VDA6.3過程審核評價準(zhǔn)則

1VDA6.3過程審核評價準(zhǔn)則2010版2010年6月第2次全新改版9：00～

9：15 課程簡介9：15

～

12：00

內(nèi)容詳解TüV

SüD12：00

～13：30

午餐13：30

～17：00

內(nèi)容詳解培訓(xùn)日程安排VDA6.3

課程04月19日04月20日9：00

～

12：00

內(nèi)容詳解

&

案例分析12：00

～13：30

午餐13：30～17：00內(nèi)容詳解

&

練習(xí)

&

總結(jié)Agenda目錄審核和過程概覽VDA

6.3

過程審核VDA

6.3

結(jié)構(gòu)和審核提問表大眾汽車集團(tuán)Formel

Q

質(zhì)量能力第七版簡介總結(jié)TüV

SüDVDA

6.3

2010版培訓(xùn)課程Agenda目錄審核和過程概覽VDA6

介紹修改后的2010版

vs.1998版審核的概念過程的概念審核員的資質(zhì)VDA

6.3

過程審核VDA

6.3

結(jié)構(gòu)和審核提問表大眾汽車集團(tuán)Formel

Q

質(zhì)量能力第七版簡介總結(jié)TüV

SüDVDA

6.3

2010版培訓(xùn)課程審核宗旨TüV

SüD概覽本標(biāo)準(zhǔn)描述了過程審核的意義及應(yīng)用領(lǐng)域,說明了體系審核、過程審核及產(chǎn)品審核之間的關(guān)系,目的是在汽車及其配套工業(yè)中采用此管理手段時能達(dá)成共識。標(biāo)準(zhǔn)中對環(huán)境保護(hù)給予了適當(dāng)?shù)目紤]，這主要是針對顧客的要求。但這并不要求對是否滿足所在國法規(guī)進(jìn)行審核。供方往往通過其他的驗證來說明是否滿足所在國法規(guī)。標(biāo)準(zhǔn)是實施內(nèi)部和外部過程審核的一個，因此只列舉一些典型過程的特殊要求及細(xì)節(jié)。在實際工作中，審核員要在過程專家的幫助下制訂過程審核的細(xì)節(jié)。標(biāo)準(zhǔn)的目的是在對不同的企業(yè)進(jìn)行審核時，以此既定的審核提問表為過程審核的基本程序來進(jìn)行審核，使其具有廣泛的對比性，并減少審核的費用。審核結(jié)果可以被第三方承認(rèn)，這取決于對審核報告進(jìn)行詳細(xì)分析的結(jié)果。有時還需要其他資料，由第三方根據(jù)自己的尺度決定。1987ISO9001,1st

Ed.1996VDA

6.11st

Ed.1997/98/99VDA

6.2/3/4/51st

Ed.1994QS9000,1st

Ed.2004/05VDA

6.2/42nd

Ed.1999TS

169491st

Ed.2008VDA

6.52ndEd.ISO

9001Current

version2000ISO

9001Major

revision2003VDA

6.14th

Ed.2002TS

16949Revision2009TS

16949Current

versionTimelinenot

complete2010VDA

6.3RevisedEdition

2010審核標(biāo)準(zhǔn)概覽VDA

6.1

質(zhì)量管理體系審核*VDA

6.2

質(zhì)量管理系審核服務(wù)*VDA

6.3

過程審核（批量生產(chǎn)）VDA

6.4

生產(chǎn)設(shè)備*VDA

6.5

產(chǎn)品審核VDA6.7ProcessAudit(Individual

Prod.)+VDA6Guidelinesfor

Certification*certifiableonbasisISO

9001ISO/TS

16949+IATFGuidelinesfor

Certification+IATFGuideline+

HTSQS

9000December2006allQScertificationswereterminated(Big3:Ford,GeneralMotors,

Chrysler)ISO

9001汽車行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)基本標(biāo)準(zhǔn)縮寫：VDA:

德國汽車工業(yè)聯(lián)合會（Verband

derAutomobilindustries

e.V.）IATF:

國際汽車特別工作組（International

Automotive

Task

Force）,

established

toharmonizethenationalQMStandardsintooneinternationalstandard,theISO16949(Ford,

GM,Volkswagen,VDA

(Germany),…)HTS:PublicationforsupportingthetransitionfromISO9001,VDAor

otherstandards toISO/TS

16949VDA

6

介紹TüV

SüD德國汽車工業(yè)ISO

9001

(當(dāng)前版本為

12/2008)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)(VDA

6)VDA

6

介紹VDA

6結(jié)構(gòu)體系

–

過程

–

產(chǎn)品德國汽車工業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

(VDA

6)VDA

6Part

1VDA

6Part

2VDA

6Part

3VDA

6Part

5質(zhì)量管理體系審核質(zhì)量管理體系審核-

服務(wù)過程審核批量生產(chǎn)和服務(wù)產(chǎn)品審核(Services)有形產(chǎn)品和五行產(chǎn)品（服務(wù)）VDA

6質(zhì)量審核基礎(chǔ)VDA

6Part

4質(zhì)量管理體系審核

-

生產(chǎn)設(shè)備VDA

6Part

7過程審核單件生產(chǎn)5th版

2010TüV

SüD2ndEdition

20042ndEdition

20052nd版

20101ndEdition

20052nd版

2008VDA

6的目標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)特性持續(xù)改善缺陷預(yù)防減少缺陷變差和浪費統(tǒng)一認(rèn)證多方達(dá)成一致的方法過程導(dǎo)向體系導(dǎo)向產(chǎn)品公司要求客戶的特殊要求VDA6/TS

16949(汽車工業(yè)特殊要求)ISO

9001(基本要求)質(zhì)量相關(guān)要求的結(jié)構(gòu)產(chǎn)品必須能夠正常使用x年所有產(chǎn)品必須通過x輪質(zhì)量審核產(chǎn)品必須至少具有x年質(zhì)量保證特殊的基本的TüV

SüDVDA

6

介紹關(guān)鍵要素如下：Agenda目錄審核和過程概覽VDA

6

介紹修改后的2010版

vs.

1998版審核的概念過程的概念審核員的資質(zhì)VDA

6.3

過程審核VDA

6.3

結(jié)構(gòu)和審核提問表大眾汽車集團(tuán)Formel

Q

質(zhì)量能力第七版簡介總結(jié)TüV

SüDVDA

6.3

2010版培訓(xùn)課程新版變化起因2010

新版VDA

6.3

新特點發(fā)布新版的原因創(chuàng)建協(xié)商一致的新版來替代1998版（舊版）關(guān)注點從“理論”轉(zhuǎn)向“實踐”通過更多的講解和實例，創(chuàng)建更加實用友好的用戶手冊將產(chǎn)品風(fēng)險加入評價強調(diào)內(nèi)部和外部應(yīng)用同時適用小型公司和大型公司為審核員資質(zhì)建立模塊化概念包含強制性問題以確保公司之間的可比性引入強制性通用K.O標(biāo)準(zhǔn)20101998TüV

SüD更新后的特點主要變化2010

新版VDA

6.3

新特點版修訂后的要素擴(kuò)展的準(zhǔn)則范疇潛在供應(yīng)商評價（POT）項目管理全新的標(biāo)準(zhǔn)提問表潛在供應(yīng)商評價，項目管理，產(chǎn)品和服務(wù)過程如果適用，可以考慮當(dāng)前提問表審核員的新的資質(zhì)要求內(nèi)部審核過程不涉及到外部供應(yīng)商/客戶過程審核涉及供應(yīng)鏈/產(chǎn)品開發(fā)/過程開發(fā)引入新的評級標(biāo)準(zhǔn)符合度的計算方式保持不變20101998TüV

SüD產(chǎn)品和過程開發(fā)項目管理批量生產(chǎn)產(chǎn)品和過程開發(fā)批量生產(chǎn)項目管理：產(chǎn)品和過程設(shè)計開發(fā)策劃.客戶要求客戶開發(fā)設(shè)計時間進(jìn)度計劃可行性風(fēng)險評定/FMEA能力可追溯性外部合作伙伴聯(lián)系變革管理產(chǎn)品和過程：設(shè)計開發(fā)/落實.FMEA措施質(zhì)量計劃落實認(rèn)可能力證明具備適用的資源生產(chǎn)控制計劃生產(chǎn)及檢驗文件過程能力：機器、設(shè)備、模具等供應(yīng)商管理批量生產(chǎn)：供應(yīng)商管理生產(chǎn)輸入輸出過程過程流程人力資源物料資源過程效率過程輸出客戶關(guān)懷、客戶滿意、服務(wù)潛力分析：未知供應(yīng)商/生產(chǎn)場所/技術(shù)工藝預(yù)審能力測評風(fēng)險評估舊版VDA6.3新版VDA6.3潛在供應(yīng)商分析預(yù)審審核每個主題的提問以閉環(huán)為關(guān)注焦點2010版更新內(nèi)容新版范圍擴(kuò)展TüV

