2018年上市公司全套內(nèi)控制度匯編手冊(cè)

2018年上市公司治理制度匯編手冊(cè)2018年5月目錄TOC\o"1-5"\h\z\u股東大會(huì)議事規(guī)則 11第一章總則 11第二章股東大會(huì)的召集 13第三章股東大會(huì)的提案與通知 15第四章出席股東大會(huì)股東的登記 17第五章股東大會(huì)的召開(kāi) 19第六章股東大會(huì)的表決和決議 21第七章股東大會(huì)紀(jì)律 25第八章休會(huì)與散會(huì) 26第九章股東大會(huì)決議的執(zhí)行 27第十章附則 27董事會(huì)議事規(guī)則 29第一章總則 29第二章董事會(huì)的組成和職權(quán) 29第三章董事長(zhǎng) 32第四章董事會(huì)組織機(jī)構(gòu) 32第五章董事會(huì)議案 41第六章董事會(huì)會(huì)議的召集 43第七章董事會(huì)會(huì)議的通知 44第八章董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)和表決 46第九章董事會(huì)會(huì)議記錄 52第十章決議執(zhí)行 54第十一章規(guī)則的修改 54第十二章附則 54監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則 56第一章總則 56第二章監(jiān)事會(huì)的組成和職權(quán) 58第三章股東大會(huì)對(duì)監(jiān)事會(huì)的授權(quán) 60第四章監(jiān)事會(huì)會(huì)議 61第一節(jié)召集與召開(kāi) 61第二節(jié)會(huì)議議案 65第三節(jié)議事和表決 66第四節(jié)會(huì)議決議 70第五節(jié)會(huì)議記錄和會(huì)議文件 71第五章監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行 72第六章本議事規(guī)則的修改 73第七章附則 73獨(dú)立董事工作制度 75第一章總則 75第二章獨(dú)立董事的任職條件 76第三章獨(dú)立董事的獨(dú)立性 76第四章獨(dú)立董事的提名、選舉和更換 77第五章獨(dú)立董事的特別職權(quán) 79第六章獨(dú)立董事的獨(dú)立意見(jiàn)、述職及其他工作 80第七章公司為獨(dú)立董事提供必要的條件 83第八章獨(dú)立董事的責(zé)任 84第九章附則 85募集資金專(zhuān)項(xiàng)存儲(chǔ)及使用管理制度 86第一章總則 86第二章募集資金存儲(chǔ) 87第三章募集資金使用 88第四章募集資金投向變更 93第五章募集資金使用管理與監(jiān)督 95第六章附則 96關(guān)聯(lián)交易管理制度 97第一章總則 97第二章關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)交易的范圍 98第三章關(guān)聯(lián)交易價(jià)格的確定和管理 100第四章關(guān)聯(lián)交易的程序與披露 101第五章附則 109融資與對(duì)外擔(dān)保管理制度 111第一章總則 111第二章公司融資的審批 112第三章公司對(duì)外提供擔(dān)保的條件 113第四章公司對(duì)外提供擔(dān)保的審批 114第五章公司融資及對(duì)外擔(dān)保的執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)管理 116第六章公司融資及對(duì)外提供擔(dān)保的信息披露 118第七章有關(guān)人員的責(zé)任 119第八章附則 119對(duì)外投資管理制度 120第一章總則 120第二章對(duì)外投資審批權(quán)限 121第三章對(duì)外投資管理的組織機(jī)構(gòu) 123第四章對(duì)外投資的決策及資產(chǎn)管理 124第五章對(duì)外投資的財(cái)務(wù)管理及審計(jì) 129第六章附則 130信息披露制度 132第一章總則 132第二章信息披露的內(nèi)容及披露標(biāo)準(zhǔn) 135第一節(jié)招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)與上市公告書(shū) 135第二節(jié)定期報(bào)告 136第三節(jié)臨時(shí)報(bào)告 142第四節(jié)董事會(huì)決議 148第五節(jié)監(jiān)事會(huì)決議 149第六節(jié)股東大會(huì)決議 150第七節(jié)應(yīng)披露的交易 152第八節(jié)其他應(yīng)披露的重大信息 159第三章信息披露的程序 182第四章信息披露事務(wù)管理 183第五章信息披露檔案的管理 189第六章信息保密制度 190第七章財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機(jī)制 193第八章投資者關(guān)系活動(dòng)規(guī)范 193第十章收到證券監(jiān)管部門(mén)相關(guān)文件的報(bào)告制度 195第十一章責(zé)任追究機(jī)制 196第十二章附則 196重大信息內(nèi)部報(bào)告制度 198第一章總則 198第二章重大信息的范圍 199第三章重大信息內(nèi)部報(bào)告程序 204第四章重大信息內(nèi)部報(bào)告的管理和責(zé)任 206第五章附則 208中小投資者單獨(dú)計(jì)票管理辦法 209第一章總則 209第二章單獨(dú)計(jì)票的適用范圍 209第三章計(jì)票程序 210第四章信息披露 211第五章附則 212董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則 213第一章總則 213第二章人員組成 213第三章職責(zé)權(quán)限 214第四章決策程序 217第五章議事規(guī)則 218第六章信息披露 220第七章附則 220董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)工作細(xì)則 222第一章總則 222第二章人員組成 222第三章職責(zé)權(quán)限 223第四章決策程序 223第五章議事規(guī)則 224第六章附則 226董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)工作細(xì)則 227第一章總則 227第二章人員組成 227第三章職責(zé)權(quán)限 228第四章決策程序 229第五章議事規(guī)則 230第六章附則 232董事會(huì)提名委員會(huì)工作細(xì)則 233第一章總則 233第二章人員組成 233第三章職責(zé)權(quán)限 234第四章決策程序 235第五章議事規(guī)則 236第六章附則 238總經(jīng)理工作細(xì)則 239第一章總則 239第二章經(jīng)理機(jī)構(gòu) 239第三章經(jīng)理人員職責(zé)權(quán)限 241第一節(jié)總經(jīng)理職權(quán)范圍 241第二節(jié)副總經(jīng)理職權(quán)范圍 242第三節(jié)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職權(quán)范圍 242第四章總經(jīng)理辦公會(huì)議制度 243第一節(jié)一般規(guī)定 243第二節(jié)公司辦公會(huì)議 245第三節(jié)臨時(shí)會(huì)議 247第四節(jié)工作例會(huì) 247第五章總經(jīng)理對(duì)公司資金、資產(chǎn)運(yùn)用及簽訂重大合同的權(quán)限 248第六章報(bào)告制度 