VDA6.3過程審核評價準則

1VDA6.3過程審核評價準則2010版2010年6月第2次全新改版9：00～

9：15 課程簡介9：15

～

12：00

內容詳解TüV

SüD12：00

～13：30

午餐13：30

～17：00

內容詳解培訓日程安排VDA6.3

課程04月19日04月20日9：00

～

12：00

內容詳解

&

案例分析12：00

～13：30

午餐13：30～17：00內容詳解

&

練習

&

總結Agenda目錄審核和過程概覽VDA

6.3

過程審核VDA

6.3

結構和審核提問表大眾汽車集團Formel

Q

質量能力第七版簡介總結TüV

SüDVDA

6.3

2010版培訓課程Agenda目錄審核和過程概覽VDA6

介紹修改后的2010版

vs.1998版審核的概念過程的概念審核員的資質VDA

6.3

過程審核VDA

6.3

結構和審核提問表大眾汽車集團Formel

Q

質量能力第七版簡介總結TüV

SüDVDA

6.3

2010版培訓課程審核宗旨TüV

SüD概覽本標準描述了過程審核的意義及應用領域,說明了體系審核、過程審核及產品審核之間的關系,目的是在汽車及其配套工業(yè)中采用此管理手段時能達成共識。標準中對環(huán)境保護給予了適當?shù)目紤]，這主要是針對顧客的要求。但這并不要求對是否滿足所在國法規(guī)進行審核。供方往往通過其他的驗證來說明是否滿足所在國法規(guī)。標準是實施內部和外部過程審核的一個，因此只列舉一些典型過程的特殊要求及細節(jié)。在實際工作中，審核員要在過程專家的幫助下制訂過程審核的細節(jié)。標準的目的是在對不同的企業(yè)進行審核時，以此既定的審核提問表為過程審核的基本程序來進行審核，使其具有廣泛的對比性，并減少審核的費用。審核結果可以被第三方承認，這取決于對審核報告進行詳細分析的結果。有時還需要其他資料，由第三方根據(jù)自己的尺度決定。1987ISO9001,1st

Ed.1996VDA

6.11st

Ed.1997/98/99VDA

6.2/3/4/51st

Ed.1994QS9000,1st

Ed.2004/05VDA

6.2/42nd

Ed.1999TS

169491st

Ed.2008VDA

6.52ndEd.ISO

9001Current

version2000ISO

9001Major

revision2003VDA

6.14th

Ed.2002TS

16949Revision2009TS

16949Current

versionTimelinenot

complete2010VDA

6.3RevisedEdition

2010審核標準概覽VDA

6.1

質量管理體系審核*VDA

6.2

質量管理系審核服務*VDA

6.3

過程審核（批量生產）VDA

6.4

生產設備*VDA

6.5

產品審核VDA6.7ProcessAudit(Individual

Prod.)+VDA6Guidelinesfor

Certification*certifiableonbasisISO

9001ISO/TS

16949+IATFGuidelinesfor

Certification+IATFGuideline+

HTSQS

9000December2006allQScertificationswereterminated(Big3:Ford,GeneralMotors,

Chrysler)ISO

9001汽車行業(yè)標準基本標準縮寫：VDA:

德國汽車工業(yè)聯(lián)合會（Verband

derAutomobilindustries

e.V.）IATF:

國際汽車特別工作組（International

Automotive

Task

Force）,

established

toharmonizethenationalQMStandardsintooneinternationalstandard,theISO16949(Ford,

GM,Volkswagen,VDA

(Germany),…)HTS:PublicationforsupportingthetransitionfromISO9001,VDAor

otherstandards toISO/TS

16949VDA

6

介紹TüV

SüD德國汽車工業(yè)ISO

9001

(當前版本為

12/2008)質量標準(VDA

6)VDA

6

介紹VDA

6結構體系

–

過程

–

產品德國汽車工業(yè)質量標準

(VDA

6)VDA

6Part

1VDA

6Part

2VDA

6Part

3VDA

6Part

5質量管理體系審核質量管理體系審核-

服務過程審核批量生產和服務產品審核(Services)有形產品和五行產品（服務）VDA

6質量審核基礎VDA

6Part

4質量管理體系審核

-

生產設備VDA

6Part

7過程審核單件生產5th版

2010TüV

SüD2ndEdition

20042ndEdition

20052nd版

20101ndEdition

20052nd版

2008VDA

6的目標標準特性持續(xù)改善缺陷預防減少缺陷變差和浪費統(tǒng)一認證多方達成一致的方法過程導向體系導向產品公司要求客戶的特殊要求VDA6/TS

16949(汽車工業(yè)特殊要求)ISO

9001(基本要求)質量相關要求的結構產品必須能夠正常使用x年所有產品必須通過x輪質量審核產品必須至少具有x年質量保證特殊的基本的TüV

SüDVDA

6

介紹關鍵要素如下：Agenda目錄審核和過程概覽VDA

6

介紹修改后的2010版

vs.

1998版審核的概念過程的概念審核員的資質VDA

6.3

過程審核VDA

6.3

結構和審核提問表大眾汽車集團Formel

Q

質量能力第七版簡介總結TüV

SüDVDA

6.3

2010版培訓課程新版變化起因2010

新版VDA

6.3

新特點發(fā)布新版的原因創(chuàng)建協(xié)商一致的新版來替代1998版（舊版）關注點從“理論”轉向“實踐”通過更多的講解和實例，創(chuàng)建更加實用友好的用戶手冊將產品風險加入評價強調內部和外部應用同時適用小型公司和大型公司為審核員資質建立模塊化概念包含強制性問題以確保公司之間的可比性引入強制性通用K.O標準20101998TüV

SüD更新后的特點主要變化2010

新版VDA

6.3

新特點版修訂后的要素擴展的準則范疇潛在供應商評價（POT）項目管理全新的標準提問表潛在供應商評價，項目管理，產品和服務過程如果適用，可以考慮當前提問表審核員的新的資質要求內部審核過程不涉及到外部供應商/客戶過程審核涉及供應鏈/產品開發(fā)/過程開發(fā)引入新的評級標準符合度的計算方式保持不變20101998TüV

SüD產品和過程開發(fā)項目管理批量生產產品和過程開發(fā)批量生產項目管理：產品和過程設計開發(fā)策劃.客戶要求客戶開發(fā)設計時間進度計劃可行性風險評定/FMEA能力可追溯性外部合作伙伴聯(lián)系變革管理產品和過程：設計開發(fā)/落實.FMEA措施質量計劃落實認可能力證明具備適用的資源生產控制計劃生產及檢驗文件過程能力：機器、設備、模具等供應商管理批量生產：供應商管理生產輸入輸出過程過程流程人力資源物料資源過程效率過程輸出客戶關懷、客戶滿意、服務潛力分析：未知供應商/生產場所/技術工藝預審能力測評風險評估舊版VDA6.3新版VDA6.3潛在供應商分析預審審核每個主題的提問以閉環(huán)為關注焦點2010版更新內容新版范圍擴展TüV

