檔案法規(guī)與職業(yè)道德

檔案法規(guī)與職業(yè)道德專題講座王郁萍前言法律與道德

一、法律的含義

“法”字古體為“灋”，左邊三點水，右上部一個“廌”字，右下部一個“去”字。漢朝學者許慎在他的《說文解字》中對法字有一個解釋，他說：法者，刑也，平之如水，從水；廌，所以觸不直者去之，從去。廌是古代傳說中的一個神獸，叫獨角獸，是裁判人間糾紛的裁判官，起著平息爭訟的作用?！奥伞弊质恰熬肌?，即不偏不倚的意思。法律最早的含義及產(chǎn)生就是要求解決糾紛、化解矛盾、裁判是非曲直、追求公平正義。

１、法律是由國家制定或認可的規(guī)范。２、法律是以國家強制力保證實施的規(guī)范。３、法律是規(guī)定權(quán)利和義務的規(guī)范。４、法律是對社會具有普遍效力的規(guī)范。法律的主要特征

法律的概念

法律是反映統(tǒng)治階級意志的、由國家制定或認可并以國家強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱。

二、道德的概念

道德是以善惡為標準，通過社會輿論、內(nèi)心信念和傳統(tǒng)習慣來評價人的行為，調(diào)整人與人之間以及個人與社會之間相互關(guān)系的行動規(guī)范的總和。

三、法律與道德二者相互關(guān)系

(一)道德是法律的基礎，法律是道德的精華

(二)道德是維護和加強法律的重要補充力量，法律是維護道德的有效手段

總的來說,法律是一種外部的，具有強制約束力的社會規(guī)范，它規(guī)定了守法與違法的界限。而道德則是一種內(nèi)在的，靠內(nèi)心的信念嚴格要求和自覺行動來維系的。

第一章檔案法制工作

第一節(jié)檔案法制一般知識

一、檔案法律法規(guī)概念界定

檔案法律法規(guī)是指國家制定或認可，并以強制力保證其實施的調(diào)整檔案事務社會關(guān)系的行為規(guī)范的總和。

二、中國特色社會主義法律體系專門法一、憲法

三、行政法規(guī)四、地方性法規(guī)六、規(guī)范性文件法規(guī)體系示意圖五、規(guī)章(中央行政規(guī)章、地方性政府規(guī)章)二、法律

第一層根本大法《憲法》

憲法在中國特色社會主義法律體系中居于核心和統(tǒng)帥的地位。憲法是國家的根本大法，即國家的總章程，在一國的法律體系中居于首要地位。憲法具有最高的法律效力，一切法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、規(guī)章都不得與憲法相抵觸。

第二層法律

法律是中國特色社會主義法律體系的主干。憲法和《立法法》規(guī)定了全國人大會及其常委會的專屬立法權(quán)，涉及國家主權(quán)的事項、國家機構(gòu)的產(chǎn)生、組織和職權(quán)，民族區(qū)域自治制度、特別行政區(qū)制度、基層群眾自治制度，犯罪和刑罰，對公民政治權(quán)利的剝奪、限制人身自由的強制措施和處罰，對非國有財產(chǎn)的征收，民事基本制度，基本經(jīng)濟制度，財政、稅收、海關(guān)、金融和外貿(mào)的基本制度，以及訴訟和仲裁制度等事項，只能制定法律。

如《刑法》《民法》《行政法》

《婚姻法》《香港特別行政區(qū)基本法》《檔案法》《統(tǒng)計法》《會計法》等

第三層行政法規(guī)

行政法規(guī)是中國特色社會主義法律體系的重要組成部分。國務院根據(jù)憲法和法律，制定行政法規(guī)。這是國務院履行憲法和法律賦予的職責的重要形式。行政法規(guī)可以就執(zhí)行法律的規(guī)定和履行國務院行政管理職權(quán)的事項作出規(guī)定，同時對應當由全國人大及其常委會制定法律的事項，國務院可以根據(jù)全國人大及其常委會的授權(quán)決定先制定行政法規(guī)。行政法規(guī)在中國特色社會主義法律體系中具有重要地位，是將法律規(guī)定的相關(guān)制度具體化，是對法律的細化和補充。

