第一章 民訴法

民事訴訟法學(xué)

湘潭大學(xué)法學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院張立平法學(xué)博士教授

同學(xué)們好！新學(xué)期愉快！1.學(xué)習(xí)目的2.學(xué)習(xí)內(nèi)容3.學(xué)習(xí)方法第一章民事訴訟與民事訴訟法

一、民事糾紛概述（一）糾紛與糾紛觀

糾紛一詞，經(jīng)常與“矛盾、沖突、爭(zhēng)執(zhí)、爭(zhēng)議”等連在一起或者被混同使用，是指社會(huì)主體之間的一種利益對(duì)抗?fàn)顟B(tài)。法律意義上的糾紛，一般是指社會(huì)主體之間發(fā)生的，能夠通過(guò)法律途徑加以解決的，具有利益色彩的矛盾、沖突、爭(zhēng)執(zhí)或者爭(zhēng)議。1.罪惡糾紛觀。認(rèn)為糾紛損害既存的社會(huì)秩序，造成社會(huì)震蕩，是一種罪惡的社會(huì)現(xiàn)象。是我國(guó)傳統(tǒng)封建社會(huì)“無(wú)訟”、“恥訟”、“厭訟”、“恐訟”文化心態(tài)的反映。2.辯證糾紛觀。認(rèn)為應(yīng)當(dāng)辯證地看待社會(huì)糾紛的利弊，糾紛是一種社會(huì)常態(tài)，不可避免，其發(fā)生和排解對(duì)于社會(huì)本身具有適度的“強(qiáng)身健體”作用。其觀點(diǎn)來(lái)源于現(xiàn)代西方社會(huì)學(xué)的沖突論和馬克思的階級(jí)斗爭(zhēng)理論。（二）民事糾紛的概念、種類與特征

1.概念：社會(huì)糾紛分為三種類型，即：民事糾紛、行政糾紛和刑事糾紛。

民事糾紛，又稱民事?tīng)?zhēng)議或民事沖突，是指平等主體之間產(chǎn)生的、以民事權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)沖突。一般而言，民事糾紛是因?yàn)檫`反民事法律規(guī)范而引起的，具有民事權(quán)利義務(wù)內(nèi)容的糾紛。2.種類：根據(jù)其內(nèi)容，民事糾紛可以分為兩類一類是有關(guān)財(cái)產(chǎn)關(guān)系的民事糾紛，具體又包括財(cái)產(chǎn)所有關(guān)系和財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)關(guān)系的民事糾紛；一類是有關(guān)人身關(guān)系的民事糾紛，具體又包括人格權(quán)關(guān)系和身份權(quán)關(guān)系的民事糾紛。不同種類的民事糾紛，其解決和預(yù)防的方式、方法不同。比如賠禮道歉、消除影響、支付撫慰金等適用于人身關(guān)系的民事糾紛，而財(cái)產(chǎn)關(guān)系的民事糾紛主要適用賠償損失、返還財(cái)物、恢復(fù)原狀等方式。3.特征：（1）主體地位的平等性。民事糾紛主體即為民事主體，糾紛雙方享有獨(dú)立的法律人格，在具體民事法律關(guān)系中互不隸屬，不存在管理與被管理的關(guān)系，雙方的法律地位平等。（2）糾紛內(nèi)容的民事性。民事糾紛的內(nèi)容具體表現(xiàn)為民事法律關(guān)系上的權(quán)利義務(wù)爭(zhēng)議。（3）民事權(quán)利的可處分性。當(dāng)事人在糾紛中所涉及的民事實(shí)體權(quán)利屬于個(gè)人或法人的私權(quán)，糾紛主體在不違背法律禁止性規(guī)定的前提下可以自由處分。（4）解決方式的多樣性。由于私權(quán)的可處分性，當(dāng)事人在糾紛發(fā)生后可以通過(guò)自行協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等多種方式解決。