SüD組織過程收到委托 放行/發(fā)包（定點） SOP報價過程 定義和設計 供應商預選/ 產品/過程開發(fā) 批量生產 客戶服務

(合同評審) 產品/過程開發(fā) 潛在供應商分析 的落實 (售后)過程要素分配圖P1P2P3 舊版Part

AP4P5 舊版Part

BP6P7TüV

SüDP1:

潛在供應商分析P2:

項目管理P3:

產品及過程開發(fā)的策劃P4:

產品及過程開發(fā)的落實P5:

供應商管理P6:

過程分析/生產P7:

客戶關懷/客戶滿意度/客戶服務VDA6.3的根據(jù)產品生命周期分配過程要素2010新版變化

過程要素P1的應用：

(發(fā)包/放行前)-

潛在供應商分析（新增）

過程要素P2-P4的應用:（項目評審階段）P2:

項目管理（新增）P3:

產品和過程開發(fā)的策劃P4:

產品和過程開發(fā)的落實

過程要素P5-P7的應用：（批量生產評審階段）P5:

供應商管理P6:

過程分析/生產P7:

客戶關懷重新設計提問表基于應用階段問題的分配舊版：VDA6.3

1998新版：VDA6.3

2010與

FQF7一致Part

A

產品開發(fā)1.產品開發(fā)策劃產品開發(fā)落實過程開發(fā)策劃過程開發(fā)落實Part

B

批量生產供應商產品生產個人資質生產設備投入運輸/倉儲/包裝/部分處理錯誤分析/

改正措施

/持續(xù)改進7.

客戶關懷，客戶滿意度，服務TüV

SüDVDA6.3過程審核:

提問表的結構和組成2010新版變化Agenda目錄審核和過程概覽VDA

6

介紹修改后的2010版

vs.1998版審核的概念過程的概念審核員的資質VDA

6.3

過程審核VDA

6.3

結構和審核提問表大眾汽車集團Formel

Q

質量能力第七版簡介總結TüV

SüDVDA

6.3

2010版培訓課程審核審核的含義審核的概念審核的含義是什么?Literal

meaning字面含義AUDITING英文來自拉丁文字audire，意為聽取，傾聽DIN

ENISO

9000:2000

+

19011:2010

的定義系統(tǒng)的、獨立和存檔的過程開展審核評估所獲得的審核證據(jù)確定審核標準被滿足的程度如何TüV

SüD開展審核的原因TüV

SüD目標與實際狀況的對比審核的概念審核衡量公司活動的完成質量（包括產品，過程，符合程度和管理體系）以及識別需要改善的區(qū)域公司記錄的檢查適合的準則是否被分發(fā)并了解準則是否被正確并充分地闡述準則是否切實落實到責任員工落實情況的檢查定義好的過程/程序/操作指導是否被每個員工了解？這些過程/程序/操作指導是否被遵守和正確執(zhí)行？員工是否能夠履行正確的操作？是否有相應的操作文件（例如：班次記錄表，手冊）？發(fā)現(xiàn)不符合項不符合項是指不滿足要求。審核的類型TüV

SüDType類型Focus關注點Purpose目的System

Audit體系審核Qualitymanagement

(system)質量管理（體系）Evaluatingintegrityandefficiencyof

basicrequirements評估基本要求的完整性和效率Process

Audit過程審核Originationofproducts

andservices產品和服務Evaluatingtheabilityofprocessesto

meetrequestedquality

needs評估過程滿足質量要求的能力Product

Audit產品審核Products產品Services服務Evaluatingqualitycharacteristics/Costumer

demands評估質量特性/客戶要求Supplier

Audit供應商審核Supplier‘sprocessesand

qualitymanagement供應商過程和質量管理Evaluatingcompetenciesoftrusted

andnew

suppliers評估受信任供應商和新供應商的勝任能力Compliance

Audit符合度審核Legal

obligations法律義務Contractual

challenges合同挑戰(zhàn)Evaluatingtheimplementationof

legalrequirements評估法規(guī)要求的落實情況概覽審核的概念審核類型

–

關注點和目的審核：類型，角色和要素不同類型審核的分級審核內部審核外部審核體系審核產品審核第一方第二方第三方一般審核績效審核符合度審核過程審核 程序審核重點關注體系的有效性，過程，程序和產品重點關注體系的效率，過程，程序和產品重點關注體系，過程，程序或產品與相關規(guī)定，法律或其他標準的符合度供應商審核TüV

SüD重點關注供應商能力審核的概念審核時間間隔管理層應當確認何種時間間隔合適審核審核審核質量體系的效率時間統(tǒng)一的時間間隔是否合適?不符合項不符合項不符合項審核以穩(wěn)定和改善整體質量水平審核的概念審核間隔：由于定期開展審核，使得不符合項逐漸縮小持續(xù)改善TüV

SüDAgenda目錄審核和過程概覽VDA

6

介紹修改后的2010版

vs.1998版審核的概念過程的概念審核員的資質VDA

6.3

過程審核VDA

6.3

結構和審核提問表大眾汽車集團Formel

Q

質量能力第七版簡介總結TüV

SüDVDA

6.3

2010版培訓課程過程是直接或間接地相互作用，相互轉化的工作步驟，程序和操作的總和原材料，例如

塑膠粒子設備，例如

注塑機、模具、熱流道、溫控箱信息，例如正確的溫度、壓力、時間過程術語規(guī)范過程的概念將過程分解為可行的下一級過程是理解一個復雜企業(yè)環(huán)境的基本方法物料，人員，信息，方法Phraseddifferently…增值技術，知識成品，半成品依照ISO

9000:2005的過程定義運用資源將輸入轉化為輸出的一個或一組活動，可以被認為是一個過程Input輸入 Process過程 Output輸出所有內容合并成一個過程：注塑成型TüV

SüD過程導向視角的改變過程的概念企業(yè)的各個功能單元需要關注過程并根據(jù)客戶滿意來開展工作內部質量和責任內部/客戶滿意客戶要求要求的符合Define定義Realize實現(xiàn)Check確認Develop開發(fā)為內部/客戶創(chuàng)造價值關注于……功能…過程過程質量實現(xiàn)內部/客戶滿意TüV