SüD組織過程收到委托 放行/發(fā)包（定點） SOP報價過程 定義和設(shè)計 供應(yīng)商預(yù)選/ 產(chǎn)品/過程開發(fā) 批量生產(chǎn) 客戶服務(wù)

(合同評審) 產(chǎn)品/過程開發(fā) 潛在供應(yīng)商分析 的落實 (售后)過程要素分配圖P1P2P3 舊版Part

AP4P5 舊版Part

BP6P7TüV

SüDP1:

潛在供應(yīng)商分析P2:

項目管理P3:

產(chǎn)品及過程開發(fā)的策劃P4:

產(chǎn)品及過程開發(fā)的落實P5:

供應(yīng)商管理P6:

過程分析/生產(chǎn)P7:

客戶關(guān)懷/客戶滿意度/客戶服務(wù)VDA6.3的根據(jù)產(chǎn)品生命周期分配過程要素2010新版變化

過程要素P1的應(yīng)用：

(發(fā)包/放行前)-

潛在供應(yīng)商分析（新增）

過程要素P2-P4的應(yīng)用:（項目評審階段）P2:

項目管理（新增）P3:

產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃P4:

產(chǎn)品和過程開發(fā)的落實

過程要素P5-P7的應(yīng)用：（批量生產(chǎn)評審階段）P5:

供應(yīng)商管理P6:

過程分析/生產(chǎn)P7:

客戶關(guān)懷重新設(shè)計提問表基于應(yīng)用階段問題的分配舊版：VDA6.3

1998新版：VDA6.3

2010與

FQF7一致Part

A

產(chǎn)品開發(fā)1.產(chǎn)品開發(fā)策劃產(chǎn)品開發(fā)落實過程開發(fā)策劃過程開發(fā)落實Part

B

批量生產(chǎn)供應(yīng)商產(chǎn)品生產(chǎn)個人資質(zhì)生產(chǎn)設(shè)備投入運輸/倉儲/包裝/部分處理錯誤分析/

改正措施

/持續(xù)改進(jìn)7.

客戶關(guān)懷，客戶滿意度，服務(wù)TüV

SüDVDA6.3過程審核:

提問表的結(jié)構(gòu)和組成2010新版變化Agenda目錄審核和過程概覽VDA

6

介紹修改后的2010版

vs.1998版審核的概念過程的概念審核員的資質(zhì)VDA

6.3

過程審核VDA

6.3

結(jié)構(gòu)和審核提問表大眾汽車集團(tuán)Formel

Q

質(zhì)量能力第七版簡介總結(jié)TüV

SüDVDA

6.3

2010版培訓(xùn)課程審核審核的含義審核的概念審核的含義是什么?Literal

meaning字面含義AUDITING英文來自拉丁文字audire，意為聽取，傾聽DIN

ENISO

9000:2000

+

19011:2010

的定義系統(tǒng)的、獨立和存檔的過程開展審核評估所獲得的審核證據(jù)確定審核標(biāo)準(zhǔn)被滿足的程度如何TüV

SüD開展審核的原因TüV

SüD目標(biāo)與實際狀況的對比審核的概念審核衡量公司活動的完成質(zhì)量（包括產(chǎn)品，過程，符合程度和管理體系）以及識別需要改善的區(qū)域公司記錄的檢查適合的準(zhǔn)則是否被分發(fā)并了解準(zhǔn)則是否被正確并充分地闡述準(zhǔn)則是否切實落實到責(zé)任員工落實情況的檢查定義好的過程/程序/操作指導(dǎo)是否被每個員工了解？這些過程/程序/操作指導(dǎo)是否被遵守和正確執(zhí)行？員工是否能夠履行正確的操作？是否有相應(yīng)的操作文件（例如：班次記錄表，手冊）？發(fā)現(xiàn)不符合項不符合項是指不滿足要求。審核的類型TüV

SüDType類型Focus關(guān)注點Purpose目的System

Audit體系審核Qualitymanagement

(system)質(zhì)量管理（體系）Evaluatingintegrityandefficiencyof

basicrequirements評估基本要求的完整性和效率Process

Audit過程審核Originationofproducts

andservices產(chǎn)品和服務(wù)Evaluatingtheabilityofprocessesto

meetrequestedquality

needs評估過程滿足質(zhì)量要求的能力Product

Audit產(chǎn)品審核Products產(chǎn)品Services服務(wù)Evaluatingqualitycharacteristics/Costumer

demands評估質(zhì)量特性/客戶要求Supplier

Audit供應(yīng)商審核Supplier‘sprocessesand

qualitymanagement供應(yīng)商過程和質(zhì)量管理Evaluatingcompetenciesoftrusted

andnew

suppliers評估受信任供應(yīng)商和新供應(yīng)商的勝任能力Compliance

Audit符合度審核Legal

obligations法律義務(wù)Contractual

challenges合同挑戰(zhàn)Evaluatingtheimplementationof

legalrequirements評估法規(guī)要求的落實情況概覽審核的概念審核類型

–

關(guān)注點和目的審核：類型，角色和要素不同類型審核的分級審核內(nèi)部審核外部審核體系審核產(chǎn)品審核第一方第二方第三方一般審核績效審核符合度審核過程審核 程序?qū)徍酥攸c關(guān)注體系的有效性，過程，程序和產(chǎn)品重點關(guān)注體系的效率，過程，程序和產(chǎn)品重點關(guān)注體系，過程，程序或產(chǎn)品與相關(guān)規(guī)定，法律或其他標(biāo)準(zhǔn)的符合度供應(yīng)商審核TüV

SüD重點關(guān)注供應(yīng)商能力審核的概念審核時間間隔管理層應(yīng)當(dāng)確認(rèn)何種時間間隔合適審核審核審核質(zhì)量體系的效率時間統(tǒng)一的時間間隔是否合適?不符合項不符合項不符合項審核以穩(wěn)定和改善整體質(zhì)量水平審核的概念審核間隔：由于定期開展審核，使得不符合項逐漸縮小持續(xù)改善TüV

SüDAgenda目錄審核和過程概覽VDA

6

介紹修改后的2010版

vs.1998版審核的概念過程的概念審核員的資質(zhì)VDA

6.3

過程審核VDA

6.3

結(jié)構(gòu)和審核提問表大眾汽車集團(tuán)Formel

Q

質(zhì)量能力第七版簡介總結(jié)TüV

SüDVDA

6.3

2010版培訓(xùn)課程過程是直接或間接地相互作用，相互轉(zhuǎn)化的工作步驟，程序和操作的總和原材料，例如

塑膠粒子設(shè)備，例如

注塑機、模具、熱流道、溫控箱信息，例如正確的溫度、壓力、時間過程術(shù)語規(guī)范過程的概念將過程分解為可行的下一級過程是理解一個復(fù)雜企業(yè)環(huán)境的基本方法物料，人員，信息，方法Phraseddifferently…增值技術(shù)，知識成品，半成品依照ISO

9000:2005的過程定義運用資源將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的一個或一組活動，可以被認(rèn)為是一個過程Input輸入 Process過程 Output輸出所有內(nèi)容合并成一個過程：注塑成型TüV

SüD過程導(dǎo)向視角的改變過程的概念企業(yè)的各個功能單元需要關(guān)注過程并根據(jù)客戶滿意來開展工作內(nèi)部質(zhì)量和責(zé)任內(nèi)部/客戶滿意客戶要求要求的符合Define定義Realize實現(xiàn)Check確認(rèn)Develop開發(fā)為內(nèi)部/客戶創(chuàng)造價值關(guān)注于……功能…過程過程質(zhì)量實現(xiàn)內(nèi)部/客戶滿意TüV

