2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識全真模擬考試試卷A卷含答案

2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識全真模擬考試試卷A卷含答案單選題（共100題）1、我國股票市場的場內(nèi)市場包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、會員制證券交易所設(shè)有的機構(gòu)有（）。A.②③④B.①④C.①②③D.①③④【答案】A3、資產(chǎn)流動性風(fēng)險又稱為（），是指資產(chǎn)價值不受損害而進行變現(xiàn)的能力。A.市場流動性風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.利率風(fēng)險D.信用風(fēng)險【答案】A4、在證券投資基金運作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動都圍繞和服務(wù)這一核心活動。A.基金的市場營銷B.基金的會計核算C.基金的投資管理D.基金的后臺管理【答案】C5、按照我國《證券法》的規(guī)定，在（）情況下，證券交易所可以釆取技術(shù)性停牌的措施。A.股票漲幅較大B.股票跌幅較大C.根據(jù)需要D.突發(fā)事件影響證券交易的正常進行【答案】D6、地方政府專項債券的規(guī)模（）。A.自行決定B.不得超過財政部確定的本地區(qū)專項債券規(guī)模C.不得超過國務(wù)院確定的本地區(qū)專項債券規(guī)模D.不得超過國務(wù)院確定的本地區(qū)債券規(guī)?！敬鸢浮緾7、在我國，按照投資主體的不同，可以把股票劃分為（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①③④【答案】D8、以下不能納入港股通股票的情形不包括（）。A.深交所或上交所上市A股為風(fēng)險警示股票B.在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報價交易的股票C.深交所認(rèn)定的其他特殊情形的股票D.深交所退市整理股票或者暫停上市股票的A+H股上市公司的相應(yīng)A股【答案】D9、關(guān)于基金銷售支付機構(gòu)，下列說法錯誤的是（）。A.基金銷售支付機構(gòu)受基金銷售機構(gòu)委托，為基金銷售機構(gòu)提供基金銷售結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)服務(wù)B.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇具備相應(yīng)條件的商業(yè)銀行或者支付機構(gòu)辦理基金銷售支付業(yè)務(wù)C.支付機構(gòu)從事基金銷售支付業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案D.基金銷售支付機構(gòu)在最近1年沒有受到刑事處罰或者重大行政處罰【答案】D10、主板市場是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所，下列說法錯誤的是（）。A.主板市場對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高B.上海、深圳證券交易所是我國證券市場的主板市場C.相對創(chuàng)業(yè)板市場而言，主板市場是資本市場中最重要的組成部分D.上海證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊【答案】D11、構(gòu)成我國信用債市場主體的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②③【答案】A12、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】C13、（2021年12月真題）關(guān)于我國基金發(fā)展的說法，正確的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】B14、《個人所得稅法》規(guī)定，個人投資的以下（）可免納個人所得稅。A.公司債券利息B.股息C.紅利所得D.國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入【答案】D15、中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動進行（）管理。A.自律B.監(jiān)督C.備案D.審批【答案】A16、下列屬于證券市場中介機構(gòu)的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D17、（）是整個證券市場的核心。A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】B18、個人投資者是證券市場最廣泛的投資主體，以下不屬于個人投資者的特點是（）。A.投資決策和實施的時滯較長B.資金規(guī)模有限C.專業(yè)知識相對匱乏D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】A19、如果交易者預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會上漲，則他會（）。A.買入看漲期權(quán)B.賣出看漲期權(quán)C.買入看跌期權(quán)D.賣出看跌期權(quán)【答案】A20、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)具備的條件有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D21、資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動被稱為()。A.股票融資B.債券融資C.證券融資D.金融機構(gòu)融資【答案】C22、非系統(tǒng)性風(fēng)險一般包括信用風(fēng)險（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C23、以下（）不屬于證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求。A.信息報送制度B.年報審計監(jiān)管C.季報審計監(jiān)管D.信息公開披露制度【答案】C24、下列對現(xiàn)代金融市場的描述中，正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.②③④【答案】D25、專項債券是指債券募集資金用于特定項目的債券。下列關(guān)于專項債券的說法中，正確的是（）。A.專項債券是一個特定的債券品種B.相比普通企業(yè)債券，專項債券在發(fā)行條件上多有放寬C.發(fā)行綠色債券的企業(yè)同樣受發(fā)債指標(biāo)限制D.專項債券不可以是普通企業(yè)債券【答案】B26、我國政策性銀行不包括（）。A.國家開發(fā)銀行B.中國進出口銀行C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行D.中國人民銀行【答案】D27、我國證券交易所現(xiàn)行競價方式有（）。A.②④B.①③C.①②D.③④【答案】C28、國際債券的發(fā)行人主要是（）。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B29、金融市場是經(jīng)濟運行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對應(yīng)著實體經(jīng)濟的興旺發(fā)達，而金融市場的蕭條通常也意味著真實經(jīng)濟部門的不景氣。這反映了金融市場重要性的（）。A.促進儲蓄-投資轉(zhuǎn)化B.優(yōu)化資源配置C.反映經(jīng)濟狀態(tài)D.