SüD過程關系模型過程的概念與過程相關的要素程序/方法過程負責人資源（例如

設備，時間）輸入

（例如

毛坯件）輸出（例如

成品，文件）客戶

–

供應商

過程關系公司要求客戶供應商Output輸出Input輸入要求結果結果Output輸出Input輸入直到所要求的輸出得以實現(xiàn)時，要求-結果循環(huán)才能結束TüV

SüDAgenda目錄審核和過程概覽VDA

6

介紹修改后的2010版

vs.1998版審核的概念過程的概念審核員的資質VDA

6.3

過程審核VDA

6.3

結構和審核提問表大眾汽車集團Formel

Q

質量能力第七版簡介

總結TüV

SüDVDA

6.3

2010版培訓課程審核員的資質審核：類型，角色和要素審核中的角色審核小組由審核小組組長和至少一名審核員組成審核小組組長從整體上對審核負責授予決策權選擇審核小組審核員具有審核資質的人員現(xiàn)場開展審核活動被審核方被審核的組織審核委托方提出審核要求的組織或個人可以是：

被審核的組織（內部審核）委托方（供應商審核）另一利益相關方TüV

SüD審核員關鍵人物TüV

SüD審核員的資質VDA

6.3

2010版定義了過程審核員的專業(yè)要求技術要求職業(yè)經歷內部過程審核員掌握質量管理基礎知識（熟悉現(xiàn)行規(guī)范和標準），了解具體的產品/過程。提交曾順利通過VDA6.3培訓的相關證明至少3年以上工業(yè)領域工作經驗，尤其是汽車工業(yè)領域的生產型企業(yè)，其中至少一年的質量和/或過程管理方面的工作經驗供應鏈過程審核員不僅要掌握質量和過程管理方面的基礎知識，同時還要了解具體的產品/過程。提交審核員資質證明（例如EOQ體系基礎上的資質證明），。提交曾順利通過VDA6.3培訓的相關證明至少5年工業(yè)領域工作經驗，尤其是在汽車工業(yè)領域的生產型企業(yè)，至少2年參與質量管理和/或過程管理方面工作的經驗。審核員的能力和溝通技能能力概念審核員的資質審核員的能力掌握審核原則，程序和技術等基礎知識理解管理體系和文件理解組織結構掌握相關原則，規(guī)范和法律方面的知識通用的知識和技能掌握質量具體方法和技術方面的知識具備過程和產品設計的知識，以便理解技術方面的背景質量方面的特殊知識和技能個人特質倫理道德思維開闊交往觀察認知多技能頑強決斷TüV

SüD正式資質教育背景審核經驗審核員陪訓工作經驗TüV

SüDAgenda目錄總結VDA6.3

2010版培訓課程審核和過程概覽過程審核審核計劃審核委托準備工作具體落實評價結果展示后續(xù)工作和完成VDA6.3結構和審核提問表大眾汽車集團Formel

Q

質量能力第七版簡介過程審核TüV

SüD目的和目標審核過程過程審核的目的：對產品/產品組及過程的質量能力進行評定。識別并指出缺陷的可能性，采取措施預防缺陷的首次出現(xiàn)。對已知的缺陷進行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出現(xiàn)。優(yōu)化體系，改進過程。過程審核的目標：使過程具有能力并受控。審核過程審核計劃審核委托準備工作具體落實評價結果展示后續(xù)工作和完成Process-oriented

auditing以過程為導向的審核Internal

audit內審External

audit

(suppliers)外審（供應商）Potential

analysis

(suppliers)潛在供應商分析（供應商）TüV

SüD審核過程概覽VDA

6.3過程審核審核過程根據(jù)審核要求編制審核計劃針對新的要求，不斷調整審核計劃Input輸入Process

stage過程Output輸出審核要求時間框架審核人員配置當前審核計劃過去積累的經驗根據(jù)審核要求編制審核計劃-

審核計劃-

以時間為導向的審核要求針對新的要求，不斷調整審核計劃更新的審核計劃更新的資源計劃VDA

6.3過程審核審核過程審核計劃審核計劃審核委托準備工作具體落實評價結果展示后續(xù)工作和完成TüV

SüD審核計劃和審核活動概覽審核計劃計劃檢查文件準備審核現(xiàn)場審核編寫審核報告跟進審核活動落實審核計劃建立審核計劃檢查審核計劃改進審核計劃審核員的能力和評價管理審核計劃TüV

SüDTüV

SüDAgenda目錄總結VDA6.3

2010版培訓課程審核和過程概覽過程審核審核計劃審核委托準備工作具體落實評價結果展示后續(xù)工作和完成VDA6.3結構和審核提問表大眾汽車集團Formel

Q

質量能力第七版簡介與委托方溝通，確定初始狀況編制審核委托Input輸入Process

stage過程Output輸出審核起因審核計劃與委托方溝通，確定初始狀況-

審核委托初始狀況審核起因編制審核委托-

審核委托VDA

6.3過程審核過程審核審核委托審核計劃審核委托準備工作具體落實評價結果展示后續(xù)工作和完成TüV

SüD審核委托（1/2）TüV

SüD審核起因審核類型計劃中的以事件為導向的內部外部過程審核潛在供應商分析特殊審核新供應商XXXX新的工藝技術XXXXX新的生產場地（搬遷）XXXX要求（客戶，標準以及法律法規(guī)要求）XXXXXX管理，核心以及支持性過程發(fā)生過程變更XXXX過程外包引起的變更XXX投產保障和過程驗收XXXX組織變更（公司改組，所有人變更，…)XXXXXVDA

6.3過程審核過程審核審核起因審核類型計劃中的以事件為導向的內部外部過程審核潛在供應商分析特殊審核對量產和組織的連續(xù)監(jiān)控XXXXX沒有達到目標XXXXX客戶抱怨/投訴XXXXX停產XXXXX升級（例如，VDA文獻“新零件成熟度保障”中的紅色，黃色）XXXX審核計劃要求的定期監(jiān)控XXXX持續(xù)改進過程XXXXTüV

SüD審核委托（2/2）VDA

6.3過程審核過程審核TüV

SüDAgenda目錄總結VDA6.3

2010版培訓課程審核和過程概覽過程審核審核計劃審核委托準備工作具體落實評價結果展示后續(xù)工作和完成VDA6.3結構和審核提問表大眾汽車集團Formel

Q

質量能力第七版簡介確定審核小組收集信息界定過程并確定審核重點編制檢查表以及審核計劃，和被審核方聯(lián)系Input輸入Process

stage過程步驟Output輸出審核委托過程文件確定審核小組-

審核小組審核委托審核小組信息收集信息文檔信息匯總計劃審核委托準備工作具體落實評價結果展示后續(xù)工作和完成TüV

SüDVDA

6.3過程審核過程審核準備工作審核Input輸入Process

stage過程Output輸出審核委托文件/信息匯總界定過程，并且確定評審重點過程界限工序審核重點審核委托過程界限各道工序審核重點編制檢查表以及評審計劃表，并且和被評審方協(xié)商確定審核計劃檢查表計劃審核委托準備工作具體落實評價結果展示后續(xù)工作和完成確定審核小組收集信息界定過程并確定審核重點編制檢查表以及審核計劃，和被審核方聯(lián)系TüV