二、民事糾紛的解決機(jī)制

民事糾紛解決機(jī)制是指能夠化解和消除民事糾紛的各種方法和制度的總稱，包括訴訟機(jī)制和訴訟外糾紛解決機(jī)制。

1.私力救濟(jì)：協(xié)商、暴力。

2.社會(huì)救濟(jì)：調(diào)解、仲裁。

3.公力救濟(jì)：訴訟、行政調(diào)處。公力救濟(jì)是依靠國(guó)家公權(quán)及國(guó)家機(jī)關(guān)的力量和資源解決民事糾紛的一種機(jī)制。訴訟是民事糾紛解決的最終機(jī)制。三、民事訴訟及其運(yùn)行流程1.民事訴訟的概念與特征一般認(rèn)為，民事訴訟是指人民法院、雙方當(dāng)事人和其他訴訟參與人，為審理民事案件、解決民事糾紛所進(jìn)行的訴訟活動(dòng)，以及由此而發(fā)生的訴訟法律關(guān)系的總和。（1）民事訴訟的標(biāo)的是發(fā)生爭(zhēng)議或者需要確定的民事法律關(guān)系。（2）民事訴訟的主體是人民法院和雙方當(dāng)事人。人民法院代表國(guó)家行使審判權(quán)，是民事訴訟的組織指揮者和裁判者。當(dāng)事人是民事訴訟的基本主體和主要參加者，當(dāng)事人基于訴權(quán)進(jìn)行的訴訟活動(dòng)，對(duì)訴訟進(jìn)程有實(shí)質(zhì)性的推動(dòng)作用。

（3）民事訴訟中當(dāng)事人享有廣泛的程序和實(shí)體處分權(quán)。如：有權(quán)提起訴訟請(qǐng)求，放棄、變更訴訟請(qǐng)求，承認(rèn)對(duì)方的訴訟請(qǐng)求，進(jìn)行和解，申請(qǐng)調(diào)解，提起反訴、上訴、申請(qǐng)?jiān)賹彽取?/p>

2.民事訴訟的運(yùn)行流程廣義的民事訴訟程序包括民事審判程序和民事執(zhí)行程序，其中民事審判程序又包括通常民事?tīng)?zhēng)訟案件的審判程序和特殊非訟民事案件的審判程序。狹義的民事訴訟程序僅指通常民事訴訟案件的審判程序。我國(guó)《民訴法》是從廣義上規(guī)定民事訴訟程序的。

按照我國(guó)《民訴法》的規(guī)定，民事訴訟的運(yùn)行流程一般可以分為：起訴——立案和受理——審理前的準(zhǔn)備——開(kāi)庭審理——判決和裁定——上訴……執(zhí)行。通常案件的審判和訴訟程序可以分為第一審程序和第二審程序。在我國(guó)“兩審終審”體制中，第二審程序后就沒(méi)有正常的審級(jí)救濟(jì)渠道。但對(duì)于符合法定事由的已經(jīng)生效的錯(cuò)誤裁判，還存在監(jiān)督和再審程序，是審級(jí)之外的一種補(bǔ)救性程序。

第一審程序又包括普通程序和簡(jiǎn)易程序。普通程序分為“起訴——立案和受理——審理前的準(zhǔn)備——開(kāi)庭審理——判決和裁定”等各個(gè)階段和程序。每個(gè)程序內(nèi)部，程序與程序之間又由若干訴訟階段構(gòu)成。

比如開(kāi)庭審理，又分為“開(kāi)庭準(zhǔn)備——開(kāi)庭宣布——法庭調(diào)查——法庭辯論——合議庭評(píng)議——判決”等階段。四、民事訴訟法（一）民事訴訟法的概念和性質(zhì)1.概念。是指國(guó)家制定或認(rèn)可的，用以調(diào)整人民法院、當(dāng)事人和其他訴訟參與人在審理民事案件中所進(jìn)行的各種訴訟活動(dòng)，以及由此而產(chǎn)生的各種訴訟關(guān)系的法律規(guī)范的總和。2.性質(zhì)。可以從兩個(gè)方面理解，一是其社會(huì)屬性，二是其規(guī)范屬性。

