2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺模擬試卷B卷含答案

2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺模擬試卷B卷含答案單選題（共100題）1、下列關(guān)于委托撤銷(xiāo)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷(xiāo)委托B.證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，但成交部分經(jīng)審批后可以撤銷(xiāo)C.在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單D.對(duì)客戶撤銷(xiāo)的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍【答案】B2、（2019年真題）證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家宏觀政策，根據(jù)市場(chǎng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)控制需要，確定和調(diào)整（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B3、下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)的說(shuō)法,，錯(cuò)誤的是（）A.雙邊報(bào)價(jià)是交易所債券市場(chǎng)開(kāi)展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券報(bào)價(jià)時(shí)，在任意的債券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)B.對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的，對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)C.公開(kāi)報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)作出的，不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)D.債券買(mǎi)賣(mài)交易中有公開(kāi)報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式【答案】A4、下列哪些屬于非證券金融市場(chǎng)?()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)選任新基金管理人。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.1年【答案】C7、下列關(guān)于債券評(píng)級(jí)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是（）A.國(guó)債、國(guó)家政策性銀行發(fā)行的金融債券、地方政府債券，因?yàn)橛姓谋ＷC，不參加信用評(píng)級(jí)B.國(guó)內(nèi)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)還沒(méi)有統(tǒng)一的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)C.債券信用評(píng)級(jí)大多是對(duì)企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)D.債券信用評(píng)級(jí)是以企業(yè)或經(jīng)濟(jì)主體發(fā)行的有價(jià)債券為對(duì)象進(jìn)行的信用評(píng)級(jí)【答案】A8、市政債券的類(lèi)別不包括（）。A.美國(guó)聯(lián)邦政府債券B.普通責(zé)任債券C.收益?zhèn)疍.通道收益?zhèn)敬鸢浮緼9、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B10、關(guān)于證券交易所，下列說(shuō)法正確的有（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B11、關(guān)于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不得提供期貨行情信息及交易設(shè)施B.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易，結(jié)算或者交割C.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金D.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】A12、按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》主板（中小板）上市公司的配股應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D13、（2018年真題）中央銀行在證券市場(chǎng)上以（）操作作為政策手段，買(mǎi)賣(mài)政府證券。A.套期保值B.投融資C.公開(kāi)市場(chǎng)D.營(yíng)利性【答案】C14、證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券()機(jī)構(gòu)兩類(lèi)。A.業(yè)務(wù)B.投資C.服務(wù)D.法人【答案】C15、債券的清算是指在同一交割日對(duì)同一種債券的買(mǎi)和賣(mài)相互抵消，確定應(yīng)當(dāng)交割的債券數(shù)量和應(yīng)當(dāng)交割的價(jià)款數(shù)額，然后按照〆）原則辦理債券和價(jià)款的交割。A.差額交收B.凈額交收C.全額交收D.加額交收【答案】B16、滬深證券交易所成立后，新股發(fā)行經(jīng)歷的演變過(guò)程是（）。A.議價(jià)—定價(jià)—競(jìng)價(jià)B.定價(jià)—議價(jià)—定價(jià)C.競(jìng)價(jià)—議價(jià)—定價(jià)D.定價(jià)—競(jìng)價(jià)—定價(jià)【答案】D17、（2021年真題）科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括（??）A.欺詐類(lèi)強(qiáng)制退市B.交易類(lèi)強(qiáng)制退市C.規(guī)范類(lèi)強(qiáng)制退市D.重大違法強(qiáng)制退市【答案】A18、證券投資的信用風(fēng)險(xiǎn)會(huì)受發(fā)行人的（）因素影響。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、在我國(guó)，政府機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者參與證券投資的主要目的通常包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D20、關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展正確的有（）A.③④B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】B21、貨幣政策是指政府或中央銀行為影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所采取的措施，其最終目標(biāo)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A22、一般來(lái)說(shuō)，參與證券投資的經(jīng)營(yíng)性金融機(jī)構(gòu)有（）等。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、（2018年真題）只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于（）。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看跌期權(quán)D.看漲期權(quán)【答案】B24、下列有關(guān)股利政策的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司的股利政策直接影響股票投資價(jià)值B.股票價(jià)格與股利水平成反比C.股利水平越高，股票價(jià)格越高D.股利來(lái)自公司盈利，但公司盈利的增加只為股利分配提供了可能，盈利增加并、非意味著股利一定增加【答案】B25、倫敦外匯市場(chǎng)是全球最大的外匯批發(fā)市場(chǎng)，它主要具有的特點(diǎn)是（）A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B26、（2019年真題）根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.律師擔(dān)任公司董事的，該律師所在事務(wù)所不得接受其所任職公司的委托，對(duì)該公司提供證券法律服務(wù)B.律師被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)C.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見(jiàn)D.