SüDVDA

6.3過程審核過程審核準備工作審核準備工作

–

過程鏈示意圖為界定制造過程，

將審核范圍劃分為工序和/或產品組別一個定義的輸入一個定義的責權+

定義的操作一個定義的輸出Etc.一個過程是將各道過程步驟串聯(lián)起來產生的通過TüV

SüD會產生VDA

6.3過程審核過程審核審核準備工作烏龜圖模型過程是使用哪些物料實現(xiàn)的？物料資源設備，設施哪些崗位/部門/人員為過程提供支持？過程支持培訓，知識，技能，權限過程是如何進行的？工作內容操作規(guī)程：作業(yè)指導書，程序，方法過程落實的效果如何？效果績效指標OI PS3輸出輸入過程步驟PS2輸出什么？接口潛在風險甄別的烏龜圖1輸入什么？I PS1 O接口6準備工作4532TüV

SüD過程6.1輸入（5個提問）6.6輸出（4個提問）6.4

物料資源（4個提問）6.5有效性（4個提問）6.3

資源支持（3個提問）6.2

工藝過程（6個提問）輸入（文件/材料/要求/計劃…）實際輸出（產品/文件/…)TüV

SüD使用關鍵準則是什么？（測量/評估）誰進行？（能力/技能/培訓）如何做？（方法/程序/技術）使用什么方式？（材料/設備）審核準備烏龜圖的可視化過程準備工作TüV

SüDAgenda目錄總結VDA6.3

2010版培訓課程審核和過程概覽過程審核審核計劃審核委托準備工作具體落實評價結果展示后續(xù)工作和完成VDA6.3結構和審核提問表大眾汽車集團Formel

Q

質量能力第七版簡介審核首次會議，對審核目的和時間安排進行說明根據(jù)計劃，在使用檢查表的情況下開展審核對于審核過程中發(fā)現(xiàn)的嚴重不符合項，啟動緊急措施Input輸入Process

stage過程Output輸出被審核的組織（現(xiàn)場）審核計劃表審核小組專門的檢查表審核首次會議，對審核目的和時間安排進行說明更新的審核時間聯(lián)系人檢查表時間安排聯(lián)系人文件根據(jù)計劃，在使用檢查表的情況下開展審核審核證明材料審核記錄計劃審核委托準備工作具體落實評價結果展示后續(xù)工作和完成TüV

SüDVDA

6.3過程審核過程審核具體落實審核Input輸入Process

stage過程步驟Output輸出審核證明材料審核記錄不符合項報告對于審核過程中發(fā)現(xiàn)的嚴重不符合項，啟動緊急措施-

啟動的整改措施審核首次會議，對審核目的和時間安排進行說明根據(jù)計劃，在使用檢查表的情況下開展審核對于審核過程中發(fā)現(xiàn)的嚴重不符合項，啟動緊急措施計劃審核委托準備工作具體落實評價結果展示后續(xù)工作和完成TüV

SüDVDA

6.3過程審核過程審核具體落實審核現(xiàn)場調查正確地觀察具體落實職責履行重點：理解體系和結構

–不要試圖去成為過程專家發(fā)現(xiàn)和追溯證據(jù)根據(jù)檢查表收集證據(jù)絕對不接受口頭辯解審核期間最重要的措辭“請?zhí)峁┚唧w的證據(jù)給我”文檔文件和報告的可識別性

-

命名和編碼發(fā)布日期/分發(fā)日期/修改日期應用范圍（例如

部門，機器）TüV

SüD跟進一個具體的例子TüV

SüD現(xiàn)場調查有用的提示具體落實習慣于目標區(qū)域和相關任務檢查和研究過程描述通過具體案例跟進過程通過一步一步跟進過程來確認落實情況和文件狀況確認接口和程序是否被遵守，相關人員是否獲得資質確認質量目標，產品規(guī)格和目標績效值是否被正確維護和報告確認產品，過程，信息的可追溯性確認是否要求是否被滿足，是否可以獲得必要文件檢查表示例VDA

6.3

(人力資源)具體落實TüV

SüDWhat?何事？How?如何？Who?何人？When?何時？What

from?從哪來？What

for?為何？Which

activities哪些活動Procedure程序Personnel

in

charge負責人Time

/

Occasion

時間/時機Requirements要求Targets

(should

be

measurable)

（可衡量的）目標重點：理解體系

–不要試圖去成為過程專家現(xiàn)場調查TüV

SüD提出正確的問題具體落實Key

questions關鍵問題技術討論信息傳達溝通信息傳達事實:習慣:傳達了什么？傳達的方式?

（文字，語調，面部表情）注意事實總是嵌入在習慣中習慣總是會決定受信任對事實的解釋從說話人的習慣進行推斷可以了解其對事情的基本態(tài)度習慣事實可能會改變不會改變示例你有過機會能夠完成檢查表嗎？你完成檢查表了嗎，我已經等了兩天了。TüV

SüD技術討論審核員指南溝通積極傾聽當有人提到一個要點時，進行簡要的總結非直接訪談技巧開放式問題無引導式問題（指向一個具體的方向）封閉式問題（只有兩個選擇）避免對人不對事不要對訪談對象進行個人評判謹慎使用一般結論“所有人都知道…”審核員一生的位置應該是我沒問題

–你也沒問提TüV

SüD溝通有用的提示與會者對主題有疑問禮貌地打斷并對主題作出說明聽眾中有人講話對講話幽默地作出反應直接要求對方大聲講出來個人要求簡介適時地打斷講話鎮(zhèn)定且禮貌TüV

SüD緊要問題討論審核員指南注意力不集中增加總結頻率，并提問直接指出相關人阻止外部干擾及時推遲討論TüV

SüDAgenda目錄總結VDA6.3

2010版培訓課程審核和過程概覽過程審核審核計劃審核委托準備工作具體落實評價結果展示后續(xù)工作和完成VDA6.3結構和審核提問表大眾汽車集團Formel

Q

質量能力第七版簡介根據(jù)評價模板進行評價就是否開展復審作出決定Input輸入Process

stage過程步驟Output輸出-審核中的發(fā)現(xiàn)-評價模板-檢查表中的各個問題根據(jù)評價模板展開評價-審核中發(fā)現(xiàn)-定量評價-審核打分-定級-不符合項報告就是否展開后續(xù)審核做出決定-決定是否有必要開展后續(xù)審核計劃審核委托準備工作具體落實評價結果展示后續(xù)工作和完成TüV

