中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書（3篇）

第10頁共10頁中小企業(yè)?板塊證券?上市協(xié)議?書甲方?：法定?代表人：?法定地?址：聯(lián)?系電話：?乙方：?法定代?表人：?法定地址?：聯(lián)系?電話：?第一條為?規(guī)范中小?企業(yè)板塊?公司證券?上市行為?，根據(jù)《?公司法》?、《證券?法》和《?證券交易?所管理暫?行辦法》?，簽訂本?協(xié)議。?第二條甲?方依據(jù)有?關(guān)規(guī)定，?對(duì)乙方提?交的全部?上市申請(qǐng)?文件進(jìn)行?審查，認(rèn)?為符合上?市條件的?，接受其?證券上市?。本協(xié)?議所稱證?券包括股?票、可轉(zhuǎn)?換公司債?券及其他?衍生品種?。第三?條乙方及?其董事、?監(jiān)事、高?級(jí)管理人?員理解并?同意遵守?甲方不時(shí)?修訂的任?何上市規(guī)?則，包括?但不限于?《深圳證?券交易所?股票上市?規(guī)則》、?《深圳證?券交易所?可轉(zhuǎn)換公?司債券上?市規(guī)則》?、《深圳?證券交易?所中小企?業(yè)板塊上?市公司特?別規(guī)定》?，并交納?任何到期?的上市費(fèi)?用。第?四條乙方?同意以下?有關(guān)涉及?終止上市?的安排，?承諾將其?載入公司?章程并遵?守：(?一)乙方?股票被終?止上市后?，將進(jìn)入?代辦股份?轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)?繼續(xù)交易?。(二?)乙方股?東大會(huì)如?對(duì)上述內(nèi)?容作出修?改，應(yīng)當(dāng)?得到乙方?所有流通?股股東所?持表決權(quán)?三分之二?以上同意?。第五?條乙方承?諾在其股?票上市后?六個(gè)月內(nèi)?，與具有?從事代辦?股份轉(zhuǎn)讓?主辦券商?業(yè)務(wù)資格?的證券公?司簽訂《?委托代辦?股份轉(zhuǎn)讓?協(xié)議》，?約定一旦?乙方股票?終止上市?，該證券?公司立即?成為其代?辦股份轉(zhuǎn)?讓的主辦?券商。上?述協(xié)議于?乙方終止?上市之日?起生效。?第六條?乙方承諾?在其股票?上市后六?個(gè)月內(nèi)建?立內(nèi)部審?計(jì)制度，?監(jiān)督、核?查公司財(cái)?務(wù)制度的?執(zhí)行情況?和財(cái)務(wù)狀?況。第?七條乙方?應(yīng)當(dāng)遵守?對(duì)其適用?的任何法?律、法規(guī)?、規(guī)章和?甲方有關(guān)?規(guī)則、辦?法和通知?等規(guī)定，?包括但不?限于上述?第三條中?的規(guī)則。?乙方及其?董事、監(jiān)?事和高級(jí)?管理人員?在上市時(shí)?和上市后?作出的各?種承諾，?作為本協(xié)?議不可分?割的一部?分，應(yīng)當(dāng)?遵守。?第八條甲?方依據(jù)有?關(guān)法律、?法規(guī)、規(guī)?章及《深?圳證券交?易所股票?上市規(guī)則?》、《深?圳證券交?易所可轉(zhuǎn)?換公司債?券上市規(guī)?則》、《?深圳證券?交易所中?小企業(yè)板?塊上市公?司特別規(guī)?定》的規(guī)?定，對(duì)乙?方實(shí)施日?常監(jiān)管。?第九條?乙方應(yīng)當(dāng)?向甲方交?納上市費(fèi)?。上市費(fèi)?分為上市?初費(fèi)和上?市月費(fèi)。?股票上?市初費(fèi)為?30，0?00元。?上市月費(fèi)?的收取以?總股本為?收費(fèi)依據(jù)?，總股本?不超過5?，000?萬的，每?月交納5?00元;?超過5，?000萬?的，每增?加1，0?00萬，?月費(fèi)增加?100元?，最高不?超過2，?500元??？赊D(zhuǎn)?換債券上?市初費(fèi)按?可轉(zhuǎn)換債?券總額的?0.01?%繳納，?最高不超?過30，?000元?。上市月?費(fèi)的收取?以可轉(zhuǎn)換?債券總額?為收費(fèi)依?據(jù)，可轉(zhuǎn)?換債券總?額不超過?1億元的?，每月交?納500?元;超過?1億元的?，每增加?2，00?0萬元，?月費(fèi)增加?100元?，最高不?超過2，?000元?。其他?衍生品種?的收費(fèi)標(biāo)?準(zhǔn)由甲方?經(jīng)有關(guān)主?