2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識?？碱A測題庫(奪冠系列)

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識?？碱A測題庫(奪冠系列)單選題（共100題）1、關于公司債券，下面說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①②④【答案】D2、（2019年真題）下列不屬于金融衍生工具特征的是（）。A.跨期性B.杠桿性C.確定性D.聯(lián)動性【答案】C3、關于資本的功能說法正確的有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D4、證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于()。A.交收B.清算C.成交D.結算【答案】A5、當托賓q的值大于1時，下列說法正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】B6、下列關于金融期權的說法中錯誤的是（）。A.波動率與認購、認沽期權價值均為正相關關系B.到期期限與認購、認沽期權價值均為正相關關系C.標的證券價格與認購期權價值為正相關關系，與認沽期權價值為負相關關系D.市場無風險利率與認沽期權為正相關關系，與認購期權為負相關關系【答案】D7、按照《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機構在中國境內不得從事的業(yè)務有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A8、下列關于滬港通的說法,正確的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C9、風險管理與控制的核心包括（）。A.①③B.①②C.②③④D.①②③【答案】D10、下列關于證券公司的相關說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D11、（2018年真題）合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、下列關于基金業(yè)績評價指數詹森指數的說法，錯誤的是（）A.詹森指數是以資本資產定價模型為基礎的評價基金業(yè)績的相對指標B.在比較不同基金的投資收益時，詹森指數要優(yōu)于特雷諾指數和夏普指數C.詹森指數是一種在風險調整基礎上的絕對績效度量方法D.詹森指數能評估基金的業(yè)績優(yōu)于基準的程度【答案】A13、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行設立（）。A.轉融通專用資金賬戶B.轉融通擔保資金賬戶C.轉融通資金交收賬戶D.轉融通專用證券賬戶【答案】A14、基金的專業(yè)管理主要體現在基金管理人（）。A.①②③④B.②④C.①③④D.①②③【答案】D15、資產證券化最早起源于（）。A.美國B.德國C.英國D.希臘【答案】A16、下列機構中，屬于證券服務機構的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D17、所交易的金融資產到期期限在1年以內的金融市場，是指（）。A.資本市場B.貨幣市場C.債務市場D.權益市場【答案】B18、窗口指導屬于（）。A.一般性貨幣政策工具B.公開市場操作C.直接信用控制的貨幣政策工具D.間接信用控制的貨幣政策工具【答案】D19、（）是地方政府根據本地區(qū)經濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會籌集資金的債務憑證。A.中央政府債券B.地方政府債券C.普通債券D.可轉換債券【答案】B20、關于封閉式基金的利潤分配，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②?C.①③④D.①②③④【答案】C21、無限售條件股份包括（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B22、下列關于做市商交易制度的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、下列關于人民幣債券發(fā)行的說法中錯誤的是（）。A.人民幣債券發(fā)行結束后，經相關市場監(jiān)督管理部門批準，可以交易流通B.經國家外匯管理局批準，國際開發(fā)機構發(fā)行人民幣債券所籌集的資金可以購匯匯出境外使用C.發(fā)行人應向國家外匯管理局說明購匯匯出境外使用的資金的真實用途D.國際開發(fā)機構發(fā)行人民幣債券工作文本語言應為外文【答案】D24、以下關于地方政府債券的發(fā)行主體說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、（2020年真題）發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據，應該披露（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于（）。A.操縱市場行為B.欺詐客戶行為C.內幕交易行為D.虛假陳述行為【答案】A27、（2021年真題）使用市盈率倍數估值需要關注使用盈利數據，對于該盈利數據，（??）所指的財務區(qū)間最不常用A.最近一個完整會計年度的歷史數據B.預測年度的盈利數據C.最近三個完整會計年度的歷史數據平均值D.最近12個月的數據【答案】C28、以下關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，錯誤的是（）A.我國政府曾經成功的在美國發(fā)行過揚基債券B.我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種僅是政府債券C.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代【答案】B29、（2020年真題）場外交易市場的功能不包括（）A.拓寬融資渠道B.改善大中型企業(yè)融資環(huán)境C.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動性轉讓的場所D.