2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識強化訓練試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識強化訓練試卷A卷附答案單選題（共100題）1、下列各項中，可以直接影響上市公司股票價格的財政依據是（）.A.發(fā)行國債B.降低企業(yè)所得稅率C.提高資本市場的印花稅率D.增加財政盈余或降低赤字【答案】C2、回購交易通常在（）交易中運用。A.遠期B.現貨C.債券D.股票【答案】C3、國家股從資金來源上主要有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C4、金融債券發(fā)行后，信用評級機構應每（）對該金融債券進行跟蹤信用評級。A.季度B.半年C.年D.月【答案】C5、按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、集合類企業(yè)債券，簡稱為集合債券，是指以多個發(fā)行人作為聯(lián)合發(fā)行主體，按照.（）的原則共同發(fā)行的企業(yè)債券。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B8、間接融資相對集中于銀行或非銀行金融機構，國家對金融機構的管理一般都較為嚴格，銀行自身的經營也多采取穩(wěn)健方針，一些國家還實行了存款保險制度，這反映出間接融資具有（）的特點。A.資金獲得的間接性B.融資的相對集中性C.融資信譽的差異性相對較小D.可逆性【答案】C9、股東依法享有資產收益、重大決策、選擇公司管理者等權利，但其對于公司的財產不能直接支配處理，所以股票不是（）。A.債權證券、物權證券B.要式證券、資本證券C.資本證券、要式證券D.物權證券、債權證券【答案】D10、張三熱衷于期權。他認為期權的功能是讓他根據利用對未來價格走勢的預期進行投機。這是期權的（）A.套期保值功能B.價格發(fā)現功能C.投機功能D.套利功能【答案】C11、根據《證券服務機構從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》，會計師事務所律師事務所以及從事資產評估、資信評級、財務顧問、信息技術系統(tǒng)服務的證券服務機構首次從事證券服務業(yè)務，應當在簽訂服務協(xié)議之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會備案，并按規(guī)定報送相關材料。A.5B.7C.10D.15【答案】C12、金融期權的主要風險指標Vega=（）。A.期權價值變化/到期時間變化B.到期時間變化/期權價值變化C.期權價值變化/波動率的變化D.波動率的變化/期權價值變化【答案】C13、（2020年真題）我國交易所債券市場的托管方式實行（）制度。A.交易所登記、一級托管B.中央登記、二級托管C.交易所登記、二級托管D.中央登記、一級托管【答案】B14、在基金市場上存在著許多不同的參與主體，依據所承擔的責任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A15、證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于()。A.交收B.清算C.成交D.結算【答案】A16、下列關于債券按付息方式分類中，說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D17、（2018年真題）證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為（）。A.籌集資金B(yǎng).證券承銷C.證券發(fā)行D.證券包銷【答案】B18、以下關于獨立衍生工具的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A19、（2019年真題）報價驅動也被稱為做市商制度，其特點包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D20、經國務院批準，2011年()開展了地方政府自行發(fā)債試點。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B21、根據有關規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入統(tǒng)一證券的時間間隔不得少于（）個交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】C22、下列有關英國的倫敦債券市場說法錯誤的有（）。A.20世紀90年代中期之前，倫敦債券市場主要以英國政府債券為主，其他債券所占比重較小B.英國國債還有較為活躍的期貨、期權和回購交易C.目前，倫敦是全球最主要的國際債券發(fā)行市場，發(fā)行人包括主權國家中央政府、超主權機構（如世界銀行、國際貨幣基金組織）以及外國公司D.倫敦公司債券市場相對較小，僅可以私募發(fā)行【答案】D23、下列關于戰(zhàn)略風險的說法，正確的是（）A.戰(zhàn)略風險主要包括主權風險、轉移風險、貨幣風險和政治風險等B.戰(zhàn)略風險存在于授信、國際資本市場業(yè)務、設立境外機構等經營活動中C.戰(zhàn)略風險是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務供應大規(guī)模中斷，并可能對實體經濟造成嚴重負面影響的風險D.戰(zhàn)略風險涵蓋了證券公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標以及當前和未來的資源制約等諸多方面的內容【答案】D24、下列關于我國債券產品的交易分割說法錯誤的是（）。A.人民銀行、銀監(jiān)會等機關主管發(fā)行的債券在銀行間市場掛牌交易和進行信息披露B.財政部核準發(fā)行的債券在上海和深圳兩家交易所上市交易和進行信息披露C.只有財政部發(fā)行的部分國債和代理地方政府發(fā)行的地方政府債在商業(yè)銀行柜臺掛牌買賣D.目前商業(yè)銀行柜臺債券市場主要有儲蓄國債（電子式）業(yè)務和柜臺流通式債券業(yè)務等兩類業(yè)務【答案】B25、選擇性貨幣政策工具主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、（）是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】B27、通過發(fā)行債券籌集資金的主體通常是（）。A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅡⅢⅣ【答案】C28、（2020年真題）下列關于我國債劵市場的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、證券經紀商接受客戶委托后應按（）的原則進行申報競價。