如何建立規(guī)范化的公司制度管理體系

如何建立規(guī)范化的公司制度管理體系(一〕企業(yè)規(guī)章制度的定義1、什么是企業(yè)規(guī)章制度？企業(yè)規(guī)章制度指由企業(yè)主管部門制定的以書面形式表達的并以一定方式公示的，以企業(yè)強迫力保障施行的，用來標準和指導員工行為的規(guī)那么與方法的總稱。22021/2/24(一〕企業(yè)規(guī)章制度的定義2、公司?規(guī)章制度管理施行方法?對“規(guī)章制度〞的適用范圍的作了詳細規(guī)定。第二條規(guī)定：“本方法適用于公司編號行文發(fā)布的各項制度、方法、規(guī)章、細那么和調(diào)度令等的起草、審批、發(fā)布、備案、執(zhí)行、解釋、修訂、補充、廢止。〞32021/2/24請在這里輸入您的標題制度定義：要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行為準那么。ABCD相關(guān)國家法律法規(guī)股份公司制度公司規(guī)章制度其他公司標準性文件公司制度體系金字塔42021/2/24職能管理類監(jiān)視控制類黨群工作類根底管理類監(jiān)視控制根底管理類業(yè)務(wù)管理類推動企業(yè)績效標準員工行為其他公司標準性文件的類別：主要是指除公司規(guī)章制度以外制定的用來標準職工行為的文件的總稱，主要包括：標準〔體系文件、程序文件、行業(yè)標準〕職責〔崗位責任書、部門責任書〕方案〔競賽方案、評先方案、活動安排〕預案〔應急預案〕公司規(guī)章制度與其他公司標準性文件公司規(guī)章制度類別：52021/2/24〔二〕企業(yè)規(guī)章制度的特點企業(yè)規(guī)章制度主要是用來標準內(nèi)部的消費經(jīng)營和勞動管理，是法律、法規(guī)的延伸和詳細化:2、相對穩(wěn)定性制定、修改、廢止的程序特定不能朝令夕改將其與其他標準性文件區(qū)分開來1、標準性形式標準內(nèi)容標準程序標準4、強迫性又成為企業(yè)內(nèi)部的“法〞違規(guī)要受到懲罰3、普遍適用性無論是指導還是員工，只要在規(guī)定的適用范圍，都要遵守規(guī)章制度62021/2/24〔三〕區(qū)分企業(yè)規(guī)章制度與其他企業(yè)標準性文件企業(yè)標準性文件：企業(yè)制定的約束和標準員工行為的各類文件。其他企業(yè)標準性文件：除企業(yè)規(guī)章制度外的企業(yè)標準性文件，主要有：其他企業(yè)標準性文件標準〔體系文件、作業(yè)指導書〕職責〔崗位責任書〕預案〔應急救援預案〕方案〔競賽方案、評先方案〕72021/2/24請在這里輸入您的標題其他企業(yè)標準性文件：除企業(yè)規(guī)章制度外的企業(yè)標準性文件，主要包括：標準

體系文件作業(yè)指導書職責崗位說明書部門說明書方案活動方案評先方案預案應急預案〔三〕區(qū)分企業(yè)規(guī)章制度與其他企業(yè)標準性文件體系文件作業(yè)指導書崗位說明書部門說明書活動方案評先方案應急預案82021/2/241、標準屬于規(guī)章制度的范圍嗎？標準：包括管理標準〔體系文件、程序文件〕；業(yè)務(wù)標準〔作業(yè)指導書〕標準規(guī)章制度為了在一定的范圍內(nèi)獲得最正確秩序，經(jīng)協(xié)商一致制定并由公認機構(gòu)批準，共同使用的和重復使用的一種標準性文件?？傮w上更側(cè)重于對某一項業(yè)務(wù)再細化，在詳細內(nèi)容上力求細致、詳盡地描繪到每一個操作步驟，并配以流程圖和詳細可量化的評價指標以企業(yè)內(nèi)部“法律〞的形式表現(xiàn)出管理者的管理思想和工作思路，更側(cè)重于對某項業(yè)務(wù)或事務(wù)的管理政策、管理原那么、開展方向、管理形式，在宏觀上引導企業(yè)各項業(yè)務(wù)的開展，更傾向于對某項職責進展模塊化描繪。