提供風險分層的金融資產管理渠道【答案】B30、股份公司的資本公積金，主要來源于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、中國香港的金融監(jiān)管機構包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B32、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易曰公司股票均價的（）。A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】C33、下列不屬于記賬式國債的優(yōu)點的是（）。A.發(fā)行時間短B.發(fā)行利率高C.交易手續(xù)煩瑣D.成本低【答案】C34、如果客戶采用（）方式，則當其輸入相關的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份。A.柜臺委托B.非柜臺委托C.自助委托D.人工委托【答案】C35、以下說法正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B36、下列關于我國金融市場監(jiān)管體制的演變，表述正確的是（）。A.第一階段為的特征為中國人民銀行集中統(tǒng)一監(jiān)管B.第二階段最大的特征是“一行三會”體制成型C.第三階段分業(yè)監(jiān)管起步D.第四階段開始于2008年【答案】A37、下列不屬于證券公司內部控制應當遵循的原則的是()。A.健全B.合理C.及時D.獨立【答案】C38、從2002年第2期至今，憑證式國債的發(fā)行期限為（）。A.—年B.半年C.一季度D.—個月【答案】D39、下列關于信用增級機構的說法,正確的有（）A.③④B.②③C.①②D.①③【答案】A40、關于證券投資基金業(yè)的發(fā)展、下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A41、按照交易品種的不同，可以將資本市場劃分為（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D42、設立證券業(yè)協(xié)會的目的是為了加強證券業(yè)之間的（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、（2021年真題）根據我國《公司法》的規(guī)定，下列可以作為股東出資的是（??）。A.信用B.知識產權C.債務D.商譽【答案】B44、下列業(yè)務中，不屬于財產保險公司業(yè)務的是（）A.機動車保險B.船舶/貨運保險C.責任保險D.人身保險【答案】D45、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關證券權益事物指的是（）。A.證券托管B.證券委托C.證券存管D.證券托存【答案】A46、在QDII制度中，單只基金、集合管理計劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計劃凈值的（），在基金、集合計劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C47、雙方約定在未來某一時刻按照現在確定的價格買賣的證券的行為稱為（）A.即期交易B.現券交易C.遠期交易D.回購交易【答案】C48、下列關于各個參與主體在資產證券化中的主要職能說法有誤的是（）。A.發(fā)起人選擇擬證券化資產，并進行打包，然后轉移給SPV，從SPV處獲得對價B.信用增級機構對SPV發(fā)行的證券提供額外信用支持C.信用評級機構對SPV發(fā)行的證券進行信用評級D.服務機構為證券的發(fā)行進行促銷，以幫助證券成功發(fā)行【答案】D49、（2021年真題）做市商交易制度的特點有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、（2018年真題）（）是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。A.流動性風險B.操作風險C.經營風險D.信用風險【答案】A51、（2018年真題）我國證券公司監(jiān)管制度主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C52、有關記名股票的特點，敘述正確的有（）。①股東權利歸屬于記名股東A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D53、與其他風險管理策略相比，風險控制策略最突出的特征是（）。A.降低風險本身，降低損失發(fā)生的可能性或者嚴重程度B.將風險轉嫁給外部C.從外部獲得補償D.分散風險，消除非系統(tǒng)性風險，獲取規(guī)模效應【答案】A54、以下關于公募基金的說法不正確的有（）。、A.公募基金投資金額要求高B.公募基金面向社會公眾公開發(fā)售C.公募基金的募集對象不固定D.公募基金適合中小投資者參與【答案】A55、下列關于國債代銷方式的說法中錯誤的是（）。A.由國債發(fā)行主體委托代銷者代為向社會出售債券，可以充分利用代銷者的網點B.代銷者可以設定更改發(fā)行條件C.代銷期終止，若有未銷出余額，全部退給發(fā)行主體D.代銷者不承擔任何風險與責任【答案】B56、一般而言，基金投資管理的流程包含以下（）環(huán)節(jié)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D57、企業(yè)發(fā)行短期融資券應依據《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》在（）注冊。A.中國銀行間市場交易商協(xié)會B.中國人民銀行C.托管商業(yè)銀行D.中央國債登記結算有限責任公司【答案】A58、（2019年真題）下列選項中，屬于交易所交易的衍生工具的是（）。A.公司債券條款中包含的贖回條款B.公司債券條款中包含的返售條款C.公司債券條款中包含的轉股條款D.在期貨交易所交易的期貨合約【答案】D59、世界上第一個股票交易所位于()A.安特衛(wèi)普B.倫敦C.費城D.阿姆斯特丹【答案】D60、下列屬于存托憑證對投資者的優(yōu)點的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D61、以下不屬于我國場外市場的是（）。A.中小企業(yè)板B.券商柜臺市場C.新三版D.區(qū)域性股權交易市場【答案】A62、我國中小企業(yè)板塊市場設立在（），創(chuàng)業(yè)板市場設立在（）。A.上海證券交易所；深圳證券交易所B.深圳證券交易所；上海證券交易所C.深圳證券交易所；深圳證券交易所D.