2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)基礎(chǔ)試題庫(kù)和答案要點(diǎn)

2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)基礎(chǔ)試題庫(kù)和答案要點(diǎn)單選題（共100題）1、推薦人應(yīng)當(dāng)是任職（）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A2、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。A.安全B.公正C.公平D.公開(kāi)【答案】A3、買入套期保值是為了()。A.規(guī)避期貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)B.獲得現(xiàn)貨價(jià)格上漲的收益C.規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)D.獲得期貨價(jià)格下跌的收益【答案】C4、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為（）。A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】D5、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】C6、期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D7、期貨公司股東、董事不得越過(guò)()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的的工作。A.董事長(zhǎng)B.董事會(huì)C.總經(jīng)理D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)【答案】B8、在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估A.15B.10C.8D.5【答案】D9、期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣（）萬(wàn)元。A.200B.100C.50D.10【答案】B10、甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說(shuō)法正確的是（）。A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告【答案】B11、在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（）注冊(cè)。A.工商行政管理部門B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】A12、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是()。A.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記材料B.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證C.限制違法行為人的人身自由D.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查【答案】C13、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，（）。A.如果損失小，由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任B.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任C.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任【答案】D14、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由（）從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。A.基金管理公司B.證券交易所C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D15、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。A.與投資者協(xié)商解決爭(zhēng)議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過(guò)錯(cuò)并造成投資者損失的D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)【答案】C16、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，壓力測(cè)試的頻率是（）。A.至少每季度進(jìn)行一次B.至少每月進(jìn)行一次C.至少每半年度進(jìn)行一次D.至少每年度進(jìn)行一次【答案】A17、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A.不超過(guò)損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過(guò)損失的80%【答案】D18、《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)是（）。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨交易所管理辦法》C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》【答案】A19、（）期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨公司D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】A20、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬(wàn)元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（假設(shè)申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為10％）。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C21、（）和期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨公司D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】A22、合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬(wàn)元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于（）萬(wàn)元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬(wàn)元。A.20B.30C.40D.50【答案】C23、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪D.如期貨公司開(kāi)除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】B24、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B25、期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對(duì)于客戶在交易中的損失（）。A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.客戶應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任【答案】A26、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下【答案】B27、丙公司是上海期貨交易所會(huì)員，計(jì)劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價(jià)格的5％，該會(huì)員需要繳納3250萬(wàn)元的保證金。會(huì)員丙想用其擁有的國(guó)債沖抵，國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元；另外，丙會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么，該會(huì)員用國(guó)債沖抵保證金的最高金額是（）。A.3200萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元C.2800萬(wàn)元D.3100萬(wàn)元【答案】C28、王某是某期貨公司的客戶，從去年開(kāi)始，王某開(kāi)始投資重金屬期貨，但是由于市場(chǎng)需求下滑，王某去年虧損了500萬(wàn)元，導(dǎo)致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進(jìn)一步擴(kuò)大至1000萬(wàn)元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說(shuō)法中正確的是（）。A.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某800萬(wàn)元B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某600萬(wàn)元C.王某承擔(dān)主要責(zé)任。自行承擔(dān)800萬(wàn)元D.期貨公司沒(méi)有盡到責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任【答案】A29、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問(wèn)卷評(píng)估結(jié)果，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C30、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。A.一般業(yè)務(wù)人員B.風(fēng)險(xiǎn)控制人員C.中層管理人員D.股東、董事和經(jīng)理層【答案】D31、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依規(guī)制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.監(jiān)控中心D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C32、客戶保證金不足時(shí)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金B(yǎng).客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)D.依法強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)【答案】C33、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.2B.3C.5D.7【答案】C34、被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向（）解釋說(shuō)明情況。A.期貨公司高級(jí)管理層B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.公司住所地國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】C35、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)月。A.3B.6C.9D.12【答案】B36、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。A.1個(gè)月B.三個(gè)月C.半年D.一年【答案】C37、協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄須經(jīng)（）同意。