管機(jī)關(guān)批?準(zhǔn)后予以?實(shí)施。?經(jīng)有關(guān)主?管機(jī)關(guān)批?準(zhǔn)，甲方?可以對(duì)上?述收費(fèi)標(biāo)?準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)?整。第?十條上市?初費(fèi)應(yīng)當(dāng)?在上市日?前三個(gè)工?作日交納?。上市月?費(fèi)自上市?后第二個(gè)?月至終止?上市的當(dāng)?月止，在?每月五日?前交納，?也可以按?季度和年?度預(yù)交。?逾期交納?上市費(fèi)用?，甲方每?日按應(yīng)交?納金額的?0.03?%收取滯?納金。?第十一條?乙方證券?暫停上市?后恢復(fù)上?市，不再?交納上市?初費(fèi);乙?方證券被?終止上市?后，已經(jīng)?交納的上?市費(fèi)不予?返還。?第十二條?乙方同意?以書面形?式及時(shí)通?知甲方任?何導(dǎo)致乙?方不再符?合上市要?求的公司?行為或其?他事件。?第十三?條本協(xié)議?的執(zhí)行與?解釋適用?中華人民?共和國法?律。第?十四條與?本協(xié)議有?關(guān)或因執(zhí)?行本協(xié)議?所發(fā)生的?一切爭(zhēng)議?及糾紛，?甲乙雙方?應(yīng)首先通?過友好協(xié)?商解決。?若自爭(zhēng)議?或者糾紛?發(fā)生日之?后的三十?天內(nèi)未能?通過協(xié)商?解決，任?何一方均?可將該項(xiàng)?爭(zhēng)議提交?中國國際?經(jīng)濟(jì)貿(mào)易?仲裁委員?會(huì)(深圳?分會(huì))按?照當(dāng)時(shí)適?用的仲裁?規(guī)則進(jìn)行?仲裁。仲?裁裁決為?最終裁決?，對(duì)雙方?均具有法?律約束力?。第十?五條本協(xié)?議自雙方?簽字蓋章?之日起生?效。雙方?可以以書?面方式對(duì)?本協(xié)議作?出修改和?補(bǔ)充，經(jīng)?雙方簽字?蓋章的有?關(guān)本協(xié)議?的修改協(xié)?議和補(bǔ)充?協(xié)議是本?協(xié)議的組?成部分，?與本協(xié)議?具有同等?法律效力?。第十?六條本協(xié)?議一式四?份，雙方?各執(zhí)二份?。甲方?：___?__??????????????????乙方：_?____?法定代?表人：_?____????????????法定代?表人：_?____?___?__年_?____?月___?__日????????____?_年__?___月?____?_日中?小企業(yè)板?塊證券上?市協(xié)議書?（二）?甲方：_?____?法定地?址：__?___?聯(lián)系電話?：___?__乙?方：__?___?法定代表?人：__?___?法定地址?：___?__聯(lián)?系電話：?____?_第一?條為規(guī)范?中小企業(yè)?板塊公司?證券上市?行為，根?據(jù)《公司?法》、《?證券法》?和《證券?交易所管?理暫行辦?法》，簽?訂本協(xié)議?。第二?條甲方依?據(jù)有關(guān)規(guī)?定，對(duì)乙?方提交的?全部上市?申請(qǐng)文件?進(jìn)行審查?，認(rèn)為符?合上市條?件的，接?受其證券?上市。?本協(xié)議所?稱證券包?括股票、?可轉(zhuǎn)換公?司債券及?其他衍生?品種。?第三條乙?方及其董?事、監(jiān)事?、高級(jí)管?理人員理?解并同意?遵守甲方?不時(shí)修訂?的任何上?市規(guī)則，?包括但不?限于《深?圳證券交?易所股票?上市規(guī)則?》、《深?圳證券交?易所可轉(zhuǎn)?換公司債?券上市規(guī)?則》、《?深圳證券?交易所中?小企業(yè)板?塊上市公?司特別規(guī)?定》，并?交納任何?到期的上?市費(fèi)用。?第四條?乙方同意?以下有關(guān)?涉及終止?上市的安?排，承諾?將其載入?公司章程?并遵守：?(一)?乙方股票?被終止上?市后，將?進(jìn)入代辦?股份轉(zhuǎn)讓?系統(tǒng)繼續(xù)?交易。?第六條乙?方承諾在?其股票上?市后六個(gè)?月內(nèi)建立?內(nèi)部審計(jì)?制度，監(jiān)?督、核查?公司財(cái)務(wù)?制度的執(zhí)?行情況和?財(cái)務(wù)狀況?。第八?條甲方依?據(jù)有關(guān)法?律、法規(guī)?、規(guī)章及?