SüD過程關(guān)系模型過程的概念與過程相關(guān)的要素程序/方法過程負(fù)責(zé)人資源（例如

設(shè)備，時間）輸入

（例如

毛坯件）輸出（例如

成品，文件）客戶

–

供應(yīng)商

過程關(guān)系公司要求客戶供應(yīng)商Output輸出Input輸入要求結(jié)果結(jié)果Output輸出Input輸入直到所要求的輸出得以實現(xiàn)時，要求-結(jié)果循環(huán)才能結(jié)束TüV

SüDAgenda目錄審核和過程概覽VDA

6

介紹修改后的2010版

vs.1998版審核的概念過程的概念審核員的資質(zhì)VDA

6.3

過程審核VDA

6.3

結(jié)構(gòu)和審核提問表大眾汽車集團(tuán)Formel

Q

質(zhì)量能力第七版簡介

總結(jié)TüV

SüDVDA

6.3

2010版培訓(xùn)課程審核員的資質(zhì)審核：類型，角色和要素審核中的角色審核小組由審核小組組長和至少一名審核員組成審核小組組長從整體上對審核負(fù)責(zé)授予決策權(quán)選擇審核小組審核員具有審核資質(zhì)的人員現(xiàn)場開展審核活動被審核方被審核的組織審核委托方提出審核要求的組織或個人可以是：

被審核的組織（內(nèi)部審核）委托方（供應(yīng)商審核）另一利益相關(guān)方TüV

SüD審核員關(guān)鍵人物TüV

SüD審核員的資質(zhì)VDA

6.3

2010版定義了過程審核員的專業(yè)要求技術(shù)要求職業(yè)經(jīng)歷內(nèi)部過程審核員掌握質(zhì)量管理基礎(chǔ)知識（熟悉現(xiàn)行規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)），了解具體的產(chǎn)品/過程。提交曾順利通過VDA6.3培訓(xùn)的相關(guān)證明至少3年以上工業(yè)領(lǐng)域工作經(jīng)驗，尤其是汽車工業(yè)領(lǐng)域的生產(chǎn)型企業(yè)，其中至少一年的質(zhì)量和/或過程管理方面的工作經(jīng)驗供應(yīng)鏈過程審核員不僅要掌握質(zhì)量和過程管理方面的基礎(chǔ)知識，同時還要了解具體的產(chǎn)品/過程。提交審核員資質(zhì)證明（例如EOQ體系基礎(chǔ)上的資質(zhì)證明），。提交曾順利通過VDA6.3培訓(xùn)的相關(guān)證明至少5年工業(yè)領(lǐng)域工作經(jīng)驗，尤其是在汽車工業(yè)領(lǐng)域的生產(chǎn)型企業(yè)，至少2年參與質(zhì)量管理和/或過程管理方面工作的經(jīng)驗。審核員的能力和溝通技能能力概念審核員的資質(zhì)審核員的能力掌握審核原則，程序和技術(shù)等基礎(chǔ)知識理解管理體系和文件理解組織結(jié)構(gòu)掌握相關(guān)原則，規(guī)范和法律方面的知識通用的知識和技能掌握質(zhì)量具體方法和技術(shù)方面的知識具備過程和產(chǎn)品設(shè)計的知識，以便理解技術(shù)方面的背景質(zhì)量方面的特殊知識和技能個人特質(zhì)倫理道德思維開闊交往觀察認(rèn)知多技能頑強決斷TüV

SüD正式資質(zhì)教育背景審核經(jīng)驗審核員陪訓(xùn)工作經(jīng)驗TüV

SüDAgenda目錄總結(jié)VDA6.3

2010版培訓(xùn)課程審核和過程概覽過程審核審核計劃審核委托準(zhǔn)備工作具體落實評價結(jié)果展示后續(xù)工作和完成VDA6.3結(jié)構(gòu)和審核提問表大眾汽車集團(tuán)Formel

Q

質(zhì)量能力第七版簡介過程審核TüV

SüD目的和目標(biāo)審核過程過程審核的目的：對產(chǎn)品/產(chǎn)品組及過程的質(zhì)量能力進(jìn)行評定。識別并指出缺陷的可能性，采取措施預(yù)防缺陷的首次出現(xiàn)。對已知的缺陷進(jìn)行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出現(xiàn)。優(yōu)化體系，改進(jìn)過程。過程審核的目標(biāo)：使過程具有能力并受控。審核過程審核計劃審核委托準(zhǔn)備工作具體落實評價結(jié)果展示后續(xù)工作和完成Process-oriented

auditing以過程為導(dǎo)向的審核Internal

audit內(nèi)審External

audit

(suppliers)外審（供應(yīng)商）Potential

analysis

(suppliers)潛在供應(yīng)商分析（供應(yīng)商）TüV

SüD審核過程概覽VDA

6.3過程審核審核過程根據(jù)審核要求編制審核計劃針對新的要求，不斷調(diào)整審核計劃Input輸入Process

stage過程Output輸出審核要求時間框架審核人員配置當(dāng)前審核計劃過去積累的經(jīng)驗根據(jù)審核要求編制審核計劃-

審核計劃-

以時間為導(dǎo)向的審核要求針對新的要求，不斷調(diào)整審核計劃更新的審核計劃更新的資源計劃VDA

6.3過程審核審核過程審核計劃審核計劃審核委托準(zhǔn)備工作具體落實評價結(jié)果展示后續(xù)工作和完成TüV

SüD審核計劃和審核活動概覽審核計劃計劃檢查文件準(zhǔn)備審核現(xiàn)場審核編寫審核報告跟進(jìn)審核活動落實審核計劃建立審核計劃檢查審核計劃改進(jìn)審核計劃審核員的能力和評價管理審核計劃TüV

SüDTüV

SüDAgenda目錄總結(jié)VDA6.3

2010版培訓(xùn)課程審核和過程概覽過程審核審核計劃審核委托準(zhǔn)備工作具體落實評價結(jié)果展示后續(xù)工作和完成VDA6.3結(jié)構(gòu)和審核提問表大眾汽車集團(tuán)Formel

Q

質(zhì)量能力第七版簡介與委托方溝通，確定初始狀況編制審核委托Input輸入Process

stage過程Output輸出審核起因?qū)徍擞媱澟c委托方溝通，確定初始狀況-

審核委托初始狀況審核起因編制審核委托-

審核委托VDA

6.3過程審核過程審核審核委托審核計劃審核委托準(zhǔn)備工作具體落實評價結(jié)果展示后續(xù)工作和完成TüV

SüD審核委托（1/2）TüV

SüD審核起因?qū)徍祟愋陀媱澲械囊允录閷?dǎo)向的內(nèi)部外部過程審核潛在供應(yīng)商分析特殊審核新供應(yīng)商XXXX新的工藝技術(shù)XXXXX新的生產(chǎn)場地（搬遷）XXXX要求（客戶，標(biāo)準(zhǔn)以及法律法規(guī)要求）XXXXXX管理，核心以及支持性過程發(fā)生過程變更XXXX過程外包引起的變更XXX投產(chǎn)保障和過程驗收XXXX組織變更（公司改組，所有人變更，…)XXXXXVDA

6.3過程審核過程審核審核起因?qū)徍祟愋陀媱澲械囊允录閷?dǎo)向的內(nèi)部外部過程審核潛在供應(yīng)商分析特殊審核對量產(chǎn)和組織的連續(xù)監(jiān)控XXXXX沒有達(dá)到目標(biāo)XXXXX客戶抱怨/投訴XXXXX停產(chǎn)XXXXX升級（例如，VDA文獻(xiàn)“新零件成熟度保障”中的紅色，黃色）XXXX審核計劃要求的定期監(jiān)控XXXX持續(xù)改進(jìn)過程XXXXTüV

SüD審核委托（2/2）VDA

6.3過程審核過程審核TüV

SüDAgenda目錄總結(jié)VDA6.3

2010版培訓(xùn)課程審核和過程概覽過程審核審核計劃審核委托準(zhǔn)備工作具體落實評價結(jié)果展示后續(xù)工作和完成VDA6.3結(jié)構(gòu)和審核提問表大眾汽車集團(tuán)Formel

