政經(jīng)第四講資本主義發(fā)展的歷史進(jìn)程

第四講

資本主義發(fā)展的歷史進(jìn)程

——所有制的演變課程安排第14周:討論第15周：隨堂考試，開卷；（可帶書，勿用電腦）交論文

第16周：科學(xué)社會主義講座（大禮堂）

論文：

由經(jīng)濟(jì)不平等引發(fā)的思考與啟示環(huán)顧世界，我們看到的是越來越加劇的分配不平等現(xiàn)狀……

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂·羅奇提出應(yīng)對公司進(jìn)行嚴(yán)厲的限制，警告富人不要玩火。他相信，工人很快就會進(jìn)行反攻，要求更多地分享社會福利；并警告說，“投資者的天堂正處于危險之中”。美聯(lián)儲主席格林斯潘也認(rèn)為，不平等現(xiàn)象可能會“對我們的安全造成重大威脅”。

評價社會消費水平的概念25％以下：富裕，25－40％：小康，40－60％：溫飽，60％以上：貧困。評價社會消費水平的概念恩格爾（德國統(tǒng)計學(xué)家）系數(shù)：——食物開支占家庭總開支的比重目前發(fā)達(dá)國家的恩格爾系數(shù)基本處于20%－30%的水平，不少國家已低于20%。如“1950年的醫(yī)療費用僅占個人消費的3.5%。到1990年，每8美元中就有1美元用于醫(yī)療開銷。1950年多于1/4的錢被用于購買食物。而80年代后期，食物開支只占1/6?！卑l(fā)達(dá)國家消費水平提高2006年12月，國家統(tǒng)計局國際中心的一份研究報告稱，2005年我國城鎮(zhèn)居民家庭恩格爾系數(shù)為36.7%，農(nóng)村居民家庭恩格爾系數(shù)為45.5%，按照聯(lián)合國教科文組織劃定的標(biāo)準(zhǔn)，我國城鎮(zhèn)居民生活已經(jīng)達(dá)到富裕程度，農(nóng)村居民生活也已達(dá)到小康水平。國家統(tǒng)計局的研究也顯示，我國居民醫(yī)療保健消費支出比重偏高，2005年為7%左右，相比日本的3.97%，韓國的4.73%而言，基本比發(fā)達(dá)國家高出一倍。