律師可以同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、承銷(xiāo)商出具法律意見(jiàn)【答案】D27、在維護(hù)普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》作出了（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D28、2018年12月31日，W公司擬沖擊IPO，于中小企業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會(huì)導(dǎo)致其無(wú)法成功上市。A.①②③④B.②③④⑤C.②③④D.②③【答案】D29、下列項(xiàng)目中，屬于債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是（）。A.定期存款單的遠(yuǎn)期合約B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議D.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約【答案】A30、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B31、以下（）類(lèi)股東及其行動(dòng)人持股超過(guò)5％的股份，不會(huì)被視為非自由流通股本。A.公司創(chuàng)建者B.證券投資公司C.國(guó)有股份D.戰(zhàn)略投資者【答案】B32、通過(guò)證券市場(chǎng)進(jìn)行的融資屬于（）?A.股權(quán)融資B.間接融資C.債權(quán)融資D.直接融資【答案】D33、按照組織方式，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。A.債券市場(chǎng)和權(quán)益市場(chǎng)B.一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)C.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)D.交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)【答案】D34、ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制，還有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定，通常，最小申購(gòu)、贖回單位在（）萬(wàn)份、（）萬(wàn)份或（）萬(wàn)份。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D35、套期保值是指企業(yè)為規(guī)避（）等，指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易活動(dòng)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、債券的貼現(xiàn)率也被稱為必要回報(bào)率，其計(jì)算公式為（）。A.真實(shí)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)B.名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)C.名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率D.真實(shí)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)【答案】A37、套期保值的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、以下屬于信用類(lèi)衍生產(chǎn)品的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C39、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利B.業(yè)務(wù)和盈利來(lái)源相對(duì)穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴控股股東和實(shí)際控制人的情形C.最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降60%以上的情形D.不存在可能?chē)?yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保。訴訟、仲裁或者其他重大事項(xiàng)【答案】C40、（）是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。A.短期融資券B.中期票據(jù)C.企業(yè)債D.公司債【答案】B41、社會(huì)保險(xiǎn)基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購(gòu)買(mǎi)（）和存入財(cái)政專(zhuān)戶在銀行，嚴(yán)禁投入其他金融和經(jīng)營(yíng)性事業(yè)。A.企業(yè)債B.金融債C.股票D.國(guó)債【答案】D42、（2021年12月真題）影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的因素有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A43、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的有效期限和轉(zhuǎn)換期限說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.其有效期限與一般債券相同，指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間B.轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間C.可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為10年D.在大多數(shù)情況下，發(fā)行人都規(guī)定一個(gè)特定的轉(zhuǎn)換期限【答案】C44、下列關(guān)于債券收益率的說(shuō)法，正確的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)的絕對(duì)指標(biāo)是（）。A.詹森指數(shù)B.夏普指數(shù)C.特雷諾指數(shù)D.標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)【答案】A46、注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市外資股是（）。A.A股B.S股C.B股D.L股【答案】B47、下列屬于基金行業(yè)自律組織的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A48、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債的不同點(diǎn)有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B49、在分析影響股票價(jià)格的公司經(jīng)營(yíng)狀況因素時(shí)，可以從以下（）方面進(jìn)行分析。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A50、以下關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D51、國(guó)際長(zhǎng)期投資主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A52、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立’A.①②③B.②④③C.③④D.①③【答案】A53、與現(xiàn)券交易相比，遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A54、二級(jí)市場(chǎng)的重要功能有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】C55、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)容忍度的說(shuō)法，正確的是（）．A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相結(jié)合的方式設(shè)定B.風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的進(jìn)一步量化和細(xì)化C.風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的具體體現(xiàn)D.風(fēng)險(xiǎn)容忍度是戰(zhàn)略性的【答案】A56、關(guān)于5Cs系統(tǒng)描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、滬深300指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列（）條件。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A58、2018年3月17日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)第一次會(huì)議通過(guò)《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，下面關(guān)于其表述錯(cuò)誤的是（）。