。文藝學所包括的三個分支雖然各有其獨特的研究范圍、對象、任務和功能，但又是互相聯(lián)系、互相滲透、互相作用的，并不是截然分開的。文學理論要以文學史所提供的大量材料和文學批評實踐所取得的成果為基礎。如果文學理論不根植于具體文學作品的分析和文學發(fā)展歷史的研究，文學理論所概括的文學基本原理、概念、范疇和方法，也就成了“空中樓閣”，失去了存在的依據。反過來，文學史、文學批評又必須以文學理論所闡明的基本原理、概念、范疇和方法為指導，離開這種指導，文學史、文學批評就失去了活的靈魂，成為一堆混亂的材料的堆砌和隨心所欲的感想的拼湊。實際上，文藝學這三個分支，常常是“你中有我，我中有你”，互相包容、互相切入、互相滲透。知識點2:文學理論在文藝學中的地位文學理論是文藝學中三個分支之一，它與其他分支有極其密切的聯(lián)系，它通過對文學問題的審視，側重于研究文學中帶一般性的普遍的規(guī)律，它力圖指導、制約著其他分支的研究，但它本身又必須建立在對特殊的具體的作品、作家和文學現(xiàn)象的研究基礎上。如果我們這樣來理解文學理論的對象和任務，那么文學理論作為文藝學的一個重要分支，它以文學的普遍規(guī)律為其研究范圍，具體而言，它以文學的基本原理、概念、范疇以及相關的科學方法為其研究內容。它雖然也涉及具體的作品、作家和文學現(xiàn)象，但一般是作為例證出現(xiàn)的。換言之，文學理論不能不具體地分析一些文學作品，涉及一些作家，接觸到一些文學現(xiàn)象，但它不像文學批評和文學史那樣，專門地去具體分析和評論一個個作家作品，一個個文學運動和文學思潮，它以哲學方法論為總的指導，從理論的高度和宏觀視野上闡明文學的性質、特點和規(guī)律，建立起文學的基本原理、概念、范疇以及相關的方法。從上述這個總的對象出發(fā)，文學理論的任務一般規(guī)定為五個方面：即文學活動論、文學活動本質論、文學創(chuàng)作論、文學作品構成論和文學接受論。知識點3:文學理論應有的品格我們的文學理論，是以馬克思主義為指導的文學理論，它作為一門科學，具有實踐性和自身獨特的價值取向。文學理論是對古今中外一切文學活動實踐的總結，它的出發(fā)點和基礎只能是文學活動的實踐。先有文學活動的實踐，然后才會有文學理論的概括，關于文學活動的本質、關于文學創(chuàng)作、關于作品構成、關于文學接受、關于文學發(fā)展的基本原理、概念范疇以及相關的方法，無一不是從文學活動的實踐中總結、提煉出來的。而且，實踐是真理的標準，真正科學的文學理論不但在于這些學說形成之時，而且在于爾后為文學實踐所印證之日。所以文學理論的實踐性品格，不但在于它來源于文學活動的實踐，而且也在于它必須經得起文學活動的實踐的檢驗。由于文學理論的實踐性品格，所以它總是隨著文學運動、文學創(chuàng)作、文學接受的發(fā)展而發(fā)展，它永遠是生動的、變化的，而不是僵化的、靜止的。知識點4:文學理論的價值取向文學理論既然是文學實踐經驗的總結，那么文學理論家在總結實踐經驗時，總是要依據一定的哲學、政治、道德、美學觀點等，從而體現(xiàn)出一定的價值取向。文學理論也是一種意識形態(tài)。某種文學理論肯定什么作品，否定什么作品；贊揚什么文學現(xiàn)象，批判什么文學現(xiàn)象；提倡什么藝術趣味，反對什么藝術趣味，都應該具有明確的價值取向。就馬克思主義文學理論而言，它作為無產階級的意識形態(tài)就具有鮮明的價值取向，即體現(xiàn)了無產階級和勞動人民的審美理想和審美趣味，它公開宣布為繁榮和發(fā)展無產階級和社會主義文學服務。第二節(jié)文學理論的形態(tài)本節(jié)概述：文學理論的形態(tài)主要包括以下幾個方面：文學哲學、文學社會學、文學心理學、文學符號學、文學價值學、文學信息學、文學文化學等。上述文學理論七種基本形態(tài)各有優(yōu)勢又各有局限，科學的文學理論要在馬克思列寧主義的歷史唯物主義和辯證唯物主義的指導下實現(xiàn)各種形態(tài)的互補，形成一種綜合協(xié)調的系統(tǒng)。知識點1：文學理論的形態(tài)（一）文學哲學文學創(chuàng)作是對社會生活的反映，即作家作為主體反映作為客體的生活，作品論、接受論中也有不少哲學層面的問題，這樣，反映論這個馬克思主義的哲學視角，是揭示文學活動的基本視角，因此以反映論為基礎的文學哲學是文學理論的一個基本形態(tài)。