2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫綜合試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫綜合試卷A卷附答案單選題（共100題）1、根據《證券投資者保護基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護基金的來源有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C2、上市公司發(fā)行股票，募集資金使用應當符合的規(guī)定中不包括（）。A.符合國家產業(yè)政策和有關環(huán)境保護、土地管理等法律、行政法規(guī)規(guī)定B.金融類企業(yè)募集資金使用不得為持有財務性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司C.募集資金項目實施后，不會與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)新增構成重大不利影響的同業(yè)競爭D.募集資金項目實施后，不得嚴重影響公司生產經營的獨立性【答案】B3、托管人在復核、審查基金資產凈值、基金份額申購和贖回價格之前，應認真審閱基金管理公司采用的估值原則和程序，當對估值原則或程序有異議時，托管人有義務要求（）作出合理解釋，通過積極商討達成一致意見。A.基金持有人B.基金管理公司C.基金監(jiān)管人D.基金投資者【答案】B4、證券公司的監(jiān)管制度包括（）。A.①②③B.③④C.①②D.①②③④【答案】D5、在融資融券交易中，投資者向證券公司提交的保證金可以是（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】B6、信用風險會受到發(fā)行人的（）等因素的影響。A.I、IIB.I、Ⅱ、Ⅲ、IVC.Ⅲ、IVD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】B7、2008年1月20日，財政部發(fā)行3年期貼現式債券，2011年1月20日到期，發(fā)行價格為85元。2010年3月5日的累計利息為（）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】D8、國際債券的發(fā)行人主要是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C9、()是指交易參與人向深圳證券交易所申請設立的、參與深圳證券交易與接受深圳證券交易所監(jiān)管及服務的基本業(yè)務單位。A.交易大廳B.交易會員C.交易主機D.交易單元【答案】D10、金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以（）為交易對手。A.賣方B.期貨經紀公司C.買方D.交易所（或期貨清算公司）【答案】D11、下列關于項目收益?zhèn)恼f法中，正確的是（）。A.所募集的資金只能用于該項目建設、運營或設備購置B.不能面向機構投資者非公開發(fā)行C.所募集的資金可以用來置換項目資本金或償還與項目有關的其他債務D.可以面向機構投資者非公開發(fā)行，單筆認購不少于1000萬元人民幣【答案】A12、可交換公司債券和可轉換公司債券的不同之處不包括（）。A.發(fā)行主體不同B.轉股對公司股本的影響不同C.用于轉股的股份來源不同D.發(fā)行方式不同【答案】D13、按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B14、投資者向證券公司交納一定的保證金，融入一定數量的證券并賣出的交易行為指的是（）。A.融資交易B.借貸交易C.融券交易D.證券交易【答案】C15、對基金投資進行限制的主要目的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D16、不屬于債券競價方式的是（）A.柜臺競價B.板牌競價C.計算機終端申報競價D.口頭報唱【答案】A17、以下在相關規(guī)定中，關于開盤價和收盤價的說法，有誤的是（）。A.根據《上海證券交易所交易規(guī)則》，基金、債券、債券買斷式回購的收盤價為當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價B.債券質押式回購的收盤價為當日該證券最后一筆交易前一小時所有交易的成交量加權平均價C.根據《深圳證券交易所交易規(guī)則》，債券僅采用協(xié)議大宗交易方式的，以當日該債券所有交易的成交量加權平均價為收盤價D.收盤集合競價不能產生收盤價或未進行收盤集合競價的，以前一日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）為收盤價【答案】D18、證券市場監(jiān)管的經濟手段是指通過運用（）等經濟手段，對證券市場進行干預。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C19、下列關于我國證券公司風險管理基本情況的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D20、金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以（）為交易對手。A.賣方B.期貨經紀公司C.買方D.交易所（或期貨清算公司）【答案】D21、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬()情況的，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A.未被機構聘用B.存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者D.5年前曾受過輕微的刑事處罰【答案】D22、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）和QFII的主要區(qū)別不包括（）。A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯B.RQFII機構限定為境內基金管理公司C.投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場D.盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理【答案】B23、在規(guī)定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式即為（）。A.連續(xù)競價B.集合競價C.規(guī)定競價D.