2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力檢測試卷A卷附答案

2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力檢測試卷A卷附答案單選題（共100題）1、（2016年真題）下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是（）。A.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案B.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理C.決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的報(bào)酬D.組織實(shí)施董事會決議【答案】C2、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時，禁止事項(xiàng)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A3、以下關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要素表述正確的是（）。A.ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A4、證券公司應(yīng)在金融衍生品初始交易確認(rèn)書簽訂后（）個工作日內(nèi)報(bào)送初始交易備案明細(xì)表等材料。A.3B.5C.7D.10【答案】B5、合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的（）。A.合伙企業(yè)不得以此對抗善意第三人B.無效C.合伙企業(yè)可撤銷D.合伙企業(yè)可變更【答案】A6、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，應(yīng)予以立案追訴的情形包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B7、(2019年真題)根據(jù)《公司法》，（）在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案。A.清算組B.股東會和股東大會C.人民法院D.董事會【答案】A8、下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)規(guī)范董事會、監(jiān)事會、高級管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)在洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工B.證券公司應(yīng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度和風(fēng)險(xiǎn)等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報(bào)告制度、保密制度等內(nèi)控制度，設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作C.證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，按照風(fēng)險(xiǎn)為本的方法，合理配置資源，對本機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)識別、審慎評估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)D.證券公司總部應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實(shí)施負(fù)責(zé)【答案】D9、證券業(yè)從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起（）個工作日內(nèi)辦理變更登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B10、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。A.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備，屬于“薦股軟件”C.在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費(fèi)率D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)【答案】D11、下列關(guān)于證券公司的證券交易傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的說法，錯誤的是（）。A.交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動制度B.證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實(shí)行0傭金C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰D.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場所的不同而有所差異【答案】B12、關(guān)于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法中，錯誤的是（）。A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級B.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計(jì)人優(yōu)先級份額）C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3:1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者【答案】C13、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容應(yīng)包含（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D14、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，一家內(nèi)地私營企業(yè)不得違規(guī)使用（）資金進(jìn)行期貨交易。A.自有B.短期經(jīng)營C.營運(yùn)D.信貸【答案】D15、對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期限最大不超過（）。A.180日B.90日C.360日D.60日【答案】B16、（）依法對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓活動進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.財(cái)政部C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】C17、（2016年真題）下列關(guān)于利用未公開信息交易的刑事責(zé)任的表述中，說法正確的是（）。A.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑B.情節(jié)嚴(yán)重的，處以拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員.處10年以下有期徒刑或者拘役【答案】B18、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有，除用于（）的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。A.會員；期貨公司B.期貨公司；會員C.會員；會員D.期貨公司；期貨公司【答案】C19、資產(chǎn)支持證券者享有的權(quán)利為（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C20、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時，禁止事項(xiàng)有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A21、下列關(guān)于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說法中，有誤的是（）。A.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)B.收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以通過報(bào)價系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)C.付款方或收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對方結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付【答案】D22、下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A23、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項(xiàng)符合除名退伙情形（）。A.②③B.②③④C.③④D.①④【答案】C24、（2016年真題）下列關(guān)于收購的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C25、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D27、保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識，最近（）年內(nèi)具備（）個月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。A.5；36B.3；36C.5；24D.3；24【答案】A28、公司作為企業(yè)法人，具有以自有財(cái)產(chǎn)獨(dú)立對外承擔(dān)各種責(zé)任的能力。這種責(zé)任能力的基礎(chǔ)在于（）A.公司管理者承擔(dān)信義義務(wù)B.民事主體法律地位一律平等C.股東享有有限責(zé)任保護(hù)D.公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)【答案】D29、證券的發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則包括（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A30、（）可以對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場檢查。A.中國人民銀行B.財(cái)政部C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】C31、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有（）A.②③④B.①②C.①②③D.①②③④【答案】B32、（）是證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要操作流程，核心目的是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。