我國當(dāng)前消費水平導(dǎo)論資本主義國家發(fā)展的理論階段和現(xiàn)實歷程先行工業(yè)化國家經(jīng)濟(jì)增長的幾個階段時間增長階段主要內(nèi)容驅(qū)動因素主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)增長理論11770年以前“起飛”前階段對自然資源的開發(fā)更多自然資源投入農(nóng)業(yè)“馬爾薩斯陷阱”2約1770-1870早期經(jīng)濟(jì)增長大機(jī)器工業(yè)代替手工勞動資本積累重化工業(yè)哈羅德-多馬增長模型3約1870-1970年現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長效率提高技術(shù)進(jìn)步與服務(wù)業(yè)一體化的制造及農(nóng)業(yè)索洛的新古典外生增長模型41970年以后信息時代用信息通信技術(shù)改造國民經(jīng)濟(jì)信息化滲透到各個產(chǎn)業(yè)的信息通信產(chǎn)業(yè)新增長理論的內(nèi)生增長模型要素驅(qū)動階段—資源經(jīng)濟(jì)階段—勞動密集型產(chǎn)業(yè)—勞動集約化投資驅(qū)動階段—資本經(jīng)濟(jì)階段—資本密集型產(chǎn)業(yè)—資本集約化創(chuàng)新驅(qū)動階段—知識經(jīng)濟(jì)階段—知識密集型產(chǎn)業(yè)—知識集約化財富驅(qū)動階段—第三產(chǎn)業(yè)分化階段(自然產(chǎn)業(yè).精神產(chǎn)業(yè).社會產(chǎn)業(yè))經(jīng)濟(jì)增長階段與要素的作用美國經(jīng)濟(jì)增長四個階段（19世紀(jì)初—20世紀(jì)末）第一增長階段（1800-1855）向初級工業(yè)化轉(zhuǎn)變階段勞動要素推動型第二增長階段（1855-1890）向高級工業(yè)化轉(zhuǎn)變的早期工業(yè)化階段資本要素推動型第三階段第四階段（1890—1966）高級工業(yè)化階段效率驅(qū)動型第三階段資本資料工業(yè)所占比重大于消費資料工業(yè)第一階段消費資料工業(yè)在制造業(yè)中占統(tǒng)治地位第二階段消費資料工業(yè)所占比重與資本資料工業(yè)比重相同第四階段資本資料工業(yè)增長高于消費資料工業(yè)增長工業(yè)化過程的幾個階段經(jīng)濟(jì)增長勞動力投入物質(zhì)資本投入技術(shù)進(jìn)步勞動力貢獻(xiàn)度資本貢獻(xiàn)度資本效率全要素生產(chǎn)率粗放型增長集約型增長經(jīng)濟(jì)增長方式的定位與選擇本章重點：（1）資本主義所有制演變的歷史過程個人所有制→股份資本所有制（個人資本的聯(lián)合）股份資本所有制→壟斷資本集團(tuán)所有制（股份資本的聯(lián)合）壟斷資本集團(tuán)所有制→資本主義國家所有制資本主義國家所有制→壟斷資本在世界范圍的擴(kuò)展（2）從案例看資本主義所有制的歷史演變從業(yè)主制到股份公司看所有制實現(xiàn)形式的演變從當(dāng)今企業(yè)兼并看所有制發(fā)展的歷史趨勢一、資本主義發(fā)展兩個階段：

從自由競爭到壟斷自由競爭資本主義19世紀(jì)70年代以前壟斷資本主義到20世紀(jì)初，壟斷代替自由競爭并占據(jù)統(tǒng)治地位，壟斷資本主義得以形成。

（一）從洛克菲勒王朝的興衰

看資本主義所有制的演進(jìn)1.1洛克菲勒財團(tuán)的發(fā)展歷史與現(xiàn)狀1.2金融資本在社會生活中1.3二十世紀(jì)誰最富有？洛克菲勒財團(tuán)的發(fā)展歷史與現(xiàn)狀

自由競爭－生產(chǎn)集中－壟斷142年前（1858）合伙經(jīng)營谷物牧草經(jīng)紀(jì)公司1863年（當(dāng)?shù)亻_采石油的第四年）洛出資4000美元由克拉克與化學(xué)家安德魯斯合辦精煉油公司，參與石油工業(yè)。1865年,洛認(rèn)為時機(jī)已成熟,以72500美元價格從克拉克手中買下了煉油公司1870年創(chuàng)辦股份有限公司。1882年1月成立了全美第一個托拉斯（私人壟斷組織）下屬40多家公司,共有70萬股，洛及其家族和公司的9個核心人物控制了46萬。1889年投資花旗銀行，1891年開始控制花旗，由此向金融資本過渡。1905--1911年經(jīng)長達(dá)6年訴訟,托拉斯被宣判為違反《反壟斷法》,（1889年美國通過了謝爾曼反壟斷法）解散為38個獨立公司。1929年,洛又取得紐約大通銀行的控制權(quán)1934年繼續(xù)向銀行業(yè)擴(kuò)展，先后控制了都會和公平兩家保險公司和第一波士頓銀行,從而洛克菲勒有了自己的一個金融網(wǎng),成了典型的金融資本財團(tuán)。70年代成為美國實力最強(qiáng)的財團(tuán)，資產(chǎn)達(dá)3305億美元，1983年資產(chǎn)為7538多億美元。1989年，日本三菱地產(chǎn)公司以14億美元的出價買下洛克菲勒大廈80％的產(chǎn)權(quán)。1995年11月,洛克菲勒中心被華爾街著名的金融證券公司－高盛公司以3.05億美元從三菱房地產(chǎn)手買下,同時承擔(dān)中心8.3億美元的債務(wù)。2001年，紐約開發(fā)商和芝加哥豪門，18.5億美元購買了洛克菲勒中心。洛氏家族僅象征性地保持著一份股份,中心仍保留了洛克菲勒的命名。與壟斷財團(tuán)并存的國家資本所有制國有企業(yè)的產(chǎn)生戰(zhàn)爭等非常時期、為壟斷資本與整個社會服務(wù)國有企業(yè)不少，國營企業(yè)不多國家控股企業(yè)，按一般股份公司經(jīng)營國家壟斷經(jīng)營企業(yè)：軍工或支柱產(chǎn)業(yè)國有化與私有化不斷交替變化國家出售股份或購買某些企業(yè)的股份非壟斷中小企業(yè)存在的原因：

