2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬試卷B卷含答案

2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬試卷B卷含答案單選題（共100題）1、下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯誤的是（）。A.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托B.證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，但成交部分經(jīng)審批后可以撤銷C.在采用客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單D.對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀商須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍【答案】B2、（2019年真題）證券金融公司應(yīng)當按照國家宏觀政策，根據(jù)市場狀況和風(fēng)險控制需要，確定和調(diào)整（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B3、下列關(guān)于債券報價的說法,，錯誤的是（）A.雙邊報價是交易所債券市場開展雙邊報價業(yè)務(wù)的交易員進行現(xiàn)券報價時，在任意的債券買賣差價范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價B.對話報價是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的，對手方確認即可成交的報價C.公開報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的，不可直接確認成交的報價D.債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式【答案】A4、下列哪些屬于非證券金融市場?()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、按投資標的劃分，證券投資基金可分為()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當在（）內(nèi)選任新基金管理人。A.1個月B.3個月C.6個月D.1年【答案】C7、下列關(guān)于債券評級的說法,錯誤的是（）A.國債、國家政策性銀行發(fā)行的金融債券、地方政府債券，因為有政府的保證，不參加信用評級B.國內(nèi)評級機構(gòu)還沒有統(tǒng)一的準入標準C.債券信用評級大多是對企業(yè)債券信用評級D.債券信用評級是以企業(yè)或經(jīng)濟主體發(fā)行的有價債券為對象進行的信用評級【答案】A8、市政債券的類別不包括（）。A.美國聯(lián)邦政府債券B.普通責任債券C.收益?zhèn)疍.通道收益?zhèn)敬鸢浮緼9、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B10、關(guān)于證券交易所，下列說法正確的有（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B11、關(guān)于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍的說法錯誤的是（）。A.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不得提供期貨行情信息及交易設(shè)施B.證券公司不得代理客戶進行期貨交易，結(jié)算或者交割C.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金D.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】A12、按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》主板（中小板）上市公司的配股應(yīng)當滿足的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D13、（2018年真題）中央銀行在證券市場上以（）操作作為政策手段，買賣政府證券。A.套期保值B.投融資C.公開市場D.營利性【答案】C14、證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券()機構(gòu)兩類。A.業(yè)務(wù)B.投資C.服務(wù)D.法人【答案】C15、債券的清算是指在同一交割日對同一種債券的買和賣相互抵消，確定應(yīng)當交割的債券數(shù)量和應(yīng)當交割的價款數(shù)額，然后按照〆）原則辦理債券和價款的交割。A.差額交收B.凈額交收C.全額交收D.加額交收【答案】B16、滬深證券交易所成立后，新股發(fā)行經(jīng)歷的演變過程是（）。A.議價—定價—競價B.定價—議價—定價C.競價—議價—定價D.定價—競價—定價【答案】D17、（2021年真題）科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括（??）A.欺詐類強制退市B.交易類強制退市C.規(guī)范類強制退市D.重大違法強制退市【答案】A18、證券投資的信用風(fēng)險會受發(fā)行人的（）因素影響。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、在我國，政府機構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D20、關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展正確的有（）A.③④B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】B21、貨幣政策是指政府或中央銀行為影響經(jīng)濟活動所采取的措施，其最終目標包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A22、一般來說，參與證券投資的經(jīng)營性金融機構(gòu)有（）等。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、（2018年真題）只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于（）。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看跌期權(quán)D.看漲期權(quán)【答案】B24、下列有關(guān)股利政策的說法，錯誤的是（）。A.公司的股利政策直接影響股票投資價值B.股票價格與股利水平成反比C.股利水平越高，股票價格越高D.股利來自公司盈利，但公司盈利的增加只為股利分配提供了可能，盈利增加并、非意味著股利一定增加【答案】B25、倫敦外匯市場是全球最大的外匯批發(fā)市場，它主要具有的特點是（）A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B26、（2019年真題）根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說法錯誤的是（）。A.律師擔任公司董事的，該律師所在事務(wù)所不得接受其所任職公司的委托，對該公司提供證券法律服務(wù)B.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)C.同一律師事務(wù)所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見D.