A.法人集中清算制度B.信息隔離墻制度C.利益沖突管理機(jī)制D.投資者適當(dāng)性制度【答案】D33、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報(bào)未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動，另外該公司A某利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到30萬元，另外使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬元，下列選項(xiàng)說法錯誤的是（）。A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報(bào)，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定C.A某使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴D.A某利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達(dá)到30萬元，應(yīng)予立案追訴【答案】C34、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本應(yīng)滿足的條件是（）。A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本B.注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本C.注冊資本不低于五億元人民幣，可為實(shí)繳資本D.注冊資本不低一億元人民幣，可為認(rèn)繳資本【答案】A35、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶有（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A36、設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B37、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。A.受托管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作B.證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等進(jìn)行了解，并關(guān)注委托人資金來源的合法性C.為加強(qiáng)客戶對證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾不高于國債收益率的保底條款D.證券公司應(yīng)當(dāng)封閉運(yùn)作、專戶管理受托資產(chǎn)，確?？蛻糍Y金與自有資金的分戶管理、獨(dú)立運(yùn)作【答案】C38、下列關(guān)于證券公司柜臺市場產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓方式的說法錯誤的是（）。A.集中競價B.協(xié)議C.做市D.標(biāo)購競價【答案】A39、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D40、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D41、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C42、證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資料。A.1B.2C.3D.4【答案】B43、（2020年真題）期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可證制度，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，期貨公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)不包括（）A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)B.期貨自營業(yè)務(wù)C.境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)【答案】B44、證券公司開展是否風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運(yùn)行屬于（）風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。A.事前審查B.事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測C.事后評估審計(jì)D.事后排查【答案】A45、違反《公司法》規(guī)定，虛報(bào)注冊資本取得公司登記的，可對虛報(bào)注冊資本的公司，處以虛報(bào)注冊資本金額（）的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B46、證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將()在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C47、我國的《期貨交易管理?xiàng)l例》在哪年進(jìn)行了（）修訂。A.2016第四次B.2017第三次C.2017第四次D.2016第三次【答案】C48、資信狀況符合（）標(biāo)準(zhǔn)的公開發(fā)行公司債券，專業(yè)投資者和普通投資者可A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C49、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪，理解正確的是（）。A.因?yàn)閭€人缺乏公信力，所以自然人不會成為欺詐發(fā)行股票、債券罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主體B.因公司發(fā)布了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，造成市場異常波動，構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締D.未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，向社會發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的，構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪【答案】C50、動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形不包括（）。A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款B.客戶支付與證券交易有關(guān)的稅款C.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金D.客戶債權(quán)人要求【答案】D51、(2018年真題)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。A.1B.3C.5D.10【答案】A52、證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件不包括（）。A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》B.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》C.《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》D.《證券投資基金銷售管理辦法》【答案】D53、(2019年真題)根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于流動性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的說法，正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等特殊情形時，證券公司在計(jì)算客戶維持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計(jì)算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D55、證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B56、證券公司從事證券管理業(yè)務(wù)，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B57、下列說法，錯誤的是（）。A.滬港通，指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者，通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票B.滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票C.港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分【答案】D58、下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政清理”措施中錯誤的是（）。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司做出撤銷決定的，應(yīng)當(dāng)予以公告B.撤銷決定的公告日期為處置日，撤銷決定自公告之時生效C.自證券公司被撤銷之日起，證券公司的債務(wù)停止計(jì)算利息D.行政清理期間，被處置證券公司應(yīng)繳納行政性收費(fèi)和增值稅、營業(yè)稅等行政法規(guī)規(guī)定的稅收【答案】D59、下列有關(guān)科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)展期的說法，正確的是（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B60、下列說法中，錯誤的是（）。A.證券公司與其子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度B.證券公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)C.證券公司與其子公司之間在經(jīng)營存在競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)建立良好的風(fēng)險(xiǎn)隔離D.證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)?！敬鸢浮緾61、下列有關(guān)信息公開不實(shí)的法律責(zé)任中，說法錯誤的是（）。A.上市公司披露資料有重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.上市公司披露資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，必須與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶責(zé)任D.