92021/2/242、職責屬于規(guī)章制度的范圍嗎？職責主要表現(xiàn)為崗位說明書與機構(gòu)說明書。崗位職責規(guī)章制度針對各崗位的詳細要求，針對性比較強，比較詳細從整個制度框架著眼，來做出全面的目的性的要求，它的面比較寬，不涉及詳細崗位里的細節(jié)問題。102021/2/24崗位說明書基本信息（與崗位相關(guān)的信息）崗位名稱直接上級職位任職者直接上級姓名所在部門所在類工作地點所在層級崗位目的（該崗位存在的主要目的和價值）主要應負責任（崗位的關(guān)鍵責任和要達到的成果，最多不超過10項）

序號主要應負責任衡量標準12崗位工作權(quán)限（根據(jù)該崗位應負的責任，所賦予的相應工作權(quán)限）最低任職資格（通常指擔任該崗位所需的最低任職資格和基本素質(zhì)要求）工作關(guān)系（該崗位在組織中的位置，通常用圖、表形式表現(xiàn)）任職者：日期：直接上級：日期：批準人：日期：112021/2/243、方案屬于規(guī)章制度的范圍嗎？方案：例如競賽方案、評先方案。方案規(guī)章制度對某項工作，從目的要求、工作內(nèi)容、方式方法、工作步驟做出全面詳細、明確安排的方案類文書。例如專項活動施行方案等。具有相對穩(wěn)定性122021/2/244、預案屬于規(guī)章制度的范圍嗎？預案：是指根據(jù)評估分析或經(jīng)歷，對潛在的或可能發(fā)生的突發(fā)事件的類別和影響程度而事先制定的應急處置方案，例如應急救援預案。預案規(guī)章制度只針對于突發(fā)事件的短期反響。對某一事項的全面管理，包括處理原那么、根本方法、以及后期處理問題。132021/2/24〔四〕規(guī)章制度的作用制度建立是企業(yè)運行的必要保障，建立標準化的規(guī)章制度管理體系是企業(yè)制度建立的根本要求。企業(yè)制定規(guī)章制度的作用主要表如今以下三個方面：保障管理有序化、標準化創(chuàng)造有序的工作環(huán)境降低經(jīng)營運作本錢進步企業(yè)運行效率增強企業(yè)的競爭實力2、教育引導員工知悉權(quán)利、義務(wù)保護職工合法權(quán)益告知違規(guī)后果警示作用3、推動企業(yè)文化規(guī)章制度可以表達企業(yè)奉行的價值理念、做事方式與風格1、標準企業(yè)管理142021/2/24公司規(guī)章制度管理長期以來的問題社會秩序的建立與維護靠的是法律與道德，企業(yè)內(nèi)部秩序的建立靠的是制度和文化。沒有健全的法律和制度就不可能有科學、標準的現(xiàn)代企業(yè)管理，強調(diào)法律、制度在企業(yè)管理中的根底作用和標準作用。二、問題152021/2/24公司規(guī)章制度管理現(xiàn)存問題匯總匯總“三體系〞預審報告以及“三體系〞內(nèi)審報告，我公司現(xiàn)存問題主要表如今如下四個方面：1、制度管理不成體系3、規(guī)章制度編制不標準4、規(guī)章制度沒有得到及時的更新和完善2、規(guī)章制度管理環(huán)節(jié)還不夠完善162021/2/24請在這里輸入您的標題原因分析圖：本位主義繁多雜亂制度管理體系政出多門制度多而分散，發(fā)現(xiàn)一個問題解決一個問題就出臺一個制度，不成體系各部門都是以自己的權(quán)利為中心來制定制度，抓權(quán)攬權(quán)的現(xiàn)象較為突出，缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)和平衡，制度的合理性難以保證各部門各自制定自己職能范圍內(nèi)的制度，制度之間的銜接和匹配性較差，甚至還存在彼此矛盾的地方?！