250第七章績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制 251第八章培訓(xùn) 252第九章本細(xì)則的修改 253第十章附則 253董事會(huì)秘書(shū)工作細(xì)則 254第一章總則 254第二章選任 254第三章履職 257第四章培訓(xùn) 260第五章考核 261第六章懲戒 261第七章附則 261累計(jì)投票制實(shí)施細(xì)則 263防范大股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金專(zhuān)項(xiàng)制度 267第一章總則 267第二章防范大股東及關(guān)聯(lián)方占用資金的責(zé)任和措施 268第三章責(zé)任追究及處罰 270第四章附則 271投資者關(guān)系管理制度 272第一章總則 272第二章投資者關(guān)系管理部門(mén)、負(fù)責(zé)人及職責(zé) 274第三章公司信息披露 276第四章投資者關(guān)系活動(dòng) 278第一節(jié)股東大會(huì) 278第二節(jié)網(wǎng)站及其他信息交流設(shè)備 278第三節(jié)分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)及路演 279第四節(jié)面對(duì)面溝通 280第五節(jié)現(xiàn)場(chǎng)參觀 281第六節(jié)新聞媒體及廣告 281第五章投資者關(guān)系管理工作的相關(guān)機(jī)構(gòu)及個(gè)人 282第一節(jié)投資者關(guān)系顧問(wèn) 282第二節(jié)證券分析師和基金經(jīng)理 283第六章附則 283子公司管理制度 285第一章總則 285第二章子公司的治理及日常運(yùn)營(yíng) 286第三章財(cái)務(wù)管理 287第四章審計(jì)與監(jiān)督 288第五章內(nèi)部信息管理 289第六章附則 291內(nèi)部控制評(píng)價(jià)管理辦法 292第一章總則 292第二章內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的內(nèi)容 293第三章內(nèi)部控制評(píng)價(jià)程序 295第四章內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定 296第五章內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告 297第六章附則 299內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn) 300第一章內(nèi)部控制缺陷的分類(lèi) 300第二章內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn) 301第三章附則 304重大信息內(nèi)部保密制度 305第一章總則 305第二章重大信息的含義和范圍 306第三章內(nèi)幕信息知情人的含義及范圍 308第四章保密制度 309第五章罰則 312第六章附則 313內(nèi)幕信息知情人登記管理制度 315第一章總則 315第二章內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人的范圍 316第三章內(nèi)幕信息知情人管理與登記備案 319第四章內(nèi)幕信息的保密工作 321第五章責(zé)任追究 322第六章附則 323附件1：內(nèi)幕信息知情人登記表 323附件2：聲明與承諾 324重大信息內(nèi)部報(bào)告制度 325第一章總則 325第二章重大信息的范圍 326第三章重大信息內(nèi)部報(bào)告程序 331第四章重大信息內(nèi)部報(bào)告的管理和責(zé)任 333第五章附則 335

股東大會(huì)議事規(guī)則第一章總則第一條為了維護(hù)公司全體股東的合法權(quán)益，保證公司股東大會(huì)規(guī)范、高效運(yùn)作，確保股東平等有效地行使職權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》）、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016年修訂）》、《公司章程》以及國(guó)家其它相關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)則。第二條股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在《公司法》和公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)。第三條股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召開(kāi)一次，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)舉行。臨時(shí)股東大會(huì)不定期召開(kāi)，出現(xiàn)《公司法》第一百零一條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的情形時(shí)，臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)。公司在上述期限內(nèi)不能召開(kāi)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和深圳證券交易所，說(shuō)明原因并公告。第四條公司下列對(duì)外擔(dān)保行為，須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)：（一）單筆擔(dān)保額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；（二）公司及控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額，超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%以后提供的任何擔(dān)保；（三）為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；（四）連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%；（五）連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%且絕對(duì)金額超過(guò)5,000萬(wàn)元人民幣；（六）對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保；（七）證券交易所或公司章程規(guī)定的其他擔(dān)保情形。股東大會(huì)在審議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的議案時(shí)，該股東或受該實(shí)際控制人支配的股東不得參與該項(xiàng)表決，該項(xiàng)表決由出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。股東大會(huì)審議前款第（四）項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。