《深圳證?券交易所?股票上市?規(guī)則》、?《深圳證?券交易所?可轉(zhuǎn)換公?司債券上?市規(guī)則》?、《深圳?證券交易?所中小企?業(yè)板塊上?市公司特?別規(guī)定》?的規(guī)定，?對(duì)乙方實(shí)?施日常監(jiān)?管。第?九條乙方?應(yīng)當(dāng)向甲?方交納上?市費(fèi)。上?市費(fèi)分為?上市初費(fèi)?和上市月?費(fèi)。股?票上市初?費(fèi)為30?，000?元。上市?月費(fèi)的收?取以總股?本為收費(fèi)?依據(jù)，總?股本不超?過5，0?00萬的?，每月交?納500?元;超過?5，00?0萬的，?每增加1?，000?萬，月費(fèi)?增加10?0元，最?高不超過?2，50?0元。?可轉(zhuǎn)換債?券上市初?費(fèi)按可轉(zhuǎn)?換債券總?額的0.?01%繳?納，最高?不超過3?0，00?0元。上?市月費(fèi)的?收取以可?轉(zhuǎn)換債券?總額為收?費(fèi)依據(jù)，?可轉(zhuǎn)換債?券總額不?超過1億?元的，每?月交納5?00元;?超過1億?元的，每?增加2，?000萬?元，月費(fèi)?增加10?0元，最?高不超過?2，00?0元。?其他衍生?品種的收?費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由?甲方經(jīng)有?關(guān)主管機(jī)?關(guān)批準(zhǔn)后?予以實(shí)施?。第十?條上市初?費(fèi)應(yīng)當(dāng)在?上市日前?三個(gè)工作?日交納。?上市月費(fèi)?自上市后?第二個(gè)月?至終止上?市的當(dāng)月?止，在每?月五日前?交納，也?可以按季?度和年度?預(yù)交。逾?期交納上?市費(fèi)用，?甲方每日?按應(yīng)交納?金額的0?.03%?收取滯納?金。第?十一條乙?方證券暫?停上市后?恢復(fù)上市?，不再交?納上市初?費(fèi);乙方?證券被終?止上市后?，已經(jīng)交?納的上市?費(fèi)不予返?還。第?十二條乙?方同意以?書面形式?及時(shí)通知?甲方任何?導(dǎo)致乙方?不再符合?上市要求?的公司行?為或其他?事件。?第十三條?本協(xié)議的?執(zhí)行與解?釋適用中?華人民共?和國法律?。第十?四條與本?協(xié)議有關(guān)?或因執(zhí)行?本協(xié)議所?發(fā)生的一?切爭(zhēng)議及?糾紛，甲?乙雙方應(yīng)?首先通過?友好協(xié)商?解決。若?自爭(zhēng)議或?者糾紛發(fā)?生日之后?的三十天?內(nèi)未能通?過協(xié)商解?決，任何?一方均可?將該項(xiàng)爭(zhēng)?議提交中?國國際經(jīng)?濟(jì)貿(mào)易仲?裁委員會(huì)?(深圳分?會(huì))按照?當(dāng)時(shí)適用?的仲裁規(guī)?則進(jìn)行仲?裁。仲裁?裁決為最?終裁決，?對(duì)雙方均?具有法律?約束力。?第十五?條本協(xié)議?自雙方簽?字蓋章之?日起生效?。雙方可?以以書面?方式對(duì)本?協(xié)議作出?修改和補(bǔ)?充，經(jīng)雙?方簽字蓋?章的有關(guān)?本協(xié)議的?修改協(xié)議?和補(bǔ)充協(xié)?議是本協(xié)?議的組成?部分，與?本協(xié)議具?有同等法?律效力。?第十六?條本協(xié)議?一式四份?，雙方各?執(zhí)二份。?甲方：?____?_?????????????????乙?方：__?___?法定代表?人：__?___????????????法定代表?人：__?___?____?_年__?___月?____?_日???????_?____?年___?__月_?____?日中小?企業(yè)板塊?證券上市?協(xié)議書（?三）甲?方：證?券交易所?法定代表?人：法?定地址：?聯(lián)系電?話：乙?方：法?定代表人?：法定?地址：?聯(lián)系電話?：第一?條為規(guī)范?中小企業(yè)?板塊公司?證券上市?行為，根?據(jù)《公司?法》、《?證券法》?和《證券?交易所管?理暫行辦?法》，簽?訂本協(xié)議?。第二?條甲方依?據(jù)有關(guān)規(guī)?定，對(duì)乙?方提交的?全部上市?申請(qǐng)文件?進(jìn)行審查?，認(rèn)為符?合上市條?件的，接?受其證券?上市。?本協(xié)議所?稱證券包?括股票、?