惨弧持贫裙芾聿怀审w系172021/2/24請在這里輸入您的標題原因分析圖：制度評審不重視缺失合規(guī)性評價制度管理環(huán)節(jié)執(zhí)行檢查不到位沒有將法律法規(guī)與企業(yè)工作實際相聯(lián)絡(luò)，法律法規(guī)未融入詳細工作。對制度評審工作不理解、不重視制度制定后缺少宣貫，對制度執(zhí)行時存在的問題沒有建立反響機制?！惨弧持贫裙芾砹鞒滩唤y(tǒng)一，繁多雜亂，政出多門，本位主義嚴重?！捕骋?guī)章制度管理環(huán)節(jié)缺失。182021/2/24請在這里輸入您的標題原因分析圖：格式不標準構(gòu)造不標準制度編制問題內(nèi)容不標準框架與邏輯關(guān)系搞不清格式混用，不符合公文寫作要求制度與制度之間存在矛盾名稱不適當語言不標準內(nèi)容缺少必備要素〔一〕制度管理流程不統(tǒng)一，繁多雜亂，政出多門，本位主義嚴重?！捕骋?guī)章制度管理體系還不夠完善，缺失“合規(guī)性評價〞環(huán)節(jié)，對執(zhí)行檢查與制度評審工作的重視程度不夠。〔三〕規(guī)章制度編制不標準192021/2/24基因工程的特征原因分析：不能根據(jù)公司的開展及時制定規(guī)章制度。不能及時根據(jù)新法的施行、股份公司新規(guī)章制度的下發(fā)，制定公司自己的規(guī)章制度。對于制度明顯存在的問題或制度間存有彼此矛盾的地方，沒有及時修改，令執(zhí)行者無所適從；有的制度“試行〞了好幾年，仍沒有“轉(zhuǎn)正〞規(guī)章制度對制度清單不重視不知道制度清單的類別，將所有的文件都填入規(guī)章制度清單。不及時更新?！菜摹骋?guī)章制度沒有及時更新和完善，規(guī)章制度清單沒有建立或建立不符合要求制度清單202021/2/24我們要怎么做呢？212021/2/24完善公司規(guī)章制度管理體系的建議只有確保規(guī)章制度本身的標準性和施行過程的標準性，才能保證規(guī)章制度管理體系的整體運作是標準的，從而真正發(fā)揮規(guī)章制度的作用三、建議222021/2/24完善公司規(guī)章制度管理體系的建議明確管理流程完善管理環(huán)節(jié)制定合規(guī)制度232021/2/24建議〔一〕明確管理流程2、制定流程1、整體流程3、修改與廢止流程242021/2/24新法規(guī)、新制度制度化？新需求修改評估修訂新建征詢意見討論標準化審議批準試行已有制度納入管理制度體系分發(fā)存檔通過修改是有無否調(diào)整新政策1、整體流程252021/2/24〔1〕科室制定公司層級的規(guī)章制度的流程立項準備1組織編寫2征詢意見3辦公室審定42、制定流程指導批準文書編號發(fā)布制度修改制度清單

8765提交報告單9入庫10262021/2/24〔2〕站段制定站段層級的規(guī)章制度的流程立項準備1組織編寫2征詢意見3指導批準42、制度流程發(fā)布制度修改清單

65272021/2/24各單位應對所下發(fā)的規(guī)章制度進展管理與監(jiān)控，并在出現(xiàn)以下情形之一時，及時對規(guī)章制度進展修改或廢止：與國家現(xiàn)行法律、法規(guī)和強迫性標準出現(xiàn)不一致時公司進展戰(zhàn)略、構(gòu)造、業(yè)務(wù)調(diào)整，導致規(guī)章制度不適用施行過程中暴露出制度本身不合理、不完善12345規(guī)章制度規(guī)定的事項已經(jīng)不存在或無繼續(xù)施行的必要與股份公司下發(fā)的規(guī)章制度出現(xiàn)不一致時；3、修改與廢止的流程282021/2/24詳細流程說明：按新增規(guī)章制度的規(guī)定程序修改規(guī)章制度?！?