從社會(huì)屬性方面看，社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定了我國(guó)民事訴訟法的社會(huì)主義性質(zhì)。這一性質(zhì)要求民事訴訟法在其制訂上廣泛征求群眾意見(jiàn)，充分體現(xiàn)廣大人民群眾的意志；在其程序設(shè)置上充分保障當(dāng)事人的訴訟民主，方便當(dāng)事人訴訟和人民法院行使審判權(quán)，適應(yīng)我國(guó)地域遼闊、多民族的國(guó)家特點(diǎn)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的狀況；在內(nèi)容上適應(yīng)以公有制為主體，多種經(jīng)濟(jì)成分共同發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體制。從規(guī)范屬性方面看，民事訴訟法是部門法、基本法和程序法。（二）民事訴訟法的任務(wù)

《民事訴訟法》第二條規(guī)定：“中華人民共和國(guó)民事訴訟法的任務(wù)，是保護(hù)當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利，保證人民法院查明事實(shí)，分清是非，正確適用法律，及時(shí)審理民事案件，確認(rèn)民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系，制裁民事違法行為，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，教育公民自覺(jué)遵守法律，維護(hù)社會(huì)秩序、經(jīng)濟(jì)秩序，保障社會(huì)主義建設(shè)事業(yè)順利進(jìn)行”。

按照該條規(guī)定，我國(guó)民事訴訟法的任務(wù)包括根本任務(wù)和具體任務(wù)。

1.根本任務(wù)是：維護(hù)社會(huì)秩序、經(jīng)濟(jì)秩序，保障社會(huì)主義建設(shè)事業(yè)順利進(jìn)行。

2.具體任務(wù)是：（1）保護(hù)當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利。（2）保證人民法院正確行使審判權(quán)。（3）教育公民自覺(jué)遵守法律。（三）民事訴訟法的效力民事訴訟法的效力，即民事訴訟法的適用范圍，是指民事訴訟法對(duì)什么人、什么事、在什么時(shí)間和多大空間內(nèi)發(fā)生作用。正確理解民事訴訟法的效力，是實(shí)現(xiàn)民事訴訟法任務(wù)的前提。

《民事訴訟法》第四條規(guī)定：“凡在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行民事訴訟，必須遵守本法”。1.對(duì)人的效力。是指民事訴訟法適用于哪些人。民事訴訟法對(duì)在我國(guó)人民法院進(jìn)行訴訟法活動(dòng)的一切人有效。具體包括：（1）中國(guó)公民、法人和其他組織；（2）居住在我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人以及外國(guó)企業(yè)和組織；（3）不在我國(guó)境內(nèi)居住但要求在我國(guó)進(jìn)行民事訴訟的外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人以及外國(guó)企業(yè)和組織；（4）享有外交特權(quán)和豁免權(quán)，但根據(jù)國(guó)際慣例和我國(guó)有關(guān)規(guī)定其民事案件應(yīng)受我國(guó)法院管轄的外國(guó)人。2.對(duì)事的效力。是指哪些案件應(yīng)當(dāng)適用我國(guó)民事訴訟法規(guī)定的程序?qū)徖砗筒门?。《民訴法》第3條規(guī)定：“人民法院受理公民之間、法人之間、其他組織之間以及他們相互之間因財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系提起的民事訴訟，適用本法的規(guī)定。”3.對(duì)空間的效力。是指民事訴訟法適用的空間范圍。根據(jù)《民訴法》第4條的規(guī)定，民事訴訟法生效的空間范圍，是中華人民共和國(guó)的一切領(lǐng)域，包括領(lǐng)土、領(lǐng)海和領(lǐng)空，以及領(lǐng)土的延伸范圍，如航空器、船舶之內(nèi)。4.對(duì)時(shí)間的效力，是指民事訴訟法的效力期間?！睹裨V法》的生效時(shí)間為1991年4月9日。不論是審理其生效前受理的民事案件，還是生效后受理的民事案件，人民法院都應(yīng)適用新生效的民訴法。（四）民事訴訟法與相關(guān)法律部門的關(guān)系1.民事訴訟法與人民法院組織法的關(guān)系。人民法院組織法規(guī)定人民法院的任務(wù)、組織機(jī)構(gòu)和活動(dòng)原則；民事訴訟法規(guī)定人民法院審判民事案件的原則、基本制度和程序，因此人民法院組織法的規(guī)范往往與民事訴訟法的規(guī)范相一致。2.民事訴訟法與民事實(shí)體法的關(guān)系。民事訴訟法與民法、婚姻法、繼承法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、經(jīng)濟(jì)法、勞動(dòng)法等的關(guān)系，是民事程序法與民事實(shí)體法的關(guān)系。對(duì)二者關(guān)系的認(rèn)識(shí)，主要有三種觀點(diǎn)，即程序工具論、程序本位論和折衷論。