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D30、科創(chuàng)板具體交易方式不包括以下（）方式。A.小宗交易B.競價交易C.盤后固定價格交易D.大宗交易【答案】A31、貨幣政策諸目標的矛盾主要表現在（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B32、金融市場，按照組織方式，可以劃分為（）和（）。A.—級市場二級市場B.債權市場權益市場C.證券市場非證券金融市場D.交易所市場場外交易市場【答案】D33、金融債券作為一種特殊類型的債券，它具有以下（）特點。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C34、下列不屬于商品期貨的是()A.金屬期貨B.農產品期貨C.能源化工期貨D.利率期貨【答案】D35、金融市場，按照輻射地域，可以劃分為（）和（）。A.債權市場權益市場B.國際金融市場國內金融市場C.現貨市場衍生品市場D.交易所市場場外交易市場【答案】B36、按照我國現行證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競價的結果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推遲成交【答案】D37、國際金融監(jiān)管體系不包括（）。A.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國際證監(jiān)會組織D.國際保險監(jiān)督官協(xié)會【答案】B38、2008年之前，做市商在紐交所被稱為專家，專家的職能具體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D39、（2019年真題）下列關于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是（）A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D40、在我國，封閉式基金的交割與資金交收實行（）制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】D41、獨立衍生工具的特征包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C42、上海、深圳證券交易所規(guī)定未完成股改的股票的漲跌幅比例為（）。A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】C43、屬于保險公司次級定期債務的性質有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A44、證券交易所在證券交易中接受報價的方式有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B45、（）是銀行間債券市場開展業(yè)務的交易員進行現券買賣報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣差價范圍內連續(xù)報出該券種的買賣實價，并同時報出該券種的買賣數量、清算速度等交易要素。A.雙向報價B.對話報價C.單邊報價D.雙邊報價【答案】D46、下列自然人和法人中，（）可以將證券交給登記結算機構保管。A.①②③④B.①②④C.②④D.④【答案】D47、下列屬于我國非金融企業(yè)債務融資工具的特點的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D48、股票是一種（）風險的金融產品。A.高B.中高C.低D.中低【答案】A49、按照債券形態(tài)分類，無記名國債屬于（）。?A.實物債券B.記賬式債券C.憑證式債券D.電子式債券【答案】A50、下列關于委托指令的說法，錯誤的是()A.委托指令無需包含買賣方向B.委托指令需要反映客戶買賣證券的具體要求C.委托指令應包括證券賬戶號碼和證券代碼D.委托指令應包括委托數量和委托價格【答案】A51、以下說法不正確的是（）。A.證券公司開展自營業(yè)務，或者設立子公司開展自營業(yè)務，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務許可B.證券公司可為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或者擔保C.證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性D.證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80％的，無須取得證券自營業(yè)務資格【答案】B52、貨幣政策中介目標應依據（）標準選取。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B53、金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個時期固定資產（）的交易。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C54、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有面額股票的（）是股票發(fā)行價格的最低界限。A.內在價值B.賬面價值C.票面金額D.清算價值【答案】C55、（2021年真題）中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，不可以（??）A.要求基金銷售相關機構及其股東、實際控制人報送相關信息、材料B.定期對基金銷售相關機構從事基金銷售業(yè)務及相關服務的情況進行現場檢查C.對基金銷售相關機構及其股東，實際控制人報送的相關備案材料提出批準與否的意見D.不定期對基金銷售相關機構從事基金銷售業(yè)務及相關服務業(yè)務的情況進行現場檢查【答案】C56、滬深300指數是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映（）股市場整體走勢的指數。A.NB.HC.AD.B【答案】C57、下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權力的是()。A.根據需要，可以對出現任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)管機構批準B.對證券的上市交易申請行使審核權C.上市公司出現法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權D.