2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)綜合練習(xí)試卷A卷附答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)綜合練習(xí)試卷A卷附答案單選題（共100題）1、期貨糾紛案件由（）管轄。A.地市人民法院B.中級(jí)人民法院C.高級(jí)人民法院D.省級(jí)人民法院【答案】B2、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的前2個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。A.公司的交易規(guī)模B.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)C.公司的客戶(hù)數(shù)量D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】B3、非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下【答案】B4、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是()。A.責(zé)令限期整改B.監(jiān)管談話C.拘留主要負(fù)責(zé)人D.出具警示函【答案】C5、投資者張某是某期貨公司客戶(hù)經(jīng)理胡某的客戶(hù)，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天行情波動(dòng)較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉(cāng)，獲利6000元。交易結(jié)束后，因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜](méi)有指令下達(dá)人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對(duì)當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將賬戶(hù)的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶(hù)。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶(hù)的交易結(jié)算到其指定的賬戶(hù)。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規(guī)定。A.向客戶(hù)提供虛假成交回報(bào)B.不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)戶(hù)保證金賬戶(hù)，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金D.以上都不是【答案】B6、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議C.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表【答案】D7、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C8、某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（）萬(wàn)元。A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】B9、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依規(guī)制定期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.監(jiān)控中心D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C10、期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開(kāi)一次會(huì)議。A.每1個(gè)月B.每3個(gè)月C.每半年D.每1年【答案】D11、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D12、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經(jīng)濟(jì)法D.當(dāng)事人在合同中的約定【答案】D13、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶(hù)，避免利益沖突。A.誠(chéng)實(shí)信用原則B.公開(kāi)原則C.實(shí)質(zhì)重于形式原則D.理論聯(lián)系實(shí)際原則【答案】A14、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中，凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。A.70％B.100％C.120％D.150％【答案】A15、小李在A期貨公司開(kāi)戶(hù)交易，但在開(kāi)戶(hù)時(shí)未對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進(jìn)行約定，A期貨公司認(rèn)為小李默認(rèn)當(dāng)前自動(dòng)查詢(xún)電腦對(duì)賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶(hù)虧損100萬(wàn)元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔(dān)賠償損失。期貨公司是否應(yīng)當(dāng)賠償這100萬(wàn)元（）。A.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯(cuò)在期貨公司，應(yīng)全額賠償B.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％C.不應(yīng)當(dāng)賠償。雖然期貨公司和客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進(jìn)行約定，但是在客戶(hù)的交易賬戶(hù)中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無(wú)責(zé)任D.不應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶(hù)對(duì)當(dāng)日電腦中的對(duì)賬單未提出異議，視為對(duì)當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果有客戶(hù)自行承擔(dān)【答案】B16、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】A17、期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)（）辦理。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心C.期貨公司D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B18、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.各期貨公司【答案】C19、期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，()A.應(yīng)當(dāng)事前B.應(yīng)當(dāng)事中C.應(yīng)當(dāng)事后D.無(wú)須【答案】A20、某期貨交易所實(shí)行會(huì)員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會(huì)員。A.98.54元/手B.98.55元/手C.98.32元/手D.98.30元/手【答案】D21、中國(guó)證監(jiān)會(huì)某派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)一家期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏，該派出機(jī)構(gòu)的下列行為中，符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的是（）。A.要求該期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正B.認(rèn)定該期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定C.要求該期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，提前向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告D.要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報(bào)告【答案】A22、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.5B.10C.20D.30【答案】B23、（）負(fù)責(zé)對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查。A.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】A24、證券公司對(duì)客戶(hù)未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶(hù)，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.1B.2C.3D.6【答案】C25、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施C.開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理【答案】A26、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B27、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A.前一交易日B.當(dāng)日C.下一交易日D.次日【答案】A28、審查客戶(hù)是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。A.期貨交易所B.客戶(hù)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司【答案】A29、特有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開(kāi)戶(hù)情況，并定期報(bào)告交易情況。