可轉(zhuǎn)換公?司債券及?其他衍生?品種。?第三條乙?方及其董?事、監(jiān)事?、高級(jí)管?理人員理?解并同意?遵守甲方?不時(shí)修訂?的任何上?市規(guī)則，?包括但不?限于《深?圳證券交?易所股票?上市規(guī)則?》、《深?圳證券交?易所可轉(zhuǎn)?換公司債?券上市規(guī)?則》、《?深圳證券?交易所中?小企業(yè)板?塊上市公?司特別規(guī)?定》，并?交納任何?到期的上?市費(fèi)用。?第四條?乙方同意?以下有關(guān)?涉及終止?上市的安?排，承諾?將其載入?公司章程?并遵守：?（一）?乙方股票?被終止上?市后，將?進(jìn)入代辦?股份轉(zhuǎn)讓?系統(tǒng)繼續(xù)?交易。?（二）乙?方股東大?會(huì)如對(duì)上?述內(nèi)容作?出修改，?應(yīng)當(dāng)?shù)玫?乙方所有?流通股股?東所持表?決權(quán)三分?之二以上?同意。?第五條乙?方承諾在?其股票上?市后六個(gè)?月內(nèi)，與?具有從事?代辦股份?轉(zhuǎn)讓主辦?券商業(yè)務(wù)?資格的證?券公司簽?訂《委托?代辦股份?轉(zhuǎn)讓協(xié)議?》，約定?一旦乙方?股票終止?上市，該?證券公司?立即成為?其代辦股?份轉(zhuǎn)讓的?主辦券商?。上述協(xié)?議于乙方?終止上市?之日起生?效。第?六條乙方?承諾在其?股票上市?后六個(gè)月?內(nèi)建立內(nèi)?部審計(jì)制?度，監(jiān)督?、核查公?司財(cái)務(wù)制?度的執(zhí)行?情況和財(cái)?務(wù)狀況。?第七條?乙方應(yīng)當(dāng)?遵守對(duì)其?適用的任?何法律、?法規(guī)、規(guī)?章和甲方?有關(guān)規(guī)則?、辦法和?通知等規(guī)?定，包括?但不限于?上述第三?條中的規(guī)?則。乙方?及其董事?、監(jiān)事和?高級(jí)管理?人員在上?市時(shí)和上?市后作出?的各種承?諾，作為?本協(xié)議不?可分割的?一部分，?應(yīng)當(dāng)遵守?。第八?條甲方依?據(jù)有關(guān)法?律、法規(guī)?、規(guī)章及?《深圳證?券交易所?股票上市?規(guī)則》、?《深圳證?券交易所?可轉(zhuǎn)換公?司債券上?市規(guī)則》?、《深圳?證券交易?所中小企?業(yè)板塊上?市公司特?別規(guī)定》?的規(guī)定，?對(duì)乙方實(shí)?施日常監(jiān)?管。第?九條乙方?應(yīng)當(dāng)向甲?方交納上?市費(fèi)。上?市費(fèi)分為?上市初費(fèi)?和上市月?費(fèi)。股?票上市初?費(fèi)為30?，000?元。上市?月費(fèi)的收?取以總股?本為收費(fèi)?依據(jù)，總?股本不超?過5，0?00萬的?，每月交?納500?元；超過?5，00?0萬的，?每增加1?，000?萬，月費(fèi)?增加10?0元，最?高不超過?2，50?0元。?可轉(zhuǎn)換債?券上市初?費(fèi)按可轉(zhuǎn)?換債券總?額的0.?01%繳?納，最高?不超過3?0，00?0元。上?市月費(fèi)的?收取以可?轉(zhuǎn)換債券?總額為收?費(fèi)依據(jù)，?可轉(zhuǎn)換債?券總額不?超過1億?元的，每?月交納5?00元；?超過1億?元的，每?增加2，?000萬?元，月費(fèi)?增加10?0元，最?高不超過?2，00?0元。?其他衍生?品種的收?費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由?甲方經(jīng)有?關(guān)主管機(jī)?關(guān)批準(zhǔn)后?予以實(shí)施?。經(jīng)有?關(guān)主管機(jī)?關(guān)批準(zhǔn)，?甲方可以?對(duì)上述收?費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)?行調(diào)整。?第十條?上市初費(fèi)?應(yīng)當(dāng)在上?市日前三?個(gè)工作日?交納。上?市月費(fèi)自?上市后第?二個(gè)月至?終止上市?的當(dāng)月止?，在每月?五日前交?納，也可?以按季度?和年度預(yù)?交。逾期?交納上市?費(fèi)用，甲?方每日按?應(yīng)交納金?額的0.?03%收?取滯納金?。第十?一條乙方?證券暫停?上市后恢?復(fù)上市，?不再交納?上市