市場經(jīng)濟(jì)下的競爭壟斷，壟斷競爭生產(chǎn)社會化的不同表現(xiàn)形式

非壟斷中小企業(yè)的重要作用：

生產(chǎn)需要、就業(yè)渠道、社會穩(wěn)定

與私人壟斷資本并存的非壟斷中小資本四大企業(yè)行業(yè)集中率（美國）鋼鐵大王卡內(nèi)基、石油大王洛克菲勒

和金融巨子梅隆

私人資本股份資本

股份資本私人壟斷資本

私人壟斷資本國家壟斷資本

小結(jié)：歷史演變演變原因：生產(chǎn)社會化--資本社會化生產(chǎn)的社會化生產(chǎn)資料使用的社會化生產(chǎn)過程本身的社會化產(chǎn)品的社會化生產(chǎn)社會化通過社會分工和協(xié)作使整個社會的經(jīng)濟(jì)活動日益結(jié)合成為一個整體。三次科技革命起到了催生的作用以蒸汽機(jī)廣泛運用為標(biāo)志的工業(yè)機(jī)械化革命以電、電機(jī)和內(nèi)燃機(jī)的發(fā)明為主要特征的電氣化革命以電子化、信息化為標(biāo)志的電子信息革命資本社會化資本占有形式的多元化資本來源的多元化資本運作的社會化資本管理過程的社會化利潤分配的社會化私人壟斷資本、非壟斷中小資本和國家壟斷資本的地位

私人壟斷資本的發(fā)展趨勢

競爭壟斷，壟斷競爭

施樂和佳能

IBM可口可樂和百事可樂

壟斷在不同行業(yè)和不同時期的變化非壟斷中小企業(yè)地位的變化

“財富500強(qiáng)”與中小企業(yè)國家壟斷資本：國有化和私有化

基本格局二、從業(yè)主制到股份公司看所有制實現(xiàn)形式的演變1.從業(yè)主制企業(yè)到股份公司2.股份公司是現(xiàn)代企業(yè)的最主要的組織形式3.股份公司發(fā)展的新特點1.從業(yè)主制企業(yè)到股份公司業(yè)主制：單個資本獨自投資、獨自經(jīng)營的企業(yè)。合伙制：兩個或兩個以上投資者、經(jīng)營組成的企業(yè)。

特點：自然人財產(chǎn)與企業(yè)財產(chǎn)合一所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)合一，不需要外部激勵與約束所增加的成本企業(yè)家精神淋漓盡致的發(fā)揮自然人身份限制生產(chǎn)要素的流動與規(guī)模擴(kuò)大。股份公司

股份公司是通過發(fā)行股票的形式，把分散的資本集中起來經(jīng)營的企業(yè)。股票stockcertificate給予股東(stockholder)作為入股和領(lǐng)取股息的一種書面憑證：股票是企業(yè)資本的構(gòu)成部分；股票是所有權(quán)證書，從而擁有股東的權(quán)益(stockholder’sequity)和責(zé)任生產(chǎn)社會化的矛盾

