2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)提分題庫及完整答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)提分題庫及完整答案單選題（共100題）1、（2018年真題）最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票的國家是（）。A.美國B.英國C.日本D.德國【答案】A2、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（）。A.私營合伙企業(yè)B.私營獨資企業(yè)C.有限責任公司或股份有限公司D.非法人組織形式【答案】C3、在面向機構(gòu)投資者非公開發(fā)行項目收益?zhèn)瘯r，需要滿足的要求是（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A4、信用傳導機制涉及的變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B5、對不存在活躍市場的投資品種進行基金資產(chǎn)估值，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A6、證券市場有效性的要求主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、證券服務機構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與()、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。A.證券投資者B.發(fā)行人C.上市公司D.資信評級機構(gòu)【答案】B8、證券投資者保護基金有限責任公司的設(shè)立是對現(xiàn)有的（）等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、經(jīng)國務院同意，2011年開展地方政府自行發(fā)債試點的地區(qū)是（）。A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】C10、關(guān)于導致基金需要進行臨時信息披露的重大事件，下列選項正確的有（）。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】A11、我國的混合資本債券的基本特征有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、外匯市場發(fā)展與匯率市場化改革、資本開放進程、人民幣國際化齊頭并進，相輔相成，以下關(guān)于外匯市場表述正確的是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C13、以下（）是證券投資基金的特點。A.①③B.②③C.①②D.②④【答案】A14、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B15、發(fā)行短期融資融券，注冊會議由（）名注冊委員會委員參加。A.3B.5C.7D.10【答案】B16、為增強滬深300指數(shù)的透明性和可預期性，滬深300指數(shù)還設(shè)置（）只備選名單。A.10B.15C.20D.25【答案】B17、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時，將未售出的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D18、（）是指公司股票在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達到某一幅度時，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為。A.贖回條款B.回售條款C.贖回D.回售【答案】D19、公司債券的發(fā)債利率沒有明確的限制，由發(fā)行人和保薦人通過市場詢價確定；企業(yè)債券的定價存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B20、證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷業(yè)務可以采用的方式有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B21、（2020年真題）下列關(guān)于國際金融監(jiān)管體系的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D22、按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求，中國證券業(yè)協(xié)會行使以下（）職責。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D23、在匯率上升的情況下，本幣（），有利于（），不利于A.貶值進口出口B.貶值出口進口C.升值進口出口D.升值出口進口【答案】B24、中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點主要包括（）A.①③④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D25、CDR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】D26、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)（）通過并經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)同意可適當延長期限。A.中國證監(jiān)會B.持有人大會C.證券交易所D.基金行業(yè)自律組織【答案】B27、上證綜合指數(shù)以股票（）為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。A.市值B.流通股本C.成交量D.發(fā)行量【答案】D28、對比期貨交易與遠期交易，兩者的類似之處有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B29、證券投資基金在我國香港地區(qū)稱為()A.證券投資信托基金B(yǎng).投資基金C.共同基金D.單位信托基金【答案】D30、（2019年真題）股票價格指數(shù)的編制步驟錯誤的是（）。A.選擇樣本股B.選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值C.計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正D.數(shù)字化【答案】D31、（2018年真題）可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是（）。A.公司股份在一段時間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價格B.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價格左右小幅波動C.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度D.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度【答案】C32、采用客戶調(diào)查問卷方法時，金融機構(gòu)通常根據(jù)（）匹配原則，避免誤導投資者或錯誤銷售。A.客戶評級和證券評級B.客戶分級和證券分級C.客戶評級和資產(chǎn)評級D.客戶分級和資產(chǎn)分級【答案】D33、公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，下列不屬于上市公司應當披露的文件的是（）。