〕廢止后，制定新制度，應在新制定的制度中注明所廢止制度文號和名稱?！?〕廢止后，沒有新規(guī)章制度代替，那么需單獨說明原因，報規(guī)章制度審查委員會審核。不管是修訂還是廢止，都應在三個有效工作日，向企劃科提交?規(guī)章制度制定〔修改〕報告單?修改廢止3、修改與廢止流程292021/2/24建議〔二〕完善管理環(huán)節(jié)3、加強規(guī)章制度的執(zhí)行檢查與評審2、建立“合規(guī)性評價制度〞1、完善規(guī)章制度清單302021/2/24〔1〕制度清單的類型站段科室法律法規(guī)清單股份規(guī)章制度清單公司規(guī)章制度清單股份規(guī)章制度清單公司規(guī)章制度清單站段規(guī)章制度清單1、完善規(guī)章制度清單312021/2/24內(nèi)部市場化的意義〔2〕編制清單時常見錯誤把所有的文件都寫入規(guī)章制度清單前后矛盾、重復、繁雜、混亂識別不及時，該更新的沒有更新，該廢止沒有廢止1、完善規(guī)章制度清單322021/2/24〔1〕合規(guī)性評價概述：保證企業(yè)各項活動符合法律法規(guī)的規(guī)定。企業(yè)定期評價對適用法律法規(guī)的遵循情況的管理措施。1、準備階段2、實施階段3、整改階段概念目的具體做法2、建立“合規(guī)性評價〞制度332021/2/24〔2〕施行“合規(guī)性評價〞的步驟：準備階段1程序文件相關(guān)培訓識別渠道搜集法規(guī)2形成清單變更清單施行評價3適用條款合規(guī)性分析形成記錄整改問題4形成清單制定方案整改追蹤2、建立“合規(guī)性評價〞制度342021/2/24①合規(guī)性評價的準備階段——制度程序文件2、建立“合規(guī)性評價〞制度352021/2/24①合規(guī)性評價的準備階段——組織培訓熟悉公司、部門、消費廠各項平安工作的推行，熟悉各項工作崗位所涉及的崗位標準。2、建立“合規(guī)性評價〞制度362021/2/24①“合規(guī)性評價〞的準備階段——識別渠道書店政府通知、上級文件網(wǎng)絡(luò)——權(quán)威網(wǎng)站2、建立“合規(guī)性評價〞制度372021/2/24權(quán)威網(wǎng)站——中國政府網(wǎng)382021/2/24②“合規(guī)性評價〞的搜集法規(guī)階段——形成法規(guī)清單2、建立“合規(guī)性評價〞制度序號名稱編號發(fā)布機關(guān)生效時間主要要求危險源適用單位/部門1中華人民共和國安全生產(chǎn)法主席令13號全國人大常委會2014.12.01條款：XX違法生產(chǎn)經(jīng)營活動全公司2為了更好的管理，可以設(shè)置成鏈接形式，點擊后直接翻開該法規(guī)文檔。在主要要求欄目中促使我們要對該份法律進展理解，結(jié)合實際情況列出所適應的條款。392021/2/24②“合規(guī)性評價〞的搜集法規(guī)階段——法規(guī)變更2、建立“合規(guī)性評價〞制度序號名稱編號發(fā)布機關(guān)生效時間主要要求危險源適用單位/部門1中華人民共和國安全生產(chǎn)法（廢止）主席令第70號全國人大常委會2002.11.01條款XX違法生產(chǎn)經(jīng)營活動全公司2中華人民共和國安全生產(chǎn)法主席令13號全國人大常委會2014.12.01修改條款：新增條款事故隱患排查制度全公司把舊的保存，加廢除標示，新變更的法規(guī)放在下方。