在股份公司中的解決社會化大生產(chǎn)所需要的投資不是單個投資者所能供給，須向公眾融資；社會化大生產(chǎn)不僅要有集中統(tǒng)一的決策和經(jīng)營，而且要明晰、完整、穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)，不允許個別投資者干擾經(jīng)營活動或撤資?！白匀蝗恕保ǔ止烧撸└胺ㄈ恕保ㄆ髽I(yè)）區(qū)別開來股權(quán)跟企業(yè)產(chǎn)權(quán)區(qū)別開來一般持股人既不能干預(yù)企業(yè)的經(jīng)營管理，也不得從企業(yè)撤資，只能在資本市場上出售股票?！白匀蝗恕彪m持有股權(quán)，卻不能染指企業(yè)產(chǎn)權(quán)2.股份公司是企業(yè)的最主要

組織形式有利于企業(yè)有效的資金配置，資金動員范圍廣泛而迅速：突破人格化的集資范圍閑置、分散的貨幣資本化靈活而低成本的資源配置效益好、前景好的公司被股民垂青有利于企業(yè)經(jīng)營的穩(wěn)定企業(yè)生命超越企業(yè)主生命、企業(yè)家自由進(jìn)退機(jī)制、分散企業(yè)風(fēng)險有利于所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離，提高管理水平通過發(fā)行股票，將資本所有權(quán)中的部分權(quán)益推向員工與社會。通過董事會和經(jīng)理制度，將資本的占有權(quán)和管理權(quán)交給職業(yè)管理人員，提高管理水平。所有者/經(jīng)理人經(jīng)理人分散的股東經(jīng)理人投資者交易者

企業(yè)制度發(fā)展的三個階段3.股份公司發(fā)展的新特點股權(quán)分散小額股票的發(fā)行職工股份制的推行法人股東崛起法人股的構(gòu)成法人股的影響職工持股按低于市場價的優(yōu)惠價格售給職工，或者以一定數(shù)額的本企業(yè)股票作為獎金形式贈給職工。企業(yè)融資增進(jìn)對企業(yè)員工的激勵機(jī)制。美國從1974年的300多家，發(fā)展到1998年的14000多家，參與職工占全美國勞動力總數(shù)的30％。歐洲70-80%企業(yè)實行職工股份制日本，90%的企業(yè)實行職工持股美國股民人數(shù)美國持股家庭比例變化普通家庭投資到金融證券資產(chǎn)中的財富比例

中國：大中城市股票投資占普通家庭金融資產(chǎn)的比例中國：城市家庭從所有制實現(xiàn)形式的演變

看誰是企業(yè)的所有者？大老板一人獨占(所有與經(jīng)營統(tǒng)一)股東與經(jīng)理的博弈(所有與管理分離)利益相關(guān)者共享(所有權(quán)：股東與工人共有；控制權(quán)：決策與管理制約)小結(jié)：所有制實現(xiàn)形式的變化適應(yīng)了

資本社會化的要求通過股份公司，貨幣與資源充分資本化，進(jìn)入價值增殖過程，資本動員更為廣泛而迅速。股份公司的新變化進(jìn)一步提高了資本社會化水平，帶來管理社會化與民主化，企業(yè)經(jīng)營獨立于所有權(quán)而健康發(fā)展。資本社會化，使資本與資源有效配置，并通過并購在世界范圍內(nèi)充分進(jìn)行。三、從企業(yè)兼并浪潮看

資本社會化的發(fā)展趨勢1.企業(yè)兼并的歷史與現(xiàn)狀2.90年代以來企業(yè)兼并的特點與成因3.企業(yè)兼并的影響與啟示

兼并（并購）：MergersandAcquisitions類型：橫向、縱向、混合方法：現(xiàn)金、股票、杠桿（LeveragedBuyout,LBOs）形式：友好、敵意