馬克思主義的認識論的文學哲學，以其科學性超越了以前的文學哲學，成為文學理論的基石。（二）文學社會學從文學創(chuàng)造到文學消費是一個組織起來的社會文化過程，這一過程不能不受一定的社會關系的制約，而浸潤著社會思潮，反映著社會風貌，直接或間接地回答社會問題，即或文學創(chuàng)造和消費的是一些空靈的、超脫的、虛玄的、恬淡的產品，也不可能達到完全的“純凈”而不帶社會性。因此，社會學的視角無疑是一個重要的視角，文學社會學無疑是文學理論一種重要的形態(tài)，而且在所有的形態(tài)中具有特別重要的地位。文學社會學無論在中國還是西方都有久遠的淵源，中國古代可以上溯到孟子的“知人論世”說。在西方，文學社會學的初坯可以追溯到18世紀意大利學者維柯（B.Vico）。他在其社會學著作《新科學》中“發(fā)現(xiàn)了真正的荷馬”，并以古代希臘社會研究的成果來考察荷馬及其史詩創(chuàng)作，從而開創(chuàng)了把文學作品與時代背景、作者生平結合起來研究的方法。其后法國學者孔德（A.Comte）、斯達爾夫人從實證社會學出發(fā)，對文學社會學的建立都有所推動。但在這方面取得比較重大成果的是法國的藝術理論家丹納（H.A.Taine）。他在《英國文學史》序言、《藝術哲學》等著作中，提出了文學創(chuàng)作決定于種族、環(huán)境和時代三種因素的理論。而真正的文學社會學屬于馬克思主義。馬克思、恩格斯、列寧的一系列文藝論著是從文學社會學角度考察文學活動的典范，普列漢諾夫、盧卡契等馬克思主義理論家，對文學社會學也有重要的貢獻。（三）文學心理學創(chuàng)作—作品—接受過程，這是一個心理轉換過程，無論是文學創(chuàng)作還是文學接受，都是特殊的心理行為，因此采用心理學的視角，建立起文學心理學才能切入這些特殊的心理行為進行研究，文學心理學是文學理論的又一重要形態(tài)。古今中外的文學理論，不論自覺還是不自覺總是傾向于從心理學的角度來解釋文學活動。如中國古代文論中的“比興”說、“虛靜”說、“神思”說、“滋味”說、“物感”說、“象外”說、“妙悟”說、“童心”說、“性靈”說、“神韻”說、“意境”說、“出入”說等都具有豐富的心理學內涵。西方文論中古希臘學者亞里斯多德提出的“凈化”說、德國學者立普斯(T.Lipps)等提出的“移情”說、英籍瑞士心理學家布洛(EdwardBullough)提出的“心理距離"說、意大利美學家克羅齊(BenedettoCroce)提出的“直覺"說、德國哲學家康德提出的“審美態(tài)度”說、奧地利心理學家弗洛伊德(SigmundFreud)提出的“無意識升華”說、瑞士心理學家榮格(CarlGustavJung)提出的“原型”說、英國學者岡布里奇(E?H?Combrich)提出的“投射”說等，也形成了文藝心理學的傳統(tǒng)。文學符號學創(chuàng)作—作品—接受的過程，又是一個符號化的過程，因為文學創(chuàng)作旨在向人們傳遞特殊的審美信息，創(chuàng)作必須運用語言符號，作品則是語言符號的結晶，文學接受則首先要破譯語言符號，這樣符號學的視角對文學理論來說就變得極為重要，而文學符號學也理所當然地成為文學理論的一種基本形態(tài)。中西古代文論都十分重視言意關系，特別是進入20世紀以來，語言學對文論的影響極大，文學符號學已成為一個新興學科而特別引人注目。文學價值學文學創(chuàng)造到文學消費的過程，又是文學的藝術價值產生、確立和確證的過程。所謂價值是指某事物對人所具有的意義。文學作品顯然對人具有特殊的意義，因此它具有價值；這種價值一般不是指實用價值，而是一種特殊的藝術價值；這種藝術價值在文學創(chuàng)造中產生，在文學作品中得以確立，在文學消費中得以確證。因此，由價值學視角所形成的文學價值學可以也必然成為文學理論的一種形態(tài)。20世紀以來，這一新興學科已得到了人們的承認。文學信息學創(chuàng)作—作品—接受系統(tǒng)又是特殊的信息系統(tǒng)，從創(chuàng)作到作品發(fā)表，是特殊信息的傳播，文學接受則是特殊信息的接收，從文學接受再到文學創(chuàng)作則是信息的反饋。