講干預(yù)代價(jià)下發(fā)

2023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒1第8講、競爭效率與干預(yù)成本競爭效率與帕累托改進(jìn)糧食保護(hù)價(jià)政策觀察價(jià)格干預(yù)效果分析貿(mào)易干預(yù)效果分析稅負(fù)分?jǐn)偟膶?shí)證分析2023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒2競爭市場的效率功能競爭性市場具有效率命題，建立在幾方面假設(shè)條件基礎(chǔ)上：以界定清晰的產(chǎn)權(quán)為制度基礎(chǔ)。讓價(jià)格信號顯示資源相對稀缺程度，對調(diào)節(jié)資源配置發(fā)揮基礎(chǔ)作用。市場具有足夠競爭性，從而使消費(fèi)者和生產(chǎn)者剩余達(dá)到最大化。2023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒3看不見的手（Invisiblehand）自利動機(jī)引導(dǎo)下通過市場機(jī)制調(diào)節(jié)：“我們獲得晚餐食物和飲料，不是出自屠戶、釀酒師或面包師的恩惠，而是由于他們自利的打算”?！懊總€(gè)人既不打算促進(jìn)公共的利益，也不知道自己實(shí)際在什么程度上促進(jìn)了那種利益……他反而在一只看不見的手支配下推進(jìn)了并非其本意所在的公共利益”?！狝damSmith(1776):“AnInquiryintotheNatureofCausesoftheWealthofNations”2023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒4帕累托效率(Paretoefficiency)如果能在沒使任何人處境變差前提下至少有一個(gè)人處境變好，這一改變就是帕累托改進(jìn)(Paretoimprovement)。如果不存在另一種狀態(tài)能使得沒有任何人處境變差同時(shí)至少有一個(gè)人處境變得更好，現(xiàn)有狀態(tài)（如資源配置、制度）稱為帕累托最優(yōu)狀態(tài)，達(dá)到這一狀態(tài)稱作帕累托效率。換言之，帕累托狀態(tài)就是對每人來說除非“損人”就不可能“利己”的狀態(tài)。2023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒5效率不是完美指標(biāo)：兩人社會為例如富人認(rèn)為收入減少是處境變差，調(diào)節(jié)收入分配不平等不屬于帕累托改進(jìn)。極端而言，一個(gè)人得到所有收入，也屬于帕累托最優(yōu)狀態(tài)。帕累托最優(yōu)僅是效率標(biāo)準(zhǔn)，不同帕累托最優(yōu)狀態(tài)的收入分配含義無法比較。A收入B收入XYZX和Y都是帕累托狀態(tài)，但Z是配置缺效率狀態(tài)，不是帕累托狀態(tài)。2023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒6如何區(qū)分帕累托改進(jìn)A收入B收入ZFXGH2023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒7卡多爾-?？怂梗↘aldor-Hicks）改進(jìn)假設(shè)在X狀態(tài)下，A的收入是200，B的收入也是200；在Y狀態(tài)下，A的收入是1000，B的收入是100。從X到Y(jié)收入總量增加，但不是帕累托改進(jìn)。如果一種變動使得受益者所得足以彌補(bǔ)受損者所失，就是一個(gè)卡爾多-?？怂垢倪M(jìn)。上述從X到Y(jié)狀態(tài)，如果A愿意從1000元收入中拿出200元補(bǔ)償B，那末這一變動屬于卡多爾改進(jìn)。72023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒8Pareto/Kaldor改進(jìn)概念的應(yīng)用：

制度變遷！帕累托改進(jìn)？卡多爾改進(jìn)？都不是？暴力革命推翻舊政權(quán)建立新政權(quán)？1980年前后中國農(nóng)業(yè)家庭承包制改革？1998年前后中國國有企業(yè)改革？2023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒9對競爭性市場干預(yù)問題雖然不可缺少市場機(jī)制，然而市場不是萬能的，因?yàn)榉N種原因政府會對市場干預(yù)。首先觀察糧食價(jià)格干預(yù)案例，然后建立一個(gè)分析框架對政府干預(yù)影響進(jìn)行分析。2023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒10糧食保護(hù)價(jià)干預(yù)政策案例：