宏觀調(diào)控【答案】C30、開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B31、根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，可以將市場交易的組織形態(tài)分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C32、金融市場的最基本功能是（）。A.融資功能B.風(fēng)險管理C.信息生產(chǎn)D.公司控制【答案】A33、場外交易市場的英文縮寫是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】A34、會員大會可以行使的職能不包括（）。A.制定和修改證券交易所章程B.決定高級管理人員的聘任、解聘及薪酬事項C.審議和通過理事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告D.選舉和罷免會員理事、會員監(jiān)事【答案】B35、公司債券的條款設(shè)計的說法，錯誤的是()A.我國發(fā)行債券應(yīng)該進行債券信用評級B.我國發(fā)行債券因其高風(fēng)險必須進行強制性擔(dān)保C.我國債券公開發(fā)行的價格或利率以詢價或公開招標(biāo)等市場化方式確定D.我國債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行【答案】B36、下面對證券交易所總經(jīng)理的表述錯誤的是（）。A.證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年B.總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免C.副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定任免或聘任D.提議召開臨時監(jiān)事會會議【答案】D37、A公司的每股市價為8元，每股銷售收入為10元，則A公司的市銷率倍數(shù)為（）。A.0.8B.1C.1.25D.2【答案】A38、關(guān)于證券市場從無到有發(fā)展的主要原因，下列說法錯誤的是()。A.證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展B.證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展C.證券市場的形成得益于公司制的發(fā)展D.證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展【答案】C39、以下對外國債券的描述正確的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B40、設(shè)立公募基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：注冊資本不低于人民幣（??），且必須為實繳貨幣資本。A.1億元B.2億元C.3億元D.4億元【答案】A41、證券交易所的職能包括()。Ⅰ．提供證券交易的場所和設(shè)施Ⅱ．對會員進行監(jiān)督Ⅲ．對上市公司進行監(jiān)管Ⅳ．管理和公布市場信息A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、相較于無面額股票，以下屬于有面額股票所具有的特點是（）。A.無法明確表示每一股所代表的股權(quán)比例B.便于股票分割C.發(fā)行價格靈活D.有發(fā)行價格的最低界限【答案】D43、地方政府債券以當(dāng)?shù)卣模ǎ┳鳛檫€本付息的擔(dān)保。A.稅收能力B.到期續(xù)發(fā)收入C.公共設(shè)施收入D.國企收入【答案】A44、（）及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院C.財政部D.中國證監(jiān)會與財政部【答案】A45、設(shè)立公募基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：注冊資本不低于人民幣（??），且必須為實繳貨幣資本。A.1億元B.2億元C.3億元D.4億元【答案】A46、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A47、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B48、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A49、關(guān)于無記名股票與記名股票，下列說法正確的有（）。A.I、II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.II、IV【答案】C50、技術(shù)分析法主要有（）。A.①③⑤⑥B.①②③④⑤⑥C.①②③⑤⑥D(zhuǎn).①②③④【答案】B51、關(guān)于股票價格指數(shù)編制說法錯誤的是（）。A.選擇樣本股時，可以是選擇具有代表性的這部分股票B.股票價格指數(shù)的基期就是某一有代表性或者股價相對穩(wěn)定的日期C.計算計算期平均股價或市值可以不作出必要的修正D.指數(shù)化時應(yīng)當(dāng)將基期平均股價或市值定為100【答案】C52、下列股份變動中，一般情況下，有可能導(dǎo)致股價下降的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B53、下列不屬于上市公司增發(fā)新股的方式為()。A.向公眾公開增發(fā)B.向特定機構(gòu)增發(fā)C.向個人增發(fā)D.向任意機構(gòu)增發(fā)【答案】D54、下列關(guān)于國債（電子式）發(fā)行額度管理的說法中錯誤的是（）。A.按照各承銷團成員基本代銷額度比例分配給承銷團成員，其余發(fā)行額度作為機動代銷額度在發(fā)行期內(nèi)供各承銷團成員抓取B.發(fā)行期內(nèi)，承銷團成員可于每日8:30?17:30通過與財政部儲蓄國債（電子式）業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)方式申請抓取機動代銷額度C.承銷團成員申請機動代銷額度的單筆上限為自身當(dāng)期國債基本代銷額度的15%D.國債系統(tǒng)按照接收時間優(yōu)先原則處理機動代銷額度抓取申請，并向承銷團成員反饋處理結(jié)果【答案】B55、下列屬于經(jīng)濟指標(biāo)中的滯后性指標(biāo)的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A56、下列自然人和法人中，有（）可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。A.資深股民王某B.國有石油企業(yè)甲公司C.證券金融公司財務(wù)鴰監(jiān)張某D.小型證券公司丙公司【答案】D57、可以發(fā)行股票的公司組織形式是（）A.有限責(zé)任公司B.有限責(zé)任公司或股份有限公司C.股份有限公司D.獨資公司【答案】C58、國際長期投資主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A59、《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對于注冊會計師申請證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A60、下列關(guān)于金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件說法錯誤的是（）。A.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制體系B.具有從事金融債券發(fā)行和管理的合格專業(yè)人員C.金融租賃公司注冊資本金不低于8億元或等值的自由兌換貨幣D.