上海證券交易所；上海證券交易所【答案】C63、以下屬于倫敦證券交易所主板上市板塊的為（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A64、基金類投資者包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D65、由于影響股票價格的因素復雜多變，股票的市場價格呈現出（）的特征。A.穩(wěn)定性B.波動性C.靈活性D.復雜性【答案】B66、下列關于股票的價格和價值的說法錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B67、下列關于設立私募基金子公司的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B68、私募證券投資基金運行期間，管理規(guī)模5000萬元以上的信息披露義務人應當在（）以內向投資者披露基金凈值信息。?A.每月結束之日起5個工作日B.每季度結束之日起5個工作日C.每季度結束之日起10個工作日D.每個完整年度結束之日起一個月【答案】A69、對股份公司而言,發(fā)行優(yōu)先股票可以避免經營決策權的改變和分散是因為()A.優(yōu)先股的股息率固定B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C.優(yōu)先股股東表決權受限D.優(yōu)先股股東剩余資產分配優(yōu)先【答案】C70、下面關于憑證式國債的有關說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①③④【答案】D71、基金信息披露分類中，不包括（）A.運作信息披露B.銷售信息披露C.臨時信息披露D.募集信息披露【答案】B72、下面對證券交易所描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B73、我國非金融企業(yè)債務融資工具的種類有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B74、交易所市場發(fā)行國債實行場外分銷時，國債認購款的支付時間為（）。A.辦理過戶的前一交易日B.辦理過戶交易日當日C.辦理過戶交易日后一日D.買賣雙方可自由協(xié)商確定【答案】D75、投資者保護基金公司與中國證監(jiān)會相互合作，一同加強對中國證券市場的監(jiān)管，兩者的合作包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D76、下面關于證券投資者保護基金的使用，表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A77、下列關于證券金融公司保證金的說法不正確的是（）。A.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。B.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式C.對因證券金融公司有償使用證券公司交存的保證金導致的差額，證券公司應當補交D.證券金融公司應當逐日計算證券公司交存的保證金價值與其所欠債務比例【答案】C78、自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，證券、期貨監(jiān)管體制實施了）的轄區(qū)監(jiān)管責任制。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D79、《個人所得稅法》規(guī)定，個人投資的以下（）可免納個人所得稅。A.公司債券利息B.股息C.紅利所得D.國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入【答案】D80、下列關于證券公司賬戶體系的說法，不正確的是（）。A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣B.客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算【答案】D81、以下屬于機構投資者的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D82、我國的證券自律性組織包括()。Ⅰ．證券登記結算機構Ⅱ．證券服務機構Ⅲ．證券交易所Ⅳ．證券業(yè)協(xié)會A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B83、從資本市場的發(fā)展歷程來看，（）是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。A.保護投資者利益B.證券經營機構的不斷壯大C.保證證券交易價格的穩(wěn)定D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金【答案】A84、首個交易日無價格漲跌幅限制的情形有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C85、高油價可能對整個交通運輸業(yè)以及相關制造行業(yè)產生非常大的不利影響，但對于替代能源生產行業(yè)則是有利的。這體現了不同行業(yè)（）的不同。A.行業(yè)競爭結構B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.政府關系【答案】C86、地方政府債券可以分為（）和（）。A.—般債券普通債券B.—般債券收入債券C.普通債券特種債券D.專項債券收入債券【答案】B87、根據有關規(guī)定，股票基金應有（）以上的資產投資于股票。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】D88、我國創(chuàng)業(yè)板市場是在（）正式啟動。A.上交所B.深交所C.同時上交所和深交所D.港交所【答案】B89、以下（）費用不列人基金管理過程中發(fā)生的費用。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B90、以下關于銀行間市場的債券交易流程不正確的是（）。A.點擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額10萬元B.銀行間市場的交易方式包括詢價交易方式和點擊成交交易方式C.詢價交易方式包括報價、格式化詢價和確認成交三個步驟D.點擊成交交易方式是指報價方發(fā)出具名或匿名的要約報價，受價方點擊該報價后成交或由限價報價直接與之匹配成交的交易方式【答案】A91、（2021年真題）在（??）情況