程序工具論：認(rèn)為作為程序法的民事訴訟法，惟一的價(jià)值就在于保障民事實(shí)體法得以順利實(shí)施，即只承認(rèn)民事訴訟法的工具價(jià)值（外在價(jià)值），否認(rèn)民事訴訟程序的自身價(jià)值（內(nèi)在價(jià)值）。該觀點(diǎn)實(shí)際上將程序法置于實(shí)體法的從屬地位，視為實(shí)體法的助法。

程序本位論：與程序工具論相反，強(qiáng)調(diào)程序本身即是目的而非手段，實(shí)體法依存于程序法，程序法的價(jià)值不在于其作為實(shí)現(xiàn)實(shí)體法的手段，而在于其獨(dú)立于實(shí)體法的內(nèi)在作用。這種理論根源于英美法系國(guó)家的司法制度和訴訟實(shí)踐。

折衷論：認(rèn)為程序法與實(shí)體法既具有一致性，又具有各自獨(dú)立價(jià)值，二者處于平等地位，相互依存。該觀點(diǎn)比較符號(hào)客觀事實(shí)，是一種辯證地、客觀地看待二者之間關(guān)系的觀點(diǎn)。

具體而言，可以從以下三個(gè)方面理解：（1）從法的內(nèi)容上看，程序法與實(shí)體法密不可分，兩者同時(shí)存在，互相依存。（2）從法的本質(zhì)上看，程序法是實(shí)體法內(nèi)在生命的表現(xiàn)。馬克思對(duì)于程序法與實(shí)體法的關(guān)系，曾經(jīng)形象地指出：“審判程序和法二者之間的聯(lián)系如此密切，就象植物的外形和植物的聯(lián)系，動(dòng)物的外形和血肉的聯(lián)系一樣。審判程序和法律應(yīng)該具有同樣的精神，因?yàn)閷徟谐绦蛑皇欠傻纳问剑蚨彩欠傻膬?nèi)部生命的表現(xiàn)?！薄袄缰袊?guó)法里面一定有笞杖，和中世紀(jì)刑律的內(nèi)容連在一起的訴訟形式一定是拷問(wèn)”。(3)訴訟法具有自身的獨(dú)立價(jià)值。程序法相對(duì)于實(shí)體法的實(shí)現(xiàn)而言，具有保障實(shí)體法實(shí)現(xiàn)的工具價(jià)值，但這并不能否定程序法與實(shí)體法所各自具有的獨(dú)立價(jià)值，因?yàn)槎吒饔衅渥陨淼哪康?、調(diào)整對(duì)象和功能。民事訴訟法的獨(dú)立價(jià)值主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：第一，體現(xiàn)民事訴訟的公正、民主理念，使民事訴訟具有理性活動(dòng)的形象。第二，在某種程度上具有彌補(bǔ)民事實(shí)體法不足和創(chuàng)制民事實(shí)體法的價(jià)值。3.民事訴訟法與其他訴訟法的關(guān)系。民事訴訟法與刑事訴訟法、行政訴訟法均屬于程序法的范疇，都是為了保證實(shí)體法的實(shí)現(xiàn)而規(guī)定的訴訟程序的法律。因此在一些基本原則、基本制度，甚至某些具體制度方面有許多相同或類似之處。但它們又分屬不同的法律部門，存在重大差別。以民事訴訟法和刑事訴訟法為例，即存在以下差別。（1）具體目的和任務(wù)不同。（2）起訴的主體不同。民事案件是由與本案有直接關(guān)系的當(dāng)事人向人民法院提起訴訟。刑事案件除自訴案件外，是由人民檢察院代表國(guó)家提起公訴，被害人一般不能直接向人民法院提起刑事訴訟。（3）某些基本原則不同。