計(jì)劃時(shí)期統(tǒng)購統(tǒng)銷價(jià)格干預(yù)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)期，農(nóng)村實(shí)行糧食等農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)購統(tǒng)銷制度，農(nóng)民有義務(wù)用低于市場價(jià)格的征購價(jià)格向國家銷售所有余糧。價(jià)格干預(yù)取向：通過價(jià)格手段擠壓（Squeeze）農(nóng)業(yè)剩余，實(shí)施經(jīng)濟(jì)趕超戰(zhàn)略目標(biāo)。2023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒11改革后政策調(diào)整農(nóng)村改革放松了對糧食價(jià)格和市場的干預(yù)：提高統(tǒng)購和超購價(jià)格；降低征購糧食數(shù)量；允許開放糧食自由市場；——市場化取向政策調(diào)整提高了我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，改變了糧食長期緊缺局面，并在80年代前中期出現(xiàn)改革時(shí)期第一次糧食相對過剩。2023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒12我國糧食保護(hù)價(jià)政策實(shí)踐80年代后期學(xué)界提出討論糧食保護(hù)價(jià)必要性問題。90年代初“農(nóng)業(yè)法”確定了農(nóng)業(yè)價(jià)格保護(hù)法律原則。1995年開始實(shí)施糧食價(jià)格保護(hù)政策。鑒于糧食虧損嚴(yán)重，1998年政府繼續(xù)實(shí)行糧食保護(hù)價(jià)。2001年淡化保護(hù)價(jià)政策，2004年實(shí)行糧食最低收購價(jià)。如何理解糧食保護(hù)價(jià)含義？是否應(yīng)當(dāng)實(shí)行糧食保護(hù)價(jià)？2023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒13市場糧價(jià)變動與保護(hù)價(jià)干預(yù)1996年保護(hù)價(jià)定在大體是當(dāng)時(shí)市場價(jià)水平上，隨后不斷下調(diào)，到1998年降到接近市場價(jià)格水平。如把真實(shí)價(jià)格長期線性趨勢值看作是均衡價(jià)格的估計(jì)值，則1996年糧食價(jià)格政策顯然是很強(qiáng)的保護(hù)價(jià)格干預(yù)政策。盧鋒：三次糧食過剩（1978-1998），CCER中文討論稿，1999年初2023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒14國家糧食虧損掛帳國有糧食虧損掛帳1996年后激增，1998年高達(dá)2140億元。糧食部門操作失誤被認(rèn)為是虧損原因，媒體曝光“糧鼠”成為新聞熱點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)分析表明，主要原因是保護(hù)價(jià)政策。通過建立分析框架來討論不同市場干預(yù)政策的影響。2023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒15消費(fèi)者剩余(ConsumerSurplus)：消費(fèi)者購買一定數(shù)量商品愿意支付貨幣量與實(shí)際支付貨幣量之間差額。生產(chǎn)者剩余（ProducerSurplus）是廠商邊際成本與市場價(jià)格之間差額。干預(yù)政策效果分析框架2023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒16消費(fèi)者剩余表現(xiàn)為需求線、縱軸與均衡價(jià)格水平線之間三角形面積（AEP），生產(chǎn)者剩余表現(xiàn)為供給線、縱軸與價(jià)格水平線之間三角形面積（BEP）。競爭性市場效率表現(xiàn)之一是消費(fèi)者和生產(chǎn)者剩余最大。消費(fèi)者和生產(chǎn)者剩余DSAEPB0Q數(shù)量價(jià)格消費(fèi)者剩余生產(chǎn)者剩余2023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒17政策干預(yù)評價(jià)思路市場一定條件下“有效”，但并非“萬能”。兩個(gè)命題都有微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。第二命題邏輯主要有兩點(diǎn)：一是由于競爭不完全、信息不完全、外部性等原因，市場不一定總有效。