風(fēng)控合規(guī)測試參考

風(fēng)控合規(guī)測試注：單選和多選、判斷，僅保留了正確答案（請以答案內(nèi)容為主，選項順序可能有變），并進行了字體加粗，便于進行關(guān)鍵字搜索。L單選題（2分）標記題目內(nèi)設(shè)質(zhì)控機構(gòu)的總部業(yè)務(wù)部門應(yīng)設(shè)（）。專職風(fēng)控合規(guī)專員.單選題（2分）標記題目X營業(yè)部是丫經(jīng)紀業(yè)務(wù)分公司下的營業(yè)部，對X營業(yè)部進行風(fēng)控合規(guī)績效考核的單位是：丫經(jīng)紀業(yè)務(wù)分公司.單選題（2分）標記題目合規(guī)審查僅就送審事項是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則以及公司制度等發(fā)表（）。合規(guī)性意見.單選題（2分）標記題目《公司風(fēng)控合規(guī)績效考核辦法》的考核對象是：公司部室及分支機構(gòu).單選題（2分）標記題目以下只屬于總部部室的考核指標是：新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度、前端風(fēng)險控制措施和應(yīng)急預(yù)案的健全性、可操作性.單選題（2分）標記題目總部各部室擬任或變更風(fēng)控合規(guī)專員的，應(yīng)通過（）風(fēng)控合規(guī)總部。風(fēng)控合規(guī)管理平臺“風(fēng)控合規(guī)報備”模塊報備.單選題（2分）標記題目各單位風(fēng)控合規(guī)專員履職考核情況與其（）掛鉤獎金和核增的崗位工資.單選題（2分）標記題目針對（）,送審單位應(yīng)予采納，如不采納，其風(fēng)控合規(guī)專員應(yīng)說明原因，并經(jīng)其主要負責(zé)人簽字后反饋風(fēng)控合規(guī)總部，風(fēng)控合規(guī)總部有權(quán)保留自己的意見，送審單位臼行承擔(dān)責(zé)任。強制性意見.單選題（2分）標記題目下列事項不屬于專項或加倍扣分的是：不按公司規(guī)定管理印章或空白憑證.單選題（2分）標記題目發(fā)生或發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)控合規(guī)事項時，風(fēng)控合規(guī)專員應(yīng)立即向其負責(zé)人、業(yè)務(wù)歸口管理部門報告,同時直接向（）報告。風(fēng)控合規(guī)總部.單選題（2分）標記題目各單位主要負責(zé)人對本單位風(fēng)控合規(guī)管理的（）承擔(dān)首要責(zé)任有效性.單選題（2分）標記題目以下屬于風(fēng)控合規(guī)績效考核指標的是：以上都是.單選題（2分）標記題目風(fēng)控合規(guī)管理是：全體員工的共同責(zé)任，各單位按規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任.單選題（2分）標記題目公司合規(guī)審查與合規(guī)咨詢工作實行（）、分級負責(zé)原則。歸口管理.單選題（2分）標記題目以下說法錯誤的是：各單位主動發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患或不合規(guī)事項，及時報告并妥善處理、沒有造成不良后果的，免予風(fēng)控合規(guī)績效扣分。各單位出現(xiàn)風(fēng)控合規(guī)問題，積極降低損失、避免影響的，從輕或免予扣分；已經(jīng)造成影響的，從輕扣分。同一風(fēng)控合規(guī)事項與多個扣分項目相關(guān)的，按各項目平均值扣分，不重復(fù)扣分。.單選題（2分）標記題目各單位對風(fēng)控合規(guī)專員提供的履職保障不到位的，兌現(xiàn)風(fēng)控合規(guī)考核，并追究的（）的責(zé)任。單位主要負責(zé)人.單選題（2分）標記題目公司風(fēng)控合規(guī)績效考核的方式為：按月扣分，逐級考核.單選題（2分）標記題目各單位所有涉及風(fēng)控合規(guī)的事項必須由（）發(fā)表明確意見或說明理由。本單位風(fēng)控合規(guī)專員.單選題（2分）標記題目（）應(yīng)協(xié)助本單位負責(zé)人與所在地證券監(jiān)管部門、自律組織、人行分支機構(gòu)等的溝通、協(xié)調(diào)。風(fēng)控合規(guī)總部（各單位）.