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.董事會(huì)【答案】B38、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站【答案】D39、期貨公司變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.10B.15C.20D.30【答案】C40、（）為客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。A.證券公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B41、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）。A.500萬(wàn)元B.400萬(wàn)元C.300萬(wàn)元D.200萬(wàn)元【答案】B42、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.3日B.5日C.10日D.1個(gè)月【答案】A43、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.期貨公司所在地證監(jiān)局D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】B44、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。A.獨(dú)立客觀B.理論與實(shí)踐相結(jié)合C.尊重客戶意見(jiàn)D.誠(chéng)實(shí)守信【答案】A45、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和（）的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】B46、客戶孫某在賬戶上沒(méi)有可用保證金時(shí)（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉(cāng)，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價(jià)格走勢(shì)非常不利，至收盤前被迫平倉(cāng)，共損失6萬(wàn)元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說(shuō)法正確的是（）。A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任B.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任C.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開(kāi)平倉(cāng)交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易【答案】C47、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B48、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A.1B.2C.3D.5【答案】B49、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司（）無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。A.總經(jīng)理B.董事會(huì)C.股東大會(huì)D.監(jiān)事會(huì)【答案】B50、有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】D51、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）。A.六類B.五類C.四類D.三類【答案】B52、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)的最高及最低等級(jí)分別為（）A.R1.R5B.R5.R1C.C1；C5D.C5；C1【答案】B53、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。A.1B.2C.3D.5【答案】C54、期貨公司可以接受以下（）單位或者個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易。A.事業(yè)單位B.國(guó)有企業(yè)C.期貨公司的工作人員D.國(guó)家機(jī)關(guān)【答案】B55、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.2B.3C.5D.6【答案】A56、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.5B.10C.20D.30【答案】B57、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成損失的擴(kuò)大，客戶至少承擔(dān)損失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】C58、在投資者投資經(jīng)歷評(píng)估中，期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限為（）分。A.5B.10C.15D.20【答案】D59、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過(guò)度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出申請(qǐng)。A.10B.15C.30D.60【答案】C60、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。A.1個(gè)月B.三個(gè)月C.半年D.一年【答案】C61、某證券公司擬申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，該證券公司凈資本應(yīng)不低于（）億元。A.1B.5C.10D.12【答案】D62、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A.指導(dǎo)和實(shí)施B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導(dǎo)和監(jiān)督【答案】D63、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.期貨交易所D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)【答案】B64、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司在傳遞交易指令前應(yīng)對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由期貨公司制作完成D.期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》【答案】C65、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。A.具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)B.保守客戶的商業(yè)秘密C.幫助客戶設(shè)計(jì)期貨投資計(jì)劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易D.維護(hù)客戶合法權(quán)益【答案】C66、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。A.2B.3C.4D.6【答案】B67、因期貨經(jīng)濟(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)（）。A.應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.客戶不承擔(dān)責(zé)任C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】A68、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。A.副總經(jīng)理B.總經(jīng)理C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.董事【答案】D69、王某是上海期貨交易所的會(huì)員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求，即合約價(jià)格的5%，王某需要繳納3250萬(wàn)元的保證金。王某想用其擁有的國(guó)債充抵，國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么，王某用國(guó)債沖抵保證金的最高金額是（）萬(wàn)元。A.3000B.3100C.3200D.2800【答案】D70、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進(jìn)行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對(duì)交易中的損失（）。A.完全由甲承擔(dān)B.完全由期貨公司承擔(dān)C.甲、期貨公司各承擔(dān)一部分D.期貨交易所承擔(dān)一部分【答案】A71、下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立.健全客戶投訴處理制度B.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時(shí)，只能提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理C.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案【答案】B72、王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。?A.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提前通知王某B.董事會(huì)應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書(shū)面報(bào)告公司股東大會(huì)C.王某有權(quán)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況D.董事會(huì)在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選【答案】B73、期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由（）機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.財(cái)政部B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理C.國(guó)務(wù)院D.國(guó)家發(fā)改委【答案】B74、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A.最高的比例B.最低的比例C.中間比例D.以上說(shuō)法都不對(duì)【答案】A75、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）。A.吊銷期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】D76、期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財(cái)務(wù)狀況等。A.事前B.事后C.事中D.無(wú)需【答案】A77、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部分，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨(dú)立.信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立【答案】A78、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.客戶和非結(jié)算會(huì)員B.