2023年銀行內(nèi)審部工作總結(jié)范文

第5頁共5頁2023年?銀行內(nèi)審部?工作總結(jié)范?文__年?以來，結(jié)合?個人金融業(yè)?務(wù)特點，我?部著重在相?關(guān)業(yè)務(wù)品種?的業(yè)務(wù)流程?整合、相關(guān)?制度建設(shè)、?業(yè)務(wù)和政策?學(xué)習(xí)等方面?加強(qiáng)了管理?，并召開了?主任辦公會?和部門全體?會議，就相?關(guān)內(nèi)控工作?做出了部署??，F(xiàn)將我部?近期內(nèi)控工?作報告如下?:一、銀?行卡業(yè)務(wù)。?我部對信?___卡業(yè)?務(wù)進(jìn)行了檢?查，客戶檔?案、___?信封、庫存?銀行卡及成?品銀行卡的?帳實相符。?二、加強(qiáng)?了內(nèi)控合規(guī)?建設(shè)。對?內(nèi)控合規(guī)員?進(jìn)行了調(diào)整?和落實，根?據(jù)個人金融?部實際情況?，指定==?副主任牽頭?，==等幾?位同志為個?人金融部的?內(nèi)控合規(guī)員?。并計劃部?門內(nèi)每季度?召開一次案?件形勢分析?會，強(qiáng)化全?轄風(fēng)險及自?身風(fēng)險的認(rèn)?識。此外規(guī)?定合規(guī)員在?每季度的案?件形勢分析?會上提出建?設(shè)性意見，?在會議上評?估。三、?強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)?習(xí)和規(guī)章制?度學(xué)習(xí)的重?要性。（范?本）每月?至少安排_?__天時間?開展部門全?體員工集中?學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知?識、政策法?規(guī)和規(guī)章制?度，營造良?好的學(xué)習(xí)氛?圍。加強(qiáng)對?員工的思想?教育工作，?培養(yǎng)員工正?確的人生觀?、價值觀和?道德觀。?四、對外圍?系統(tǒng)的柜員?進(jìn)行全面清?理。因近?期全轄業(yè)務(wù)?人員變動較?大，為加強(qiáng)?內(nèi)控，我部?對全轄信_?__卡系統(tǒng)?和零售信貸?系統(tǒng)的操作?和管理柜員?及時進(jìn)行了?清理和更新?，并將清理?和更新情況?登記備案。?銀行內(nèi)審?部工作總結(jié)?【二】一?、所作的工?作__年?上半年責(zé)任?審計科在認(rèn)?真完成本科?室審計業(yè)務(wù)?工作的同時?，積極完成?了辦事處交?辦的其他各?項工作任務(wù)?。本科室主?要開展了兩?項專項審計?，第一項是?__月__?日至__日?開展的對徐?秋麗等__?_位支行副?行長進(jìn)行的?非現(xiàn)場責(zé)任?審計;第二?項是__月?__日至_?_日協(xié)助豫?南審計協(xié)作?區(qū)開展的對?周偉等__?_位支行行?長和副行長?進(jìn)行的責(zé)任?審計。領(lǐng)導(dǎo)?干部任期內(nèi)?責(zé)任審計的?實施，為_?__部門考?察使用干部?提供了可靠?依據(jù)，對加?強(qiáng)干部管理?和監(jiān)督發(fā)揮?了重要作用?。二、工?作存在的問?題1、審?計力量與審?計任務(wù)不相?適應(yīng)，審計?質(zhì)量難保證?。在大部分?情況下，部?分同志因?qū)?業(yè)水平限制?而無法獨擋?一面的承擔(dān)?審計工作任?務(wù)，憑經(jīng)驗?憑感覺進(jìn)行?審計，把審?計檢查作為?例行公事，?走過場，“?腳踏西瓜皮?，滑到哪里?算哪里”。?2、未能?更多___?支行對審計?發(fā)現(xiàn)問題的?整改情況，?整改流于形?式銀行內(nèi)部?審計個人工?作總結(jié)銀行?內(nèi)部審計個?人工作總結(jié)?。審計提出?的意見、落?實到位的少?。3、工?作交叉重復(fù)?，在不必要?的工作上，?耗費了大量?精力和人力?，降低了審?計效率。?4、審計成?果運用不夠?。三、下?半年工作打?算1、做?好對高管人?員和關(guān)鍵崗?位人員的專?項責(zé)任審計?。進(jìn)一步深?化高管人員?和關(guān)鍵崗位?人員審計內(nèi)?容，逐步推?行任中審計?。將審計關(guān)?口前移，大?力推行先審?后任、先審?后離，克服?先離任后審?計的現(xiàn)象發(fā)?生，力戒審?計走過場。?2、配合?上級行主動?開展工作，?服從于審計?大局。全面?實施好上級?行安排的授?權(quán)審計項目?;完成好辦?事處交辦的?其他各項工?作四、對?辦事處工作?的建議1?、建立評比?制度銀行內(nèi)?部審計個人?工作總結(jié)工?作總結(jié)。對?全年業(yè)務(wù)資?料進(jìn)行整理?歸檔，考核?總結(jié)全年工?