第五條公司發(fā)生的交易（公司受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)除外）達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)：（一）交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù)；（二）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)5,000萬(wàn)元；（三）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)500萬(wàn)元；（四）交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)5,000萬(wàn)元；（五）交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)500萬(wàn)元；上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對(duì)值計(jì)算。第六條公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、本規(guī)則及公司章程的相關(guān)規(guī)定召開(kāi)股東大會(huì)，保證股東能夠依法行使權(quán)利。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)，認(rèn)真、按時(shí)組織股東大會(huì)。公司全體董事應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，確保股東大會(huì)正常召開(kāi)和依法行使職權(quán)。第二章股東大會(huì)的召集第七條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則第三條規(guī)定的期限內(nèi)按時(shí)召集股東大會(huì)。第八條獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。對(duì)獨(dú)立董事要求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由并公告。第九條監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提議的變更，應(yīng)當(dāng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提議后10日內(nèi)未作出書(shū)面反饋的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持。第十條單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到請(qǐng)求后10日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到請(qǐng)求后10日內(nèi)未作出反饋的，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求。監(jiān)事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)在收到請(qǐng)求5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的，視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。第十一條監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知董事會(huì)，同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和深圳證券交易所備案。在股東大會(huì)決議公告前，召集股東持股比例不得低于10%。監(jiān)事會(huì)和召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知及發(fā)布股東大會(huì)決議公告時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和深圳證券交易所提交有關(guān)證明材料。第十二條對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，董事會(huì)和董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)予配合。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊(cè)。董事會(huì)未提供股東名冊(cè)的，召集人可以持召集股東大會(huì)通知的相關(guān)公告，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲取。召集人所獲取的股東名冊(cè)不得用于除召開(kāi)股東大會(huì)以外的其他用途。第十三條監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，會(huì)議所必需的費(fèi)用由公司承擔(dān)。第三章股東大會(huì)的提案與通知第十四條提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項(xiàng)，并且符合法律、行政法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。第十五條單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)10日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。除前款規(guī)定外，召集人在發(fā)出股東大會(huì)通知后，不得修改股東大會(huì)通知中已列明的提案或增加新的提案。股東大會(huì)通知中未列明或不符合本規(guī)則第十四條規(guī)定的提案，股東大會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決議。第十六條公司召開(kāi)年度股東大會(huì)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)20日以前以公告方式通知登記公司股東；臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前以公告方式通知各股東。第十七條股東大會(huì)通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的具體內(nèi)容，以及為使股東對(duì)擬討論的事項(xiàng)作出合理判斷所需的全部資料或解釋。擬討論的事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)的，發(fā)出股東大會(huì)通知或補(bǔ)充通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露獨(dú)立董事的意見(jiàn)及理由。第十八條股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容：（一）教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況；（二）與公司或其控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；（三）披露持有公司股份數(shù)量；（四）是否受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門(mén)的處罰和證券交易所懲戒。除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)提案提出。第十九條股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)列明會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)，并確定股權(quán)登記日。