單選題（2分）標記題目對他查和被舉報有風(fēng)控合規(guī)問題的，在對相關(guān)單位實施扣分考核時，同時對被扣分單位的主要負責(zé)人、風(fēng)控合規(guī)專員、直接責(zé)任人按107:0.7的比例扣罰工資；營業(yè)部被扣分的，分別按（）的比例對相關(guān)營業(yè)部、經(jīng)紀業(yè)務(wù)分公司、歸口管理部門實施扣分考核，并對其分公司主要負責(zé)人按被扣分單位主要負責(zé)人相同的比例扣罰工資。1:0.7:0.5.多選題（3分）標記題目風(fēng)控合規(guī)專員具有獨立的（）。A.全業(yè)務(wù)流程參與權(quán)B.考核權(quán)D.問責(zé)權(quán).多選題（3分）標記題目以下說法正確的是：A.公司賦予各單位風(fēng)控合規(guī)專員獨立的考核權(quán)B.各單位風(fēng)控合規(guī)專員可以就其所在單位、上下級及轄區(qū)外業(yè)務(wù)的風(fēng)控合規(guī)問題向風(fēng)控合規(guī)總部提出考核意見D.風(fēng)控合規(guī)專員按照公司規(guī)定的報告時效向風(fēng)控合規(guī)總部報告問題的，可以對風(fēng)控合規(guī)專員免責(zé)或者適當(dāng)獎勵.多選題（3分）標記題目各單位及其歸口管理部門審查相關(guān)材料后，如涉及以下事項的，應(yīng)提交風(fēng)控合規(guī)總部進行合規(guī)審查：A.公司制度、業(yè)務(wù)規(guī)則等制度性文件B.公司重大決策事項;新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)方案C.證券監(jiān)管機構(gòu)明確要求公司進行合規(guī)審查的報送材料或報告24.多選題（3分）標記題目X營業(yè)部因出現(xiàn)風(fēng)控合規(guī)事件，在風(fēng)控合規(guī)績效考核中被扣分，營業(yè)部總經(jīng)理被扣罰1000元工資。按照《公司風(fēng)控合規(guī)績效考核辦法》，以下正確的是：A.X營業(yè)部風(fēng)控合規(guī)專員被扣罰700元工資B.直接責(zé)任人被扣罰700元工資25.多選題（3分）標記題目X營業(yè)部因風(fēng)控合規(guī)問題被風(fēng)控合規(guī)績效扣10分，營業(yè)部總經(jīng)理被扣罰工資1000元。按照《公司風(fēng)控合規(guī)績效考核辦法》，以下正確的是：A.所屬的經(jīng)紀業(yè)務(wù)分公司被扣7分B.所屬經(jīng)紀業(yè)務(wù)分公司總經(jīng)理被扣罰工資1000元26.多選題（3分）標記題目以下說法正確的是：（CD）C.風(fēng)控合規(guī)績效考核結(jié)果納入各單位及其主要負責(zé)人的績效考核總結(jié)果D.對性質(zhì)嚴重且給公司造成重大損失或嚴重不良影響風(fēng)險事件的，風(fēng)控合規(guī)總部對考核總結(jié)果有一票否決權(quán).多選題（3分）標記題目確屬現(xiàn)行法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則規(guī)定（）事項，方可發(fā)起合規(guī)咨詢。A.不明確B.規(guī)定缺失C.有沖突.多選題（3分）標記題目風(fēng)控合規(guī)專員可以就（）的風(fēng)控合規(guī)問題直接向風(fēng)控合規(guī)總部提出考核意見。C.其上下級D.其轄區(qū)外業(yè)務(wù).多選題（3分）標記題目以下說法正確的是：A.各單位主要負責(zé)人對本單位風(fēng)控合規(guī)管理的有效性承擔(dān)首要責(zé)任B.風(fēng)控合規(guī)專員對本單位風(fēng)控合規(guī)管理的有效性承擔(dān)督導(dǎo)責(zé)任D.公司全體員工對各自的風(fēng)控合規(guī)行為承擔(dān)直接責(zé)任.多選題（3分）標記題目根據(jù)《齊魯證券有限公司金融工具估值及風(fēng)險計量管理辦法》，公司高管和相關(guān)單位在金融工具估值及風(fēng)險計量方面的職責(zé)包括：（ABCD）A.首席風(fēng)險官代表公司高級管理層組織、協(xié)調(diào)、落實金融工具估值與風(fēng)險計量工作。B.風(fēng)控合規(guī)總部是履行金融工具估值與風(fēng)險計量管理職能的監(jiān)督管理部門，負責(zé)配合首席風(fēng)險官工作，對公司金融工具估值與風(fēng)險計量管理情況實施監(jiān)督、指導(dǎo)、確認。C.