A.上市保薦書B.公司章程C.公司員工名冊D.上市公告書【答案】C34、下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯誤的是（）A.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相應的子賬戶B.開立證券賬戶應堅持合法性、真實性、公平性的原則C.合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶D.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效。不得有虛假隱匿【答案】B35、（）通常來源于整個經(jīng)濟體系，而不是交易對手或金融機構(gòu)內(nèi)部。A.信用風險B.流動性風險C.市場風險D.操作風險【答案】C36、經(jīng)濟學中有“不要把雞蛋放在一個籃子里”的說法，王某對自己的收入進行理財，先把部分錢存人銀行后，用剩下的錢購人國債、基金、保險和證券，這種行為體現(xiàn)了股票的（）特征。A.價格波動性B.收益性C.風險性D.流動性【答案】C37、非柜臺委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.④D.③【答案】A38、中國證券行業(yè)自律組織不包括（）。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.證券登記結(jié)算公司D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B39、利率水平、貨幣供給、企業(yè)投資規(guī)模等屬于經(jīng)濟指標分類中的（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術(shù)性指標【答案】A40、（2021年真題）下列關(guān)于目前創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板差異的說法，錯誤的是（??）A.創(chuàng)業(yè)板目前施行核準制，科創(chuàng)板則試點準冊制B.創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級，科創(chuàng)板則主要服務于科技創(chuàng)新企業(yè)C.在交易制度方面，改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，股票漲跌幅限制比例提高至20%D.創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板在發(fā)行條件和發(fā)行承銷等具體方面存在差異【答案】A41、（）是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】A42、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B43、()為金融債券的登記、托管機構(gòu)。A.中國人民銀行B.國債登記結(jié)算公司C.交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B44、2018年12月31日，W公司擬沖擊IP0，于中小企業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會導致其無法成功上市。A.①②③④B.②③④⑤C.②③④D.②③【答案】D45、股票發(fā)行的定價方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、下列有關(guān)金融期貨的說法中，錯誤的是（）。A.金融期貨是期貨交易的一種B.期貨交易是在交易所內(nèi)或者通過交易所的交易系統(tǒng)進行的標準化遠期合同（期貨合約）的買賣交易C.期貨交易是指由期貨交易場所統(tǒng)一制定的、將來在某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約D.金融期貨合約的基礎(chǔ)工具是各種金融工具（或金融變量），如外匯、債券、股票、股價指數(shù)等【答案】C47、下列股票能被選人滬深300指數(shù)的有（）。A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是是漲勢良好B.乙股票為主板上市股票，由于年度報告未及時披露等問題，被暫停上市C.丙股票為主板上市的藍籌股，但是由于政策影響，近期漲勢低迷D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認定為ST股票，但從近期季度財務報告來看，本年有望扭虧為盈?！敬鸢浮緾48、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的種類與范圍的說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.②③D.①②【答案】B49、（）=期權(quán)價值變化/到期時間變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D50、上市公司存在（）情形的，不得公開發(fā)行證券。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C51、下列關(guān)于我國國債在進行競爭性招標時的利率格式和競標時間，說法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D52、（）對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司C.證券公司D.證券交易所【答案】B53、（2020年真題）申請發(fā)行可交換公司債券，應該滿足下列規(guī)定（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A54、聲譽風險的來源主要有（）。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D55、深圳證券交易所開盤集合競價時間為（）。A.9：15—9：25B.9:15—9:30C.9：20—9：30D.9：15—9：35【答案】A56、我國的公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D57、國家股從資金來源上看，主要有（）。A.①②B.②③C.①③④D.①②③④【答案】C58、私募基金不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說法正確的是（）。A.合格投資者需要具備相應的風險識別和風險承擔能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金額不能低于50萬元B.最近一年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位C.家庭金融資產(chǎn)不低于200萬元的個人D.最近兩年年均收人不低于50萬元的個人【答案】B59、申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構(gòu)，應當具備()等條件。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D60、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，股指期貨合約的每日最大波動限制為（）。A.上一交易日最高價的±10%B.上一交易日結(jié)算價格的±10%C.上一交易日最高價的±2%D.上一交易日結(jié)算價格的±2%【答案】B61、投資人可通過辦理（）實現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務銷售渠道的需要。A.份額轉(zhuǎn)換B.非交易過戶C.變更管理人業(yè)務D.