新增或修訂的條款所涉及的風險點402021/2/24③“合規(guī)性評價〞的評價施行階段——識別企業(yè)適用條款2、建立“合規(guī)性評價〞制度序號名稱編號發(fā)布機關(guān)生效時間主要要求危險源適用單位/部門1中華人民共和國安全生產(chǎn)法主席令13號全國人大常委會2014.12.01修改條款：新增條款事故隱患排查制度全公司結(jié)合企業(yè)實際，找出該法律法規(guī)的哪一詳細條款企業(yè)適用412021/2/24③“合規(guī)性評價〞的評價施行階段——評價合規(guī)性結(jié)合條款中的要求，找出需要提供合規(guī)性評價符合的所需的資料，進展評價。評定是否符合可用“是/否〞等形式來代替，不存在客觀評定。2、建立“合規(guī)性評價〞制度422021/2/24③“合規(guī)性評價〞的評價施行階段——形成記錄〔合規(guī)性評價表〕2、建立“合規(guī)性評價〞制度序號危險源法規(guī)名稱生效日期適用條款摘要相關(guān)要求/證據(jù)結(jié)果/是否符合下步措施1事故隱患排查制度中華人民共和國安全生產(chǎn)法

2002.11.01無規(guī)定

3事故隱患排查制度中華人民共和國新安全生產(chǎn)法

2014.01.01四十六條生產(chǎn)經(jīng)營單位應當建立事故隱患排查治理制度隱患整改通知單、應急救援預案。是識別的條款，最好是詳細的條款摘要結(jié)合要求列出所識別條款中所要求的資料或證據(jù)432021/2/24④“合規(guī)性評價〞的問題整改階段——形成合規(guī)性評價報告合規(guī)性評價報告評價目的為了確認公司環(huán)境、職業(yè)健康管理體系法律法規(guī)及其要求的遵循情況，確保體系運行符合法律法規(guī)及其要求。評價內(nèi)容公司相關(guān)作業(yè)活動過程中法律法規(guī)的執(zhí)行遵守情況：1、公司辦公區(qū)域的作業(yè)活動；2、生產(chǎn)現(xiàn)場辦公區(qū)域；3、現(xiàn)場生產(chǎn)過程。評價依據(jù)手冊、程序文件及相關(guān)制度；相關(guān)法律法規(guī)及其要求評價時間XXX年XX月XX日評價人張三、李四、王五等等評價結(jié)論1.評價《安全生產(chǎn)法》第46條規(guī)定...,公司已建立...，符合（不符合）規(guī)定。審核：記錄：針對?合規(guī)性評價表?中各項條款報告總體評價的情況內(nèi)容要詳細明了、2、建立“合規(guī)性評價〞制度442021/2/24④“合規(guī)性評價〞的問題整改階段3步走：231列出不合規(guī)清單整改追蹤制定下發(fā)整改方案2、建立“合規(guī)性評價〞制度452021/2/24總結(jié)：搜集法規(guī)形成法規(guī)清單找出企業(yè)適用條款是否符合符合形成報告形成報告不合規(guī)清單不符合下發(fā)整改方案追蹤2、建立“合規(guī)性評價〞制度462021/2/24LOREMIPSUMDOLOR執(zhí)行檢查與評審的結(jié)果可以作為部門績效考核的參考內(nèi)容。同時也應加強與制度管理方案的結(jié)合。制度檢查與評審不能僅僅是為了檢查而檢查，為了評審而評審，應該作為制度建立方案的重要參考資料。3、加強規(guī)章制度的執(zhí)行檢查與評審部門：規(guī)章制度制定部門頻次：每年至少檢查一次輸出：檢查后填寫?規(guī)章制度檢查報告單?，報送企劃科。定期：每年12月初不定期：①股份公司對公司的經(jīng)營、管理策略進展重大調(diào)整時②公司資源配置、經(jīng)營方向和領(lǐng)域發(fā)生重大變化時472021/2/24建議〔三〕編制符合標準化要求的規(guī)章制度2、詳細解釋1、規(guī)章制度標準化的根本要求482021/2/24工程成果部分規(guī)章制度制定部門在起草編制規(guī)章制度時，應對其進展標準性審核，符合規(guī)章制度的編制要求：制度與制度之間是否抵觸框架是否合規(guī)名稱是否適宜內(nèi)容是否缺項語言是否準確、可操作格式是否正確1、規(guī)章制度標準化的根本要求492021/2/24〔1〕制度與制度之間是否存在抵觸？