如《檔案法實施辦法》、《會計法實施辦法》、《統(tǒng)計法實施細則》、《婚姻登記條例》等。

第四層地方性法規(guī)地方性法規(guī)是中國特色社會主義法律體系的又一重要組成部分。省、自治區(qū)、直轄市、較大市的人民代表大會及其常務委員會在不同憲法和法律、行政法規(guī)相抵觸的前提下，可以制定地方性法規(guī)，民族自治地方的人民代表大會有權(quán)依照當?shù)孛褡宓恼?、?jīng)濟和文化的特點，制定自治條例和單行條例。地方性法規(guī)對法律、行政法規(guī)的細化和補充，是國家立法的延伸和完善，為國家立法積累了有益經(jīng)驗。地方人大及其常委會積極行使地方立法職權(quán)，從地方經(jīng)濟社會發(fā)展實際出發(fā)，制定了大量地方性法規(guī)，對保證憲法、法律和行政法規(guī)在本行政區(qū)域內(nèi)的有效實施，促進改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設，發(fā)揮了重要作用。比如2011年，湖北省人大常委會審議通過的《湖北省動物防疫條例》、《湖北省消防條例》、《湖北省實施〈節(jié)約能源法〉辦法》、《湖北省法律援助條例》等地方性法規(guī)。

第五層規(guī)章規(guī)章是中國特色社會主義法律體系的組成部分。有中央行政規(guī)章和地方性政府規(guī)章。國務院各部委、中國人民銀行、審計署和具有行政管理職能的直屬機構(gòu)，可以根據(jù)法律和國務院的行政法規(guī)、決定、命令，在本部門的權(quán)限范圍內(nèi)，可以制定部門規(guī)章。省、自治區(qū)、直轄市和較大的市的人民政府，根據(jù)法律、行政法規(guī)和本省、自治區(qū)、直轄市的地方性法規(guī)，可以依法制定政府規(guī)章。專門法一、憲法

三、行政法規(guī)四、地方性法規(guī)六、規(guī)范性文件法規(guī)體系示意圖五、規(guī)章(中央行政規(guī)章、地方性政府規(guī)章)二、法律三、法律太陽系的特點：

1、由外向內(nèi)法律效力漸強，憲法具有最高法律效力

2、每個法律都有自己特定的調(diào)整對象，法律之間不得相互打架

3、下位法要服從上位法，不得與上位法相抵觸

4、規(guī)范性文件不具有法律效力，不能作為法律依據(jù)（案例：武漢市貸款建設城市道路.doc）

四、國家檔案法規(guī)體系方案

一、構(gòu)建國家檔案法規(guī)體系的目的二、構(gòu)建國家檔案法規(guī)體系的原則三、國家檔案法規(guī)體系的構(gòu)成層次（一）檔案法律（二）檔案行政法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和軍事法規(guī)

（三）地方性檔案法規(guī)

（四）檔案規(guī)章(包括國務院部門檔案規(guī)章和地方政府檔案規(guī)章)

三、地方性檔案法規(guī)二、檔案行政法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和軍事法規(guī)四、檔案規(guī)章

五、檔案規(guī)范性文件一、檔案法律湖北檔案法律（一部）：《湖北省檔案管理條例》湖北檔案規(guī)章

《湖北省中外合資合作經(jīng)營企業(yè)檔案管理暫行辦法》1997.3.20省人民政府常務會議審議通過，1997.4.10省長蔣祝平簽發(fā)湖北省人民政府令（第121號）

《湖北省檔案登記辦法》2000.08.08，省長蔣祝平簽發(fā)湖北省人民政府令（第196號）

《湖北省重大活動檔案管理試行辦法》2008.10.13，省人民政府常務會議審議通過，省長李鴻忠簽發(fā)湖北省人民政府令（第322號）。2008.10.27發(fā)布,2008.12.1施行。湖北省檔案局規(guī)范性文件《湖北省機關(guān)檔案工作目標管理等級考評辦法》（鄂檔規(guī)2011〔1〕號）《湖北省照片檔案規(guī)范管理指導意見》（鄂檔規(guī)2011〔2〕號）《湖北省社區(qū)檔案管理辦法》（鄂檔規(guī)2011〔3〕號）《湖北省三峽庫區(qū)移民檔案數(shù)字化操作規(guī)程》（鄂檔規(guī)2011〔4〕號）《湖北省國家綜合檔案館業(yè)務建設規(guī)范》（鄂檔規(guī)2011〔5〕號）《湖北省機關(guān)檔案工作業(yè)務建設規(guī)范》（鄂檔規(guī)2011〔6〕號）《湖北省歸檔文件整理實施細則》（鄂檔規(guī)2011〔7〕號）