SüDVDA

6.3過程審核過程審核評價審核審核證據(jù)評價VDA

6.3評分評價符合度評價根據(jù)條例要求根據(jù)落實和履行程度對系統(tǒng)進行評分使得不符合項具有可比性分值針對各個要求具體落實情況的評價10要求完全得到落實8要求基本上得到落實，只有極輕微的不符合情況6要求部分得到落實，存在一定程度的不符合情況4要求落實不夠，存在嚴重的不符合情況0要求沒有得到落實所謂“基本上”，指的是所有相關的要求在超過大約四分之三的實際應用情況中都被證明得到了有效的落實，并且不存在任何特定的風險。TüV

SüD過程要素評價符合程度評價根據(jù)VDA6.3進行評價根據(jù)每一項條例要求根據(jù)落實程度和實現(xiàn)程度如果分值低于10，必須確定改善措施及確定落實日期過程要素符合度EE計算各相關問題的實際得分總和各相關問題可能的最高分的總和EE[%]=依據(jù)審核問題[%]TüV

SüD產品/組項目管理(P2)EPM產品開發(fā)和過程開發(fā)策劃(P3)EPP產品開發(fā)和過程開發(fā)落實

(P4)EPR供應商管理(P5)ELM過程分析/生產(P6)EPG客戶關懷/客戶滿意/服務

(P7)EK評分范圍過程要素評價評價任何審核中，

以下要素被分別進行評估對于每個產品組，計算平均值由于每個產品/產品組具有的不同過程步驟確保各個要素的權重相同 E+E+E

+…+E 1 2 3 n被審核過程步驟的數(shù)量EPG[%]=[%]TüV

SüD評分范圍產品過程輸入EU1工作內容/過程程序EU2過程支持EU3物質資源EU4效果EU5過程結果/輸出EU6零部件搬運（沒有單獨的問題，而是來自對EU1-EU6審核時發(fā)現(xiàn)的問題EU7過程審核的總體落實程度EG的計算方法如下:EPM+EPP+EPR+ELM+EPG+EE6GE

[%]=[%]子要素和整體評價評價生產過程分析的分要素和基本出發(fā)點一個定義的輸入(6.1)過程輸入是什么？一個定義的輸出(6.6)過程輸出是什么？過程程序(6.2)效果，效率，避免浪費

(6.5)人力資源(6.3)物質資源(6.4)TüV

SüD總體評價TüV

SüDVDA

6.3審核總得分評價總體落實程度：Classification評級Overalllevelof

achievement落實程度EG

[%]Descriptionofthe

classification評級說明AEG≥90Quality-capable具備質量能力B80≤EG<90Conditionallyquality-

capable有條件的具備質量能力CEG<80Not

quality-capable不具備質量能力總體評價針對過程要素的提問表總體符合度計算評價總結

–

如何開展評估與過程相關的提問表對審核證據(jù)評估和評級計算符合度總體符合度計算總體符合度審核結果ABCTüV

SüDTüV

SüDAgenda目錄總結VDA6.3

2010版培訓課程審核和過程概覽過程審核審核計劃審核委托準備工作具體落實評價結果展示后續(xù)工作和完成VDA6.3結構和審核提問表大眾汽車集團Formel

Q

質量能力第七版簡介編制審核報批準審核報告召開末次會議Input輸入Process

stage過程步驟Output輸出審核發(fā)現(xiàn)證明對查看文件所做的記錄召開末次會以以審核委托內容為重點，出具報告針對質量能力的結論/說明如果有必要的話，決定開展后續(xù)審核對優(yōu)缺點所做的記錄對查看的文件所做的記錄參加審核的人員編制審核報-

審核報告計劃審核委托準備工作具體落實評價結果展示后續(xù)工作和完成TüV

SüDVDA

6.3過程審核過程審核結果展示審核Input輸入Process

stage過程步驟Output輸出-

審核報告批準審核報告-

批準的審核報告編制審核報批準審核報告召開末次會議計劃審核委托準備工作具體落實評價結果展示后續(xù)工作和完成TüV

SüDVDA

6.3過程審核過程審核結果展示審核審核收尾末次會議作為審核的終結，

同時也是改善措施的的起點。審核收尾時的任務結果展示任務確認是否所有必要的信息均已收集開始準備審核報告和措施計劃起草總體評價起草落實等級（符合度

對

要求）跟進措施準備全面總結按時召開末次回憶可能的話，邀請審核所有的相關人員TüV

SüD行動計劃審核報告的一部分結果展示跟進措施的有效性抽樣檢驗產品審核過程審核（分過程）機器和過程能力審核時狀況/須達到的標準要求任務安排過程負責人任務完成跟蹤措施的有效性如果相關的措施的有效性不能夠被證明足夠，則需要重新制定措施。TüV

SüDTüV

SüDAgenda目錄總結VDA6.3

2010版培訓課程審核和過程概覽過程審核審核計劃審核委托準備工作具體落實評價結果展示后續(xù)工作和完成VDA6.3結構和審核提問表大眾汽車集團Formel

Q

質量能力第七版簡介審核負責人檢查措施的可行性，并且提出其中有矛盾的地方檢驗措施的有效性并結束審核由被審核組織確定整改措施，包括整改時間表和責權關系Input輸入Process

stage過程步驟Output輸出-

批準的審核報告由被審核組織確定整改措施，包括整改時間表和責權關系-

措施計劃表，

內容包括原因，時間安排以及責權關系-

措施計劃表，

內容包括原因，時間安排以及責權關系審核負責人檢查措施的可行性，并且提出其中有矛盾的地方-

措施計劃表（檢驗過的）計劃后續(xù)工作和完成審核審核委托 準備工作具體落實評價結果展示后續(xù)工作和完成TüV

SüDVDA

6.3過程審核過程審核Input輸入Process

stage過程步驟Output輸出-

檢查過的措施計劃檢驗措施的有效性并結束審核整改措施委托后續(xù)審核改進了的過程沒有缺陷的產品審核負責人檢查措施的可行性，并且提出其中有矛盾的地方檢驗措施的有效性并結束審核由被審核組織確定整改措施，包括整改時間表和責權關系計劃后續(xù)工作和完成審核審核委托 準備工作具體落實評價結果展示后續(xù)工作和完成TüV

SüDVDA

6.3過程審核過程審核審核報告提問表作為附件包含在內A B C D E F G HVDA

6.3

審核報告格式后續(xù)工作和完成VDA

6.3審核報告審核結束后由審核員/組給出完整的審核報告由以下部分構成：Form

A:

Process

audit

for

material

products物質類產品過程審核Form

B:Overview

of

results結果一覽表Form

C:

Assessment

Matrix評分矩陣Form

D:

Summary

of

the

EvaluatedQuestions

(services)問題評價總結（服務）Form

E:Improvement

program改進措施計劃Form

F:Potential

analysis潛在供應商評價Form

G:

Potential

analysis

improvement

program潛在供應商評價改進計劃Form

H:Qualification

timing

plan資質培訓計劃TüV

SüD審核報告TüV

SüD無論如何，存檔可作為對審核的記錄發(fā)布和存檔后續(xù)工作和完成發(fā)布部門經理和過程負責人質量經理審核員管理層贊助者/發(fā)起者---審核員必須對審核報告保密被審核方可以將審核報告（或者一部分）提供給第三方存檔存檔位置和時間根據(jù)公司的制度而定整改措施TüV

SüD解決不符合性后續(xù)工作和完成考慮的重點措施的有效性需要從頭到尾進行確認相關的過程經理負責完成和監(jiān)控措施的有效性如果整改措施的有效性無法充分得到證明，需要對其進行修改，必要時，需要安排確認拜訪的日程確認拜訪可以理解為：一個全新完整的審核對實際受影響（部分）的過程進行檢查作為最低要求，對個別不符合項進行評估審核過程TüV

SüD總結后續(xù)工作和完成審核過程的關鍵要素編制審核計劃建立明確的審核程序選擇審核員和過程創(chuàng)建與過程相關的提問表安排具體日期落實審核首次會議（提問表）現(xiàn)場確認檢查證明評級和反饋末次會議創(chuàng)建，簽署和分發(fā)審核報告展示和有效糾正措施的文件及改進措施TüV

SüDAgenda目錄總結VDA6.3

2010版培訓課程審核和過程概覽VDA6.3過程審核VDA

6.3結構和審核提問表P1潛在供應商評審P2項目管理P3產品和過程開發(fā)的策劃P4產品和過程開發(fā)的落實P5供應商管理P6批量生產P7客戶關懷，客戶滿意，服務大眾汽車集團Formel

Q

質量能力第七版簡介批量生產供應鏈中產品生命周期的各個階段供應商預選潛在供應商分析定義和設計產品/過程開發(fā)產品/過程開發(fā)的落實客戶服務（售后）客戶供應商合同簽發(fā)SOP報價過程(合同審核)定義和設計產品/過程開發(fā)客戶服務（售后）供應商預選潛在供應商分析產品/過程開發(fā)的落實批量生產組織受到委托放行/發(fā)包SOPSOPTüV

SüD在供應鏈中，針對產品生命周期的理解和認識會隨著階段的不同而發(fā)生變化VDA

6.3過程審核過程審核過程要素在產品生命周期中分布P5P1:

潛在供應商分析（新）P2:

項目管理（新）P3:

產品和過程開發(fā)的策劃P4:

產品和過程開發(fā)的落實P5:供應商管理P6:批量生產P7:

客戶關懷，客戶滿意，服務報價過程(合同審核)P1定義和設計產品/P過3程開發(fā)客戶服務（售后）供P應2

商預選潛在供應商分析產品/過程開發(fā)的落實P4批量生產A組llo織cation

of

questions:受到委托放行/發(fā)包SOPP1P2P3P4P5P6P7TüV

SüD問題的分布VDA

6.3過程審核過程審核審核金字塔關閉式提問回答?是

/否提問表提問由審核員單獨評價審核提問現(xiàn)場開放式提問開放式問題

1開放式問題

2開放式問題

3開放式問題

4TüV

SüD審核員現(xiàn)場開展對話審核員個人提問方式過程審核TüV

SüDAgenda目錄總結VDA6.3

2010版培訓課程審核和過程概覽VDA6.3過程審核VDA

6.3結構和審核提問表P1潛在供應商評審P2項目管理P3產品和過程開發(fā)的策劃P4產品和過程開發(fā)的落實P5供應商管理P6批量生產P7客戶關懷，客戶滿意，服務大眾汽車集團Formel

Q

質量能力第七版簡介P4P5P6P7P1P2P3收到委托SOP報價過程（合同評審）定義和設計產品/過程開發(fā)放行/發(fā)包供應商預選和潛在供應商分析產品/過程開發(fā)的落實批量生產客戶服務（售后）TüV

SüD過程要素P2-

項目管理P1過程要素潛在供應商評價2010新版VDA6.3更新內容審核過程中的潛在供應商分析篩選新的供應商供應商的初步分級作為后續(xù)過程審核的基礎包括風險評估分析采購市場審查交付可靠性當前評分-

…供應商自審數(shù)據(jù)庫標準檢查表-

…是否了解供應商?供應商批準？過程審核預審：潛在供應商評價技術方面的改變新的產品組對于供應鏈貢獻的改變-

…很少了解的供應商很多不了解的供應商一些部分了解的供應商開展供應商分析的原因TüV

SüDYesNoP1過程要素潛在供應商評價編制具體的問題（產品或者設計任務書的）類似的過程或者產品的基礎上，對過程開展評價出具報告（包括評審中的發(fā)現(xiàn)以及不符合項）展示結果信號燈原理供應（客戶）例如納入供應商發(fā)展規(guī)劃不了解的供應給供應商的在知識儲備組建一支專在一道預測/推薦/說明內商反饋（收集庫的基礎上家小組，這（其他客戶否決部資源的評審人員負責的工作結束些專家應來自以下的一和過程要求）些領域：質量研發(fā)采購物流不了解的生產

補充信息）基地不了解的工藝技術P1

潛在供應商分析P1

潛在供應商分析說明初始狀況并對委托內容進行界定要求供應商提交自我調查表并加以評價制定模塊提問表確定評審小組現(xiàn)場視察風險評價說明為資質升級所提供的資源放行/發(fā)包TüV

SüDP1

潛在供應商分析P1過程要素TüV

SüD潛在供應商評價VDA6.3*潛在供應商分析提問表(P1)P2項目管理2.1是否建立了項目組織機構（項目管理），并且為項目管理以及團隊成員確定了各自的任務和權限?2.2是否為落實項目規(guī)劃了必要的資源，相關的資源是否已經到位，并說明了變化情況?2.3是否已經編制了一份項目計劃表，并且與客戶進行了協(xié)商溝通?2.4項目管理機構是否可以在項目進行過程中提供可靠的變更管理?2.5組織內部和客戶方的相關負責人員是否已經被納入變更管理?2.6是否為項目編制了一份質量管理計劃，該計劃是否得到落實，其落實情況是否被定期監(jiān)控?2.7是否建立了事態(tài)升級過程，該過程是否得到有效的落實?P3產品開發(fā)和過程開發(fā)的策劃3.1針對具體產品和過程的要求是否已經到位?3.2在獲得的產品要求和過程要求的基礎上，是否對可生產性進行了綜合的評價?P4產品開發(fā)和過程開發(fā)的實現(xiàn)4.1是否編制了產品FMEA/過程FMEA,