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任【答案】C62、上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會可以同時對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】D63、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃信息披露的表述，錯誤的是（）。A.集合計(jì)劃推廣期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將計(jì)劃說明書，集合資產(chǎn)管理合同文本和推廣材料置備于營業(yè)場所B.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)介紹集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險(xiǎn)收益特征C.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)D.集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當(dāng)每季度向客戶寄送對賬單【答案】D64、下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是（）。A.甲某，年滿20周歲，本科文化B.乙某，年滿18周歲，大專文化C.丙某，年滿20周歲，初中文化D.丁某，年滿20周歲，高中文化【答案】C65、下列選項(xiàng)中，不屬于處罰處分信息的是()。A.處罰處分時間B.處罰處分原因C.處罰處分內(nèi)容D.處罰處分文號【答案】C66、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法，錯誤的是（）。A.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%B.發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認(rèn)股書C.以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件D.董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后20日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件【答案】D67、下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是（）。A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票C.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的D.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式【答案】D68、(2018年真題)《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到（）或達(dá)到（）后，無論增加或者減少（）時，均應(yīng)當(dāng)履行報(bào)告和公告義務(wù)。A.5％；5％；5％B.5％；5％；10％C.10％；10％；5％D.10％；10％；10％【答案】A69、根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】D70、證券公司申請文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂《協(xié)議書》，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10【答案】D71、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤【答案】C72、下列關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排的說法中，錯誤的是（）。A.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當(dāng)力求交易成本最小化B.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)尋求最佳交易執(zhí)行C.交易傭金不是基金、集合計(jì)劃持有人的財(cái)產(chǎn)D.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當(dāng)使用持有人的交易傭金使持有人受益【答案】C73、（2020年真題）下列關(guān)于股票期權(quán)交易的說法，正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C74、(2019年真題)申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件下列正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D75、下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的有（）。A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】D76、（2020年真題）證券公同應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會公眾披露本公司經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告及其他法息，其中，證券公同應(yīng)當(dāng)披露的董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息至少包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B77、主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)通過專用證券賬戶、專用交易單元進(jìn)行。做市業(yè)務(wù)專用證券賬戶應(yīng)向（）和（）報(bào)備。A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；中國證監(jiān)會C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；中國證券業(yè)協(xié)會D.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司；中國證監(jiān)會【答案】A78、應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任的主體不包括（）。A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.財(cái)務(wù)會計(jì)【答案】D79、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問()與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D80、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包含（）。A.③④B.①②④C.①②③④D.①②【答案】C81、下列選項(xiàng)，可以動用客戶的交易結(jié)算資金的情形有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.②③【答案】A82、證券公司違反證券法的規(guī)定，未采取有效隔離措施防范利益沖突，或者未分開辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的，應(yīng)（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D83、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于證券交易所的說法，錯誤的是（）A.公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他地方性證券交易場所交易B.非公開發(fā)行的證券，可以在按照國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓C.非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所轉(zhuǎn)讓D.公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易【答案】A84、證券公司的高級管理人員是指證券公司的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C85、下列關(guān)于公司經(jīng)營范圍的表述，符合公司法規(guī)定的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A86、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應(yīng)當(dāng)做好利益沖突管理工作，以下關(guān)于利益沖突管理說法有誤的是（）A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，應(yīng)對實(shí)際存在的和潛在的利益沖突進(jìn)行充分披露B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)活動采取限制措施C.證券公司在對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則D.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)必須統(tǒng)籌大局，可以、不實(shí)行回避制度【答案】D87、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B88、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法，正確的有()A.I、II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】A89、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供A.五萬元以上二十萬元以下B.三萬元以上二十萬元以下C.三萬元以上三十萬元以下D.五萬元以上三十萬元以下【答案】C90、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，選項(xiàng)涉嫌的情形中，不應(yīng)予立案追訴的是（）。A.造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在100萬元的B.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額20%的C.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額40%的D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)60%【答案】B91、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、