①科室制定規(guī)章制度：是否與法律法規(guī)相抵觸是否與股份公司規(guī)章制度相抵觸是否與公司現(xiàn)存規(guī)章制度相抵觸②站段制定規(guī)章制度：是否與法律法規(guī)相抵觸是否與股份公司規(guī)章制度相抵觸是否與公司現(xiàn)存規(guī)章制度相抵觸是否與站段現(xiàn)存規(guī)章制度相抵觸2、詳細解釋502021/2/24〔2〕規(guī)章制度的框架構(gòu)造是否合規(guī)？①規(guī)章制度的組成部分：標識部分正文部分附件部分公司規(guī)章制度應由標識部分、正文和附件構(gòu)成正文=總那么+分那么+附那么2、詳細解釋512021/2/24款段條章章項目②規(guī)章制度各層次邏輯關(guān)系2、詳細解釋〔2〕規(guī)章制度的框架構(gòu)造是否合規(guī)？522021/2/24組織構(gòu)造的內(nèi)容〔2〕規(guī)章制度的框架構(gòu)造是否合規(guī)？框架構(gòu)造編號問題內(nèi)容多的層次劃分序號問題內(nèi)容少的層次劃分條款下的工程的編號依次用“〔一〕〞、“1.〞、“〔1〕〞表示內(nèi)容多的規(guī)章制度分章、節(jié)、條、款、項、目“款〞不用序號表示，項的序號用中文數(shù)字加括號，目的序號用阿拉伯數(shù)字；。內(nèi)容少的規(guī)章制度直接分條、款、項、目2、詳細解釋532021/2/24〔3〕規(guī)章制度的名稱是否適宜？文件類別適用情形規(guī)定或制度對某一方面工作或重大問題所做的比較全面、系統(tǒng)的規(guī)定辦法對某些具體、單一事項所做的規(guī)定實施細則根據(jù)上級有關(guān)文件要求，對某一單一或具體事項的實施步驟所作出的規(guī)定實施辦法根據(jù)上級有關(guān)文件要求，對相關(guān)方面的工作所作出的系列化規(guī)定2、詳細解釋542021/2/24〔4〕規(guī)章制度的內(nèi)容是否存在缺項？①編制內(nèi)容應當遵循原那么——原那么一符合國家法律法規(guī)、上級規(guī)章制度的規(guī)定原那么二實事求是，符合公司的實際管理需要堅持繼承與創(chuàng)新原那么三構(gòu)造嚴謹，設(shè)計標準，文字簡練，易于操作原那么四協(xié)調(diào)性原那么，防止制度之間相沖突2、詳細解釋552021/2/24〔4〕規(guī)章制度的內(nèi)容是否存在缺項？②規(guī)章制度應當包含如下內(nèi)容：總那么+分那么+附那么+〔附件〕020304050601、規(guī)章制度制定的目的、根據(jù)、根本原那么06、生效時間05、解釋權(quán)歸屬02、主管部門、適用范圍的規(guī)定03、必須遵守的根本要求04、違背規(guī)章制度承擔的責任、獎懲方法01內(nèi)容2、詳細解釋562021/2/24目的：〔必備要素〕編寫文件的目的或意圖。應置于每項管理制度第一章總那么的第一條。應使用“為了……，制定本制度〔或本方法、本規(guī)定、……〕〞。不要加“特〞字，不要寫詳細規(guī)章制度名稱根據(jù)：是否有上級文件做支撐根本原那么：非必備主管部門：〔必備要素)部門分工，職責、權(quán)限適用范圍：〔必備要素):適用的區(qū)域、部門、組織、人員等適用范圍目的根據(jù)根本原那么主管部門2、詳細解釋總那么572021/2/24分那么：根本要求〔必備〕+獎懲規(guī)