（四）效力

在國家檔案法規(guī)體系構(gòu)成中，檔案法律具有最高法律效力，其他任何檔案行政法規(guī)、地方性檔案法規(guī)和規(guī)章不得與之相抵觸；地方性檔案法規(guī)和檔案規(guī)章不得與檔案行政法規(guī)相抵觸；國務院部門檔案規(guī)章與地方政府檔案規(guī)章具有同等效力，在各自的權(quán)限范圍內(nèi)施行。檔案黨內(nèi)法規(guī)和檔案軍事法規(guī)在其權(quán)限范圍內(nèi)發(fā)揮效力，對某方面工作有規(guī)范和指導作用。

一、《檔案法》及《檔案法實施辦法》

（一）《檔案法》及《檔案法實施辦法》的頒布和修改情況

《檔案法》于1987年9月5日第六屆全人大會常委會第22次會議審議通過，經(jīng)國家主席李先念簽發(fā)命令，1988年1月1日起施行。

1996年7月5日經(jīng)第8屆全國人大常委會第20次會議修改，經(jīng)國家主席江澤民簽發(fā)命令發(fā)布施行。

第二節(jié)檔案法概述

《檔案法實施辦法》于1990年10月24日經(jīng)國務院批準，同年11月29日國家檔案局局長馮子直簽發(fā)國家檔案局第1號令發(fā)布施行。

1999年5月5日國務院批準了《檔案法實施辦法》的修改，由國家檔案局局長王剛簽發(fā)國家檔案局第5號令發(fā)布施行。

（二）《檔案法》及《檔案法實施辦法》的基本內(nèi)容

１、確立了檔案的特有屬性和國家管理檔案的范圍根據(jù)《檔案法》第二條規(guī)定，可以從五個角度說明依法管理檔案的范圍：檔案的形成時間、檔案的形成者、檔案的內(nèi)容、檔案的價值、檔案的記錄形式

２、明確規(guī)定了我國檔案和檔案工作的管理原則

《檔案法》第五條規(guī)定：“檔案工作實行統(tǒng)一領導、分級管理的原則，維護檔案完整與安全，便于社會各方面的利用”。

３、確立了檔案機構(gòu)及其職責

（1）檔案局（2）檔案室（3）檔案館（4）檔案工作人員

（1）做好檔案的收集（2）科學地管理檔案館藏檔案.doc

（3）維護檔案的完整與安全４、確立了檔案管理的基本內(nèi)容、任務和要求

５、關(guān)于檔案的利用、公布的規(guī)定

（1）檔案的利用（2）檔案的開放（3）檔案的公布

公民在檔案事務中的權(quán)利和義務

《檔案法》規(guī)定公民享有的五種權(quán)利：

1.公民有依照規(guī)定利用國家檔案的權(quán)利

2.公民享有占有、使用和處理屬于自己檔案的權(quán)利

3.公民享有公布自己所有檔案的權(quán)利，但必須遵守國家有關(guān)規(guī)定，不得損害國家安全和利益，不得侵犯他人的合法權(quán)益

4.向國家捐贈、寄存對國家和社會具有保存價值或應當保密的檔案的檔案的所有者，對其檔案優(yōu)先利用權(quán)

5.公民享有隱私權(quán)。公民對其移交、捐贈和寄存在國家檔案館的不宜向社會開放的檔案，可以提出限制利用的意見，檔案館應當維護他們的合法權(quán)益。摘錄、公布屬于國家所有的檔案，不得損害他人的聲譽。

《檔案法》規(guī)定公民的義務:

（1）公民有保護檔案的義務。（2）屬于公民所有的對國家和社會具有保存價值的檔案或者應當保密的檔案，在保管條件惡劣或者其他原因被認為可能導致檔案嚴重損毀和不安全的情況下，公民有接受國家檔案行政部門采取保護措施或者收購、征購的義務。

６、關(guān)于獎勵和處罰的規(guī)定

（１）獎勵（２）違反《檔案法》及《檔案法實施辦法》的行為及法律責任

（３）承擔法律責任的形式

{行政處分：警告、記過、記大過、行政責任：{

降級、撤職、開除

{行政處罰：警告、罰款、沒收違法所得

{主刑：管制、拘役、有期徒刑、死刑刑事責任：{

{附加刑：罰金、剝奪政治權(quán)利和沒收財產(chǎn)

二、《檔案管理違法違紀行為處分規(guī)定》

2013年2月22日，《檔案管理違法違紀行為處分規(guī)定》由監(jiān)察部、人力資源和社會保障部、國家檔案局聯(lián)合簽署，并以第30號令的形式發(fā)布，自2013年3月1日起施行。是我國第一部系統(tǒng)規(guī)范檔案管理違法違紀行為處分方面的國務院部門檔案規(guī)章，是檔案法規(guī)體系建設的重要組成部分。（一）檔案管理違法違紀行為責任主體

《處分規(guī)定》將有檔案管理違法違紀行為，應當承擔紀律責任的主體統(tǒng)稱“有關(guān)責任人員”，具體分為五種：1、行政機關(guān)公務員，2、法律、法規(guī)授權(quán)的具有公共事務管理職能的組織中從事公務的人員，3、行政機關(guān)依法委托從事公共事務管理活動的組織中從事公務的人員，4、企業(yè)、社會團體中由行政機關(guān)任命的人員，5、事業(yè)單位工作人員。

（二）檔案管理違法違紀具體行為

檔案征集違法違紀行為共三種：1、將公務活動中形成的應當歸檔的文件材料、資料而據(jù)為己有、拒絕交納歸檔的行為，2、拒不按規(guī)定向指定的國家檔案館移交檔案的行為，3、違反規(guī)定擴大或縮小檔案接收范圍的行為。

檔案保管違法違紀行為，共十一種：1、出賣、違反規(guī)定轉(zhuǎn)讓、交換以及贈送檔案的，2、利用職務之便，將保管的檔案據(jù)為己有的，3、因工作不負責任、不遵守檔案制度，導致檔案損毀、丟失的，4、擅自銷毀檔案的，5、涂改、偽造檔案的，6、擅自從檔案中抽取、撤換、添加檔案材料的，7、攜運、郵寄禁止出境的檔案或者其復制件出境的，8、擅自提供、抄錄、復制檔案的，9、擅自公布未開放檔案的，10、在檔案利用工作中違反國家規(guī)定收取費用的，11、拒不按照國家規(guī)定開放檔案的。

檔案安全違法違紀行為共六種：1、未配備必要安全設施、設備的；2、未建立檔案安全管理規(guī)章制度的；3、明知檔案面臨危險而不采取措施的；4、安全事故發(fā)生后，不及時組織搶救的；5、隱瞞不報、虛假報告或者不及時報告的；6、干擾阻撓調(diào)查的。

（三）

處分種類與處分決定

《處分規(guī)定》確定了六種行政處分：警告、記過、記大過、降級、撤職和開除。

（四）復核與申訴

對有檔案管理違法違紀行為的人員作出書面處分決定之后，必須及時送達被處分人簽收，依據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān)察法》《公務員法》的相關(guān)規(guī)定，被處分人對處分決定不服的，可以自知道該處分決定之日起三十日內(nèi)向原處分機關(guān)申請復核，對復核結(jié)果不服的，可以自接到復核決定之日起十五日內(nèi)，向同級公務員主管部門或者作出該處分決定的機關(guān)的上一級機關(guān)提出申訴，也可以不經(jīng)復核，直接提出申訴。