一次性競價【答案】B24、股票不是一種現實的資本，但是股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金是公司用于營運的（）。A.真實資本B.債務資金C.虛擬資本D.應付賬款【答案】A25、（2018年真題）通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是（）。A.股票B.債券C.投資基金D.公開市場【答案】C26、在證券投資基金運作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動都圍繞和服務這一核心活動。A.基金的市場營銷B.基金的會計核算C.基金的投資管理D.基金的后臺管理【答案】C27、信用違約互換的當事人有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A28、根據導致市場風險因素的不同，市場風險不包括（）。A.商品風險B.利率風險C.房地產價格風險D.外匯風險【答案】C29、倫敦外匯市場是全球最大的外匯批發(fā)市場，它主要具有的特點是（）A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B30、關于利率期貨，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A31、H股、N股、S股都屬于（）。A.境內上市外資股B.境外上市外資股C.國家股D.法人股【答案】B32、下列屬于交易所市場的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】B33、當前IAIS主要在（）方面發(fā)揮著重要作用。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B34、中小企業(yè)板塊的設計要點在于（）。A.①③④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D35、（2019年真題）中小企業(yè)板塊總體設計的“四個獨立”，所包含的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、證券市場融資活動的特點主要有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A37、每個經濟周期一般都要經過（）階段。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D38、對于監(jiān)事會會議表述正確的有（）。A.①③④B.①②⑤C.①③⑤D.①②③④⑤【答案】C39、上海證券交易所在《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》中指出,根據科創(chuàng)板定位，保薦機構優(yōu)先推薦的科技創(chuàng)新企業(yè)所屬的領域包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、下列屬于國務院證券監(jiān)督管理機構的職責的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A41、下列屬于風險管理本質特征的是()A.損失管理B.事前管理C.盈利管理D.事后管理【答案】B42、（）對人民幣債券發(fā)行利率進行管理。A.財政部B.國務院C.國家外匯管理局D.中國人民銀行【答案】D43、下列關于資產證券化的說法，錯誤的是（）。A.證券公司可以無條件開展資產證券化業(yè)務B.資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式C.根據證券化產品的金融屬性不同，可以分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化D.基金管理公司子公司須由證券投資基金管理公司設立且具備特定客戶資產管理業(yè)務資格【答案】A44、按照我國相關證券業(yè)法律的規(guī)定，下列屬于證券自律管理機構的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D45、關于債券的經營風險，正確的說法包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、（）—般多在證券市場發(fā)展初期，法制尚不健全、市場機制尚未理順或與突發(fā)性事件時使用。A.行政手段B.經濟手段C.市場手段D.法律手段【答案】A47、芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、作為“發(fā)行的銀行”，流通中的通貨是中央銀行資產負債表的（）項目。A.資產類B.負債類C.權益類D.綜合類【答案】B49、我國的封閉式基金每個交易日都進行估值，并（）披露一次基金份額凈值。A.每周B.每日C.于下一個交易日D.兩日【答案】A50、我國的政策性銀行包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D51、（）是指債券買賣雙方在成交的同時約定于未來某一時間以某一約定價格雙方再進行反向交易的行為。A.現券交易B.回購交易C.遠期交易D.期貨交易【答案】B52、滿足下列（）條件，即可判定該股票是紅籌股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A53、（2021年真題）債券與股票的不同之處包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、下列屬于經濟指標中的滯后性指標的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A55、證券投資基金為企業(yè)在證券市場籌集資金創(chuàng)造了良好的融資環(huán)境，實際上起到了（）的作用。A.將生產資金轉化為儲蓄資金B(yǎng).擴大間接融資比例C.將儲蓄資金轉化為生產資金D.將投資工具轉化為金融資產【答案】C56、（）指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內依據約定的條件可以交換成該股東持有的上市公司股份的公司債券。A.可交易債券B.可分離債券C.可轉換債券D.可交換債券【答案】D57、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提?。ǎ?。A.任意公積金B(yǎng).公益金C.住房公積金D.以上都不對【答案】A58、關于投資者申請購買基金份額的行為，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D59、中證100指數以（）作為樣本空間。