第一次浪潮：橫向兼并（20世紀(jì)初）

第二次浪潮：縱向兼并（20年代）第三次浪潮：混合兼并（50-60年代）第四次浪潮：橫向和杠桿兼并（80年代）1.企業(yè)兼并的歷史與現(xiàn)狀90年代的全球企業(yè)兼并（億美元）2、90年代以來企業(yè)兼并的特點與成因兼并規(guī)模膨脹：10億以上的從96年211起到99年的476起、出現(xiàn)超千億的收購兼并多集中在新興行業(yè)：通訊、信息、航空、金融等（微較交易45起，因特爾35起）政府放松管制：對企業(yè)兼并活動“反托拉斯”法限制減少采取雙贏策略：兼并活動多變對手為朋友

大型兼并案增長情況（項）

規(guī)模巨大，前所未有

“航母化”：強(qiáng)強(qiáng)兼并、多頭兼并明顯增多MCI/Sprint?？松?美孚羅爾斯-羅伊斯/大眾/寶馬規(guī)模

90年代美國企業(yè)兼并規(guī)模（億美元）經(jīng)濟(jì)全球化背景下的激烈競爭“全球是公司核心”“要么稱雄，要么退出”企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的調(diào)整：“兼并已成為全球化經(jīng)濟(jì)中競爭力的關(guān)鍵源泉”高新技術(shù)發(fā)展要求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整“50強(qiáng)排名從金融、醫(yī)療到技術(shù)和電信的換位”金融危機(jī)、經(jīng)濟(jì)波動推波助瀾“規(guī)模經(jīng)濟(jì)、效益經(jīng)濟(jì)是利潤之源”國家和國際層面的體制和政策調(diào)整：放松管制、私有化、多邊貿(mào)易和投資自由化

兼并現(xiàn)象出現(xiàn)的原因影響：超大型“巨無霸”企業(yè)產(chǎn)生，壟斷和競爭加強(qiáng)世界經(jīng)濟(jì)格局發(fā)生變化，中國經(jīng)濟(jì)面臨挑戰(zhàn)資本社會化程度進(jìn)一步提高3.企業(yè)兼并的影響與啟示世界大型兼并交易與若干國家

國民生產(chǎn)總值比較（1997-1998年，億美元）美國、日本在前100名和10名的公司數(shù)

（按市場價值）全球1000家公司國家分布（按市場價值）啟示：從企業(yè)兼并看資本主義

所有制發(fā)展趨勢企業(yè)兼并與資本主義基本矛盾的深化企業(yè)兼并與資本社會化程度的提高企業(yè)兼并與管理社會化程度的提高基本矛盾深化企業(yè)兼并中的資本對資本的剝奪企業(yè)兼并中的勞資對立企業(yè)兼并與經(jīng)濟(jì)危機(jī)企業(yè)兼并與風(fēng)險資本企業(yè)兼并與泡沫經(jīng)濟(jì)

資本對資本的剝奪：

從敵意收購到握手言和資本與勞動的對立：

從國內(nèi)到國外從公開到隱蔽金融資本與風(fēng)險資本：從90年的50億到99年的1000億金融資本與泡沫經(jīng)濟(jì)

泡沫經(jīng)濟(jì)不可避免泡沫經(jīng)濟(jì)的含義：虛擬資本脫離實際經(jīng)濟(jì)過渡膨脹，而后又急劇下降的現(xiàn)象歷史上的泡沫經(jīng)濟(jì)：荷蘭郁金香；英國南海公司；1929年黑10月；

