2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)練習題(二)及答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)練習題(二)及答案單選題（共100題）1、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）．A.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務【答案】C2、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。A.自律管理B.行政管理C.監(jiān)督管理D.行業(yè)監(jiān)管【答案】A3、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突發(fā)市場風險B.公司遭受不可抗力C.總額足以覆蓋市場風險D.當年發(fā)生財務虧損【答案】D4、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應由（）核準。A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】C5、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。A.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C.如果該機梅沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】D6、期貨公司應當在（）開立期貨保證金賬戶。A.國有商業(yè)銀行B.股份制商業(yè)銀行C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性銀行D.期貨保證金存管銀行【答案】D7、期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據公司章程的規(guī)定B.由監(jiān)事會C.由董事會D.由總經理【答案】A8、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。A.為投資者創(chuàng)造最大權益B.保護投資者滿意C.維護投資者的合法權益D.最大限度維護投資者利益【答案】C9、下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法中，錯誤的是（）。A.期貨交易所對結算會員結算B.結算會員對非結算會員結算C.非結算會員對其受托的客戶結算D.非結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格【答案】D10、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。A.自開戶之日起一定期限內，期貨公司應當向中國期貨業(yè)協(xié)會備案B.期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況C.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況【答案】D11、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。A.中國證監(jiān)會B.所在期貨經營機構C.所在地中國證監(jiān)會派出機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B12、甲是某期貨公司客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對甲收取的保證金比例為7%。下列關于甲交易后的責任承擔的表述，正確的是（）。A.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只能對由于行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔部分責任B.期貨公司履行了通知義務后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應對甲的持倉進行平倉C.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應由期貨公司承擔D.期貨公司履行了通知義務后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應承擔責任【答案】A13、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.期貨交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】B14、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。A.三年；一萬元以上十萬元以下B.三年；二萬元以上二十萬元以下C.五年；一萬元以上十萬元以下D.五年；二萬元以上二十萬元以下【答案】B15、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為【答案】C16、下列關于交割的表述，正確的是()。A.只有合約到期才能辦理交割B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進行C.交割只能是實物交割D.經中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現金差價結算【答案】A17、交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務A.結算會員B.全面結算會員C.投資者D.非結算會員【答案】D18、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.5【答案】B19、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】B20、2015年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，趙某違法規(guī)定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A21、經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。A.書面B.口頭C.電子郵件D.網絡信件【答案】A22、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，控股股東凈資產或者個人金融資產應不低于人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B23、某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）萬元。A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】B24、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關規(guī)定，對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】D25、證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有()名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。A.5；2B.5；1C.3；2D.3；1【答案】A26、（）依據法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務實施監(jiān)督管理。A.期貨業(yè)協(xié)會B.證券業(yè)協(xié)會C.證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】D27、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當（）A.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告B.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告C.抵制并及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告【答案】D28、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的的客戶資料進行審核。A.中國證券登記結算公司B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國期貨保證金監(jiān)控中心【答案】D29、甲期貨經紀公司在當日交易結算時，發(fā)現客戶王某交易保證金不足，于是電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后王某沒有及時追加保證金，且雙方并沒有對此在期貨合同中明確約定處理措施。此時期貨公司應（）。A.對王某持有的全部頭寸進行強行平倉B.允許王某繼續(xù)持倉C.再次通知，勸說王某自行平倉D.對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進行強行平倉【答案】D30、期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為（）。A.主任會議B.主席會議C.特定會員組成的會員大會D.全體會員組成的會員大會【答案】D31、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】D32、某期貨公司期貨經紀業(yè)務的客戶權益總額為30億元。根據相關規(guī)定，期貨公司在計算風險資本準備時,期貨經紀業(yè)務的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結果為A類,分類計算系數為0.8。那么，該公司上述業(yè)務的風險資本準備為（）。A.2億元B.1.2億元C.1.6億元D.0.96億元【答案】C33、取得期貨交易所會員資格，應當經（）批準。A.期貨公司B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C34、期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公司住所地的財政部門D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構【答案】D35、某監(jiān)控中心在管理中發(fā)現客戶楊某的資料出現錯誤，監(jiān)控中心便登錄開戶系統(tǒng)中對其進行了修改。期貨公司在為楊某進行交易時發(fā)現資料與原資料內容不符，后經向監(jiān)控中心進行詢問才得知客戶資料已修改。發(fā)現客戶資料有錯誤，應（）。A.