Q

質(zhì)量能力第七版簡介確定審核小組收集信息界定過程并確定審核重點編制檢查表以及審核計劃，和被審核方聯(lián)系Input輸入Process

stage過程步驟Output輸出審核委托過程文件確定審核小組-

審核小組審核委托審核小組信息收集信息文檔信息匯總計劃審核委托準(zhǔn)備工作具體落實評價結(jié)果展示后續(xù)工作和完成TüV

SüDVDA

6.3過程審核過程審核準(zhǔn)備工作審核Input輸入Process

stage過程Output輸出審核委托文件/信息匯總界定過程，并且確定評審重點過程界限工序?qū)徍酥攸c審核委托過程界限各道工序?qū)徍酥攸c編制檢查表以及評審計劃表，并且和被評審方協(xié)商確定審核計劃檢查表計劃審核委托準(zhǔn)備工作具體落實評價結(jié)果展示后續(xù)工作和完成確定審核小組收集信息界定過程并確定審核重點編制檢查表以及審核計劃，和被審核方聯(lián)系TüV

SüDVDA

6.3過程審核過程審核準(zhǔn)備工作審核準(zhǔn)備工作

–

過程鏈?zhǔn)疽鈭D為界定制造過程，

將審核范圍劃分為工序和/或產(chǎn)品組別一個定義的輸入一個定義的責(zé)權(quán)+

定義的操作一個定義的輸出Etc.一個過程是將各道過程步驟串聯(lián)起來產(chǎn)生的通過TüV

SüD會產(chǎn)生VDA

6.3過程審核過程審核審核準(zhǔn)備工作烏龜圖模型過程是使用哪些物料實現(xiàn)的？物料資源設(shè)備，設(shè)施哪些崗位/部門/人員為過程提供支持？過程支持培訓(xùn)，知識，技能，權(quán)限過程是如何進(jìn)行的？工作內(nèi)容操作規(guī)程：作業(yè)指導(dǎo)書，程序，方法過程落實的效果如何？效果績效指標(biāo)OI PS3輸出輸入過程步驟PS2輸出什么？接口潛在風(fēng)險甄別的烏龜圖1輸入什么？I PS1 O接口6準(zhǔn)備工作4532TüV

SüD過程6.1輸入（5個提問）6.6輸出（4個提問）6.4

物料資源（4個提問）6.5有效性（4個提問）6.3

資源支持（3個提問）6.2

工藝過程（6個提問）輸入（文件/材料/要求/計劃…）實際輸出（產(chǎn)品/文件/…)TüV

SüD使用關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？（測量/評估）誰進(jìn)行？（能力/技能/培訓(xùn)）如何做？（方法/程序/技術(shù)）使用什么方式？（材料/設(shè)備）審核準(zhǔn)備烏龜圖的可視化過程準(zhǔn)備工作TüV

SüDAgenda目錄總結(jié)VDA6.3

2010版培訓(xùn)課程審核和過程概覽過程審核審核計劃審核委托準(zhǔn)備工作具體落實評價結(jié)果展示后續(xù)工作和完成VDA6.3結(jié)構(gòu)和審核提問表大眾汽車集團(tuán)Formel

Q

質(zhì)量能力第七版簡介審核首次會議，對審核目的和時間安排進(jìn)行說明根據(jù)計劃，在使用檢查表的情況下開展審核對于審核過程中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重不符合項，啟動緊急措施Input輸入Process

stage過程Output輸出被審核的組織（現(xiàn)場）審核計劃表審核小組專門的檢查表審核首次會議，對審核目的和時間安排進(jìn)行說明更新的審核時間聯(lián)系人檢查表時間安排聯(lián)系人文件根據(jù)計劃，在使用檢查表的情況下開展審核審核證明材料審核記錄計劃審核委托準(zhǔn)備工作具體落實評價結(jié)果展示后續(xù)工作和完成TüV

SüDVDA

6.3過程審核過程審核具體落實審核Input輸入Process

stage過程步驟Output輸出審核證明材料審核記錄不符合項報告對于審核過程中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重不符合項，啟動緊急措施-

啟動的整改措施審核首次會議，對審核目的和時間安排進(jìn)行說明根據(jù)計劃，在使用檢查表的情況下開展審核對于審核過程中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重不符合項，啟動緊急措施計劃審核委托準(zhǔn)備工作具體落實評價結(jié)果展示后續(xù)工作和完成TüV

SüDVDA

6.3過程審核過程審核具體落實審核現(xiàn)場調(diào)查正確地觀察具體落實職責(zé)履行重點：理解體系和結(jié)構(gòu)

–不要試圖去成為過程專家發(fā)現(xiàn)和追溯證據(jù)根據(jù)檢查表收集證據(jù)絕對不接受口頭辯解審核期間最重要的措辭“請?zhí)峁┚唧w的證據(jù)給我”文檔文件和報告的可識別性

-

命名和編碼發(fā)布日期/分發(fā)日期/修改日期應(yīng)用范圍（例如

部門，機器）TüV

SüD跟進(jìn)一個具體的例子TüV

SüD現(xiàn)場調(diào)查有用的提示具體落實習(xí)慣于目標(biāo)區(qū)域和相關(guān)任務(wù)檢查和研究過程描述通過具體案例跟進(jìn)過程通過一步一步跟進(jìn)過程來確認(rèn)落實情況和文件狀況確認(rèn)接口和程序是否被遵守，相關(guān)人員是否獲得資質(zhì)確認(rèn)質(zhì)量目標(biāo)，產(chǎn)品規(guī)格和目標(biāo)績效值是否被正確維護(hù)和報告確認(rèn)產(chǎn)品，過程，信息的可追溯性確認(rèn)是否要求是否被滿足，是否可以獲得必要文件檢查表示例VDA

6.3

(人力資源)具體落實TüV

SüDWhat?何事？How?如何？Who?何人？When?何時？What

from?從哪來？What

for?為何？Which

activities哪些活動Procedure程序Personnel

in

charge負(fù)責(zé)人Time

/

Occasion

時間/時機Requirements要求Targets

(should

be

measurable)

（可衡量的）目標(biāo)重點：理解體系

–不要試圖去成為過程專家現(xiàn)場調(diào)查TüV

SüD提出正確的問題具體落實Key

questions關(guān)鍵問題技術(shù)討論信息傳達(dá)溝通信息傳達(dá)事實:習(xí)慣:傳達(dá)了什么？傳達(dá)的方式?

（文字，語調(diào)，面部表情）注意事實總是嵌入在習(xí)慣中習(xí)慣總是會決定受信任對事實的解釋從說話人的習(xí)慣進(jìn)行推斷可以了解其對事情的基本態(tài)度習(xí)慣事實可能會改變不會改變示例你有過機會能夠完成檢查表嗎？你完成檢查表了嗎，我已經(jīng)等了兩天了。TüV

SüD技術(shù)討論審核員指南溝通積極傾聽當(dāng)有人提到一個要點時，進(jìn)行簡要的總結(jié)非直接訪談技巧開放式問題無引導(dǎo)式問題（指向一個具體的方向）封閉式問題（只有兩個選擇）避免對人不對事不要對訪談對象進(jìn)行個人評判謹(jǐn)慎使用一般結(jié)論“所有人都知道…”審核員一生的位置應(yīng)該是我沒問題

–你也沒問提TüV

SüD溝通有用的提示與會者對主題有疑問禮貌地打斷并對主題作出說明聽眾中有人講話對講話幽默地作出反應(yīng)直接要求對方大聲講出來個人要求簡介適時地打斷講話鎮(zhèn)定且禮貌TüV

SüD緊要問題討論審核員指南注意力不集中增加總結(jié)頻率，并提問直接指出相關(guān)人阻止外部干擾及時推遲討論TüV

SüDAgenda目錄總結(jié)VDA6.3

2010版培訓(xùn)課程審核和過程概覽過程審核審核計劃審核委托準(zhǔn)備工作具體落實評價結(jié)果展示后續(xù)工作和完成VDA6.3結(jié)構(gòu)和審核提問表大眾汽車集團(tuán)Formel

Q

質(zhì)量能力第七版簡介根據(jù)評價模板進(jìn)行評價就是否開展復(fù)審作出決定Input輸入Process

stage過程步驟Output輸出-審核中的發(fā)現(xiàn)-評價模板-檢查表中的各個問題根據(jù)評價模板展開評價-審核中發(fā)現(xiàn)-定量評價-審核打分-定級-不符合項報告就是否展開后續(xù)審核做出決定-決定是否有必要開展后續(xù)審核計劃審核委托準(zhǔn)備工作具體落實評價結(jié)果展示后續(xù)工作和完成TüV

