財(cái)政學(xué)陳共課件第3章

財(cái)政學(xué)

第3章政府與市場(chǎng)

財(cái)政學(xué)引言：本章主題討論用什么方式才能實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。市場(chǎng)與計(jì)劃是兩種基本方式，本章分析二者實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的條件及其局限性，并討論混合經(jīng)濟(jì)中政府的職能范圍?，F(xiàn)代財(cái)政理論的分析思路：市場(chǎng)有效運(yùn)行→市場(chǎng)失效→政府干預(yù)→財(cái)政介入

本章目錄第1節(jié)市場(chǎng)機(jī)制

第2節(jié)政府機(jī)制第3節(jié)混合經(jīng)濟(jì)中的財(cái)政

退出

第1節(jié)市場(chǎng)機(jī)制

市場(chǎng)機(jī)制提供了一種自然簡(jiǎn)明的方式：讓大家在自愿、誠(chéng)實(shí)的基礎(chǔ)上進(jìn)行交換。這種交換必然是帕累托改進(jìn)（看不見的手）*。這一過(guò)程將引導(dǎo)整個(gè)社會(huì)的資源配置不斷逼近帕累托效率。

一、市場(chǎng)效率及其條件

二、市場(chǎng)缺陷

一、

市場(chǎng)效率及其條件

*條件1：所有市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)*條件2：不存在外部性*條件3：完全信息（perfect）和信息對(duì)稱（asymmetric）條件4：完全流動(dòng)性（要素自由流動(dòng)）

二、

市場(chǎng)缺陷

現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)中不符合完全競(jìng)爭(zhēng)假定條件，以及市場(chǎng)運(yùn)行結(jié)果被認(rèn)為不令人滿意的方面稱為市場(chǎng)缺陷（marketfailure）。市場(chǎng)缺陷分為兩類：第一類市場(chǎng)缺陷是指現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)中不符合完全競(jìng)爭(zhēng)假定條件的方面。第二類市場(chǎng)缺陷是指完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)運(yùn)行結(jié)果本身的缺陷，即它所產(chǎn)生的資源配置或收入分配狀態(tài)是不理想的。

（一）

第一類市場(chǎng)缺陷

（二）

第二類市場(chǎng)缺陷

返回（一）

第一類市場(chǎng)缺陷(5種)（n9）

1、競(jìng)爭(zhēng)失靈（competitionfailure）：

現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)的某些領(lǐng)域中存在著壟斷（monopoly）和寡頭（oligopoly），因而不能通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)實(shí)現(xiàn)理想目標(biāo)。影響競(jìng)爭(zhēng)性的因素還包括：產(chǎn)品差別、產(chǎn)品之間的不可替代性以及生產(chǎn)成本遞減等。2、公共產(chǎn)品（publicgoods）：現(xiàn)實(shí)生活中往往存在著這樣一些產(chǎn)品，在消費(fèi)中使公眾共同受益，效益顯著外部化。存在免費(fèi)搭車，致使私人不愿提供或者無(wú)力提供**（例：煙花）。

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3、外部效應(yīng)（externality）：在現(xiàn)實(shí)生活中，有些產(chǎn)品或服務(wù)具有外部效應(yīng)，即產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)生產(chǎn)者或購(gòu)買者以外的其他人產(chǎn)生的影響。分為兩種：1）外部效益（externalbenefit或

positiveexternality），即產(chǎn)品或服務(wù)給所有者以外的其他人帶來(lái)的好處。2）外部成本（externalcost或negativeexternality），即產(chǎn)品或服務(wù)給所有者以外的其他人所帶來(lái)的損害。

4.信息失靈（informationfailure）：完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)要求所有的生產(chǎn)者和消費(fèi)者都具有信息充分、信息對(duì)稱。顯然現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)不具備這一條件，不論是生產(chǎn)者還是消費(fèi)者都可能發(fā)生信息失靈。5.宏觀經(jīng)濟(jì)失衡（經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)）：現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)存在經(jīng)濟(jì)蕭條與經(jīng)濟(jì)過(guò)熱的情況交替出現(xiàn)，并且在短期內(nèi)不能自行調(diào)整。