股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于7個(gè)工作日。股權(quán)登記日一旦確認(rèn)，不得變更。第二十條發(fā)出股東大會(huì)通知后，無(wú)正當(dāng)理由，股東大會(huì)不得延期或取消，股東大會(huì)通知中列明的提案不得取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開(kāi)日前至少2個(gè)工作日公告并說(shuō)明原因。第四章出席股東大會(huì)股東的登記第二十一條欲出席股東大會(huì)的股東，應(yīng)當(dāng)按通知要求的日期和地點(diǎn)進(jìn)行登記。登記時(shí)應(yīng)當(dāng)提供的文件為：1、由法定代表人代表法人股東出席本次會(huì)議的，應(yīng)向公司提供法定代表人身份證復(fù)印件、加蓋公章的法人股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人股東的股票賬戶(hù)卡復(fù)印件；2、由非法定代表人的代理人代表法人股東出席本次會(huì)議的，應(yīng)向公司提供代理人的身份證復(fù)印件、加蓋公章的法人股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、加蓋法人公章并附法定代表人簽字的書(shū)面委托書(shū)、法人股東的股票賬戶(hù)卡復(fù)印件；3、個(gè)人股東親自出席本次會(huì)議的，應(yīng)提供本人身份證復(fù)印件、股票賬戶(hù)卡復(fù)印件；4、由代理人代表個(gè)人股東出席本次會(huì)議的，應(yīng)提供委托人身份證復(fù)印件、股票賬戶(hù)卡復(fù)印件、委托人簽署的授權(quán)委托書(shū)、代理人本人身份證復(fù)印件；異地股東可用信函或傳真方式登記，信函或傳真應(yīng)包含上述內(nèi)容的文件資料。股東大會(huì)開(kāi)會(huì)當(dāng)日，實(shí)際出席本次會(huì)議的人員應(yīng)向大會(huì)登記處出示本人身份證原件進(jìn)行驗(yàn)證，并一并提供授權(quán)委托書(shū)原件、加蓋公章的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件供本公司留存。第二十二條授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：（一）代理人的姓名；（二）是否具有表決權(quán)；（三）分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投同意、反對(duì)或棄權(quán)票的指示；（四）委托書(shū)簽發(fā)日期和有效期限；（五）委托人簽名，委托人為法人股東的，應(yīng)當(dāng)加蓋法人單位印章并經(jīng)法定代表人簽字。委托書(shū)應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己意思表決。第二十三條出席本次會(huì)議人員提交的相關(guān)憑證具有下列情況之一的，視為其出席本次會(huì)議資格無(wú)效：（一）委托人或出席本次會(huì)議人員的身份證存在明顯偽造、過(guò)期、涂改的，或身份證號(hào)碼位數(shù)不正確等不符合《居民身份證法》規(guī)定的；（二）委托人或出席本次會(huì)議人員提交的身份證資料無(wú)法辨認(rèn)的；（三）同一股東委托多人出席本次會(huì)議的，委托書(shū)簽字樣本明顯不一致的；（四）傳真登記所傳委托書(shū)簽字樣本與實(shí)際出席本次會(huì)議時(shí)提交的委托書(shū)簽字樣本明顯不一致的；（五）授權(quán)委托書(shū)未按照第二十二條包含必要信息的；（六）無(wú)法提供第二十一條相關(guān)文件的；（七）委托人或代表其出席本次會(huì)議的人員提交的相關(guān)憑證有其他明顯違反法律、法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的；第二十四條因委托人授權(quán)不明或其代理人提交的證明委托人合法身份、委托關(guān)系等相關(guān)憑證不符合法律、法規(guī)、《公司章程》規(guī)定，致使其或其代理人出席本次會(huì)議資格被認(rèn)定無(wú)效的，由委托人或其代理人承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。第五章股東大會(huì)的召開(kāi)第二十五條公司召開(kāi)股東大會(huì)的地點(diǎn)為公司會(huì)議室或會(huì)議通知中指定的其他地點(diǎn)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)置會(huì)場(chǎng)，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開(kāi)，并應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或公司章程的規(guī)定，采用安全、經(jīng)濟(jì)、便捷的網(wǎng)絡(luò)和其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。股東通過(guò)上述方式參加股東大會(huì)的，視為出席。股東可以親自出席股東大會(huì)并行使表決權(quán)，也可以委托他人代為出席和在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。第二十六條公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師對(duì)以下問(wèn)題出具法律意見(jiàn)并公告：（一）會(huì)議的召集、召開(kāi)程序是否符合法律、行政法規(guī)、上市公司股東大會(huì)規(guī)則和公司章程的規(guī)定；（二）出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效；（三）會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；（四）應(yīng)公司要求對(duì)其他有關(guān)問(wèn)題出具的法律意見(jiàn)。第二十七條公司股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)或其他方式的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)或其他方式的表決時(shí)間以及表決程序。股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開(kāi)始時(shí)間，不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開(kāi)前一日下午3：00，并不得遲于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日上午9：30，其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午3：00。第二十八條董事會(huì)和其他召集人應(yīng)當(dāng)采取必要措施，保證股東大會(huì)的正常秩序。對(duì)于干擾股東大會(huì)、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為，應(yīng)當(dāng)采取措施加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門(mén)查處。