并在項目進行過程中實施了更新，同時確定了整改措施?4.5針對各個具體的階段，是否在要求的基礎上取得了必要的能力證明以及批準?4.9為給批量生產起步階段提供保障，是否對項目交接進行了控制?P5供應商管理5.1是否只和獲得批準且具備質量能力的供應商開展合作?5.2在供應鏈上是否考慮到了客戶要求?5.4針對采購范圍，是否獲得了必要的認可?5.5采購范圍內約定的質量是否得到了保障?5.6是否按實際需要對進廠的貨物進行了儲存?TüV

SüDPOT審核：提問表（一）潛在供應商評價提問VDA6.3*潛在供應商分析提問表

(P1)P6過程分析/生產P6.1什么輸入到過程中去了?

過程輸入（Input）6.1.1是否在開發(fā)和批量生產之間進行了項目交接?6.1.3是否按照實際需要對上道產品進行了倉儲，所使用的運輸工具/包裝設備是否與上道產品的特殊特性相互適應?P6.2所有生產過程是否受控?工藝流程6.2.1在生產控制計劃的基礎上，重要的要求是否完整地體現(xiàn)在生產和檢驗文件中?6.2.3使用的生產設備是否可以滿足客戶對具體產品提出的要求?6.2.4在生產中是否對重要的特征進行了控制管理?6.2.5對于報廢零部件、返工零部件以及調整用零部件，是否單獨放置并且進行相應標記?6.2.6是否采取了措施，防止在材料/零部件流轉的過程中，發(fā)生混批/混料的情況?P6.3哪些崗位為過程提供支持?人力資源6.3.2員工是否適合完成委托的任務，其資質是否始終有效?P6.4通過哪些資源落實了過程?物流資源6.4.1生產設備/工具的維護及保養(yǎng)是否受控?6.4.2通過使用的測量和檢驗裝置，是否能夠有效地監(jiān)控質量要求?6.4.3加工工位以及檢驗工位是否滿足具體的要求?6.4.4是否根據(jù)要求，正確的存放工具，裝置和檢驗工具?TüV

SüDPOT審核：提問表（二）潛在供應商評價提問VDA6.3*潛在供應商分析提問表(P1)P6.5過程實施的效率如何?效率，效能，避免浪費6.5.1針對產品和過程是否制定了目標要求?6.5.3一旦與產品和過程要求不符，是否對原因進行了分析，并且檢驗了整改措施的有效性?6.5.4對過程和產品是否定期開展評審?P6.6過程應取得怎樣的成果?過程成果（Output）6.6.1在產品和過程方面，是否滿足了客戶要求?P7客戶關懷/客戶滿意度/服務7.1客戶在質量管理體系，產品（交付時）和過程方面的要求是否得到滿足?7.3是否為零部件供應提供了必要的保障?TüV

SüDPOT審核：提問表（三）潛在供應商評價提問對于各個問題的評價問題所涉及的要求沒有被滿足問題所涉及的要求有條件的被滿足（在對產品不構成風險的情況下）問題所涉及的要求得到了滿足評級根據(jù)提問表做出的評價黃燈紅燈被禁止的供應商超過14盞一旦有一個問題被定為紅燈需要加以控制的供應商最多14盞沒有放行的供應商最多7盞沒有P1過程要素TüV

SüD潛在供應商評價P1

潛在供應商分析Nr.過程要素（PE）數(shù)目P2項目管理7/7P3產品和過程開發(fā)的策劃2/5P4產品和過程開發(fā)的實施3/9P5供應商管理5/7P6過程分析/生產16/26P7客戶關懷，客戶滿意度，服務2/6問題總數(shù)35TüV

SüDAgenda目錄總結VDA6.3

2010版培訓課程審核和過程概覽VDA6.3過程審核VDA

6.3結構和審核提問表P1潛在供應商評審P2項目管理P3產品和過程開發(fā)的策劃P4產品和過程開發(fā)的落實P5供應商管理P6批量生產P7客戶關懷，客戶滿意，服務大眾汽車集團Formel

Q

質量能力第七版簡介P4P5P6P7P1P2P3收到委托SOP報價過程（合同評審）定義和設計產品/過程開發(fā)放行/發(fā)包供應商預選和潛在供應商分析產品/過程開發(fā)的落實批量生產客戶服務（售后）TüV

SüD過程要素P2-

項目管理必要的保障這是一個全面的項目管理（包括質量計劃和風險管理），既可用于計劃也可用于實現(xiàn)過程開發(fā)和產品開發(fā)。該項目組織配備了必要的資源，其任務，權利和能力被明確?？蛻粲袡嘀ろ椖坑媱?。建立變更管理

(客戶參與下)。TüV

SüDP2過程要素項目管理評分問題總覽P2項目管理PVZIKORI2.1是否建立了項目組織機構（項目管理），并且為項目管理以及團隊成員確定了各自的任務和權限?xX2.2*是否為落實項目規(guī)劃了必要的資源，相關的資源是否已經到位，并說明了變化情況?XX2.3是否已經編制了一份項目計劃表，并且與客戶進行了協(xié)商溝通?xX2.4項目管理機構是否可以在項目進行過程中提供可靠的變更管理?X2.5*組織內部和客戶方的相關負責人員是否已經被納入變更管理?xX2.6是否為項目編制了一份質量管理計劃，該計劃是否得到落實，其落實情況是否被定期監(jiān)控?xX2.7*是否建立了事態(tài)升級過程，該過程是否得到有效的落實?XXTüV

SüD(PV)

：過程責權關系：明確責任，必須有過程負責人(

ZI

)

：目標導向：

客戶要求（目標）為導向(KO)

：聯(lián)絡溝通：重要信息需準時全面與關鍵人物溝通(

RI

)

：風險導向：風險甄別P2過程要素項目管理P4P5P6P7P1P2P3收到委托放行/發(fā)包SOP報價過程（合同評審）定義和設計產品/過程開發(fā)供應商預選和潛在供應商分析產品/過程開發(fā)的落實批量生產客戶服務（售后）TüV

SüDP3過程要素產品開發(fā)和過程開發(fā)的策劃必要的保障？了解對于產品開發(fā)和過程開發(fā)的必需要求。保證開發(fā)的產品和過程的具有可行性。通過產品及過程開發(fā)計劃來確保與客戶協(xié)商的所有必要活動，包括考慮必要的技術和人力資源。重視指定采購范圍內的供應商管理。TüV