A.1B.3C.5D.10【答案】C30、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.10D.20【答案】C31、關(guān)于理事長(zhǎng)的職權(quán)，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議B.組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.主持理事會(huì)日常工作【答案】C32、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。A.20B.15C.10D.30【答案】D33、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)B.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利C.責(zé)令限期整改D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)【答案】C34、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行（）審核。A.注冊(cè)制B.登記制C.實(shí)名制D.資料一致登記【答案】C35、在運(yùn)用保障基金進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，應(yīng)由()。A.投資者自負(fù)B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償C.交易所補(bǔ)償D.期貨公司補(bǔ)償【答案】B36、會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規(guī)模D.各種份額【答案】A37、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱(chēng)的經(jīng)理層人員的是（）。A.董事長(zhǎng)B.監(jiān)事C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人【答案】C38、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書(shū)，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格【答案】A39、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺(jué)遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者（）制度。A.一致性B.適當(dāng)性C.謹(jǐn)慎性D.廣泛性【答案】B40、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B41、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)（）備案。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A42、（）依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C43、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，此處所稱(chēng)“重大業(yè)務(wù)”是指（）．A.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)【答案】C44、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶(hù)中劃撥。A.客戶(hù)B.期貨交易所C.非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司【答案】D45、甲被某國(guó)有企業(yè)派往其參股的某非國(guó)有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購(gòu)買(mǎi)股票，準(zhǔn)備賺了錢(qián)以后歸還。但由于甲缺乏股票知識(shí)，賠了不少錢(qián)，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬(wàn)元，最終甲無(wú)力歸還這筆款。則甲的行為構(gòu)成（）。A.貪污罪B.挪用公款罪C.挪用資金罪D.職務(wù)侵占罪【答案】B46、境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并向（）提出申請(qǐng)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)家外匯管理部門(mén)D.財(cái)政部【答案】A47、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（）個(gè)交易日。A.10；20B.15；20C.10；30D.15；30【答案】D48、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失()。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)B.由期貨公司承擔(dān)C.由期貨交易所承擔(dān)D.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任【答案】B49、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.所在期貨公司【答案】B50、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶(hù)，他私下里與客戶(hù)約定，保證客戶(hù)在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一情節(jié)嚴(yán)重的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。?A.給予警告處分B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款C.撤銷(xiāo)從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰【答案】C51、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.7日B.10日C.15日D.30日【答案】B52、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)（）。A.管理費(fèi)B.教育費(fèi)C.監(jiān)管費(fèi)D.交易費(fèi)【答案】C53、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。A.每季B.每月C.每年D.每周【答案】B54、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是()。A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C.國(guó)家工商行政管理總局D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D55、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。A.信息共享機(jī)制B.信息隔離機(jī)制C.信息互動(dòng)機(jī)制D.信息公開(kāi)機(jī)制【答案】B56、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)Et前（）個(gè)月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C57、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。A.1萬(wàn)元B.3萬(wàn)元C.5萬(wàn)元D.10萬(wàn)元【答案】B58、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向（）報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)的相關(guān)信息。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C59、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括()。A.建立并完善以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度B.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn).規(guī)范和健康運(yùn)行C.提高金融期貨交易量D.保護(hù)投資者合法權(quán)益【答案】C60、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重的，按照（）定罪處罰。A.處罰較輕的數(shù)額B.處罰較重的數(shù)額C.處罰平均的數(shù)額D.商定數(shù)額【答案】B61、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易B.不得挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶(hù)提供服務(wù)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為【答案】C62、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)。A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心B.中國(guó)證券登記結(jié)算公司C.期貨交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A63、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.財(cái)政部【答案】C64、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A.3萬(wàn)B.5萬(wàn)C.10萬(wàn)D.20萬(wàn)【答案】A65、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.3日B.5日C.10日D.1個(gè)月【答案】A66、國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A.較低的收盤(pán)價(jià)B.較高的收盤(pán)價(jià)C.收盤(pán)價(jià)的算術(shù)平均值D.