SüDVDA

6.3過程審核過程審核評價審核審核證據(jù)評價VDA

6.3評分評價符合度評價根據(jù)條例要求根據(jù)落實和履行程度對系統(tǒng)進(jìn)行評分使得不符合項具有可比性分值針對各個要求具體落實情況的評價10要求完全得到落實8要求基本上得到落實，只有極輕微的不符合情況6要求部分得到落實，存在一定程度的不符合情況4要求落實不夠，存在嚴(yán)重的不符合情況0要求沒有得到落實所謂“基本上”，指的是所有相關(guān)的要求在超過大約四分之三的實際應(yīng)用情況中都被證明得到了有效的落實，并且不存在任何特定的風(fēng)險。TüV

SüD過程要素評價符合程度評價根據(jù)VDA6.3進(jìn)行評價根據(jù)每一項條例要求根據(jù)落實程度和實現(xiàn)程度如果分值低于10，必須確定改善措施及確定落實日期過程要素符合度EE計算各相關(guān)問題的實際得分總和各相關(guān)問題可能的最高分的總和EE[%]=依據(jù)審核問題[%]TüV

SüD產(chǎn)品/組項目管理(P2)EPM產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)策劃(P3)EPP產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)落實

(P4)EPR供應(yīng)商管理(P5)ELM過程分析/生產(chǎn)(P6)EPG客戶關(guān)懷/客戶滿意/服務(wù)

(P7)EK評分范圍過程要素評價評價任何審核中，

以下要素被分別進(jìn)行評估對于每個產(chǎn)品組，計算平均值由于每個產(chǎn)品/產(chǎn)品組具有的不同過程步驟確保各個要素的權(quán)重相同 E+E+E

+…+E 1 2 3 n被審核過程步驟的數(shù)量EPG[%]=[%]TüV

SüD評分范圍產(chǎn)品過程輸入EU1工作內(nèi)容/過程程序EU2過程支持EU3物質(zhì)資源EU4效果EU5過程結(jié)果/輸出EU6零部件搬運（沒有單獨的問題，而是來自對EU1-EU6審核時發(fā)現(xiàn)的問題EU7過程審核的總體落實程度EG的計算方法如下:EPM+EPP+EPR+ELM+EPG+EE6GE

[%]=[%]子要素和整體評價評價生產(chǎn)過程分析的分要素和基本出發(fā)點一個定義的輸入(6.1)過程輸入是什么？一個定義的輸出(6.6)過程輸出是什么？過程程序(6.2)效果，效率，避免浪費

(6.5)人力資源(6.3)物質(zhì)資源(6.4)TüV

SüD總體評價TüV

SüDVDA

6.3審核總得分評價總體落實程度：Classification評級Overalllevelof

achievement落實程度EG

[%]Descriptionofthe

classification評級說明AEG≥90Quality-capable具備質(zhì)量能力B80≤EG<90Conditionallyquality-

capable有條件的具備質(zhì)量能力CEG<80Not

quality-capable不具備質(zhì)量能力總體評價針對過程要素的提問表總體符合度計算評價總結(jié)

–

如何開展評估與過程相關(guān)的提問表對審核證據(jù)評估和評級計算符合度總體符合度計算總體符合度審核結(jié)果ABCTüV

SüDTüV

SüDAgenda目錄總結(jié)VDA6.3

2010版培訓(xùn)課程審核和過程概覽過程審核審核計劃審核委托準(zhǔn)備工作具體落實評價結(jié)果展示后續(xù)工作和完成VDA6.3結(jié)構(gòu)和審核提問表大眾汽車集團(tuán)Formel

Q

質(zhì)量能力第七版簡介編制審核報批準(zhǔn)審核報告召開末次會議Input輸入Process

stage過程步驟Output輸出審核發(fā)現(xiàn)證明對查看文件所做的記錄召開末次會以以審核委托內(nèi)容為重點，出具報告針對質(zhì)量能力的結(jié)論/說明如果有必要的話，決定開展后續(xù)審核對優(yōu)缺點所做的記錄對查看的文件所做的記錄參加審核的人員編制審核報-

審核報告計劃審核委托準(zhǔn)備工作具體落實評價結(jié)果展示后續(xù)工作和完成TüV

SüDVDA

6.3過程審核過程審核結(jié)果展示審核Input輸入Process

stage過程步驟Output輸出-

審核報告批準(zhǔn)審核報告-

批準(zhǔn)的審核報告編制審核報批準(zhǔn)審核報告召開末次會議計劃審核委托準(zhǔn)備工作具體落實評價結(jié)果展示后續(xù)工作和完成TüV

SüDVDA

6.3過程審核過程審核結(jié)果展示審核審核收尾末次會議作為審核的終結(jié)，

同時也是改善措施的的起點。審核收尾時的任務(wù)結(jié)果展示任務(wù)確認(rèn)是否所有必要的信息均已收集開始準(zhǔn)備審核報告和措施計劃起草總體評價起草落實等級（符合度

對

要求）跟進(jìn)措施準(zhǔn)備全面總結(jié)按時召開末次回憶可能的話，邀請審核所有的相關(guān)人員TüV

SüD行動計劃審核報告的一部分結(jié)果展示跟進(jìn)措施的有效性抽樣檢驗產(chǎn)品審核過程審核（分過程）機器和過程能力審核時狀況/須達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)要求任務(wù)安排過程負(fù)責(zé)人任務(wù)完成跟蹤措施的有效性如果相關(guān)的措施的有效性不能夠被證明足夠，則需要重新制定措施。TüV

SüDTüV

SüDAgenda目錄總結(jié)VDA6.3

2010版培訓(xùn)課程審核和過程概覽過程審核審核計劃審核委托準(zhǔn)備工作具體落實評價結(jié)果展示后續(xù)工作和完成VDA6.3結(jié)構(gòu)和審核提問表大眾汽車集團(tuán)Formel

Q

質(zhì)量能力第七版簡介審核負(fù)責(zé)人檢查措施的可行性，并且提出其中有矛盾的地方檢驗措施的有效性并結(jié)束審核由被審核組織確定整改措施，包括整改時間表和責(zé)權(quán)關(guān)系Input輸入Process

stage過程步驟Output輸出-

批準(zhǔn)的審核報告由被審核組織確定整改措施，包括整改時間表和責(zé)權(quán)關(guān)系-

措施計劃表，

內(nèi)容包括原因，時間安排以及責(zé)權(quán)關(guān)系-

措施計劃表，

內(nèi)容包括原因，時間安排以及責(zé)權(quán)關(guān)系審核負(fù)責(zé)人檢查措施的可行性，并且提出其中有矛盾的地方-

措施計劃表（檢驗過的）計劃后續(xù)工作和完成審核審核委托 準(zhǔn)備工作具體落實評價結(jié)果展示后續(xù)工作和完成TüV

SüDVDA

6.3過程審核過程審核Input輸入Process

stage過程步驟Output輸出-

檢查過的措施計劃檢驗措施的有效性并結(jié)束審核整改措施委托后續(xù)審核改進(jìn)了的過程沒有缺陷的產(chǎn)品審核負(fù)責(zé)人檢查措施的可行性，并且提出其中有矛盾的地方檢驗措施的有效性并結(jié)束審核由被審核組織確定整改措施，包括整改時間表和責(zé)權(quán)關(guān)系計劃后續(xù)工作和完成審核審核委托 準(zhǔn)備工作具體落實評價結(jié)果展示后續(xù)工作和完成TüV

SüDVDA

6.3過程審核過程審核審核報告提問表作為附件包含在內(nèi)A B C D E F G HVDA

6.3

審核報告格式后續(xù)工作和完成VDA

6.3審核報告審核結(jié)束后由審核員/組給出完整的審核報告由以下部分構(gòu)成：Form

A:

Process

audit

for

material

products物質(zhì)類產(chǎn)品過程審核Form

B:Overview

of

results結(jié)果一覽表Form

C:

Assessment

Matrix評分矩陣Form

D:

Summary

of

the

EvaluatedQuestions

(services)問題評價總結(jié)（服務(wù)）Form

E:Improvement

program改進(jìn)措施計劃Form

F:Potential

analysis潛在供應(yīng)商評價Form

G:

Potential

analysis

improvement

program潛在供應(yīng)商評價改進(jìn)計劃Form

H:Qualification

timing

plan資質(zhì)培訓(xùn)計劃TüV

SüD審核報告TüV

SüD無論如何，存檔可作為對審核的記錄發(fā)布和存檔后續(xù)工作和完成發(fā)布部門經(jīng)理和過程負(fù)責(zé)人質(zhì)量經(jīng)理審核員管理層贊助者/發(fā)起者---審核員必須對審核報告保密被審核方可以將審核報告（或者一部分）提供給第三方存檔存檔位置和時間根據(jù)公司的制度而定整改措施TüV

SüD解決不符合性后續(xù)工作和完成考慮的重點措施的有效性需要從頭到尾進(jìn)行確認(rèn)相關(guān)的過程經(jīng)理負(fù)責(zé)完成和監(jiān)控措施的有效性如果整改措施的有效性無法充分得到證明，需要對其進(jìn)行修改，必要時，需要安排確認(rèn)拜訪的日程確認(rèn)拜訪可以理解為：一個全新完整的審核對實際受影響（部分）的過程進(jìn)行檢查作為最低要求，對個別不符合項進(jìn)行評估審核過程TüV

SüD總結(jié)后續(xù)工作和完成審核過程的關(guān)鍵要素編制審核計劃建立明確的審核程序選擇審核員和過程創(chuàng)建與過程相關(guān)的提問表安排具體日期落實審核首次會議（提問表）現(xiàn)場確認(rèn)檢查證明評級和反饋末次會議創(chuàng)建，簽署和分發(fā)審核報告展示和有效糾正措施的文件及改進(jìn)措施TüV

SüDAgenda目錄總結(jié)VDA6.3

2010版培訓(xùn)課程審核和過程概覽VDA6.3過程審核VDA

6.3結(jié)構(gòu)和審核提問表P1潛在供應(yīng)商評審P2項目管理P3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃P4產(chǎn)品和過程開發(fā)的落實P5供應(yīng)商管理P6批量生產(chǎn)P7客戶關(guān)懷，客戶滿意，服務(wù)大眾汽車集團(tuán)Formel

Q

質(zhì)量能力第七版簡介批量生產(chǎn)供應(yīng)鏈中產(chǎn)品生命周期的各個階段供應(yīng)商預(yù)選潛在供應(yīng)商分析定義和設(shè)計產(chǎn)品/過程開發(fā)產(chǎn)品/過程開發(fā)的落實客戶服務(wù)（售后）客戶供應(yīng)商合同簽發(fā)SOP報價過程(合同審核)定義和設(shè)計產(chǎn)品/過程開發(fā)客戶服務(wù)（售后）供應(yīng)商預(yù)選潛在供應(yīng)商分析產(chǎn)品/過程開發(fā)的落實批量生產(chǎn)組織受到委托放行/發(fā)包SOPSOPTüV

SüD在供應(yīng)鏈中，針對產(chǎn)品生命周期的理解和認(rèn)識會隨著階段的不同而發(fā)生變化VDA

6.3過程審核過程審核過程要素在產(chǎn)品生命周期中分布P5P1:

潛在供應(yīng)商分析（新）P2:

項目管理（新）P3:

產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃P4:

產(chǎn)品和過程開發(fā)的落實P5:供應(yīng)商管理P6:批量生產(chǎn)P7:

客戶關(guān)懷，客戶滿意，服務(wù)報價過程(合同審核)P1定義和設(shè)計產(chǎn)品/P過3程開發(fā)客戶服務(wù)（售后）供P應(yīng)2

商預(yù)選潛在供應(yīng)商分析產(chǎn)品/過程開發(fā)的落實P4批量生產(chǎn)A組llo織cation

of

questions:受到委托放行/發(fā)包SOPP1P2P3P4P5P6P7TüV

SüD問題的分布VDA

6.3過程審核過程審核審核金字塔關(guān)閉式提問回答?是

/否提問表提問由審核員單獨評價審核提問現(xiàn)場開放式提問開放式問題

1開放式問題

2開放式問題

3開放式問題

4TüV

SüD審核員現(xiàn)場開展對話審核員個人提問方式過程審核TüV

SüDAgenda目錄總結(jié)VDA6.3

2010版培訓(xùn)課程審核和過程概覽VDA6.3過程審核VDA

6.3結(jié)構(gòu)和審核提問表P1潛在供應(yīng)商評審P2項目管理P3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃P4產(chǎn)品和過程開發(fā)的落實P5供應(yīng)商管理P6批量生產(chǎn)P7客戶關(guān)懷，客戶滿意，服務(wù)大眾汽車集團(tuán)Formel

Q

質(zhì)量能力第七版簡介P4P5P6P7P1P2P3收到委托SOP報價過程（合同評審）定義和設(shè)計產(chǎn)品/過程開發(fā)放行/發(fā)包供應(yīng)商預(yù)選和潛在供應(yīng)商分析產(chǎn)品/過程開發(fā)的落實批量生產(chǎn)客戶服務(wù)（售后）TüV

SüD過程要素P2-

項目管理P1過程要素潛在供應(yīng)商評價2010新版VDA6.3更新內(nèi)容審核過程中的潛在供應(yīng)商分析篩選新的供應(yīng)商供應(yīng)商的初步分級作為后續(xù)過程審核的基礎(chǔ)包括風(fēng)險評估分析采購市場審查交付可靠性當(dāng)前評分-

…供應(yīng)商自審數(shù)據(jù)庫標(biāo)準(zhǔn)檢查表-

…是否了解供應(yīng)商?供應(yīng)商批準(zhǔn)？過程審核預(yù)審：潛在供應(yīng)商評價技術(shù)方面的改變新的產(chǎn)品組對于供應(yīng)鏈貢獻(xiàn)的改變-

…很少了解的供應(yīng)商很多不了解的供應(yīng)商一些部分了解的供應(yīng)商開展供應(yīng)商分析的原因TüV

SüDYesNoP1過程要素潛在供應(yīng)商評價編制具體的問題（產(chǎn)品或者設(shè)計任務(wù)書的）類似的過程或者產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，對過程開展評價出具報告（包括評審中的發(fā)現(xiàn)以及不符合項）展示結(jié)果信號燈原理供應(yīng)（客戶）例如納入供應(yīng)商發(fā)展規(guī)劃不了解的供應(yīng)給供應(yīng)商的在知識儲備組建一支專在一道預(yù)測/推薦/說明內(nèi)商反饋（收集庫的基礎(chǔ)上家小組，這（其他客戶否決部資源的評審人員負(fù)責(zé)的工作結(jié)束些專家應(yīng)來自以下的一和過程要求）些領(lǐng)域：質(zhì)量研發(fā)采購物流不了解的生產(chǎn)

補充信息）基地不了解的工藝技術(shù)P1

潛在供應(yīng)商分析P1

潛在供應(yīng)商分析說明初始狀況并對委托內(nèi)容進(jìn)行界定要求供應(yīng)商提交自我調(diào)查表并加以評價制定模塊提問表確定評審小組現(xiàn)場視察風(fēng)險評價說明為資質(zhì)升級所提供的資源放行/發(fā)包TüV

SüDP1

潛在供應(yīng)商分析P1過程要素TüV

SüD潛在供應(yīng)商評價VDA6.3*潛在供應(yīng)商分析提問表(P1)P2項目管理2.1是否建立了項目組織機構(gòu)（項目管理），并且為項目管理以及團(tuán)隊成員確定了各自的任務(wù)和權(quán)限?2.2是否為落實項目規(guī)劃了必要的資源，相關(guān)的資源是否已經(jīng)到位，并說明了變化情況?2.3是否已經(jīng)編制了一份項目計劃表，并且與客戶進(jìn)行了協(xié)商溝通?2.4項目管理機構(gòu)是否可以在項目進(jìn)行過程中提供可靠的變更管理?2.5組織內(nèi)部和客戶方的相關(guān)負(fù)責(zé)人員是否已經(jīng)被納入變更管理?2.6是否為項目編制了一份質(zhì)量管理計劃，該計劃是否得到落實，其落實情況是否被定期監(jiān)控?2.7是否建立了事態(tài)升級過程，該過程是否得到有效的落實?P3產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)的策劃3.1針對具體產(chǎn)品和過程的要求是否已經(jīng)到位?3.2在獲得的產(chǎn)品要求和過程要求的基礎(chǔ)上，是否對可生產(chǎn)性進(jìn)行了綜合的評價?P4產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)的實現(xiàn)4.1是否編制了產(chǎn)品FMEA/過程FMEA,

并在項目進(jìn)行過程中實施了更新，同時確定了整改措施?4.5針對各個具體的階段，是否在要求的基礎(chǔ)上取得了必要的能力證明以及批準(zhǔn)?4.9為給批量生產(chǎn)起步階段提供保障，是否對項目交接進(jìn)行了控制?P5供應(yīng)商管理5.1是否只和獲得批準(zhǔn)且具備質(zhì)量能力的供應(yīng)商開展合作?5.2在供應(yīng)鏈上是否考慮到了客戶要求?5.4針對采購范圍，是否獲得了必要的認(rèn)可?5.5采購范圍內(nèi)約定的質(zhì)量是否得到了保障?5.6是否按實際需要對進(jìn)廠的貨物進(jìn)行了儲存?TüV

SüDPOT審核：提問表（一）潛在供應(yīng)商評價提問VDA6.3*潛在供應(yīng)商分析提問表

(P1)P6過程分析/生產(chǎn)P6.1什么輸入到過程中去了?