律師可以同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機構(gòu)、承銷商出具法律意見【答案】D27、在維護普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當性管理辦法》作出了（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D28、2018年12月31日，W公司擬沖擊IPO，于中小企業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會導(dǎo)致其無法成功上市。A.①②③④B.②③④⑤C.②③④D.②③【答案】D29、下列項目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約是（）。A.定期存款單的遠期合約B.遠期匯率協(xié)議C.遠期利率協(xié)議D.單個股票的遠期合約【答案】A30、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B31、以下（）類股東及其行動人持股超過5％的股份，不會被視為非自由流通股本。A.公司創(chuàng)建者B.證券投資公司C.國有股份D.戰(zhàn)略投資者【答案】B32、通過證券市場進行的融資屬于（）?A.股權(quán)融資B.間接融資C.債權(quán)融資D.直接融資【答案】D33、按照組織方式，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債券市場和權(quán)益市場B.一級市場和二級市場C.貨幣市場和資本市場D.交易所市場和場外交易市場【答案】D34、ETF最大的特點是實物申購、贖回機制，還有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常，最小申購、贖回單位在（）萬份、（）萬份或（）萬份。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D35、套期保值是指企業(yè)為規(guī)避（）等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動風(fēng)險的一種交易活動。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、債券的貼現(xiàn)率也被稱為必要回報率，其計算公式為（）。A.真實無風(fēng)險收益率+預(yù)期通貨膨脹率+風(fēng)險溢價B.名義無風(fēng)險收益率+預(yù)期通貨膨脹率+風(fēng)險溢價C.名義無風(fēng)險收益率+預(yù)期通貨膨脹率D.真實無風(fēng)險收益率+風(fēng)險溢價【答案】A37、套期保值的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、以下屬于信用類衍生產(chǎn)品的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C39、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，下列說法錯誤的是（）A.最近3個會計年度連續(xù)盈利B.業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴重依賴控股股東和實際控制人的情形C.最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降60%以上的情形D.不存在可能嚴重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔保。訴訟、仲裁或者其他重大事項【答案】C40、（）是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。A.短期融資券B.中期票據(jù)C.企業(yè)債D.公司債【答案】B41、社會保險基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購買（）和存入財政專戶在銀行，嚴禁投入其他金融和經(jīng)營性事業(yè)。A.企業(yè)債B.金融債C.股票D.國債【答案】D42、（2021年12月真題）影響我國金融市場運行的因素有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A43、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的有效期限和轉(zhuǎn)換期限說法錯誤的是（）。A.其有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時間B.轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間C.可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長為10年D.在大多數(shù)情況下，發(fā)行人都規(guī)定一個特定的轉(zhuǎn)換期限【答案】C44、下列關(guān)于債券收益率的說法，正確的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、以資本資產(chǎn)定價模型為基礎(chǔ)的評價基金業(yè)績的絕對指標是（）。A.詹森指數(shù)B.夏普指數(shù)C.特雷諾指數(shù)D.標準普爾指數(shù)【答案】A46、注冊地在中國內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市外資股是（）。A.A股B.S股C.B股D.L股【答案】B47、下列屬于基金行業(yè)自律組織的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A48、憑證式國債和儲蓄國債的不同點有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B49、在分析影響股票價格的公司經(jīng)營狀況因素時，可以從以下（）方面進行分析。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A50、以下關(guān)于封閉式基金的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D51、國際長期投資主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A52、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立’A.①②③B.②④③C.③④D.①③【答案】A53、與現(xiàn)券交易相比，遠期交易的特點主要表現(xiàn)在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A54、二級市場的重要功能有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】C55、下列關(guān)于風(fēng)險容忍度的說法，正確的是（）．A.風(fēng)險容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相結(jié)合的方式設(shè)定B.風(fēng)險偏好是風(fēng)險容忍度的進一步量化和細化C.風(fēng)險偏好是風(fēng)險容忍度的具體體現(xiàn)D.風(fēng)險容忍度是戰(zhàn)略性的【答案】A56、關(guān)于5Cs系統(tǒng)描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、滬深300指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列（）條件。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A58、2018年3月17日第十三屆全國人民代表大會第一次會議通過《關(guān)于國務(wù)院機構(gòu)改革方案的決定》，下面關(guān)于其表述錯誤的是（）。A.