汽車金融公司注冊資本金不低于8億元或等值的自由兌換貨幣【答案】C61、（）交易機制的特點是能夠在交易過程中反映更多的市場價格信息。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動D.報價驅(qū)動【答案】B62、在附息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為（）。?A.加息債券B.金融債券C.公司債券D.緩息債券【答案】D63、（2019年真題）報價驅(qū)動也被稱為做市商制度，其特點包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D64、（）作為我國證券業(yè)的自律性組織，對基金業(yè)實施行業(yè)自律管理。A.證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C65、信息披露的主體不包括（）。A.證券發(fā)行人B.證券監(jiān)管者C.證券旁觀者D.證券交易者【答案】C66、憑證式國債的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】C67、下面關(guān)于風(fēng)險的相關(guān)描述，說法正確的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D68、賦予普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要意義有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A69、影響股票價格的政治因素一般包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D70、對于上市公司的股權(quán)質(zhì)押，《物權(quán)法》規(guī)定：以基金份額、證券登記結(jié)算機構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自（）辦理出質(zhì)登記時設(shè)立。A.中國清算公司B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.工商行政管理機關(guān)D.證券監(jiān)管機構(gòu)【答案】B71、中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成的標(biāo)志性事件是（）。A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會成立B.中國證監(jiān)會成立C.中國證券業(yè)協(xié)會成立D.中國人民銀行成立【答案】A72、在QDII制度中，單只基金、集合管理計劃持同一機構(gòu)（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券市值不得超過基金、集合計劃凈值的（），指數(shù)基金可以不受上述限制。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B73、下列關(guān)于開放式基金的說法中，不正確的是()。A.既可以由基金公司直銷，也可以由基金公司的代理機構(gòu)代銷B.有固定存續(xù)期C.開放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項D.適用于開放程度較高、規(guī)模較大的金融市場【答案】B74、有關(guān)金融期貨交易與普通遠期交易的區(qū)別的說法中，錯誤的是（）。A.交易場所和交易組織形式不同B.交易的監(jiān)管程度不同C.金融期貨交易可協(xié)商確定，遠期交易的內(nèi)容是標(biāo)準(zhǔn)化交易D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同【答案】C75、風(fēng)險與不確定性兩概念，既有密切聯(lián)系，又有本質(zhì)區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C76、按照風(fēng)險因素劃分，金融風(fēng)險不包括（）。A.經(jīng)濟風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.信用風(fēng)險D.流動性風(fēng)險【答案】A77、下面對機構(gòu)投資者描述正確的是（）。A.按機構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場的關(guān)系，可分為金融機構(gòu)投資者和證券機構(gòu)投資者B.—般機構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義，條件更為嚴(yán)謹(jǐn)C.戰(zhàn)略機構(gòu)投資者是通過機構(gòu)投資者與股票二級市場的配售關(guān)系演化而來的D.機構(gòu)投資者限定為可以開設(shè)股票賬戶的法人【答案】D78、按照《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外投資者可以投資于（）批準(zhǔn)的人民幣金融工具。A.中國人民銀行B.中國銀監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】C79、按照權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證【答案】B80、可以雙向轉(zhuǎn)托管的債券是（）。A.金融債券B.國債C.企業(yè)債券D.公司債券【答案】B81、普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過（）。A.購買優(yōu)先股票B.參加股東大會、行使表決權(quán)C.優(yōu)先配股權(quán)D.優(yōu)先分紅【答案】B82、證券賬戶的子賬戶包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A83、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余營利分配的優(yōu)先股票，稱為（）。A.非累積優(yōu)先股票B.非參與優(yōu)先股票C.可贖回優(yōu)先股票D.股息率固定優(yōu)先股票【答案】B84、基金類機構(gòu)投資者包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C85、下列關(guān)于基金銷售服務(wù)費的說法，錯誤的是()A.基金銷售服務(wù)費用于基金的持續(xù)營銷和為基金份額持有人提供服務(wù)B.基金銷售服務(wù)費從基金財產(chǎn)中按一定比例計提C.我國的貨幣市場基金通常申購和贖回費為0D.基金銷售服務(wù)費的計提比率一般不高于0.15%【答案】D86、（）是指金融市場參與者無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。A.流動性風(fēng)險B.操作風(fēng)險C.經(jīng)營風(fēng)險D.信用風(fēng)險【答案】A87、匯率傳導(dǎo)機制中涉及的利率指（）。A.實際利率B.名義利率C.國際利率D.國內(nèi)利率【答案】A88、（2021年真題）歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為（??）A.英鎊B.歐元C.美元D.日元【答案】C89、（2021年真題）風(fēng)險度量的方法包括（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D90、（2020年真題）根據(jù)衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類,金融衍生工具可以劃分為（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B91、我國證券市場的監(jiān)管