返回（二）

第二類市場(chǎng)缺陷

1．偏好不合理偏好的合理性是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果合理性的前提條件，因?yàn)槭袌?chǎng)就是按所有個(gè)人的偏好來(lái)配置資源的。現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)中的某些人在某些時(shí)候?qū)δ承┊a(chǎn)品在某種程度上偏好可能不合理，從而違背了完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的假定條件。消費(fèi)者的評(píng)價(jià)低于合理評(píng)價(jià)的產(chǎn)品稱為優(yōu)值品（meritgoods），把消費(fèi)者的評(píng)價(jià)高于合理評(píng)價(jià)的產(chǎn)品稱為劣值品（demeritgoods），如嗜好品（有限“理性人”）。如：甲級(jí)煙：50%消費(fèi)稅17%VAT

2、收入分配不公由于各人所擁有的體力、智力、天賦和資本在質(zhì)和量上會(huì)有很大差別，按市場(chǎng)規(guī)則進(jìn)行分配會(huì)造成貧富差距，而且這種差距又會(huì)成為收入分配差距進(jìn)一步擴(kuò)大的原因。返回

第2節(jié)政府機(jī)制

政府機(jī)制（governmentplanningmechanism）：社會(huì)生產(chǎn)什么、怎樣生產(chǎn)以及為誰(shuí)生產(chǎn)等問題由政府通過(guò)計(jì)劃來(lái)決定的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。

一、

理想的政府

二、

政府缺陷

返回一、

理想的政府

（一）政府必須具有充分信息。它必須事前全面、準(zhǔn)確、及時(shí)地了解影響資源配置效率的所有因素。政府通過(guò)計(jì)劃實(shí)現(xiàn)效率必須擁有以下信息：

1.現(xiàn)有一切資源的種類以及各種資源的數(shù)量。

2.所有不同產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)。

3.所有不同個(gè)人的偏好。

（二）政府的行為目標(biāo)是謀求全社會(huì)的福利，滿足人們?cè)谖镔|(zhì)和文化生活方面的需要。

1、計(jì)劃的制定者是全心全意為人民服務(wù)的，唯一目標(biāo)是滿足人民群眾的愿望和要求。在計(jì)劃制定過(guò)程中，完全不考慮自己的個(gè)人利益、個(gè)人的要求和愿望，不會(huì)利用制定計(jì)劃、進(jìn)行決策的特權(quán)謀求個(gè)人的或特殊集團(tuán)的利益。

2、計(jì)劃的執(zhí)行者毫無(wú)私心雜念。計(jì)劃要得到不折不扣的執(zhí)行，就必須假定每一個(gè)人都不計(jì)較個(gè)人得失地去完成計(jì)劃（社會(huì)人、道德假定）。

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二、

政府缺陷

政府存在的理由被認(rèn)為是彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈，然而也可能是：市場(chǎng)導(dǎo)致缺乏效率和不公平，但政府干預(yù)不一定必然會(huì)帶來(lái)情況的改善。

斯蒂格勒曾將這種推論比喻為皇帝對(duì)兩個(gè)樂手的比賽做出這樣的判決：只聽了第一個(gè)樂手的演奏（感到不滿意）就把獎(jiǎng)杯授予第二個(gè)樂手。

現(xiàn)實(shí)中的政府也不完全具備理想化政府的條件。政府的不完善之處被稱為政府缺陷（governmentfailure），通常包括幾個(gè)方面：（后略）（一）

信息失靈1．現(xiàn)實(shí)世界的多樣性、復(fù)雜性和變動(dòng)性是政府信息失靈的一般原因**。2．

政府信息失靈的特殊原因：1）不通過(guò)市場(chǎng)交換就難以顯示信息。2）缺乏搜集信息的激勵(lì)機(jī)制（缺乏獨(dú)立的利益）。3）基層單位為了維護(hù)自身的利益往往對(duì)信息進(jìn)行篩選，造成信息扭曲（或信息污染）。4）計(jì)劃體制層次重疊，信息傳遞鏈較長(zhǎng)*，阻礙信息的傳遞速度，造成信息滯后。

（二）

公共決策中的經(jīng)濟(jì)人行為**（如尋租）在現(xiàn)實(shí)中，計(jì)劃的制定者和執(zhí)行者都是具有自身利益和偏好的個(gè)人。一定程度上像在市場(chǎng)活動(dòng)中一樣具有經(jīng)濟(jì)人的行為特征，即在自己能力所及的范圍內(nèi)最大限度地追求自身利益。1．