A.使中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)微觀職能更為明確B.決定組建中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)C.重新規(guī)劃原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、原中國(guó)保監(jiān)會(huì)的職責(zé)范圍D.中國(guó)人民銀行的監(jiān)管職責(zé)減少【答案】D59、在債券的票面價(jià)值中，要規(guī)定（）A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B60、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A61、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司再融資的方式有()A.I、IIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】B62、下面關(guān)于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理的三個(gè)發(fā)展階段的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在第一階段，證券公司一般都沒(méi)有設(shè)置專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是操作風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理工作以散落在業(yè)務(wù)條線的內(nèi)部控制為主B.在第二階段，證券公司已經(jīng)基本上成立了獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部，按照風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型有針對(duì)性地開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作C.在第三階段，壓力測(cè)試作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的補(bǔ)充已經(jīng)得到廣泛應(yīng)用D.在第三階段，全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范的出臺(tái)標(biāo)志著證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)入到全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)階段【答案】C63、普通股股東行使剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件。下列關(guān)于先決條件有關(guān)的說(shuō)法，正確的有（）。A.②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B64、19491978年，為適應(yīng)高度集中統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，我國(guó)建立起大一統(tǒng)模式的金融體系，此時(shí)，建立新中國(guó)金融體系的首要任務(wù)包括（）。A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C65、貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給（）的大小。A.擴(kuò)張能力B.緊縮能力C.定期存款能力D.短期存款能力【答案】A66、（）屬于基金當(dāng)事人。A.基金托管人B.基金自律機(jī)構(gòu)C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】A67、發(fā)生下列（）情形可以申請(qǐng)非交易過(guò)戶。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B68、我國(guó)的金融債券包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、【答案】C69、以下關(guān)于證券投資基金運(yùn)作關(guān)系的說(shuō)法中，正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】B70、在證券投資基金信托關(guān)系中，（）是基金資產(chǎn)的監(jiān)護(hù)人。A.基金管理人B.基金托管人C.基金公司D.基金份額持有人【答案】B71、基金托管人的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C72、國(guó)際債券的特征包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A73、下列屬于證券投資基金運(yùn)作費(fèi)的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D74、可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括（）。A.發(fā)行主體不同B.轉(zhuǎn)股對(duì)公司股本的影響不同C.用于轉(zhuǎn)股的股份來(lái)源不同D.發(fā)行方式不同【答案】D75、在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱為（）。A.東洋債券B.遠(yuǎn)東債券C.東方債券D.武士債券【答案】D76、信息披露制度是《中華人民共和國(guó)證券法》中（）的具體要求和反映。A.公開(kāi)原則B.公平原則C.公正原則D.依法監(jiān)管原則【答案】A77、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C78、證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，是指通過(guò)（）等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B79、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的說(shuō)法，正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D80、下列不屬于記賬式國(guó)債的優(yōu)點(diǎn)的是（）。A.發(fā)行時(shí)間短B.發(fā)行效率高C.交易手續(xù)煩瑣D.成本低【答案】C81、記賬式國(guó)債的承銷(xiāo)程序主要有（）階段。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C82、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品和投資的說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B83、通常配股價(jià)要低于市場(chǎng)價(jià)，所以配股上市后可能導(dǎo)致股價(jià)（）。但對(duì)于那些發(fā)展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價(jià)反而會(huì)（）。A.上漲、上漲B.上漲、下跌C.下跌、下跌D.下跌、上漲【答案】D84、下列關(guān)于基金費(fèi)用列支的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C85、公司債券募集說(shuō)明書(shū)自最后簽署之日起（）個(gè)月內(nèi)有效。A.12B.3C.9D.6【答案】D86、下列關(guān)于股權(quán)變動(dòng)的說(shuō)法正確的有（）。A.①②B.①③④C.①③D.①④【答案】B87、債貸組合是按照（）模式，由銀行為企業(yè)制定系統(tǒng)性融資規(guī)劃，根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系，對(duì)企業(yè)債務(wù)融資實(shí)施全程管理。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B88、下列有關(guān)金融期權(quán)的說(shuō)法,正確的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C89、（）是指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難，就會(huì)失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。A.周期性B.加速性C.不確定性D.擴(kuò)散性【答案】B90、下列關(guān)于國(guó)債按資金用途分類(lèi)，說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A91、證券投資基金收入的構(gòu)成包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B92、企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式是（）A.股票市場(chǎng)融資B.債券市場(chǎng)融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】D93、下列關(guān)于