當(dāng)事人訴訟權(quán)利平等原則、同等原則、處分原則、法院調(diào)解原則、辯論原則、支持起訴原則等是民事訴訟的特有原則。分工負(fù)責(zé)、互相配合、互相制約原則、犯罪嫌疑人和被告人有權(quán)獲得辯護(hù)原則、罪行法定原則、無(wú)罪推定原則等是刑事訴訟法的特有原則。（4）某些審判程序不同。民事訴訟法的第一審程序分為普通程序和簡(jiǎn)易程序。刑事訴訟法的第一審程序則分為公訴程序和自訴程序。此外，民事訴訟法還有特別程序，刑事訴訟法還有死刑復(fù)核程序。（5）舉證責(zé)任不同。民事訴訟實(shí)行誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證；刑事訴訟實(shí)行誰(shuí)控告，誰(shuí)舉證。（6）執(zhí)行程序不同。民事執(zhí)行的目的是實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人的民事權(quán)利，執(zhí)行機(jī)構(gòu)主要是法院，執(zhí)行對(duì)象主要是針對(duì)義務(wù)人的財(cái)產(chǎn)和行為。刑事裁判除由人民法院執(zhí)行外，還有其他有關(guān)機(jī)關(guān)。刑事執(zhí)行的對(duì)象，一般是針對(duì)被告人的人身自由、政治權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利，或者被告人的生命權(quán)利。這些決定了二者在程序設(shè)置上存在重大差別。五、民事訴訟法律關(guān)系（一）民事訴訟法律關(guān)系的概念和特征1.概念：民事訴訟法律關(guān)系，是指民事訴訟法律、法規(guī)調(diào)整的人民法院、當(dāng)事人及其他訴訟參與人之間存在的以訴訟權(quán)利和訴訟義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系。2.特征：（1）民事訴訟法律關(guān)系是由審判法律關(guān)系和爭(zhēng)訟法律關(guān)系構(gòu)成的特殊的社會(huì)關(guān)系。（2）民事訴訟法律關(guān)系體現(xiàn)為法院審判權(quán)同當(dāng)事人訴權(quán)的有機(jī)結(jié)合?，F(xiàn)代民事訴訟制度，突破了以往將民事訴訟視為純粹由行使國(guó)家審判權(quán)作出裁判的法院包辦民事訴訟的觀念，強(qiáng)調(diào)法院審判權(quán)與當(dāng)事人訴權(quán)的并重，增強(qiáng)當(dāng)事人的訴訟主體地位，因此在民事訴訟法律關(guān)系中既要重視審判法律關(guān)系，也要重視爭(zhēng)訟法律關(guān)系。（二）民事訴訟法律關(guān)系的要素民事訴訟法律關(guān)系和其他法律關(guān)系一樣，也是由主體、內(nèi)容和客體三個(gè)要素組成。1.民事訴訟法律關(guān)系主體。是指在民事訴訟中享有訴訟權(quán)利和承擔(dān)訴訟義務(wù)的國(guó)家機(jī)關(guān)、公民、法人和其他組織。包括人民法院、人民檢察院、訴訟參加人和其他訴訟參與人。2.民事訴訟法律關(guān)系的內(nèi)容。是指民事訴訟法律關(guān)系主體依訴訟法律規(guī)范所享有的訴訟權(quán)利和承擔(dān)的訴訟義務(wù)。3.民事訴訟法律關(guān)系的客