計(jì)劃的制定者可能根據(jù)自己的偏好來(lái)決定生產(chǎn)什么、怎么生產(chǎn)以及為誰(shuí)生產(chǎn)。原因：1）謀求計(jì)劃者的私利*；2）計(jì)劃制定者認(rèn)為自己的偏好*優(yōu)于社會(huì)公眾的偏好。2．

計(jì)劃的執(zhí)行者是具有自身利益的個(gè)人，當(dāng)計(jì)劃與執(zhí)行者的利益相沖突時(shí)就會(huì)出現(xiàn)對(duì)策性反應(yīng)*，從而無(wú)法實(shí)現(xiàn)計(jì)劃所要達(dá)到的目標(biāo)。（三）

公共決策程序的缺陷*n’30

政府不像個(gè)人那樣具有邏輯一貫的偏好體系，它沒有一個(gè)穩(wěn)定的判斷是非的標(biāo)準(zhǔn)。這是政府本身固有的缺陷。返回第3節(jié)

混合經(jīng)濟(jì)中的財(cái)政（略講）

在混合經(jīng)濟(jì)（mixedeconomy）中，生產(chǎn)什么、怎么生產(chǎn)、為誰(shuí)生產(chǎn)的問題，部分由私人通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)決定，部分由政府通過(guò)計(jì)劃?rùn)C(jī)制來(lái)決定，整個(gè)經(jīng)濟(jì)由公、私兩個(gè)部門構(gòu)成。各國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的千差萬(wàn)別全部表現(xiàn)在計(jì)劃與市場(chǎng)、公共部門與私人部門分工的具體方式和結(jié)構(gòu)上。

人們對(duì)政府職能范圍的認(rèn)識(shí)在不斷變化之中：（一）亞當(dāng)·斯密1．

斯密的基本觀點(diǎn)：廉價(jià)政府。2．

政府的職能范圍：三件事：①保護(hù)社會(huì)不受外國(guó)侵略；②保護(hù)每一個(gè)社會(huì)成員不受其他社會(huì)成員的不公正對(duì)待；③提供某些公共機(jī)構(gòu)和公共工程*。

（二）新古典主義1．運(yùn)用邊際分析和數(shù)理邏輯的方法論證了在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下經(jīng)濟(jì)運(yùn)行結(jié)果的有效性，同時(shí)也充分揭示了市場(chǎng)缺陷。2．福利經(jīng)濟(jì)學(xué)將政府的職能拓展到了再分配領(lǐng)域。（三）凱恩斯主義市場(chǎng)不能解決總供給與總需求的平衡問題，持續(xù)的、大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)危機(jī)表明，解決這一問題需要政府干預(yù)。政府應(yīng)該通過(guò)財(cái)政收入、支出以及赤字預(yù)算政策來(lái)調(diào)節(jié)總需求，使經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定。（四）馬克思主義

1、基本觀點(diǎn)：生產(chǎn)的社會(huì)化與生產(chǎn)的無(wú)政府狀態(tài)不可避免地會(huì)引起經(jīng)濟(jì)危機(jī)，造成對(duì)生產(chǎn)力的巨大破壞，同時(shí)也造成社會(huì)收入分配的極度不公。出路是徹底鏟除私有制，建立社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。

2、政府的職能范圍：社會(huì)產(chǎn)品在分配給個(gè)人之前必須作下述六項(xiàng)扣除，這些扣除表明了馬克思認(rèn)為該由政府干的事?！暗谝?，用來(lái)補(bǔ)償消費(fèi)掉的生產(chǎn)資料部分”；“第二，用來(lái)擴(kuò)大生產(chǎn)的追加部分”；“第三，用來(lái)應(yīng)付不幸事故、自然災(zāi)害等的后備基金或保險(xiǎn)基金”。然后還要扣除：“第一，和生產(chǎn)沒有關(guān)系的一般管理費(fèi)用”；“第二，用來(lái)滿足共同需要的部分，如學(xué)校，保健設(shè)施等”；“為喪失勞動(dòng)能力的人等設(shè)立的基金”。

（五）公共選擇理論

1、