收盤(pán)價(jià)的加權(quán)平均值【答案】A67、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響，在信息尚未公開(kāi)前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B68、下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是（）。A.供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料B.供應(yīng)商不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓C.供應(yīng)商應(yīng)在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)D.供應(yīng)商必須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定【答案】A69、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進(jìn)行舉報(bào)。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨公司總部C.期貨交易所D.證監(jiān)會(huì)【答案】A70、自然人投資者申請(qǐng)劃分為專(zhuān)業(yè)投資者，提交的證明材料須經(jīng)（）審核通過(guò)方可認(rèn)定。A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A71、（）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所【答案】A72、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B73、下列選項(xiàng)中，期貨公司不能基于客戶(hù)委托從事的營(yíng)利性活動(dòng)是（）。A.為客戶(hù)設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素C.幫助客戶(hù)擬定期貨交易策略，并代客戶(hù)進(jìn)行期貨投資交易D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)、專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)【答案】C74、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。A.50萬(wàn)B.80萬(wàn)C.30萬(wàn)D.100萬(wàn)【答案】D75、甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶(hù)需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶(hù)權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬(wàn)元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A76、期貨公司高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級(jí)管理人員應(yīng)遵循（）原則。A.謹(jǐn)慎B.穩(wěn)健C.回避D.誠(chéng)實(shí)【答案】C77、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。A.保護(hù)投資者合法權(quán)益B.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn).規(guī)范和健康運(yùn)行C.建立并完善以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度D.提高股指期貨交易量【答案】D78、客戶(hù)甲于某年4月在一家期貨公司開(kāi)戶(hù)從事期貨交易，其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶(hù)發(fā)生虧損，賬戶(hù)實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶(hù)甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶(hù)甲手中。后來(lái)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶(hù)甲的頭寸平掉，使客戶(hù)甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元?，F(xiàn)客戶(hù)甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。A.期貨公司所在地中級(jí)人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級(jí)人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A79、某年5月，張某通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)。據(jù)此回答以下問(wèn)題：A.5個(gè)B.7個(gè)C.10個(gè)D.20個(gè)【答案】C80、證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B81、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。A.2B.3C.5D.7【答案】B82、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)給予投資者至少（）的冷靜期。A.8小時(shí)B.24小時(shí)C.36小時(shí)D.48小時(shí)【答案】B83、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。A.從業(yè)資格注冊(cè).考試成績(jī)等信息B.從業(yè)資格注冊(cè).誠(chéng)信記錄等信息C.從業(yè)人員注冊(cè).婚姻等信息D.從業(yè)人員注冊(cè).工資等信息【答案】B84、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】B85、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。A.暫停從業(yè)資格3個(gè)月B.公開(kāi)譴責(zé)C.訓(xùn)誡D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)【答案】A86、普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配，下列符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.C1類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)B.C3類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)C.C5類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)D.C2類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)【答案】C87、協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄須經(jīng)（）同意。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.董事會(huì)【答案】B88、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。A.與投資者協(xié)商解決爭(zhēng)議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過(guò)錯(cuò)并造成投資者損失的D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)【答案】C89、普通投資者申請(qǐng)成為專(zhuān)業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以（）形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料。A.電話B.書(shū)面C.短信D.微信【答案】B90、期貨交易所實(shí)行（）。A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度【答案】C91、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶(hù)就委托方式和程序進(jìn)行約定。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示B.填寫(xiě)書(shū)面交易指令單C.同步錄音D.以適當(dāng)方式保存【答案】A92、在點(diǎn)價(jià)交易中，賣(mài)方叫價(jià)是指()。A.確定具體時(shí)點(diǎn)交易價(jià)格的權(quán)利歸屬賣(mài)方B.確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權(quán)利歸屬賣(mài)方C.確定升貼水大小的權(quán)利歸屬賣(mài)方D.確定期貨合約交割月份的權(quán)利歸屬賣(mài)方【答案】A93、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】C94、通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.商務(wù)部【答案】B95、會(huì)員制期貨交易所的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)由（）設(shè)立。A.理事會(huì)B.董事會(huì)C.股東大會(huì)D.會(huì)員大會(huì)【答案】A96、王某于2015年5月開(kāi)始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是王某依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進(jìn)一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C97、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易規(guī)則草案B.擬加入會(huì)員或者股東名單C.擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本【答案】D98、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。A.期貨公司的分公司所在地B.期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地C.期貨交易所住所地D.投資者住所地【答案】C99、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣（）萬(wàn)元。A.50B.20C.100D.10【答案】A100、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】A多選題（共50題）1、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準(zhǔn)則，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的行為有（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱期貨交易價(jià)格C.欺詐投資者D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息【答案】ABCD2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守（）。A.公司章程B.行業(yè)規(guī)范C.自律規(guī)則D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定【答案】ABCD3、會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形包括（）。A.總經(jīng)理認(rèn)為必要時(shí)B.1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議C.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3D.理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)【答案】BCD4、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司任職B.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)C.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)從業(yè)資格D.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)【答案】ABCD5、《外商投資期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)包括（）。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《中華人民共和國(guó)公司法》C.《中華人民共和國(guó)證券法》D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》【答案】AB6、（）組織對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)金融期貨交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】CD7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供下列信息或者書(shū)面資料,并進(jìn)行必要的詢(xún)問(wèn)和檢查，下列說(shuō)法正確的是（）A.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶(hù)、所有子賬戶(hù)交易的明細(xì)資料；B.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶(hù)、所有子賬戶(hù)資金劃撥、使用的明細(xì)資料；C.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶(hù)、所有子賬戶(hù)的指令下達(dá)人姓名、國(guó)籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息等；D.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶(hù)、所有子賬戶(hù)的最終受益人姓名（名稱(chēng)）、國(guó)籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息、資金來(lái)源等；【答案】ABCD8、下列關(guān)于持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東報(bào)告義務(wù)的表述，錯(cuò)誤的有（）。A.期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié).查封的，應(yīng)當(dāng)通知期貨公司B.期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié).查封的，應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告C.住所或法定代表人變更的，應(yīng)當(dāng)通知期貨公司D.涉嫌重大違法違規(guī)，被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查.采取強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)通知期貨公司【答案】BC9、甲期貨公司為全面結(jié)箅會(huì)員，乙公司為非結(jié)算會(huì)員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)弈業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們?cè)儐?wèn)了相關(guān)禪師，律師的以下建議正確的是（）。A.雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定B.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)C.非結(jié)箅會(huì)員準(zhǔn)備金最高余額D.不得對(duì)爭(zhēng)議處理方式進(jìn)行約定【答案】AB10、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包話（）A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度B.保證金制度C.結(jié)算擔(dān)保金制度D.漲跌停板制度【答案】ABCD11、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，有權(quán)采取的措施包括（）。A.詢(xún)問(wèn)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明B.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料C.查詢(xún)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶(hù)資產(chǎn)賬戶(hù)D.檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)【答案】ABCD12、在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為()。A.加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折B.加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折C.加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定.活期存折D.加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單【答案】ABCD13、有（）情形之一的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾3年B.被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年C.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年D.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年【答案】ABCD14、有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下（）標(biāo)準(zhǔn)中的較低值。A.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的75%B.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%C.會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的3倍D.會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的4倍【答案】BD15、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。A.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載B.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在誤導(dǎo)性陳述C.未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表D.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在重大遺漏【答案】ABCD16、甲聽(tīng)說(shuō)期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開(kāi)始了，于延跑去報(bào)名，甲的下列條件不符合參加從業(yè)資格考試要求的是（）。A.甲今年15歲B.甲屈于未婚青年C.甲厲于完全民亊行為能力人D.甲初中文化程度【答案】AD17、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（）。A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)B.加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理C.推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)D.