客戶C.非結(jié)算會(huì)員D.特別結(jié)算會(huì)員【答案】B79、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前（）個(gè)月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C80、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。A.其自有資金賬戶B.個(gè)人客戶保證金賬戶C.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶D.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶【答案】A81、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)()的期貨從業(yè)人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B.期貨公司C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B82、下列可以從事期貨交易的是（）。A.國(guó)家事業(yè)單位B.某集團(tuán)下屬公司C.期貨交易所的工作人員D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員【答案】B83、關(guān)于提供期貨投’資咨詢服務(wù)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.以個(gè)體名義開(kāi)展投資咨詢服務(wù)，并說(shuō)明其觀點(diǎn)僅供參考，不代表任何機(jī)構(gòu)B.以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對(duì)獨(dú)立于本公司的其他專業(yè)人員D.代理客戶交易【答案】B84、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。A.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)B.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)C.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改D.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)【答案】A85、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨行時(shí)決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時(shí)賣出，并和李某簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開(kāi)始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬(wàn)元。甲從外地出差回A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定【答案】D86、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】A87、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部C.期貨交易所D.財(cái)政部【答案】D88、期貨公司不得為金融期貨投資者適當(dāng)性測(cè)試得分低于（）的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易。A.60分B.65分C.70分D.80分【答案】D89、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。A.期貨公司法定代表人B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人D.全體股東【答案】A90、期貨公司為投資者向中國(guó)金融期貨交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.30萬(wàn)元B.40萬(wàn)元C.50萬(wàn)元D.60萬(wàn)元【答案】C91、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）。A.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C.吊銷期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍【答案】A92、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當(dāng)（）。A.獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)B.與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)C.不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)D.與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】A93、（）依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A94、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施C.開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理【答案】A95、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D96、期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由()依法核準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.擬任人員所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C97、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A.審查和監(jiān)督B.指導(dǎo)和審查C.指導(dǎo)和監(jiān)督D.管理和監(jiān)督【答案】C98、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)（）進(jìn)行測(cè)試。A.期貨公司開(kāi)戶人員B.投資者C.專職介紹業(yè)務(wù)人員D.公司市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員【答案】B99、下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B.可流通的國(guó)債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)【答案】D100、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.次日B.當(dāng)日C.下月D.當(dāng)年【答案】B多選題（共50題）1、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.遵循誠(chéng)實(shí)信用原則B.公平對(duì)待客戶C.基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)D.避免利益沖突【答案】ABCD2、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列（）義務(wù)。A.遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定C.按規(guī)定獲取交易所分紅D.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議【答案】ABD3、下列屬于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度的內(nèi)容有（）。A.了解投資者的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程B.了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程C.適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程D.執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施【答案】ABCD4、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，從業(yè)經(jīng)驗(yàn)方面需要滿足的條件是（）。A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)B.具有其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)C.具有法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)D.具有法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)【答案】ABC5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查時(shí)可采取的措施有（）A.查閱.復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件.資料B.詢問(wèn)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋.說(shuō)明C.查詢期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶D.檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易.結(jié)算及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)【答案】ABCD6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有（）。A.保證金制度B.持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度D.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度【答案】ABCD7、對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》的會(huì)員單位，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒（）。A.訓(xùn)誡B.協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)C.通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé)D.取消會(huì)員資格并公告E【答案】ABCD8、下面構(gòu)成交割違約的有（）。A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B.買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨D.買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】AB9、《期貨交易管理?xiàng)l例》的立法宗旨包括()。A.規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理B.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)C.保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展【答案】ABCD10、期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取的監(jiān)管措施有（）A.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境B.責(zé)令停業(yè)整頓C.