（五）案件移送制度

一方面規(guī)定，任免機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)查處檔案管理違法違紀案件時，認為應當由檔案行政管理部門給予行政處罰的，應當及時移送檔案行政管理部門依法查處，并將處理結(jié)果書面告知任免機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)。另一方面也規(guī)定，檔案行政管理部門查處檔案管理違法案件時，認為應當由任免機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)給予處分的，應當及時移送任免機關(guān)或監(jiān)察機關(guān)依法查處，并將處理結(jié)果書面告知檔案行政管理部門。檔案違法案例評析案例1：監(jiān)守自盜賤賣鎮(zhèn)館寶物案例2：偽造檔案騙取國家社保資金案案例3：為提前退休人員涂改檔案案案例4：警方丟失案卷殺人嫌犯難定罪三、湖北省檔案管理條例

（一）《湖北省檔案管理條例》的頒布與修改

《湖北省檔案管理條例》由湖北省九屆人大常委會第四次會議審議通過，并于是１９９８年７月３１日公布實施。這是我省人大通過的第一部關(guān)于檔案管理工作的地方性法規(guī)

《湖北省檔案管理條例》由湖北省第十屆人大常委會第七次會議于２００４年１月１６日修訂通過，自２００４年３月１日起施行。（二）《湖北省檔案管理條例》修改背景

（１）修改《條例》是保持法制統(tǒng)一性的需要（２）修改《條例》是適應我國加入ＷＴＯ的需要（３）修改《條例》是應新形勢、新情況的需要（三）《條例》修改的范圍和幅度

（四）《湖北省檔案管理條例》的特點

1、體現(xiàn)上位法的精神實質(zhì)，保持法制的統(tǒng)一性（比如第4、26條）

2、結(jié)合我省實際，具有針對性（比如第5、33條）

3、著眼于未來，具有前瞻性（比如第10、28條）

4、將檔案法律原則規(guī)定具體化，增強了可操作性（比如第17條）

（五）《湖北省檔案管理條例》的主要內(nèi)容

1、關(guān)于國家檔案館館藏永久保管檔案實行分級管理的規(guī)定（第4條）

2、關(guān)于發(fā)展檔案事業(yè)所需經(jīng)費的規(guī)定（第5條）

3、關(guān)于機關(guān)、團體、企事業(yè)單位和其他組織檔案機構(gòu)人員職責的規(guī)定（第7條）

4、關(guān)于檔案工作人員基本條件的規(guī)定（第9條）

5、關(guān)于對檔案中介服務機構(gòu)加強監(jiān)管的規(guī)定（第10條）

6、關(guān)于檔案實行集中統(tǒng)一管理的規(guī)定（第12條）

7、關(guān)于重點建設項目竣工驗收前，檔案進行驗收的規(guī)定（第14條）。

8、關(guān)于機構(gòu)變動后檔案處置的規(guī)定（第15條）。

9、關(guān)于檔案移交的規(guī)定（第17條）

10、關(guān)于檔案轉(zhuǎn)讓、贈送、出賣、收購、征購的規(guī)定（第22條）。（六）《條例》的結(jié)構(gòu)

第一章總則(第一條至第五條)

闡明了立法依據(jù),檔案的法律定義,規(guī)定了《條例》適用范圍、館藏的永久檔案實行分級管理，強調(diào)了各級政府應當保障檔案事業(yè)發(fā)展所需經(jīng)費，對檔案保護、搶救、征購及檔案數(shù)字化建設等經(jīng)費實行專項列支、?？顚Ｓ?。

第二章檔案機構(gòu)及其職責(第六條至第十一條)

規(guī)定了省檔案局、縣級以上檔案行政管理部門、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府、街道辦事處，機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織檔案機構(gòu)，各級各類檔案館的職責。第三章檔案的管理（第十二條至第二十四條）

明確規(guī)定了各級各類檔案館，機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織機構(gòu)以及檔案工作人員在檔案管理方面的內(nèi)容和任務；提出了立卷歸檔、向檔案館移交檔案、檔案的安全保管等方面的要求；確定了集體和個人所有檔案的法律地位；并對檔案價值的確定，檔案的贈送、交換、出賣、攜帶出境等作了的規(guī)定。

第四章檔案的利用與公布（第二十五條至三十一條）

本章對檔案館公布開放檔案、檔案開放的期限、檔案的利用等方面，作了具體的規(guī)定。

第五章法律責任（第三十二條至第三十七條）