過程輸入（Input）6.1.1是否在開發(fā)和批量生產(chǎn)之間進(jìn)行了項目交接?6.1.3是否按照實際需要對上道產(chǎn)品進(jìn)行了倉儲，所使用的運輸工具/包裝設(shè)備是否與上道產(chǎn)品的特殊特性相互適應(yīng)?P6.2所有生產(chǎn)過程是否受控?工藝流程6.2.1在生產(chǎn)控制計劃的基礎(chǔ)上，重要的要求是否完整地體現(xiàn)在生產(chǎn)和檢驗文件中?6.2.3使用的生產(chǎn)設(shè)備是否可以滿足客戶對具體產(chǎn)品提出的要求?6.2.4在生產(chǎn)中是否對重要的特征進(jìn)行了控制管理?6.2.5對于報廢零部件、返工零部件以及調(diào)整用零部件，是否單獨放置并且進(jìn)行相應(yīng)標(biāo)記?6.2.6是否采取了措施，防止在材料/零部件流轉(zhuǎn)的過程中，發(fā)生混批/混料的情況?P6.3哪些崗位為過程提供支持?人力資源6.3.2員工是否適合完成委托的任務(wù)，其資質(zhì)是否始終有效?P6.4通過哪些資源落實了過程?物流資源6.4.1生產(chǎn)設(shè)備/工具的維護(hù)及保養(yǎng)是否受控?6.4.2通過使用的測量和檢驗裝置，是否能夠有效地監(jiān)控質(zhì)量要求?6.4.3加工工位以及檢驗工位是否滿足具體的要求?6.4.4是否根據(jù)要求，正確的存放工具，裝置和檢驗工具?TüV

SüDPOT審核：提問表（二）潛在供應(yīng)商評價提問VDA6.3*潛在供應(yīng)商分析提問表(P1)P6.5過程實施的效率如何?效率，效能，避免浪費6.5.1針對產(chǎn)品和過程是否制定了目標(biāo)要求?6.5.3一旦與產(chǎn)品和過程要求不符，是否對原因進(jìn)行了分析，并且檢驗了整改措施的有效性?6.5.4對過程和產(chǎn)品是否定期開展評審?P6.6過程應(yīng)取得怎樣的成果?過程成果（Output）6.6.1在產(chǎn)品和過程方面，是否滿足了客戶要求?P7客戶關(guān)懷/客戶滿意度/服務(wù)7.1客戶在質(zhì)量管理體系，產(chǎn)品（交付時）和過程方面的要求是否得到滿足?7.3是否為零部件供應(yīng)提供了必要的保障?TüV

SüDPOT審核：提問表（三）潛在供應(yīng)商評價提問對于各個問題的評價問題所涉及的要求沒有被滿足問題所涉及的要求有條件的被滿足（在對產(chǎn)品不構(gòu)成風(fēng)險的情況下）問題所涉及的要求得到了滿足評級根據(jù)提問表做出的評價黃燈紅燈被禁止的供應(yīng)商超過14盞一旦有一個問題被定為紅燈需要加以控制的供應(yīng)商最多14盞沒有放行的供應(yīng)商最多7盞沒有P1過程要素TüV

SüD潛在供應(yīng)商評價P1

潛在供應(yīng)商分析Nr.過程要素（PE）數(shù)目P2項目管理7/7P3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃2/5P4產(chǎn)品和過程開發(fā)的實施3/9P5供應(yīng)商管理5/7P6過程分析/生產(chǎn)16/26P7客戶關(guān)懷，客戶滿意度，服務(wù)2/6問題總數(shù)35TüV

SüDAgenda目錄總結(jié)VDA6.3

2010版培訓(xùn)課程審核和過程概覽VDA6.3過程審核VDA

6.3結(jié)構(gòu)和審核提問表P1潛在供應(yīng)商評審P2項目管理P3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃P4產(chǎn)品和過程開發(fā)的落實P5供應(yīng)商管理P6批量生產(chǎn)P7客戶關(guān)懷，客戶滿意，服務(wù)大眾汽車集團(tuán)Formel

Q

質(zhì)量能力第七版簡介P4P5P6P7P1P2P3收到委托SOP報價過程（合同評審）定義和設(shè)計產(chǎn)品/過程開發(fā)放行/發(fā)包供應(yīng)商預(yù)選和潛在供應(yīng)商分析產(chǎn)品/過程開發(fā)的落實批量生產(chǎn)客戶服務(wù)（售后）TüV

SüD過程要素P2-

項目管理必要的保障這是一個全面的項目管理（包括質(zhì)量計劃和風(fēng)險管理），既可用于計劃也可用于實現(xiàn)過程開發(fā)和產(chǎn)品開發(fā)。該項目組織配備了必要的資源，其任務(wù)，權(quán)利和能力被明確?？蛻粲袡?quán)知悉項目計劃。建立變更管理

(客戶參與下)。TüV

SüDP2過程要素項目管理評分問題總覽P2項目管理PVZIKORI2.1是否建立了項目組織機構(gòu)（項目管理），并且為項目管理以及團(tuán)隊成員確定了各自的任務(wù)和權(quán)限?xX2.2*是否為落實項目規(guī)劃了必要的資源，相關(guān)的資源是否已經(jīng)到位，并說明了變化情況?XX2.3是否已經(jīng)編制了一份項目計劃表，并且與客戶進(jìn)行了協(xié)商溝通?xX2.4項目管理機構(gòu)是否可以在項目進(jìn)行過程中提供可靠的變更管理?X2.5*組織內(nèi)部和客戶方的相關(guān)負(fù)責(zé)人員是否已經(jīng)被納入變更管理?xX2.6是否為項目編制了一份質(zhì)量管理計劃，該計劃是否得到落實，其落實情況是否被定期監(jiān)控?xX2.7*是否建立了事態(tài)升級過程，該過程是否得到有效的落實?XXTüV

SüD(PV)

：過程責(zé)權(quán)關(guān)系：明確責(zé)任，必須有過程負(fù)責(zé)人(

ZI

)

：目標(biāo)導(dǎo)向：

客戶要求（目標(biāo)）為導(dǎo)向(KO)

：聯(lián)絡(luò)溝通：重要信息需準(zhǔn)時全面與關(guān)鍵人物溝通(

RI

)

：風(fēng)險導(dǎo)向：風(fēng)險甄別P2過程要素項目管理P4P5P6P7P1P2P3收到委托放行/發(fā)包SOP報價過程（合同評審）定義和設(shè)計產(chǎn)品/過程開發(fā)供應(yīng)商預(yù)選和潛在供應(yīng)商分析產(chǎn)品/過程開發(fā)的落實批量生產(chǎn)客戶服務(wù)（售后）TüV

SüDP3過程要素產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)的策劃必要的保障？了解對于產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)的必需要求。保證開發(fā)的產(chǎn)品和過程的具有可行性。通過產(chǎn)品及過程開發(fā)計劃來確保與客戶協(xié)商的所有必要活動，包括考慮必要的技術(shù)和人力資源。重視指定采購范圍內(nèi)的供應(yīng)商管理。TüV