第二十九條股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東或其代理人，在遵守本規(guī)則第二十一條、第二十二條的情況下均有權(quán)出席股東大會(huì)，公司和召集人不得以任何理由拒絕。第三十條出席會(huì)議人員的會(huì)議登記冊(cè)由公司負(fù)責(zé)制作。會(huì)議登記冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱(chēng)）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名（或單位名稱(chēng)）等事項(xiàng)。第三十一條股東應(yīng)于開(kāi)會(huì)前入場(chǎng)，中途入場(chǎng)者，應(yīng)經(jīng)大會(huì)主持人許可。第三十二條召集人和律師應(yīng)當(dāng)依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊(cè)共同對(duì)股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證，并登記股東姓名或名稱(chēng)及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。在會(huì)議主持人宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前，會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)終止。第三十三條公司召開(kāi)股東大會(huì)，全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議，總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。第三十四條股東大會(huì)由董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì)，由監(jiān)事會(huì)主席主持。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。股東自行召集的股東大會(huì)，由召集人推舉代表主持。召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，會(huì)議主持人違反本規(guī)則使股東大會(huì)無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)過(guò)半數(shù)的股東同意，股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主持人，繼續(xù)開(kāi)會(huì)。第三十五條在年度股東大會(huì)上，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就其過(guò)去一年的工作向股東大會(huì)作出報(bào)告，每名獨(dú)立董事也應(yīng)作出述職報(bào)告。第三十六條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在股東大會(huì)上應(yīng)就股東的質(zhì)詢(xún)作出解釋和說(shuō)明。第六章股東大會(huì)的表決和決議第三十七條會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)，現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)以會(huì)議登記為準(zhǔn)。第三十八條股東與股東大會(huì)擬審議事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避表決，其所持有表決權(quán)的股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。第三十九條公司持有自己的股份沒(méi)有表決權(quán)，且該部分股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。股東大會(huì)審議影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，對(duì)中小投資者的表決應(yīng)當(dāng)單獨(dú)計(jì)票。單獨(dú)計(jì)票結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時(shí)公開(kāi)披露。公司董事會(huì)、獨(dú)立董事和符合相關(guān)規(guī)定條件的股東可以公開(kāi)征集股東投票權(quán)。征集股東投票權(quán)應(yīng)當(dāng)向被征集人充分披露具體投票意向等信息。禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞秸骷蓶|投票權(quán)。公司不得對(duì)征集投票權(quán)提出最低持股比例限制。第四十條股東大會(huì)就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí)，實(shí)行累積投票制。前款所稱(chēng)累積投票制是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。除累積投票制外，股東大會(huì)對(duì)所有提案應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)表決。對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的，應(yīng)當(dāng)按提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決。除因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議外，股東大會(huì)不得對(duì)提案進(jìn)行擱置或不予表決。公司控股股東、實(shí)際控制人不得限制或者阻撓中小投資者依法行使投票權(quán)，不得損害公司和中小投資者的合法權(quán)益。第四十一條股東大會(huì)審議提案時(shí)，不得對(duì)提案進(jìn)行修改，否則，有關(guān)變更應(yīng)當(dāng)被視為一個(gè)新的提案，不得在本次股東大會(huì)上進(jìn)行表決。第四十二條同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種。同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。第四十三條出席股東大會(huì)的股東，應(yīng)當(dāng)對(duì)提交表決的提案發(fā)表以下意見(jiàn)之一：同意、反對(duì)或棄權(quán)。未填、錯(cuò)填、字跡無(wú)法辨認(rèn)的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利，其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。第四十四條股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東有利害關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)由見(jiàn)證律師、股東代表與公司監(jiān)事共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的上市公司股東或其代理人，有權(quán)通過(guò)相應(yīng)的投票系統(tǒng)查驗(yàn)自己的投票結(jié)果。