使中國銀保監(jiān)會微觀職能更為明確B.決定組建中國銀行保險監(jiān)督管理委員會C.重新規(guī)劃原中國銀監(jiān)會、原中國保監(jiān)會的職責范圍D.中國人民銀行的監(jiān)管職責減少【答案】D59、在債券的票面價值中，要規(guī)定（）A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B60、基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A61、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司再融資的方式有()A.I、IIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】B62、下面關(guān)于證券公司的風(fēng)險管理的三個發(fā)展階段的說法錯誤的是（）。A.在第一階段，證券公司一般都沒有設(shè)置專門的風(fēng)險管理部門，面臨的風(fēng)險主要是操作風(fēng)險，風(fēng)險管理工作以散落在業(yè)務(wù)條線的內(nèi)部控制為主B.在第二階段，證券公司已經(jīng)基本上成立了獨立的風(fēng)險管理部，按照風(fēng)險類型有針對性地開展風(fēng)險管理工作C.在第三階段，壓力測試作為風(fēng)險評估的補充已經(jīng)得到廣泛應(yīng)用D.在第三階段，全面風(fēng)險管理規(guī)范的出臺標志著證券公司風(fēng)險管理進入到全面風(fēng)險管理體系建設(shè)階段【答案】C63、普通股股東行使剩余財產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件。下列關(guān)于先決條件有關(guān)的說法，正確的有（）。A.②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B64、19491978年，為適應(yīng)高度集中統(tǒng)一的計劃經(jīng)濟體制，我國建立起大一統(tǒng)模式的金融體系，此時，建立新中國金融體系的首要任務(wù)包括（）。A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C65、貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給（）的大小。A.擴張能力B.緊縮能力C.定期存款能力D.短期存款能力【答案】A66、（）屬于基金當事人。A.基金托管人B.基金自律機構(gòu)C.基金監(jiān)管機構(gòu)D.基金市場服務(wù)機構(gòu)【答案】A67、發(fā)生下列（）情形可以申請非交易過戶。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B68、我國的金融債券包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、【答案】C69、以下關(guān)于證券投資基金運作關(guān)系的說法中，正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】B70、在證券投資基金信托關(guān)系中，（）是基金資產(chǎn)的監(jiān)護人。A.基金管理人B.基金托管人C.基金公司D.基金份額持有人【答案】B71、基金托管人的職責包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C72、國際債券的特征包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A73、下列屬于證券投資基金運作費的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D74、可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括（）。A.發(fā)行主體不同B.轉(zhuǎn)股對公司股本的影響不同C.用于轉(zhuǎn)股的股份來源不同D.發(fā)行方式不同【答案】D75、在日本發(fā)行的外國債券被稱為（）。A.東洋債券B.遠東債券C.東方債券D.武士債券【答案】D76、信息披露制度是《中華人民共和國證券法》中（）的具體要求和反映。A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.依法監(jiān)管原則【答案】A77、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C78、證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段，是指通過（）等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預(yù)。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B79、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級定期債務(wù)的說法，正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D80、下列不屬于記賬式國債的優(yōu)點的是（）。A.發(fā)行時間短B.發(fā)行效率高C.交易手續(xù)煩瑣D.成本低【答案】C81、記賬式國債的承銷程序主要有（）階段。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C82、下列關(guān)于風(fēng)險與金融產(chǎn)品和投資的說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B83、通常配股價要低于市場價，所以配股上市后可能導(dǎo)致股價（）。但對于那些發(fā)展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價反而會（）。A.上漲、上漲B.上漲、下跌C.下跌、下跌D.下跌、上漲【答案】D84、下列關(guān)于基金費用列支的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C85、公司債券募集說明書自最后簽署之日起（）個月內(nèi)有效。A.12B.3C.9D.6【答案】D86、下列關(guān)于股權(quán)變動的說法正確的有（）。A.①②B.①③④C.①③D.①④【答案】B87、債貸組合是按照（）模式，由銀行為企業(yè)制定系統(tǒng)性融資規(guī)劃，根據(jù)項目建設(shè)融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系，對企業(yè)債務(wù)融資實施全程管理。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B88、下列有關(guān)金融期權(quán)的說法,正確的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C89、（）是指一旦金融機構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會加速金融機構(gòu)的倒閉。A.周期性B.加速性C.不確定性D.擴散性【答案】B90、下列關(guān)于國債按資金用途分類，說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A91、證券投資基金收入的構(gòu)成包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B92、企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式是（）A.股票市場融資B.債券市場融資C.風(fēng)險投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】D93、下列關(guān)于