1989年一個東京購買整個美國的神話東南亞金融危機(jī)：1998年泰國；資本社會化程度提高

歷史上的兼并伴隨著所有制從單個資本股份資本

私人壟斷國家壟斷國際壟斷（跨國公司）跨國公司增長情況（家）世界工業(yè)生產(chǎn)總值：50%國際貿(mào)易：70%國際直接投資：90%國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓：90%資本管理社會化程度的提高：所有權(quán)管理權(quán)統(tǒng)一所有權(quán)管理權(quán)分離利益相關(guān)者分享結(jié)論所有制、所有權(quán)的重要性資本社會化的趨勢不可逆轉(zhuǎn)股份公司是現(xiàn)化企業(yè)的最好組織形式思考題

我們一直說資本家占有生產(chǎn)資料的私有制是資本主義基本矛盾的根源，要解決資本主義的矛盾必須消滅私有制，但現(xiàn)在資本主義的私有制似乎發(fā)展得不錯，究竟應(yīng)怎樣認(rèn)識私有制？

80年代以來,在世界范圍內(nèi)掀起了私有化浪潮，從目前情況看似乎私有制比國家所有制和公有制的效益都高，還有必要保留國有企業(yè)嗎？

發(fā)達(dá)資本主義國家里持股者比例相當(dāng)高，這是否表明資本主義國家已經(jīng)實現(xiàn)了“人民資本主義”?有人說，“現(xiàn)在已進(jìn)入知識經(jīng)濟(jì)時代，“資本經(jīng)濟(jì)”已被“知識經(jīng)濟(jì)”所代替，因而資本主義私有制已不再是資本主義社會的基本特征。你怎樣認(rèn)識這個問題？如何從資本主義所有制的演變，看資本主義發(fā)展的歷史趨勢？壟斷資本形成的歷史進(jìn)程

股份資本：個人資本的聯(lián)合

私人壟斷資本：少數(shù)大資本聯(lián)合起來獨占生產(chǎn)和市場的資本

國家壟斷資本：主要形式是國有企業(yè)

國際壟斷資本：壟斷資本在世界范圍的擴(kuò)展

資本占有形式演變的物質(zhì)基礎(chǔ)

l

生產(chǎn)社會性與生產(chǎn)社會化l

商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生產(chǎn)社會化l

科技革命與生產(chǎn)社會化l生產(chǎn)社會化與資本社會化

當(dāng)代資本主義所有制的基本格局l

資本主義私有制是資本主義生產(chǎn)關(guān)系的基礎(chǔ)l

壟斷資本居于主導(dǎo)地位l

非壟斷中小資本是資本主義私有制的重要組成部分

非壟斷中小資本存在的客觀必然

非壟斷中小資本的作用l

國家所有制是資本主義所有制中不可缺少的組成部分

資本主義私有制的歷史走向1．資本社會化與對個人占有資本形式的否定

馬克思說：“資本主義是對個人的，以自己勞動為基礎(chǔ)的私有制的第一個否定。但資本主義生產(chǎn)由于自然過程的必然性，造成了對自身的否定?！?/p>

2．資本社會化與生產(chǎn)資料的社會占有資本主義對自身的否定，是以股份公司的形式進(jìn)行的。70年代末西方國家國有企業(yè)情況

采煤石油鋼鐵汽車造船電力煤氣鐵路航空郵政電訊美國2525100日本257525100100西德5025257550100100100100法國100755010010010010075100100英國1002575507510010010075100100意大利752575100100100100100加拿大7525100757510025

法國三次國有化浪潮1936年：內(nèi)憂外患需要，交通（鐵路、海運、軍火企業(yè)）和對法蘭西銀行的決策權(quán)50年代：包攬基本設(shè)施建設(shè)，興辦石油、核能、信息產(chǎn)業(yè)，四大商業(yè)銀行和34家保險公司80年代初：將吸儲10億法郎以上的私人銀行、員工超過2000人的工業(yè)企業(yè)統(tǒng)統(tǒng)收歸國有效果：在工業(yè)部門擁有4300家企業(yè)，占企業(yè)總數(shù)一半；