SüDP3過程要素產品開發(fā)和過程開發(fā)的策劃評分問題總覽TüV

SüDP3產品開發(fā)和過程開發(fā)的策劃PVZIKORI3.1針對具體產品和過程的要求是否已經到位?xx3.2*在獲得的產品要求和過程要求的基礎上，是否對可生產性進行了綜合的評價?x3.3是否為產品和過程開發(fā)編制了計劃表?x3.4針對產品和過程開發(fā)，是否考慮到了所需的資源?x3.5針對采購對象，是否編制了相關的質量管理計劃?x(PV)

：過程責權關系：明確責任，必須有過程負責人(

ZI

)

：目標導向：

客戶要求（目標）為導向(KO)

：聯(lián)絡溝通：重要信息需準時全面與關鍵人物溝通(

RI

)

：風險導向：風險甄別P3過程要素產品開發(fā)和過程開發(fā)的策劃P4P5P6P7P1P2P3收到委托放行/發(fā)包SOP報價過程（合同評審）定義和設計產品/過程開發(fā)供應商預選和潛在供應商分析產品/過程開發(fā)的落實批量生產客戶服務（售后）TüV

SüDP4過程要素產品開發(fā)和過程開發(fā)的落實必要的保障？在實施階段，需要執(zhí)行所有來自于產品規(guī)劃和流程定義的任務。需要認識變更并在計劃中考慮。在實施過程中應當定期進行回審。在設定的目標無法實現(xiàn)時確定措施，并監(jiān)督其功效。TüV

SüDP4過程要素產品開發(fā)和過程開發(fā)的落實評分問題總覽P4產品開發(fā)和過程開發(fā)的實現(xiàn)PVZIKORI4.1是否編制了產品FMEA/過程FMEA,

并在項目進行過程中實施了更新，同時確定了整改措施?x4.2產品和過程開發(fā)計劃表中確定的事項是否得到落實?x4.3人力資源是否到位并且具備資質?xx4.4基礎設施是否到位并且適用?x4.5*針對各個具體的階段，是否在要求的基礎上取得了必要的能力證明以及批準?x4.6是否針對各個具體的階段應用了生產控制計劃，是否在這些計劃的基礎上編制了具體的生產和檢驗文件?x4.7是否在量產條件下開展了試生產，以便獲得批量生產放行?x4.8采購方面的計劃任務是否得到有效的落實?xx4.9為給批量生產起步階段提供保障，是否對項目交接進行了控制?xxTüV

SüD(PV)

：過程責權關系：明確責任，必須有過程負責人(

ZI

)

：目標導向：

客戶要求（目標）為導向(KO)

：聯(lián)絡溝通：重要信息需準時全面與關鍵人物溝通(

RI

)

：風險導向：風險甄別P4過程要素產品開發(fā)和過程開發(fā)的落實P6P7P1P2P3P4P5收到委托放行/發(fā)包SOP報價過程（合同評審）定義和設計產品/過程開發(fā)供應商預選和潛在供應商分析產品/過程開發(fā)的落實批量生產客戶服務（售后）TüV

SüDP5過程要素供應商管理必要的保障？在批量過程中僅使用認可的和合格的供應商供應鏈中要熟悉和滿足客戶的要求。.采購范圍要符合協(xié)定中客戶的要求。TüV

SüDP5過程要素供應商管理主要要求：分供方具備能力。有效的分供方管理。原材料/外購件符合要求，具備檢驗能力和持續(xù)改進。原材料存儲和物流管理。人員素質。模塊供貨，供方對所有的零部件的質量負有全部責任。TüV

SüDP5過程要素供應商管理評分問題總覽TüV

SüDP5供應商管理PVZIKORI5.1*是否只和獲得批準且具備質量能力的供應商開展合作?x5.2在供應鏈上是否考慮到了客戶要求?x5.3是否與供應商就交貨能力約定了目標并且加以落實?x5.4*針對采購范圍，是否獲得了必要的認可?x5.5*采購范圍內約定的質量是否得到了保障?x5.6是否按實際需要對進廠的貨物進行了儲存?5.7針對各個具體任務，相關的人員是否具備資質，是否定義了責權關系?x(PV)

：過程責權關系：明確責任，必須有過程負責人(

ZI

)

：目標導向：

客戶要求（目標）為導向(KO)

：聯(lián)絡溝通：重要信息需準時全面與關鍵人物溝通(

RI

)

：風險導向：風險甄別P5過程要素供應商管理P5審核關注點：供方：對供方（包括進口件、客戶已審核的供方、國有大中型企業(yè)）的審核評價準則（合格供方清單、年度審核計劃報告、績效考核等）。包括材料、零部件供方；委托設計、運輸公司以及外包外協(xié)方。.對滿足體系的要求以及其它特殊要求。原材料：原材料倉庫、清單（條件；存放要求、防爆開關空調），包括一些輔料。入庫檢驗（抽檢標準、接受準則；零缺陷）（外觀包裝、尺寸、材料、性能）委托有資質的第三方檢驗、專用周轉箱、重新包裝等。待見、合格標識。隔離區(qū)域。定置管理、FIFO、帳卡物一致、庫存量、周轉時間、信息系統(tǒng)、堆高要求。TüV

SüDP5過程要素供應商管理5.1

是否僅只和獲得批準且具備質量能力的供應商開展合作？*問題點：供應商選擇的定義（標準）定義和實施供應商認證項目質量能力和質量效績的評價必須保證供應商處具有足夠的產能TüV

SüD要求與證明：合格供應商的管理；不合格供應商的證明和措施計劃；分供方質量能力評價；供應商確認；質量績效；工裝模具/服務/外包外協(xié)供應商P5過程要素審核表問題詳解供應商管理5.2

在供應鏈上是否考慮到了客戶的要求？問題點：控制和檢測供應鏈要求能在整條供應鏈上得到溝通（可實行的）明確接口協(xié)議要求與證明：客戶要求，公差，驗收，放行，時間，變更，投訴；客戶聯(lián)絡溝通TüV

SüDP5過程要素審核表問題詳解供應商管理5.3

是否與供貨商就供貨績效約定了目標，并且加以了落實？問題點：協(xié)調并執(zhí)行針對交付，質量指標及持續(xù)改善的目標協(xié)議（質量控制小組）針對偏差約定措施要求與證明：定期會議；質量目標確立與落實：廢品率，周轉率，ppmTüV

SüDP5過程要素審核表問題詳解供應商管理5.4

針對采購范圍是否獲得了必要