會(huì)議主持人如果對(duì)提交表決的決議結(jié)果有任何懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)組織點(diǎn)票；如果會(huì)議主持人未進(jìn)行點(diǎn)票，出席會(huì)議的股東或者股東代理人對(duì)會(huì)議主持人宣布結(jié)果有異議的，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求點(diǎn)票，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立即組織點(diǎn)票。股東大會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷(xiāo)。第四十五條股東大會(huì)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)結(jié)束時(shí)間不得早于網(wǎng)絡(luò)或其他方式，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)宣布每一提案的表決情況和結(jié)果，并根據(jù)表決結(jié)果宣布提案是否通過(guò)。在正式公布表決結(jié)果前，股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)及其他表決方式中所涉及的上市公司、計(jì)票人、監(jiān)票人、主要股東、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)方等相關(guān)各方對(duì)表決情況均負(fù)有保密義務(wù)。第四十六條股東大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，公告中應(yīng)列明出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例、表決方式、每項(xiàng)提案的表決結(jié)果和通過(guò)的各項(xiàng)決議的詳細(xì)內(nèi)容。第四十七條提案未獲通過(guò)，或者本次股東大會(huì)變更前次股東大會(huì)決議的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)決議公告中作特別提示。第四十八條股東大會(huì)會(huì)議記錄由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)，會(huì)議記錄應(yīng)記載以下內(nèi)容：（一）會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱(chēng)；（二）會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員姓名；（三）出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股份總數(shù)的比例；（四）對(duì)每一提案的審議經(jīng)過(guò)、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果；（五）股東的質(zhì)詢(xún)意見(jiàn)或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說(shuō)明；（六）律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名；（七）公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。出席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)、召集人或其代表、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名，并保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書(shū)、網(wǎng)絡(luò)及其它方式表決情況的有效資料一并保存，保存期限為10年。注：本條有關(guān)會(huì)議記錄中包括律師姓名的規(guī)定將自公司首次公開(kāi)發(fā)行的股票在證券交易所掛牌交易之日起正式生效。第七章股東大會(huì)紀(jì)律第四十九條已經(jīng)辦理登記手續(xù)的本公司的股東或股東代理人、董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)、高級(jí)管理人員、本次會(huì)議的見(jiàn)證律師、保薦機(jī)構(gòu)代表、以及會(huì)議召集人邀請(qǐng)的嘉賓、記者等可出席股東大會(huì)，其他人士不得入場(chǎng)。第五十條大會(huì)主持人可要求下列人員退場(chǎng)：（一）無(wú)資格出席會(huì)議者；（二）擾亂會(huì)場(chǎng)秩序者；（三）衣帽不整有傷風(fēng)化者；（四）攜帶危險(xiǎn)物品者；（五）其他必須退場(chǎng)情況。上述人員如不服從退場(chǎng)命令時(shí)，大會(huì)主持人采取必要措施使其退場(chǎng)。第五十一條審議提案時(shí)，只有股東或代理人有發(fā)言權(quán)，其他與會(huì)人員不得提問(wèn)和發(fā)言，發(fā)言股東應(yīng)先舉手示意，填寫(xiě)發(fā)言登記單后，即席或到指定發(fā)言席發(fā)言。主持人根據(jù)具體情況，規(guī)定每人發(fā)言時(shí)間及發(fā)言次數(shù)。股東在規(guī)定的發(fā)言期間內(nèi)發(fā)言不得被中途打斷，以使股東享有充分的發(fā)言權(quán)。股東違反前款規(guī)定的發(fā)言，大會(huì)主持人可以拒絕或制止。與會(huì)的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、公司其他高級(jí)管理人員及經(jīng)大會(huì)主持人批準(zhǔn)者，可發(fā)言。第五十二條發(fā)言的股東或代理人應(yīng)先介紹自己的股東身份、代表的單位、持股數(shù)量等情況，然后發(fā)表自己的觀點(diǎn)。召集人應(yīng)當(dāng)保證股東大會(huì)連續(xù)舉行，直至形成最終決議。因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議的，應(yīng)采取必要措施盡快恢復(fù)召開(kāi)股東大會(huì)或直接終止本次股東大會(huì)，并及時(shí)公告。同時(shí)，召集人應(yīng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及深圳證券交易所報(bào)告。第五十三條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)采取措施，保證股東大會(huì)召開(kāi)的正常秩序。對(duì)于干擾股東大會(huì)秩序、尋釁滋事和侵犯其他股東合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)通知公安機(jī)關(guān)按照有關(guān)法律、法規(guī)處理；情節(jié)嚴(yán)重并構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。第八章休會(huì)與散會(huì)第五十四條大會(huì)主持人有權(quán)根據(jù)會(huì)議進(jìn)程和時(shí)間安排宣布暫時(shí)休會(huì)。第五十五條股東大會(huì)全部議案經(jīng)主持人宣布表決結(jié)果，股東無(wú)異議后，由主持人宣布散會(huì)。