證券投資部、固定收益總部、衍生產(chǎn)品部、信用業(yè)務(wù)部、場外市場業(yè)務(wù)部、資產(chǎn)管理分公司等金融工具估值與風(fēng)險計量模型的應(yīng)用部門，負責(zé)本部門金融工具估值及風(fēng)險計量模型的建立與應(yīng)用，涉及多個部門協(xié)作的，由牽頭部門負責(zé)金融工具估值及風(fēng)險計量模型的建立與應(yīng)用。D.審計稽核部負責(zé)對公司金融工具估值和風(fēng)險計量情況進行審計，并向管理層報告。.對錯題（1.5分）標記題目所有合規(guī)審查和合規(guī)咨詢事項必須由其風(fēng)控合規(guī)專員發(fā)表明確意見或說明理由。正確.對錯題（1.5分）標記題目各單位應(yīng)對送審材料的真實性、準確性、完整性承擔(dān)責(zé)任，送審材料不得存在重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述。因送審材料質(zhì)量問題導(dǎo)致合規(guī)審杳意見出現(xiàn)偏差的，由審查單位承擔(dān)責(zé)任。錯誤.對錯題（1.5分）標記題目所有員工均應(yīng)增強學(xué)習(xí)力，積極參加各類培訓(xùn)，主動識別、控制各類風(fēng)險，及時掌握與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則和公司制度，全面配合風(fēng)控合規(guī)專員開展工作。正確34.對錯題（1.5分）標記題目風(fēng)控合規(guī)績效考核結(jié)果占總考核結(jié)果的比例不能超過20%。錯誤.對錯題（1.5分）標記題目各單位出現(xiàn)專項或加倍扣分項目的，扣分值直接抵減年度績效考核總結(jié)果。正確.對錯題（1.5分）標記題目風(fēng)控合規(guī)專員應(yīng)通過風(fēng)控合規(guī)總部組織的任職資質(zhì)測試，任職資質(zhì)長期有效。錯誤.對錯題（1.5分）標記題目風(fēng)控合規(guī)績效考核由風(fēng)控合規(guī)總部組織實施，考核結(jié)果經(jīng)其分管領(lǐng)導(dǎo)審批或授權(quán)后納入被考核單位的績效考核總結(jié)果。正確.對錯題（1.5分）標記題目各單位開展'業(yè)務(wù)的留痕情況不是風(fēng)控合規(guī)績效考核指標。錯誤.對錯題（1.5分）標記題目各單位應(yīng)將風(fēng)控合規(guī)專員對風(fēng)控合規(guī)管理的督導(dǎo)職能嵌入本單位各業(yè)務(wù)流程。正確.對錯題（1.5分）標記題目各歸口管理部門風(fēng)控合規(guī)專員應(yīng)對其所屬單位或歸口管理業(yè)務(wù)的合規(guī)咨詢事項進行審查，不能答復(fù)的，應(yīng)指出存在不確定性、有沖突或規(guī)定缺失的問題，提交風(fēng)控合規(guī)總部。正確.對錯題（1.5分）標記題目根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》第十三條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)規(guī)范金融工具估值的方法、模型和流程，建立業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)與風(fēng)險管理部門、財務(wù)部門的協(xié)調(diào)機制,確保風(fēng)險計量基礎(chǔ)的科學(xué)性。金融工具的估值及風(fēng)險計量應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險管理部門確認的數(shù)值為準。正確.對錯題（1.5分）標記題目歸口管理部門承擔(dān)業(yè)務(wù)指導(dǎo)責(zé)任，其風(fēng)控合規(guī)專員承擔(dān)協(xié)助、指導(dǎo)和檢查責(zé)任。正確.對錯題（1.5分）標記題目各單位應(yīng)按照考核關(guān)系，逐級將風(fēng)險控制的有效性和經(jīng)營管理活動的合規(guī)性納入員工個人考核指標體系。正確.對錯題（1.5分）標記題目營業(yè)部合規(guī)專員只對本單位總經(jīng)理負責(zé)，按照總經(jīng)理要求向公司總部報告工作錯誤.對錯題（1.5分）標記題目各單位應(yīng)將本風(fēng)控合規(guī)專員的風(fēng)控合規(guī)職責(zé)嵌入日常業(yè)務(wù)流程正確.對錯題（1.5分）標記題目總部部室或分支機構(gòu)重更出現(xiàn)季度風(fēng)控合規(guī)情況通報問題的，應(yīng)加倍扣分。正確.對錯題（1.5分）標記題目風(fēng)控合規(guī)專員對本單位、業(yè)務(wù)歸口管理部門相關(guān)人員的違法違規(guī)指令或授意