由監(jiān)控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改B.由監(jiān)控中心進行修改C.不必修改D.由監(jiān)管機構進行修改【答案】A36、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A.客戶B.期貨交易所C.非全面結算會員期貨公司D.全面結算會員期貨公司【答案】D37、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。A.客戶代理人B.期貨公司經紀人C.期貨公司D.客戶【答案】C38、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A39、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構可以做出下列（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A40、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B41、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發(fā)現該期貨公司在經營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質詢和調查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）A.限制、阻撓了小張履行職責B.是正確的C.不信任小張D.辭退小張【答案】A42、期貨公司變更法定代表人的．應當向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。A.期貨公司住所地的期貨交易所B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構D.國務院國有資產監(jiān)督管理機構【答案】B43、交割倉庫可以有下列()行為。A.出具虛假倉單B.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D.進行貨物驗收【答案】D44、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約B.以農產品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關指數產品為標的物的期貨合約C.以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品為標的物的期貨合約D.以農產品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數產品為標的物的期貨合約【答案】D45、申請設立期貨公司，持有5％以上股權的股東，凈資產不低于實收資本的（）。A.15％B.20％C.35％D.50％【答案】D46、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是()。A.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權B.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議C.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內，應當向中國證監(jiān)會備案D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決【答案】C47、期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由()承擔。A.期貨公司B.客戶C.會員D.期貨交易所【答案】A48、交易結算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。A.客戶和非結算會員B.客戶C.非結算會員D.特別結算會員【答案】B49、期貨交易所實行會員分級結算制度必須經（）批準。A.交易所會員大會B.交易所理事會C.國務院D.中國證監(jiān)會【答案】D50、期貨公司應當根據（）的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.公司章程D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C51、首席風險官應當按照（）的要求對期貨公司有關問題進行核查。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機構C.工商部門D.期貨交易所【答案】B52、（）可以對期貨公司資產管理業(yè)務進行定期或者不定期檢查。A.資產管理業(yè)務負責人B.首席風險官C.總經理D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】D53、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.內部控制B.風險控制C.協(xié)助開戶D.業(yè)務隔離【答案】C54、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。A.審議期貨交易所風險準備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項D.制定交易所的各種管理制度【答案】D55、依據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是（）。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國銀監(jiān)會【答案】B56、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定，管理及撤銷的機構是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司【答案】A57、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.不超過損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%【答案】D58、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂（）。A.期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議B.期貨經紀合同C.委托理財協(xié)議D.期貨交易合同【答案】A59、期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予（）的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。A.行政處罰B.民事處罰C.刑事處罰D.警告【答案】A60、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.完全由甲承擔B.完全由期貨公司承擔C.甲、期貨公司各承擔一部分D.期貨交易所承擔一部分【答案】A61、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A.期貨公司的管理人員B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，C.期貨交易所的工作人員D.中國證監(jiān)會的工作人員【答案】A62、（）負責組織期貨從業(yè)人員資格考試。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構C.國家外匯管理局D.財政部【答案】A63、有權指定交割倉庫的是（）。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.期貨交易所【答案】D64、期貨公司應當在本公司網站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.中國證監(jiān)會指定媒體B.中國證監(jiān)會網站C.中國證監(jiān)會派出機構網站D.中國期貨業(yè)協(xié)會網站【答案】D65、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。A.1個B.2個C.3個D.5個【答案】C66、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】D67、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監(jiān)事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業(yè)部負責人【答案】D68、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B69、甲欲申請某期貨公司總經理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。A.2B.3C.5D.7【答案】A70、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應當根據公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。A.半年B.一年C.三年D.七年【答案】C71、從事期貨業(yè)務（）年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學專科。A.3B.5C.8D.10【答案】D72、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立（）。A.結算賬戶B.資金賬號C.交易編碼D.統(tǒng)一開戶編碼【答案】D73、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議C.按規(guī)定繳納各種費用D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定【答案】B74、會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）前通知會員。A.5日B.7日C.10日D.15日【答案】C75、非結算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.手續(xù)費B.傭金C.保證金D.開戶費【答案】A76、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據期貨公司風險狀況確定。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B77、下列關于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現資產彌補保證金缺口C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現處置【答案】A78、證券公司與期貨公司應當（），保持財務、人員、經營場所等分開隔離。