SüDP3過程要素產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)的策劃評分問題總覽TüV

SüDP3產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)的策劃PVZIKORI3.1針對具體產(chǎn)品和過程的要求是否已經(jīng)到位?xx3.2*在獲得的產(chǎn)品要求和過程要求的基礎(chǔ)上，是否對可生產(chǎn)性進(jìn)行了綜合的評價?x3.3是否為產(chǎn)品和過程開發(fā)編制了計劃表?x3.4針對產(chǎn)品和過程開發(fā)，是否考慮到了所需的資源?x3.5針對采購對象，是否編制了相關(guān)的質(zhì)量管理計劃?x(PV)

：過程責(zé)權(quán)關(guān)系：明確責(zé)任，必須有過程負(fù)責(zé)人(

ZI

)

：目標(biāo)導(dǎo)向：

客戶要求（目標(biāo)）為導(dǎo)向(KO)

：聯(lián)絡(luò)溝通：重要信息需準(zhǔn)時全面與關(guān)鍵人物溝通(

RI

)

：風(fēng)險導(dǎo)向：風(fēng)險甄別P3過程要素產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)的策劃P4P5P6P7P1P2P3收到委托放行/發(fā)包SOP報價過程（合同評審）定義和設(shè)計產(chǎn)品/過程開發(fā)供應(yīng)商預(yù)選和潛在供應(yīng)商分析產(chǎn)品/過程開發(fā)的落實批量生產(chǎn)客戶服務(wù)（售后）TüV

SüDP4過程要素產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)的落實必要的保障？在實施階段，需要執(zhí)行所有來自于產(chǎn)品規(guī)劃和流程定義的任務(wù)。需要認(rèn)識變更并在計劃中考慮。在實施過程中應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行回審。在設(shè)定的目標(biāo)無法實現(xiàn)時確定措施，并監(jiān)督其功效。TüV

SüDP4過程要素產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)的落實評分問題總覽P4產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)的實現(xiàn)PVZIKORI4.1是否編制了產(chǎn)品FMEA/過程FMEA,

并在項目進(jìn)行過程中實施了更新，同時確定了整改措施?x4.2產(chǎn)品和過程開發(fā)計劃表中確定的事項是否得到落實?x4.3人力資源是否到位并且具備資質(zhì)?xx4.4基礎(chǔ)設(shè)施是否到位并且適用?x4.5*針對各個具體的階段，是否在要求的基礎(chǔ)上取得了必要的能力證明以及批準(zhǔn)?x4.6是否針對各個具體的階段應(yīng)用了生產(chǎn)控制計劃，是否在這些計劃的基礎(chǔ)上編制了具體的生產(chǎn)和檢驗文件?x4.7是否在量產(chǎn)條件下開展了試生產(chǎn)，以便獲得批量生產(chǎn)放行?x4.8采購方面的計劃任務(wù)是否得到有效的落實?xx4.9為給批量生產(chǎn)起步階段提供保障，是否對項目交接進(jìn)行了控制?xxTüV

SüD(PV)

：過程責(zé)權(quán)關(guān)系：明確責(zé)任，必須有過程負(fù)責(zé)人(

ZI

)

：目標(biāo)導(dǎo)向：

客戶要求（目標(biāo)）為導(dǎo)向(KO)

：聯(lián)絡(luò)溝通：重要信息需準(zhǔn)時全面與關(guān)鍵人物溝通(

RI

)

：風(fēng)險導(dǎo)向：風(fēng)險甄別P4過程要素產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)的落實P6P7P1P2P3P4P5收到委托放行/發(fā)包SOP報價過程（合同評審）定義和設(shè)計產(chǎn)品/過程開發(fā)供應(yīng)商預(yù)選和潛在供應(yīng)商分析產(chǎn)品/過程開發(fā)的落實批量生產(chǎn)客戶服務(wù)（售后）TüV

SüDP5過程要素供應(yīng)商管理必要的保障？在批量過程中僅使用認(rèn)可的和合格的供應(yīng)商供應(yīng)鏈中要熟悉和滿足客戶的要求。.采購范圍要符合協(xié)定中客戶的要求。TüV

SüDP5過程要素供應(yīng)商管理主要要求：分供方具備能力。有效的分供方管理。原材料/外購件符合要求，具備檢驗?zāi)芰统掷m(xù)改進(jìn)。原材料存儲和物流管理。人員素質(zhì)。模塊供貨，供方對所有的零部件的質(zhì)量負(fù)有全部責(zé)任。TüV

SüDP5過程要素供應(yīng)商管理評分問題總覽TüV

SüDP5供應(yīng)商管理PVZIKORI5.1*是否只和獲得批準(zhǔn)且具備質(zhì)量能力的供應(yīng)商開展合作?x5.2在供應(yīng)鏈上是否考慮到了客戶要求?x5.3是否與供應(yīng)商就交貨能力約定了目標(biāo)并且加以落實?x5.4*針對采購范圍，是否獲得了必要的認(rèn)可?x5.5*采購范圍內(nèi)約定的質(zhì)量是否得到了保障?x5.6是否按實際需要對進(jìn)廠的貨物進(jìn)行了儲存?5.7針對各個具體任務(wù)，相關(guān)的人員是否具備資質(zhì)，是否定義了責(zé)權(quán)關(guān)系?x(PV)

：過程責(zé)權(quán)關(guān)系：明確責(zé)任，必須有過程負(fù)責(zé)人(

ZI

)

：目標(biāo)導(dǎo)向：

客戶要求（目標(biāo)）為導(dǎo)向(KO)

：聯(lián)絡(luò)溝通：重要信息需準(zhǔn)時全面與關(guān)鍵人物溝通(

RI

)

：風(fēng)險導(dǎo)向：風(fēng)險甄別P5過程要素供應(yīng)商管理P5審核關(guān)注點：供方：對供方（包括進(jìn)口件、客戶已審核的供方、國有大中型企業(yè)）的審核評價準(zhǔn)則（合格供方清單、年度審核計劃報告、績效考核等）。包括材料、零部件供方；委托設(shè)計、運輸公司以及外包外協(xié)方。.對滿足體系的要求以及其它特殊要求。原材料：原材料倉庫、清單（條件；存放要求、防爆開關(guān)空調(diào)），包括一些輔料。入庫檢驗（抽檢標(biāo)準(zhǔn)、接受準(zhǔn)則；零缺陷）（外觀包裝、尺寸、材料、性能）委托有資質(zhì)的第三方檢驗、專用周轉(zhuǎn)箱、重新包裝等。待見、合格標(biāo)識。隔離區(qū)域。定置管理、FIFO、帳卡物一致、庫存量、周轉(zhuǎn)時間、信息系統(tǒng)、堆高要求。TüV

SüDP5過程要素供應(yīng)商管理5.1

是否僅只和獲得批準(zhǔn)且具備質(zhì)量能力的供應(yīng)商開展合作？*問題點：供應(yīng)商選擇的定義（標(biāo)準(zhǔn)）定義和實施供應(yīng)商認(rèn)證項目質(zhì)量能力和質(zhì)量效績的評價必須保證供應(yīng)商處具有足夠的產(chǎn)能TüV

SüD要求與證明：合格供應(yīng)商的管理；不合格供應(yīng)商的證明和措施計劃；分供方質(zhì)量能力評價；供應(yīng)商確認(rèn)；質(zhì)量績效；工裝模具/服務(wù)/外包外協(xié)供應(yīng)商P5過程要素審核表問題詳解供應(yīng)商管理5.2

在供應(yīng)鏈上是否考慮到了客戶的要求？問題點：控制和檢測供應(yīng)鏈要求能在整條供應(yīng)鏈上得到溝通（可實行的）明確接口協(xié)議要求與證明：客戶要求，公差，驗收，放行，時間，變更，投訴；客戶聯(lián)絡(luò)溝通TüV

SüDP5過程要素審核表問題詳解供應(yīng)商管理5.3

是否與供貨商就供貨績效約定了目標(biāo)，并且加以了落實？問題點：協(xié)調(diào)并執(zhí)行針對交付，質(zhì)量指標(biāo)及持續(xù)改善的目標(biāo)協(xié)議（質(zhì)量控制小組）針對偏差約定措施要求與證明：定期會議；質(zhì)量目標(biāo)確立與落實：廢品率，周轉(zhuǎn)率，ppmTüV

SüDP5過程要素審核表問題詳解供應(yīng)商管理5.4

針對采購范圍是否獲得了必要