廣東省2016年上半年基金從業(yè)資格：均值方差法考試試題

廣東省201年6上半年基金從業(yè)資格：均值方差法考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.客戶流失的__指客戶為了購買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購買。A.價(jià)格原因B.產(chǎn)品原因C.技術(shù)原因D.服務(wù)原因2.下列關(guān)于開放式基金認(rèn)購與申購的說法，不正確的是__。A.募集期內(nèi)的認(rèn)購比其后的申購在費(fèi)率上通常會有所優(yōu)惠B.股票基金、債券基金認(rèn)購時(shí)按照面值認(rèn)購，而在申購時(shí)不知道成交價(jià)格C.股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請D.貨幣市場基金認(rèn)購時(shí)按照面值認(rèn)購，申購時(shí)基金份額價(jià)格在買賣當(dāng)時(shí)無法確定3.對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在—到達(dá)投資者資金賬戶。A.劃出當(dāng)天B.劃出后一天C.劃出后兩天D.劃出后三天4.下列各項(xiàng)中，基金信息披露不包括__。A.登記信息披露B.募集信息披露C.運(yùn)作信息披露D.臨時(shí)信息披露關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指__。A.債券持有期限B.債券發(fā)行期限C.利息轉(zhuǎn)讓期限D(zhuǎn).債券有效期限根據(jù)我國的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。A.證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.基金管理公司的專戶理財(cái)產(chǎn)品C.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券D.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券關(guān)于開放式基金，以下說法錯(cuò)誤的有__。A.投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購B.申購、贖回開放式基金時(shí)可即時(shí)獲知買賣價(jià)格C.開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換下列不屬于基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金注冊登記機(jī)構(gòu)C律師事務(wù)所和會計(jì)師事務(wù)所D.中國證券業(yè)協(xié)會對基金營銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。A.基金產(chǎn)品的未來收益B.新產(chǎn)品、新服務(wù)C.銷售機(jī)構(gòu)的營銷和服務(wù)D.基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時(shí)，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定B.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定C未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)D.年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露足額向__支付基金收益。A.基金自律組織B.基金監(jiān)管部門C.基金托管人D.基金份額持有人封閉式基金買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于萬份。__A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；1000基金年度報(bào)告應(yīng)該在會計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告。A．15B．45C．60D．90封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）。A．50%B．60%C．80%D．90%下列各項(xiàng)，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A.總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B.設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)C.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度承購包銷和__等方式。A.私募發(fā)行B.招標(biāo)發(fā)行C.私下發(fā)行D.網(wǎng)上發(fā)行下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A.銀行理財(cái)產(chǎn)品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計(jì)劃備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.中國證監(jiān)會為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會將大部分資金投資于A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款目前，我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類型包括__。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)貨幣市場基金的份額凈值__。A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加下列金融產(chǎn)品中，具有較好流動性的是__。A.證券投資基金B(yǎng).銀行理財(cái)產(chǎn)品C券商集合計(jì)劃D.銀行定期存款下列各要素中，基金促銷手段不包括__。A.人員推銷B.廣告促銷C.內(nèi)部公告D.營業(yè)推廣封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）。A．50%B．60%C．80%D．90%.下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法，不正確的有__。A.基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議B.當(dāng)基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議C基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開D.代表基金份額5%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議.開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。5000萬1億2億5億.下列債券中，__的利率在償付期限內(nèi)可能會發(fā)生變化。A.零息債券B.附息債券C.息票累計(jì)債券D.浮動利率債券.下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A.防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益C.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格D.防范、減少基金會計(jì)核算中的差錯(cuò)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級一般不包括__。A.高風(fēng)險(xiǎn)等級B.中風(fēng)險(xiǎn)等級C.低風(fēng)險(xiǎn)等級D.無風(fēng)險(xiǎn)等級有價(jià)證券的特征包括__。A.收益性B.流動性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.期限性根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)當(dāng)日B.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)次日C.基金合同生效的當(dāng)日D.基金合同生效的次日基金銷售市場細(xì)分中，主要的人口因素變量不包括__。A.家庭規(guī)模B.社會階層C.家庭生命周期D.交通通信條件__是用來分析貨幣市場基金的指標(biāo)。A.融資比例B.保本期C.安全墊D.擔(dān)保人封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定B.基金合同期限不超過5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有__。A.作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn)B.對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督C.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料D.對基金資產(chǎn)進(jìn)行會計(jì)復(fù)核和審查衡量基金擇時(shí)能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A.現(xiàn)金比例變化法B.成功概率法C.二次項(xiàng)法D.夏普指數(shù)法根據(jù)__不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A.法律形式B.運(yùn)作方式C.投資目標(biāo)D.投資對象連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個(gè)工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法B.接受全額贖回C.暫停接受贖回申請D.對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項(xiàng)，在正常支付時(shí)間后20個(gè)工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告因?yàn)樾畔⒌牟粚ΨQ性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e(cuò)誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是。A.投資管理風(fēng)險(xiǎn)B.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)D.公司治理風(fēng)險(xiǎn)基金份額凈值等于__除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價(jià)值D.基金資產(chǎn)估值贖回主要原則包括__。A．“確定價(jià)”原則B．“未知價(jià)”交易原則C．“金額申購、份額贖回”原則D．“份額申購、金額贖回”原則證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價(jià)格。A.拍賣B.協(xié)商C.公開招標(biāo)D.公開競價(jià)假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A.1B.1.05C.1.13D.1.24下列屬于我國基金交易費(fèi)用的有__。A.印花稅B.開戶費(fèi)C.過戶費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)下列各項(xiàng)中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是__。A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B.管理水平風(fēng)險(xiǎn)C.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A.公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容B.基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化C.市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利D.監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給