這樣一來，從信息學的視角來研究文學活動必然要形成一個新的學科——文學信息學。（七）文學文化學本分法參考了蘇聯(lián)美學家莫伊謝依?卡岡的《對藝術作綜合研究的系統(tǒng)方法》（見《美學和系統(tǒng)方法》，凌繼堯譯，中國文聯(lián)出版公司1985年版，第80頁。），在本書中作了一些改變。需要說明的是，上述文學理論七種基本形態(tài)各有優(yōu)勢又各有局限，科學的文學理論要在馬克思列寧主義的歷史唯物主義和辯證唯物主義的指導下實現(xiàn)各種形態(tài)的互補，形成一種綜合協(xié)調的系統(tǒng)。本分法參考了蘇聯(lián)美學家莫伊謝依?卡岡的《對藝術作綜合研究的系統(tǒng)方法》（見《美學和系統(tǒng)方法》，凌繼堯譯，中國文聯(lián)出版公司1985年版，第80頁。），在本書中作了一些改變。需要說明的是，上述文學理論七種基本形態(tài)各有優(yōu)勢又各有局限，科學的文學理論要在馬克思列寧主義的歷史唯物主義和辯證唯物主義的指導下實現(xiàn)各種形態(tài)的互補，形成一種綜合協(xié)調的系統(tǒng)。本章總結文藝學是一門以文學為對象，以揭示文學基本規(guī)律，介紹相關知識為目的的學科，包括三個分支，即文學理論、文學批評和文學史。這三個分支具有不同的研究對象和任務。它們之間相互獨立又相互聯(lián)系與滲透。文學理論作為研究文學普遍規(guī)律的學科，是文藝學中三個分支之一，它與其他分支有極其密切的聯(lián)系。它通過對文學問題的審視，側重于研究文學中帶一般性的普遍的規(guī)律，它力圖指導、制約著其他分支的研究，但它本身又必須建立在對特殊的具體的作品、作家和文學現(xiàn)象的研究基礎上。它以文學的基本原理、概念、范疇以及相關的科學方法為其研究內容，以哲學方法論為總的指導，從理論的高度和宏觀視野上闡明文學的性質、特點和規(guī)律，建立起文學的基本原理、概念、范疇以及相關的方法。文學理論的任務一般規(guī)定為五個方面：即文學活動論、文學活動本質論、文學創(chuàng)作論、文學作品構成論和文學接受論。我們的文學理論，是以馬克思主義為指導的文學理論，它作為一門科學，具有實踐性和自身獨特的價值取向。即體現(xiàn)了無產階級和勞動人民的審美理想和審美趣味，它公開宣布為繁榮和發(fā)展無產階級和社會主義文學服務。文學理論研究雖然只有一個認識客體——文學活動，但同一認識客體可以成為多種視角所觀照的多種對象正是由于同一客體可以形成多對象，并運用多視角、多方法加以研究，文學理論就形成了多樣化形態(tài)。文學理論的基本形態(tài)是文學哲學、文學社會學、文學心理學、文學符號學、文學價值學、文學信息學、文學文化學等。

本章常見問題試從學科歸屬、對象任務和學科品格三個角度，說明文學理論的性質。答：研究文學及其規(guī)律的科學稱為文藝學。文學理論屬于文藝學的一個重要分支。如果說文學批評、文學史主要是研究文學中的“特殊”，即具體的作家、作品、文學現(xiàn)象的話，那么文學理論則是研究文學中的“一般”，即它的任務是探討文學活動的普遍規(guī)律、概念范疇和相關的方法，形成理論系統(tǒng)。文學理論與別的理論一樣具有實踐性和階級性的品格。由此可見，文學理論作為文藝學的一個分支，主要通過對文學活動的橫的審視側重研究其中帶一般性、普遍性的規(guī)律，一方面它制約著文藝學其他分支的研究，另一方面它本身又有賴于具體作家、作品和文學現(xiàn)象的研究作為基礎。2．文學理論有哪幾種基本形態(tài)？其劃分的依據是什么？答：文學理論的基本形態(tài)可分為以下七種：文學哲學、文學社會學、文學心理學、文學符號學、文學價值學、文學信息學和文學文化學。文學理論分為這些形態(tài)的依據是：文學作為人類的一種精神活動，是復雜的多層次的系統(tǒng)活動。從文學創(chuàng)作到文學作品產生再到文學接受，這是一個活動過程。按馬克思的理論，文學創(chuàng)作是一種“藝術生產”。這樣，實際上同一個文學活動，在意向上可以理解為兩個過程：文學創(chuàng)作——文學作品——文學接受文學生產——作品價值—