第九章股東大會(huì)決議的執(zhí)行第五十六條公司股東大會(huì)召開(kāi)后，應(yīng)按《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、公司章程、本公司信息披露事務(wù)管理制度以及相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露。第五十七條股東大會(huì)形成的決議，由董事會(huì)負(fù)責(zé)執(zhí)行，并按決議的內(nèi)容交由公司總經(jīng)理組織有關(guān)人員具體實(shí)施承辦；股東大會(huì)決議要求監(jiān)事會(huì)辦理的事項(xiàng)，直接由監(jiān)事會(huì)組織實(shí)施。第五十八條利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)后兩個(gè)月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)增）事項(xiàng)。第五十九條公司董事長(zhǎng)對(duì)除應(yīng)由監(jiān)事會(huì)實(shí)施以外的股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況進(jìn)行督促檢查，必要時(shí)可召集董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議聽(tīng)取和審議關(guān)于股東大會(huì)決議執(zhí)行情況的匯報(bào)。第十章附則第六十條本議事規(guī)則所稱(chēng)“以上”包含本數(shù)。第六十一條本議事規(guī)則與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和/或《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》有沖突時(shí)，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和/或《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定執(zhí)行。第六十二條董事會(huì)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及公司實(shí)際情況，對(duì)本議事規(guī)則進(jìn)行修改并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)，股東大會(huì)批準(zhǔn)后生效。本議事規(guī)則中列明的有關(guān)專(zhuān)門(mén)針對(duì)上市公司的特殊規(guī)定自公司公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起施行。第六十三條本議事規(guī)則由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

董事會(huì)議事規(guī)則第一章總則第一條為明確公司董事會(huì)的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范公司董事會(huì)的議事方式和決策程序，促使公司董事和董事會(huì)有效地履行職責(zé)，提高公司董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作和科學(xué)決策水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司章程指引》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股票上市規(guī)則》”）、《上市公司治理準(zhǔn)則》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二章董事會(huì)的組成和職權(quán)第二條公司依法設(shè)立董事會(huì)，董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。第三條公司董事會(huì)人員組成根據(jù)公司章程確定。第四條董事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；（二）執(zhí)行股東大會(huì)的決議；（三）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（四）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（五）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（六）制訂公司增加或減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案；（七）擬訂公司重大收購(gòu)、收購(gòu)本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案；（八）在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司對(duì)外投資、收購(gòu)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；（九）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、分支機(jī)構(gòu)的設(shè)置（包括全資子公司、分公司）；（十）聘任或者解聘公司總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；（十一）制定公司的基本管理制度；（十二）制訂公司章程的修改方案；（十三）管理公司信息披露事項(xiàng)；（十四）向股東大會(huì)提請(qǐng)聘請(qǐng)或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（十五）聽(tīng)取公司總經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查總經(jīng)理的工作；（十六）法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或公司章程授予的其他職權(quán)。第五條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的對(duì)外投資、收購(gòu)及出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易的審查和決策程序；重大投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專(zhuān)家、專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審，并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。董事會(huì)對(duì)于相關(guān)交易的審批權(quán)限為：（一）公司發(fā)生的交易（公司受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)除外）達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，董事會(huì)有權(quán)進(jìn)行審批：（1）交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù)；（2）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)500萬(wàn)元人民幣；（3）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)100萬(wàn)元人民幣；（4）交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)500萬(wàn)元人民幣；（5）交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)100萬(wàn)元人民幣。