二是效率目標(biāo)并非唯一目標(biāo)。后面將專門分析。但不同干預(yù)手段通常具有效率成本，因而設(shè)計(jì)和評價(jià)干預(yù)政策需要權(quán)衡利弊損益大小。2023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒18保護(hù)價(jià)干預(yù)政府把價(jià)格確定在高于均衡水準(zhǔn)，稱為地板價(jià)（FloorPrice）；對生產(chǎn)/供給方有保護(hù)作用，又稱為保護(hù)價(jià)。（1）最低限價(jià)導(dǎo)致相當(dāng)Q2Q3的過剩供給。（2）消費(fèi)者剩余減少了A+B。（3）生產(chǎn)者剩余增加了A-C。（4）凈福利或死負(fù)荷損失（Deadweightlose）為B+C。數(shù)量價(jià)格P最低P0Q0Q2Q3DSABC2023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒19最低工資制度最低工資是一種特殊保護(hù)價(jià)。效應(yīng)：（1）找到工作的人得到較高工資，增加了A代表的剩余。（2）失業(yè)人數(shù)增加（L2_-L3）。（3）一些在均衡工資水平下愿意并可能獲得工作的人（L0_-L3）福利下降。（4）B+C凈效率損失。LWW最低W0L0L2L3DSABC失業(yè)最低工資有可能定在W0以下嗎？如果那樣有什么影響？2023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒20糧食保護(hù)價(jià)影響再討論1）延長了此后發(fā)生的糧食相對過剩；2）1996年糧農(nóng)得到經(jīng)濟(jì)利益，然而由于相對過剩期延長，政府不斷降低保護(hù)價(jià)，整個(gè)周期所得利益很小。3）相對過剩糧食表現(xiàn)為過量庫存，表現(xiàn)為最終由財(cái)政承擔(dān)的虧損掛帳。4）通過國有糧食企業(yè)干預(yù)，由于委托-代理和信息不對稱問題，資源耗散在流通環(huán)節(jié)，派生大量“糧鼠”行為。大規(guī)模市場干預(yù)的額外“操作成本”。（參見盧鋒《半周期改革現(xiàn)象》第二部分北京大學(xué)出版社2004年版）2023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒21最高限價(jià)干預(yù)與保護(hù)價(jià)相反，最高限價(jià)則把價(jià)格確定在低于市場均衡價(jià)格的水準(zhǔn)，稱為天花板價(jià)（CeilingPrice）。消費(fèi)者獲得相當(dāng)于面積（A—B）的剩余；生產(chǎn)者失去面積（A+C）剩余；凈福利損失為B+C。數(shù)量價(jià)格P最高P0Q0Q1DSABC2023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒22進(jìn)口限制一般背景沒有進(jìn)口限制時(shí)國內(nèi)與國際價(jià)格之間存在相當(dāng)于運(yùn)輸成本差別。對貿(mào)易干預(yù)表現(xiàn)為進(jìn)口限制，也表現(xiàn)ExportEmbargo等出口限制。進(jìn)口限制有兩種基本手段：關(guān)稅(Tariff)和配額(Quota)。關(guān)稅是對進(jìn)口商品依據(jù)單位價(jià)值或數(shù)量征收的稅金。配額規(guī)定進(jìn)口數(shù)量上限，在配額內(nèi)稅率很低（1-3%），但配額外稅率很高，通常使贏利性商業(yè)進(jìn)口不再可能。分三種情況討論。一是關(guān)稅或其它干預(yù)手段使進(jìn)口完全消失；二是發(fā)生了配額數(shù)量范圍內(nèi)的進(jìn)口；三是存在進(jìn)口，但需要繳納關(guān)稅。2023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒23取消進(jìn)口干預(yù)進(jìn)口完全消失情況。自由貿(mào)易時(shí)國內(nèi)價(jià)與國際價(jià)接軌為PW，總消費(fèi)量為QD，其中國內(nèi)產(chǎn)量為QS，進(jìn)口量為QD—QS。取消進(jìn)口使價(jià)格上升到PO，國內(nèi)產(chǎn)量上升到QO。福利效應(yīng)：（1）國內(nèi)生產(chǎn)者得到A的剩余。（2）消費(fèi)者剩余減少A+B+C。（3）凈福利損失為B+C。數(shù)量價(jià)格PWP0Q0QSDSACBQD進(jìn)口2023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒24關(guān)稅與配額關(guān)稅或配額限制進(jìn)口。