A.合資經營B.融資經營C.獨立經營D.合并經營【答案】C79、期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A.3B.2C.5D.1【答案】B80、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B81、（2018年真題）國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A.1B.3C.6D.9【答案】C82、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.6000萬元【答案】B83、關于理事長的職權，下列說法不正確的是（）。A.主持會員大會、理事會會議B.組織協(xié)調專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告D.主持理事會日常工作【答案】C84、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據白糖期貨近期的表現，總結經驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.以上都不是【答案】C85、期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公司住所地的財政部門D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構【答案】D86、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）。A.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5％以上變化的業(yè)務B.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務C.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務D.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務【答案】B87、按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向（）提交書面報告，詳細說明原因。A.全體股東B.全體董事C.全體董事和全體股東D.總經理【答案】B88、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；20B.15；20C.10；30D.15；30【答案】D89、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失的，（）。A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔責任C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任D.由從業(yè)人員承擔責任【答案】D90、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬（）。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.期貨交易所D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】B91、甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當人選。根據規(guī)定，甲自被認定為不適當人選之日起（）內，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.6個月B.1年C.2年D.3年【答案】C92、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業(yè)務、人員、資產、財務等方面應當（）。A.適當合并，獨立經營，獨立核算B.嚴格分開，統(tǒng)一經營，統(tǒng)一核算C.嚴格分開，獨立經營，獨立核算D.嚴格分開，統(tǒng)一經營，獨立核算【答案】C93、在點價交易中，賣方叫價是指()。A.確定具體時點交易價格的權利歸屬賣方B.確定現貨商品交割品質的權利歸屬賣方C.確定升貼水大小的權利歸屬賣方D.確定期貨合約交割月份的權利歸屬賣方【答案】A94、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。A.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息【答案】C95、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。A.并處五萬元以上十萬元以下罰金B(yǎng).并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金C.并處一萬元以上十萬元以下罰金D.并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金【答案】D96、風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。A.1B.2C.4D.5【答案】D97、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（）。A.流動資本B.凈資本C.固定資本D.可變現資本【答案】B98、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司介紹其實際控制人開戶時，應當由（）將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。A.證券公司B.期貨公司C.控股股東D.證券公司和期貨公司【答案】A99、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地（）報告。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機構C.工商部門D.期貨交易所【答案】B100、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。A.企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用XB.期貨公司承擔費用X和損失YC.企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失YD.企業(yè)承擔費用X和損失Y【答案】D多選題（共50題）1、下列關于期貨公司注冊資本條件的說法中，正確的是（）。A.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務具備的注冊資本不低于人民幣1億元B.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務具備的凈資本不低于人民幣9000萬元C.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務具備的注冊資本不低于人民幣2億元D.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務具備的凈資本不低于人民幣8000萬元【答案】AD2、期貨公司變更股權有下列情形的，應當經中國證監(jiān)會批準（）A.單個股東或者有關聯關系的股東持股比例增加到50%B.變更控股股東、第一大股東C.單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的D.有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的【答案】BCD3、下列說法中，正確的是()。A.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務具備的注冊資本不低于人民幣1億元B.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務具備的凈資本不低于人民幣9000萬元C.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務具備的注冊資本不低于人民幣2億元D.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務具備的凈資本不低于人民幣8000萬元【答案】AD4、（2018年真題）期貨交易所的職責包括（）。A.提供交易的場所、設施和服務B.設計合約，安排合約上市C.組織并監(jiān)督交易、結算和交割D.按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理【答案】ABCD5、《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請經營境內期貨經紀業(yè)務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。期貨公司不得為A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的D.為其股東.實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保的【答案】ABCD6、期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守（）。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》D.期貨交易所的自律規(guī)則【答案】ABCD7、若某機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費B.稅金C.利潤D.利息【答案】ABD8、人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，應當采?。ǎ┐胧?。A.依法裁定不得轉讓該會員資格B.強令被保全人提供相應擔保C.依法停止該會員交易席位的使用D.在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉讓該交易席位【答案】AD9、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的有（）。A.誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽B.保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益C.堅持客戶一切利益優(yōu)先的原則D.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得做出不當承諾或者保證【答案】ABD10、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括（）。