保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益【答案】ABCD18、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)建立協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度，其主要內(nèi)容包括（）。A.向客戶(hù)揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)B.告知客戶(hù)期貨保證金安全存管要求C.解釋期貨公司、客戶(hù)、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系D.對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查【答案】ABCD19、某期貨公司擬申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰B.申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求C.具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案D.凈資本不低于人民幣5億元【答案】CD20、關(guān)于期貨交易所的理事會(huì)理事長(zhǎng)，下列說(shuō)法正確的是()。A.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人B.理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)C.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理D.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)【答案】ABCD21、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。A.申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B.具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行C.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好【答案】ABCD22、下列選項(xiàng)中，屬于期貨從業(yè)人員的有（）。A.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)專(zhuān)家B.金融交易所總監(jiān)C.期貨公司的管理人員D.證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管干部【答案】AC23、（）申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。A.具有從事期貨業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)的人員B.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員C.曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員D.曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)10年以上的人員【答案】BC24、期貨公司的工作人員擅自以客戶(hù)甲的名義進(jìn)行交易且造成損失，下列說(shuō)法中正確的是（）。A.如果期貨公司將該名工作人員開(kāi)除，則損失完全由甲自行承擔(dān)B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任C.甲有過(guò)錯(cuò)的，也要承擔(dān)部分責(zé)任D.如果甲對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，則損失由甲自行承擔(dān)【答案】BCD25、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、自律組織在針對(duì)特定市場(chǎng)、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)，從（）等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。A.資產(chǎn)規(guī)模B.收入水平C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力D.投資認(rèn)購(gòu)最低金額【答案】ABCD26、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。A.不得混合操作B.資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離C.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度【答案】ACD27、某證券公司業(yè)務(wù)人員在為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，下列做法錯(cuò)誤的是（）A.告知客戶(hù)，雖然期貨公司不能給客戶(hù)融資，但是他所在的證券公司可以給客戶(hù)融資從事期貨交易B.告知客戶(hù)，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)C.在查看了客戶(hù)身份證復(fù)印件后，直接讓客戶(hù)在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》上簽字D.告知客戶(hù)，期貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化時(shí)有期貨公司提示風(fēng)險(xiǎn)，證券市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化時(shí)有證券時(shí)由證券公司提示風(fēng)險(xiǎn)【答案】ABCD28、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）A.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)B.近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰C.具有完備的境外機(jī)構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風(fēng)險(xiǎn)D.擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄【答案】CD29、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列（）義務(wù)。A.遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定C.按規(guī)定獲取交易所分紅D.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議【答案】ABD30、期貨交易所因下列哪些情形解散的，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告()。A.總經(jīng)理決定解散B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉C.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散D.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)【答案】CD31、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括()。A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.自有資金【答案】AB32、下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)的表述中，正確的有()。A.確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整B.對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致C.根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報(bào)告D.建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度【答案】ABCD33、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A.申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).公司章程C.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃D.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明【答案】ACD34、確認(rèn)期貨公司是否將客戶(hù)下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶(hù)交易指令記錄中的（）為標(biāo)準(zhǔn)。A.交易指令數(shù)量是否一致B.價(jià)格、交易時(shí)間是否相符C.買(mǎi)賣(mài)方向是否一致D.品種是否一致【答案】BCD35、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制，銷(xiāo)售人員不得參與投資者的分類(lèi)評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。A.投資者適當(dāng)性評(píng)估B.執(zhí)業(yè)規(guī)范C.銷(xiāo)售隔離D.內(nèi)部問(wèn)責(zé)【答案】AC36、人民法院在保全或者執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，下列表述正確的有（）。A.在執(zhí)行階段，不得停止該會(huì)員交易席位的使用B.在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用C.在執(zhí)行階段，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位D.在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，同時(shí)停止該會(huì)員交易席位的使用【答案】BC37、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及