指定其他機(jī)構(gòu)托管D.接管E【答案】BCD11、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件D.申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表【答案】ABCD12、對(duì)于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)采?。ǎ?。A.責(zé)令改正B.給予警告C.單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款D.在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示【答案】ABC13、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)建立誠(chéng)信檔案，記錄、（）的合規(guī)和誠(chéng)信情況。A.董事B.監(jiān)事C.高級(jí)管理人員D.全體員工【答案】ABC14、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會(huì)以有價(jià)證券作為保證金。第二天，有價(jià)證券未能如期支付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉(cāng)，公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（）。A.責(zé)令停業(yè)整頓B.罰款C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證D.沒(méi)收違法所得【答案】ABCD15、對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）。A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行B.是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益C.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況D.是否存在超范圍委托的情形【答案】ABC16、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費(fèi)B.稅金C.利息D.交易虧損【答案】ABC17、自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼符合的條件有（）。A.申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元B.具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試C.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄D.不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形【答案】ABCD18、期貨交易所的()應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。A.漲跌停板制度B.交易結(jié)算業(yè)務(wù)C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度D.交易結(jié)算系統(tǒng)【答案】BD19、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》是根據(jù)（）制定的。A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.《期貨交易所管理辦法》D.中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則【答案】ABCD20、下列選項(xiàng)中，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）。A.期貨從業(yè)人員因工傷住院B.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司工作C.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家銀行工作D.期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷【答案】BCD21、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，應(yīng)（）。A.考慮流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況B.考慮結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式C.考慮發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或服務(wù)過(guò)往業(yè)績(jī)等因素D.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度審慎評(píng)估、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)【答案】ABCD22、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，有下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。A.未按規(guī)定參加資格年檢的B.未通過(guò)資格年檢的C.連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的D.2年前從事過(guò)業(yè)務(wù)部經(jīng)理【答案】ABC23、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施B.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力C.有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D.從業(yè)人員具有從業(yè)資格【答案】ABCD24、下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法中，正確的有（）。A.期貨交易所必須實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度B.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度C.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下，期貨交易所將交易所會(huì)員區(qū)分為結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員。D.期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人【答案】BCD25、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的（）。A.予以警告B.沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款C.撤銷任職資格D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】BD26、下列屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利的有（）。A.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施B.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)D.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】ABCD27、以下情況中不符合參加期貨從業(yè)資格考試條件的有（）。A.小趙剛過(guò)了16歲生日B.小錢雙腿殘疾，行動(dòng)不便C.小孫具有初中文化程度D.小李到證券公司工作滿1年【答案】AC28、（），應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。A.保障基金管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.證監(jiān)會(huì)D.期貨公司【答案】ABD29、下列人員中，期貨公司不得接受其委托從事期貨交易的有（）。A.期貨公司工作人員的配偶B.期貨公司的工作人員C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶【答案】ABC30、期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)B.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的生成、流轉(zhuǎn)、管理以及注銷等規(guī)則C.風(fēng)險(xiǎn)控制制度和交易異常情況的處理程序D.期貨交易、交割和結(jié)算制度E【答案】CD31、下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法中，正確的有（）。A.期貨交易所必須實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度B.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度C.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下，期貨交易所將交易所會(huì)員區(qū)分為結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員。D.期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人【答案】BCD32、期貨公司發(fā)生下列（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。A.解散B.破產(chǎn)C.被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可D.營(yíng)業(yè)部盈利增加【答案】ABC33、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如丙起訴甲，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全，執(zhí)行措施的說(shuō)法中，正確的是（）。A.甲有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)的.人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)，查封.執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)B.丙可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)，扣劃甲的保證金C.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行揭施D.可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉(cāng)依法果取保全和執(zhí)行措施【答案】CD34、根據(jù)我國(guó)《刑法》規(guī)定，下列哪些機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)直接責(zé)任人員判處刑罰（）。A.保險(xiǎn)公司B.期貨公司C.商業(yè)銀行D.證券公司【答案】ABCD35、期貨公司（）的，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。A.設(shè)立B.變更分支機(jī)構(gòu)C.分支機(jī)構(gòu)終止D.營(yíng)業(yè)部虧損【答案】ABC36、期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶資料的（）。A.合規(guī)B.真實(shí)C.準(zhǔn)確D.完整【答案】ABCD37、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）