A.期貨市場個人投資者B.期貨市場機構投資者C.期貨交易所非期貨公司會員D.符合一定條件的期貨公司【答案】AB11、期貨公司應當持續(xù)符合的風險監(jiān)管指標標準為（）。A.凈資本不得低于人民幣3000萬元B.凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%C.凈資本與凈資產的比例不得低于20%D.流動資產與流動負債的比例不得低于100%【答案】ABCD12、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，以下情形應當認定為透支交易的有（）。A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉的B.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足交易所標準的情況下，允許客戶開倉交易的C.期貨公司在客戶保證金不足期貨公司自定標準，但高于交易所標準的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉的D.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易的【答案】ABD13、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。A.免職理由B.首席風險官履行職責情況C.替代人選名單D.發(fā)現重大風險事件的情況E【答案】ABC14、證券公司不得（）。A.任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務B.任用期貨公司的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務C.允許從事介紹業(yè)務的工作人員進行期貨交易D.與期貨公司公用經營場地E【答案】ABCD15、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。A.票據B.存單C.資信證明D.信用證【答案】ABCD16、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》制定的初衷是（）。A.完善期貨公司治理結構B.加強內部控制和風險管理C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經營D.維護期貨投資者合法權益【答案】ABCD17、2013年9月16日，持有某期貨公司6％股權的股東A集團(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述中，正確的是（）。A.該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告B.A集團應當在規(guī)定的時間內通知期貨公司C.該期貨公司應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告D.A集團持有的期貨公司股權不得質押【答案】BC18、某日，A期貨公司董事長挪用公司客戶保證金5000萬元。如果該期貨公司首席風險官發(fā)現上述問題，下列表述正確的是（）。A.首席風險官應當向董事會報告B.首席風險官應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告C.首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告D.首席風險官應當向公司控股股東報告【答案】AC19、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守（）。A.公司章程B.行業(yè)規(guī)范C.自律規(guī)則D.中國證監(jiān)會的規(guī)定【答案】ABCD20、期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應確保（）等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。A.客戶交易編碼申請表B.期貨結算賬戶登記表C.期貨經紀合同D.開戶須知確認E【答案】ABC21、證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.代理客戶從事期貨交易C.劃轉期貨保證金D.代客戶收付期貨保證金【答案】BCD22、期貨公司首席風險官不得（）。A.授權他人代為履行職責B.利用職務之便牟取私利C.濫用職權，干預期貨公司正常經營D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務【答案】ABCD23、期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A.利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益B.代理客戶從事期貨交易C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為D.為非結算會員提供結算服務【答案】ABC24、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格。應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。A.金融期貨經紀業(yè)務資格申請書B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格的決議文件D.申請日前2個月風險監(jiān)管報表【答案】ABCD25、在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質重于形式的原則，確保（）對應關系準確。A.客戶姓名或者名稱B.特殊單位客戶C.分戶管理資產D.期貨結算賬戶【答案】BCD26、取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員，有下列（）情形的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。A.未按規(guī)定參加資格年檢的B.未通過資格年檢的C.連續(xù)5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的D.2年前從事過業(yè)務部經理【答案】ABC27、若張某在某期貨公司任職期間，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重。則根據《中華人民共和國刑法修正案》，應當（）。A.處3年以下有期徒刑或者拘役B.處5年以下有期徒刑或者拘役C.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金D.并處或者單處20萬元以上50萬元以下罰金【答案】BC28、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。A.書面B.電話C.計算機D.互聯網【答案】ABCD29、某期貨公司業(yè)務人員姜某，在執(zhí)業(yè)過程中，有意夸大本公司的收益，同時貶低同行企業(yè)，在中國期貨業(yè)協(xié)會調查期間，姜某又拒絕協(xié)會調查。根據以上內容，姜某可能受到的紀律懲戒有（）。A.公開譴責B.暫停從業(yè)資格C.罰款D.撤銷從業(yè)資格【答案】BD30、期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商有下列（）行為的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。A.拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查B.未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏D.以上都不是【答案】ABC31、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合的條件包括（）。A.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度B.全資擁有或者控股一家期貨公司C.公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員D.擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員【答案】ABC32、首席風險官應當向（）報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨公司總經理C.期貨公司董事會D.期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構【答案】BCD33、金融期貨投資者適當性制度中，關于資金要求的描述，下列正確的有()。A.投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據B.投資者保證金賬戶可用資金余額以交易所收取的保證金標準作為計算依據C.期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元D.期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，應當確認該投資者開戶當日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元【答案】AC34、甲是某期貨公司的客戶。因對行情判斷失誤，甲的持倉損失不斷擴大。某日開市前，甲的期貨賬戶可用資金為負值。對此，期貨公司和客戶應當采取的正確的措施是（）。A.期貨公司應當督促客戶自行平倉，不得進行強制平倉B.客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉C.客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉D.期貨公司對客戶合約強行平倉的，有關費用和發(fā)生的損失，可由該客戶和公司協(xié)商承擔【答案】BC35、根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責的是（）。A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則B.發(fā)布市場信息C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務D.查處違規(guī)行為【答案】ABCD36、下列關于保障基金的籌集的說法中，正確的是（）。A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶B.保障基金管理機構應當專戶儲存保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】ABD37、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行的職責包括（）。A.制定并實施