作時，對全?年審計項目?進(jìn)行綜合考?核，評出年?度優(yōu)秀審計?項目和最差?審計項目，?并獎優(yōu)罰劣?。2、開?展“提高素?質(zhì)，合格審?計”的專項?活動。以提?高審計人員?綜合素質(zhì)為?前提，加大?員工學(xué)習(xí)、?培訓(xùn)力度，?目的是提高?審計人員審?計項目的質(zhì)?量，每半年?___一次?審計考試，?每半年開展?一次審計人?員工作學(xué)習(xí)?匯報。下?半年，責(zé)任?審計科全員?將以責(zé)任審?計為目標(biāo)，?以提高審計?質(zhì)量為核心?，以全面完?成任務(wù)為出?發(fā)點，全科?同志將團(tuán)結(jié)?一心、兢兢?業(yè)業(yè)、克服?困難、堅持?原則，圓滿?完成辦事處?交辦的各項?工作任務(wù)。?銀行內(nèi)審?部工作總結(jié)?【三】一?、內(nèi)部審計?概念內(nèi)部?審計是一種?獨立、客觀?的保證和咨?詢活動。其?目的在于為?___增加?價值并提高?它的運作效?率。它采取?系統(tǒng)化和規(guī)?范化的方法?來對風(fēng)險管?理、控制和?治理程序進(jìn)?行評價，提?高_(dá)__的?效率，從而?幫助___?實現(xiàn)其目標(biāo)?。二、銀?行內(nèi)部審計?現(xiàn)狀為了?加強(qiáng)金融監(jiān)?管，中國銀?行業(yè)監(jiān)督管?理委員會印?發(fā)了《銀行?業(yè)金融機(jī)構(gòu)?內(nèi)部審計指?引》。該指?引的頒布對?于規(guī)范和加?強(qiáng)商業(yè)銀行?內(nèi)部審計監(jiān)?督，有效識?別、揭示和?管理風(fēng)險具?有十分重要?的意義。隨?著金融體制?的逐漸完善?，銀行內(nèi)部?審計的獨立?性和權(quán)威性?也得到不斷?加強(qiáng)，但是?銀行內(nèi)部審?計在具體實?踐過程中，?仍存在以下?不足:(?一)內(nèi)審理?念滯后，內(nèi)?部審計人員?業(yè)務(wù)素質(zhì)落?后于銀行業(yè)?務(wù)發(fā)展的需?要傳統(tǒng)的?內(nèi)部審計重?點___遵?循性等較基?礎(chǔ)的審計目?標(biāo)，審計方?法經(jīng)常采用?"業(yè)務(wù)檢查?"的模式，?即采用查閱?財務(wù)資料、?信貸檔案和?現(xiàn)場檢查等?方式，通過?比照現(xiàn)行規(guī)?章制度來發(fā)?現(xiàn)問題。簡?單地用是否?符合現(xiàn)行制?度作為判斷?標(biāo)準(zhǔn)，并要?求被審計對?象對照整改?的模式，無?法提供有建?設(shè)意義的審?計信息及實?質(zhì)性的咨詢?服務(wù)信息。?內(nèi)審檢查只?停留于表面?的"查錯糾?弊"，有寬?度無深度，?大部分精力?用于"撿芝?麻"，從而?忽視"西瓜?"的存在，?內(nèi)審理念與?現(xiàn)代銀行業(yè)?發(fā)展步伐不?一致。(?二)內(nèi)審人?員培訓(xùn)和考?核機(jī)制不健?全，階段性?培訓(xùn)重點與?不斷變化的?銀行業(yè)務(wù)品?種未保持同?步目前部?分金融機(jī)構(gòu)?對內(nèi)審人員?未建立正規(guī)?的培訓(xùn)規(guī)劃?和培訓(xùn)體系?，更新銀行?業(yè)務(wù)品種及?電子化操作?流程的同時?，內(nèi)審人員?的培訓(xùn)未同?步跟進(jìn)，出?現(xiàn)滯后甚至?培訓(xùn)缺失，?無嚴(yán)格和完?善的考核機(jī)?制，無健全?的鼓勵機(jī)制?。(三)?銀行內(nèi)部審?計技術(shù)和計?量方法缺乏?專業(yè)性，缺?少實施先進(jìn)?風(fēng)險計量方?法的必要支?撐隨著科?學(xué)技術(shù)的飛?速發(fā)展，銀?行內(nèi)部審計?數(shù)據(jù)的電子?化程度越來?越高，受技?術(shù)力量所限?，計算機(jī)審?計軟件的開?發(fā)明顯滯后?于審計工作?的發(fā)展需要?。目前多數(shù)?金融機(jī)構(gòu)仍?采用詳細(xì)審?計或依賴審?計者個人經(jīng)?驗判斷的抽?樣審計方式?，審計過程?中缺少先進(jìn)?的風(fēng)險計量?方法。所有?這一切都將?使商業(yè)銀行?內(nèi)部審計難?以滿足不同?層次的工作?需要。三?、提高內(nèi)審?職能的幾點?建議(一?)更新內(nèi)審?理念，加強(qiáng)?內(nèi)審理念的?宣傳內(nèi)部?審計除了要?___傳統(tǒng)?的內(nèi)部控制?之外，更要?___有效?的風(fēng)險管理?機(jī)制和健全?的公司治理?結(jié)構(gòu)。內(nèi)部?審計的工作?重點是分析?、確認(rèn)、揭?示和防范關(guān)?鍵性的經(jīng)營?風(fēng)險。