價(jià)格從PW上升到P*，國內(nèi)需求從QD減少Q(mào)’D，國內(nèi)產(chǎn)量從QS上升到Q’S，1）國內(nèi)生產(chǎn)者得到A的剩余。2）消費(fèi)者剩余損失為（C+D+B+A）。3）用關(guān)稅限制進(jìn)口時(shí)，政府獲得D的關(guān)稅收入。4）社會凈福利損失為B+C。實(shí)施配額時(shí)，D為國外廠商收益，本國社會凈福利損失為B+C+D。數(shù)量價(jià)格PWP*Q’DQ’SDSADBQDCQST2023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒25稅負(fù)歸屬的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析（1）考慮用兩種方式征收汽油稅：1）向廠家征稅；2）在加油站向消費(fèi)者征稅。那種方式對消費(fèi)者較為有利？回答是兩種方式對消費(fèi)者影響無差異。無論在什么環(huán)節(jié)征稅，都使價(jià)格上升相當(dāng)于稅率的水平。稅負(fù)在生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間分配比例取決于供給與需求的相對彈性。2023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒26稅負(fù)歸屬的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析（2）在廠商出廠價(jià)之上價(jià)外征稅，生產(chǎn)稅效果表現(xiàn)為供給線從SO移動到St,。如果征收消費(fèi)稅從而提高零售價(jià)格，效果是需求線從DO移動到Dt。均衡改變效果都表現(xiàn)為價(jià)格以原先均衡價(jià)為起點(diǎn)上下移動，直至移動距離等于稅率（PB-PS=t），即購買者價(jià)格減去廠商價(jià)格等于稅率。tPBPsP0Q0QtQPES0StD0Dt消費(fèi)稅生產(chǎn)稅2023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒27稅負(fù)歸屬的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析（3）稅負(fù)在廠商與買方間分?jǐn)偙壤ǔＨQ于供求線彈性相對水平。如需求較無彈性而供給有彈性（白酒，香煙），稅負(fù)即剩余損失主要由消費(fèi)者承擔(dān)（左圖）；如供給彈性較?。ㄈ顼w機(jī)，電信？），稅負(fù)主要由生產(chǎn)者承擔(dān)（右圖）。數(shù)量價(jià)格PBP0Q0Q1DSPSt數(shù)量價(jià)格PBP0Q0Q1DSPSt2023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒28征稅的配置和福利效果給定原先均衡產(chǎn)量/價(jià)格組合Q0/PO，征稅影響是：1）產(chǎn)銷量從Q0降到Q1，價(jià)格從PS上升到PD。2）政府得到A+D稅收。3）消費(fèi)者剩余減少A+B，生產(chǎn)者剩余下降D+C。4）凈福利損失為B+C。5）給定供給和需求曲線形狀，征稅負(fù)擔(dān)大體被消費(fèi)者和生產(chǎn)者平均分?jǐn)?。?shù)量價(jià)格PDP0Q0Q1DSABCPSDt2023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒29分析內(nèi)容小結(jié)市場干預(yù)永遠(yuǎn)會存在，合理干預(yù)對經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)行具有重要意義。經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了幾點(diǎn)分析評估思路。對干預(yù)行為提出理性分析和質(zhì)疑，是保證相關(guān)政策有效性的前提。2023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒30干預(yù)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)分析（1）干預(yù)政策的分析前提是市場失靈和價(jià)格不管用。要仔細(xì)考察市場是否真得失靈？價(jià)格是否真不管用？電荒時(shí)期價(jià)格調(diào)節(jié)是否管用？糧食進(jìn)口與安全目標(biāo)是否沖突？……2023/2/3第8講干預(yù)政策分析盧鋒31干預(yù)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)分析（2）干預(yù)政