轉(zhuǎn)托管業(yè)務【答案】D62、證券交易通常都必須遵循（）。A.價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則B.時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則C.價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則D.客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則【答案】A63、（）是因市場價格變量波動而給經(jīng)濟主體帶來損益的風險。A.信用風險B.流動性風險C.市場風險D.操作風險【答案】C64、下列關(guān)于敏感性分析的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D65、（2019年真題）下列關(guān)于債券收益率，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、下列與行業(yè)分析有關(guān)的說法中，錯誤的是（）。A.行業(yè)和區(qū)域分析是宏觀經(jīng)濟層次的分析B.行業(yè)分析主要分析行業(yè)所屬的不同市場類型、所處的不同生命周期以及行業(yè)業(yè)績對股票價格的影響C.行業(yè)的發(fā)展狀況對該行業(yè)上市公司的影響是巨大的，從某種意義上說，投資某家上市公司實際上就是以某個行業(yè)為投資對象D.上市公司在一定程度上又受區(qū)域經(jīng)濟的影響【答案】A67、債券的特征有（）A.①④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D68、下列關(guān)于國家股，法人股、社會公眾股和外資股的說法，證券的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C69、彌補赤字的手段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D70、下列選項中，不屬于嵌入式的衍生工具的是()。A.公司債券條款中包含的贖回條款B.公司債券條款中包含的返售條款C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款D.在期貨交易所交易的期貨合約【答案】D71、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應當在權(quán)證上市交易之日起（）個交易日內(nèi)賣出。A.5B.10C.15D.20【答案】B72、封閉式基金的存續(xù)期應在()以上。A.10年B.2年C.15年D.5年【答案】D73、下列關(guān)于基金市場參與主體的說法中錯誤的是（）。A.基金管理人、基金托管人既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構(gòu)B.未經(jīng)注冊，任何單位或者個人不得從事基金銷售業(yè)務C.基金投資顧問機構(gòu)是向基金投資者提供基金投資咨詢、建議服務的機構(gòu)D.律師事務所和會計師事務所不屬于基金市場參與主體【答案】D74、下列關(guān)于市場風險的說法中錯誤的是（）。A.廣義的市場風險涵蓋了四大風險因子，包括股票價格、利率、商品價格、匯率B.市場風險具有明顯的系統(tǒng)性風險特征，但是能夠通過分散化投資完全消除C.套期保值和定價補償是管理市場風險的最主要的方法D.金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理市場風險的主要工具和技術(shù)【答案】B75、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為（）變動損益計入當期損益。A.內(nèi)在價值B.外在價值C.公允價值D.實際價值【答案】C76、基金的自律組織主要有（）A.①②B.③④C.②D.②④【答案】D77、（2020年真題）下列關(guān)于直接融資和間接融資的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C78、()是資金需求者最基本的籌資手段。A.向銀行借款B.發(fā)行債券C.發(fā)行證券D.募集捐款【答案】C79、下列關(guān)于企業(yè)法人類機構(gòu)投資者的說法，錯誤的是（）A.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)可投資于股票二級市場B.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)不可參與股票配售C.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時不用的閑置資金進行證券投資D.企業(yè)可以通過股票投資實現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股，也可以將暫時閑置的資金通過自營或委托專業(yè)機構(gòu)進行證券投資以獲取收益【答案】B80、律師事務所為了加強對律師從事證券法律業(yè)務的管理，應當建立健全（）。A.盡責調(diào)查制度B.專業(yè)測評制度C.風險控制制度D.誠信資質(zhì)制度【答案】C81、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，某一國債期貨合約結(jié)算后單邊總持倉量超過60萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。A.20％B.25％C.30％D.50％【答案】B82、一般來說，證券買賣委托受理過程包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C83、將整個金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮他們是否能經(jīng)受得起這種市場的突變，是指（）A.敏感性分析B.壓力測試C.情景分析D.壓力情景【答案】B84、按照《關(guān)于復雜金融產(chǎn)品銷售的適當性要求（最終報告）》規(guī)定，金融機構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品的過程中的銷售行為不包括（）。A.對投資者做出收益承諾B.向顧客提供投資建議C.管理個人投資組合D.推薦公開發(fā)行的證券【答案】A85、我國企業(yè)債券經(jīng)歷的階段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B86、根據(jù)導致市場風險因素的不同，市場風險一般劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D87、國際長期資金流動的方式不包括（）。A.國際直接投資B.投機性資金的流動C.國際間接投資D.國際信貸【答案】B88、關(guān)于股票風險性的敘述，正確的是（）。A.②③B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】B89、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別不包括（）。A.交易場所不同B.權(quán)利載體不同C.權(quán)利內(nèi)容不同D.行權(quán)方式不同【答案】A90、良好的公司治理結(jié)構(gòu)與治理實踐對公司的長期穩(wěn)定經(jīng)營具有至關(guān)重要的作用。公司應該（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D91、戰(zhàn)略投資者應當符合的情形包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D92、下列關(guān)于股票的說法錯誤的是（）。A.股票屬于資本證券，但又不是一種現(xiàn)實的資本