上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對(duì)值計(jì)算。（二）《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的應(yīng)由股東大會(huì)審議的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)以外的其他對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)由董事會(huì)審議批準(zhǔn)，董事會(huì)審議擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，必須經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的三分之二以上董事審議同意。（三）公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬(wàn)元以上的關(guān)聯(lián)交易，與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300萬(wàn)元以上且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值0.5%以上，低于最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值5%且金額小于3,000萬(wàn)元的關(guān)聯(lián)交易由董事會(huì)審議。第三章董事長(zhǎng)第六條董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1人，董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生和罷免。第七條董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：（一）主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；（二）督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行；（三）簽署公司發(fā)行的股票、公司債券及其他有價(jià)證券；（四）簽署董事會(huì)重要文件和應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件；（五）行使法定代表人的職權(quán)；（六）在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告；（七）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。第八條董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。第四章董事會(huì)組織機(jī)構(gòu)第九條公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)1名，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。董事會(huì)秘書(shū)是公司高級(jí)管理人員，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)由公司董事、副總經(jīng)理或財(cái)務(wù)總監(jiān)擔(dān)任。董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及公司章程的有關(guān)規(guī)定。第十條董事會(huì)秘書(shū)由董事會(huì)聘任。公司董事會(huì)秘書(shū)的任職資格如下：（一）董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)為具有從事秘書(shū)、管理、股權(quán)事務(wù)等工作經(jīng)驗(yàn)的自然人；（二）董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)掌握財(cái)務(wù)、稅收、法律、金融、企業(yè)管理等方面的知識(shí)，具有良好的個(gè)人品質(zhì)和職業(yè)道德，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章，能夠忠誠(chéng)地履行職責(zé)，并具有良好的處理公共事務(wù)的能力；具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)：1、《公司法》第一百四十六條規(guī)定的任何一種情形；2、最近三年受到過(guò)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的行政處罰；3、最近三年受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng)；4、公司現(xiàn)任監(jiān)事。第十一條董事會(huì)秘書(shū)的主要職責(zé)是：（一）按照法定程序籌備股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議，準(zhǔn)備和提交有關(guān)會(huì)議文件和資料；（二）參加董事會(huì)會(huì)議，制作會(huì)議記錄并簽字；（三）負(fù)責(zé)保管公司股東名冊(cè)、董事和監(jiān)事及高級(jí)管理人員名冊(cè)、控股股東及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股票的資料，以及股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議文件和會(huì)議記錄等；（四）負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作，制訂保密措施，促使董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員以及相關(guān)知情人員在信息披露前保守秘密，并在內(nèi)幕信息泄露時(shí)及時(shí)采取補(bǔ)救措施，同時(shí)向證券交易所報(bào)告；（五）協(xié)助董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員了解信息披露相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、《股票上市規(guī)則》、證券交易所其他規(guī)定、公司章程，以及上市協(xié)議中關(guān)于其法律責(zé)任的內(nèi)容；（六）促使董事會(huì)依法行使職權(quán)；在董事會(huì)擬作出的決議違反法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、《股票上市規(guī)則》、證券交易所其他規(guī)定或者公司章程時(shí)，應(yīng)當(dāng)提醒與會(huì)董事，并提請(qǐng)列席會(huì)議的監(jiān)事就此發(fā)表意見(jiàn)；如果董事會(huì)堅(jiān)持作出上述決議，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)將有關(guān)監(jiān)事和其個(gè)人的意見(jiàn)記載于會(huì)議記錄，同時(shí)向證券交易所報(bào)告