公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易形式決定權【答案】A58、交易所市場的債券清算和結算主要采取的是中央對手方的（）。A.全額逐筆結算機制B.差額逐筆結算機制C.凈額結算機制D.差額結算機制【答案】C59、資本市場的多層次性體現在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D60、我國首個實行注冊制的場內市場是（）。A.科創(chuàng)板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.主板市場D.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)【答案】A61、下列關于風險與金融產品的說法，錯誤的是()A.“無風險收益率”僅是理論上的一種設定B.風險溢價是對投資者承擔風險的補償C.金融產品定價僅考慮收益D.金融產品具有風險性【答案】C62、下列關于國際證監(jiān)會組織的說法中，正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D63、下列按穆迪投資服務公司的信用等級標準從高到低排列的是()。A.D、CC、AAAB.AAA.A.BBC.AAAB.AAA.A.BBCAa、A.BaD.Caa、Baa、Aaa【答案】C64、發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C65、商業(yè)銀行次級定期債務的募集方式為（）。A.公開募集B.定向募集C.公開募集或定向募集D.專門募集【答案】B66、委托受理的手續(xù)和過程包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C67、基金資產凈值是指基金資產總值減去（）后價值A.基金負債B.證券基金的費用C.各類證券的價值D.基金應收的申購基金款【答案】A68、債券和股票的主要區(qū)別是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A69、國際債券同國內債券相比具有一定的特殊性，主要表現在（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C70、證券金融公司根據國務院的決定設立，注冊資本不少于（）億元。A.100B.80C.60D.50【答案】C71、國際債券的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C72、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，合格境內機構投資者經營證券投資基金、經A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B73、可以開立債券托管賬戶的機構是(??)A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D74、下列關于商業(yè)銀行信貸業(yè)務的描述中，正確的是()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B75、證券公司在進行壓力測試時，應當遵循以下原則（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D76、根據股票境外的上市地點和面對的投資者不同，境外上市外資股可分為（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D77、基金份額在存續(xù)期內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金是指（）。A.平衡型基金B(yǎng).封閉式基金C.被動指數基金D.開放式基金【答案】B78、自然風險是指因自然力的不規(guī)則變化使社會生產和社會生活等遭受威脅的風險，以下屬于自然風險的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D79、除政策性銀行外的其他金融機構，采用擔保方式發(fā)行金融債券的，應特殊提供的文件有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A80、下列關于國債發(fā)行額度的分配說法錯誤的是（）。A.儲蓄國債（電子式）發(fā)行額度分為基本代銷額度和機動代銷額度B.儲蓄國債（憑證式）發(fā)行額度按照代銷額度比例分配方式分配給承銷團成員C.儲蓄國債（憑證式）可以不采用代銷方式發(fā)行D.我國儲蓄國債（電子式）、儲蓄國債（憑證式）均采用代銷方式發(fā)行【答案】C81、（）年8月，中國證券業(yè)協(xié)會成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B82、證券市場兩個最基本和最主要的品種包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B83、（2018年真題）證券投資基金資產估值的對象是（）。A.基金的負債B.基金的凈資產C.基金的凈資本D.基金依法擁有的各類資產【答案】D84、會員制的證券交易所是（）。A.以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團體B.一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團體C.一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體D.以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團體【答案】C85、創(chuàng)新型貨幣政策工具主要包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C86、金融市場，按照金融資產的種類，可以劃分為（）和（）。A.債權市場權益市場B.證券市場非證券金融市場C.現貨市場衍生品市場D.交易所市場場外交易市場【答案】B87、我國金融市場現狀表現出的特征有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B88、按照會計標準，可將金融風險分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B89、（2020年真題）下列關于公開募集證券投資基金側袋機制的說法，錯誤的是（）。A.側袋機制的推出，有利于進一步豐富公募基金的操作風險管理工具B.側袋機制的推出，有助于基金管理人練好內功、筑牢防線C.側袋機制是在符合法定條件下將難以合理估值的風險資產從基金組合資產中分離出來進行處置