A.滬深300指數樣本股B.上證100指數樣本股C.滬深300工業(yè)指數樣本股D.中證500指數樣本股【答案】A60、下列關于封閉式基金與開放式基金的區(qū)別說法正確的是（）。A.開放式基金一般有固定的存續(xù)期；而封閉式基金一般是無期限的B.開放式基金的基金份額是固定的，封閉式基金規(guī)模不固定C.投資者買賣開放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣，交易在投資者之間完成D.價格形成方式不同【答案】D61、以下對證券交易所交易原則說法正確的是（）。A.①②B.①③④C.①③D.①②③【答案】B62、財務公司、信托公司、金融租賃公司的準備金存款計入中央銀行資產負債表（）項目。A.儲備貨幣B.其他存款性公司存款C.不計入儲備貨幣的金融性公司存款D.法定存款準備金【答案】C63、中國金融期貨交易所實行結算會員制度，結算會員按照業(yè)務范圍分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A64、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】C65、關于股票風險性的敘述，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D66、保險公司申請募集次級債，應當符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D67、下列關于短期融資券的表述，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D68、下列關于資產支持證券的說法中錯誤的是（）。A.資產證券化自20世紀70年代在美國問世以來，在短短30余年的時間里得到快速發(fā)展B.資產證券化最基本的功能是提高資產的流動性C.資產證券化是一種產權融資而非結構性融資D.資產證券化可以使得證券的信用級別高于原有融資人的整體信用級別【答案】C69、（2021年真題）下列關于我國金融市場運行影響因素的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A70、下列（）屬于規(guī)范類強制退市的情形。A.①②③B.①②C.①③D.②③【答案】A71、基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據其持有期限適用不同的后端申購費率標準。對于持有期低于（）的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C72、創(chuàng)業(yè)板市場的特點不包括()。A.前瞻性B.低風險C.監(jiān)管要求嚴格D.明顯的高技術產業(yè)導向【答案】B73、證券市場投資者以取得（）為目的購買并持有有價證券。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A74、在分析影響股票價格的公司經營狀況因素時，可以從以下（）方面進行分析。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A75、下列屬于國務院證券監(jiān)督管理機構職責的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A76、機構投資者作為金融市場的主要參與者，其規(guī)范、自律經營對防范金融風險、維護金融穩(wěn)定有著重要意義。機構投資者在金融市場中的作用主要包括（）A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C77、上市公司公開發(fā)行股票，應當由()。A.證券公司承銷B.基金公司承銷C.證券公司承銷或上市公司自行銷售D.上市公司自行銷售【答案】A78、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)提供融資服務，又稱二板市場的是(??)。A.交易所市場B.銀行間市場C.創(chuàng)業(yè)板市場D.中小企業(yè)板市場【答案】C79、地方政府債券的托管（）。A.只在國家規(guī)定的證券登記結算機構辦理登記托管B.只在中央國債登記結算有限責任公司辦理登記托管C.在國家規(guī)定的證券登記結算機構辦理總登記托管，在中央國債登記結算有限責任公司辦理分登記托管D.在中央國債登記結算有限責任公司辦理總登記托管，在國家規(guī)定的證券登記結算機構辦理分登記托管【答案】D80、（2019年真題）證券委托方式有不同的形式,可以分為（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B81、根據（），委托指令可分為買進委托和賣出委托。A.委托訂單的數量B.委托價格限制C.買賣證券的方向D.委托時效限制【答案】C82、根據《證券法》，在我國設立證券登記結算公司應當具備的條件中，自有資金不少于人民幣()億元。A.3B.10C.2D.5【答案】C83、采用幾何平均法編制股票價格指數的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】D84、倫敦證券交易所適合規(guī)模較小的成長型公司上市融資的板塊是（）。A.主板市場B.另類投資市場C.專業(yè)證券市場D.專業(yè)基金市場【答案】B85、按照輻射地域，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權市場、權益市場B.一級市場、二級市場C.國際金融市場、國內金融市場D.證券市場、非證券金融市場【答案】C86、國際經驗表明，增強經濟金融結構彈性的重要舉措之一是保持一個平衡，這個平衡是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A87、從基金管理人的角度看，基金運作可分為基金的（）三大部分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A88、關于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是()。A.規(guī)模越來越大B.發(fā)行方式區(qū)域市場化C.期限趨于單調化D.市場創(chuàng)新日新月異【答案】C89、證券賬戶的子賬戶包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A90、下列關于金融期權主要風險指標的說法，錯誤的是()A.認購期權的Delta值為正B.認沽期權的Delta值為正C.認購期權的Rho值為正D.認沽期權的Vega值為正【答案】B91、我國國際債券的品種有()。A.