產(chǎn)權(quán)決定與要素決定的博弈

產(chǎn)權(quán)決定與要素決定的博弈

謝min136@163.com【摘要】企業(yè)內(nèi)部，在公司治理問(wèn)題上存在兩股對(duì)立的力量，一股是資方，一股是勞方。資方強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)決定，勞方力爭(zhēng)要素決定，二者構(gòu)成了博弈。本文通過(guò)“契約外附帶”及“資本的二次功能”分析框架和社會(huì)發(fā)展的事實(shí)驗(yàn)證對(duì)此進(jìn)行了探討，它的結(jié)論為博弈的結(jié)果是資退勞進(jìn)，勞資之間新的合作契約部分替代雇傭契約是事件發(fā)展的趨勢(shì)。本文強(qiáng)調(diào)：生產(chǎn)力發(fā)展的多元影響要素與公司治理的資本一元要素之不協(xié)調(diào)有害于對(duì)問(wèn)題的正確認(rèn)識(shí)，也有害于公司治理本身?！娟P(guān)鍵詞】公司治理產(chǎn)權(quán)決定要素決定契約外附帶資本的二次功能勞資問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)學(xué)的老生常談，歷來(lái)的分析都喜歡圍繞斗爭(zhēng)和合作主題，如果要在公司治理方面對(duì)這個(gè)問(wèn)題作進(jìn)一步的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，則必須探討產(chǎn)權(quán)決定與要素決定的博弈。一、問(wèn)題的提出：兩大對(duì)立觀點(diǎn)

產(chǎn)權(quán)是財(cái)產(chǎn)權(quán)的簡(jiǎn)稱(chēng),它是指權(quán)利人在法定的范圍內(nèi)直接支配一定的財(cái)產(chǎn),并排斥他人干涉的權(quán)利。企業(yè)產(chǎn)權(quán)是以企業(yè)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)為基礎(chǔ)的使用權(quán)（經(jīng)營(yíng)權(quán)）、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)（處置權(quán)）等多項(xiàng)權(quán)能的集合。

產(chǎn)權(quán)決定的基本觀點(diǎn)可以歸納為：企業(yè)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)持有者（出資人）決定著以企業(yè)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)為基礎(chǔ)的使用權(quán)（經(jīng)營(yíng)權(quán)）、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)（處置權(quán)）等多項(xiàng)權(quán)能，其他要素所有者以契約的形式受雇于企業(yè)所有權(quán)持有者并受后者監(jiān)督，因?yàn)槠髽I(yè)是生產(chǎn)的組織形式，而生產(chǎn)是各要素的合作過(guò)程，所以企業(yè)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)持有者也就是企業(yè)所有者。

要素決定論認(rèn)為，生產(chǎn)是由諸多要素構(gòu)成的（如薩伊的三要素觀和馬歇爾的四要素觀），其中勞動(dòng)要素和企業(yè)家才能要素最為活躍，它的持有人應(yīng)該在公司治理中有自己的話(huà)語(yǔ)權(quán)，而不能簡(jiǎn)單地以一紙契約鎖定受雇于企業(yè)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)持有者，企業(yè)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)持有者只代表資本要素，充其量是資本要素與部分企業(yè)家才能要素的集合，而不能代表所有活躍的、具有能動(dòng)性的生產(chǎn)要素。

所以，要素決定的基本觀點(diǎn)可以歸納為：生產(chǎn)要素中的能動(dòng)要素共同決定公司治理結(jié)構(gòu)?？梢哉f(shuō)，把生產(chǎn)中能動(dòng)要素唯一地定義為勞動(dòng)力的馬克思主義屬于要素決定的觀點(diǎn)，馬克思主張勞動(dòng)者當(dāng)家作主。

產(chǎn)權(quán)決定與要素決定存在博弈，但是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制條件下要素決定論者落于下風(fēng)，因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)履行的是契約制度框架，其他要素所有者以契約的形式受雇于企業(yè)出資人，社會(huì)保護(hù)契約，從而保護(hù)了出資人的權(quán)利。于是，資本要素鎖定了其他要素，公司治理的多項(xiàng)權(quán)能被資本持有者盡收囊中。

鑒于契約制度是迄今為止獲得廣泛認(rèn)可的最有效率的制度形式，否定它意味著要否定效率、否定已被普遍采納的經(jīng)濟(jì)規(guī)則。但是，這并不等于說(shuō)契約制度是完美無(wú)缺的，契約制度最大的缺陷恰恰在于它的強(qiáng)光常常屏蔽人們對(duì)錯(cuò)誤事物的認(rèn)識(shí)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，要素決定的觀點(diǎn)落于下風(fēng)的原因正在于此，關(guān)于這一點(diǎn)，我們可以用“契約外附帶”的觀點(diǎn)來(lái)解析。

二、有待重視的分析框架：“契約外附帶”

從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本觀點(diǎn)看，勞動(dòng)要素的回報(bào)是工資，但是在企業(yè)管理過(guò)程中僅給勞方以工資卻是不公平的。因?yàn)?，勞方支出了與工資不相對(duì)應(yīng)的契約要求以外的勞動(dòng)內(nèi)容，這就是“契約外附帶”。如果給予“契約外附帶”以定義的話(huà)，那就是指在勞方產(chǎn)權(quán)未能被清楚界定的情況下，原所有者的部分產(chǎn)權(quán)不自覺(jué)或不自愿地隨著契約關(guān)系的成立而被轉(zhuǎn)移到了出資人的手中。

甲方通過(guò)契約把母雞賣(mài)給乙方，母雞在乙方下的雞蛋自然屬于乙方，契約在這里清楚地界定了甲方母雞所有權(quán)的讓渡關(guān)系，母雞的一切都?xì)w乙方所有；如果甲方通過(guò)契約把母牛租給乙方耕地，母牛在乙方田地里生了牛仔，而契約又未作詳細(xì)界定，那么牛仔該歸誰(shuí)所有？

從司法實(shí)踐看，因?yàn)槠跫s的實(shí)際標(biāo)的是耕地勞動(dòng)，所以牛仔與乙方?jīng)]有關(guān)系。但是類(lèi)似的事例進(jìn)入到企業(yè)層面認(rèn)識(shí)就不是這樣了。

資本以契約鎖定工作時(shí)間一個(gè)指標(biāo)，卻通吃了能動(dòng)性要素持有人的所有資源。事實(shí)上，能動(dòng)性要素持有人的個(gè)人資源具有豐富的內(nèi)涵，他在工作時(shí)可發(fā)揮的效能具有綜合性，時(shí)間只是組合要件中的一個(gè)要素，用函數(shù)式表示即為：Y=f（H、S、C、M、T、R）Y代表能動(dòng)性要素持有人工作時(shí)可發(fā)揮的效能總和，H表示工作時(shí)間，S表示能承擔(dān)的工作強(qiáng)度，C表示創(chuàng)造性，M表示情感因素，T表示個(gè)人的社會(huì)資源，R表示其它資源（如隱性知識(shí)、審美傾向等）。

在上述函數(shù)式中，時(shí)間、強(qiáng)度只表示了勞動(dòng)的最基本條件，而創(chuàng)造性、情感因素、個(gè)人的社會(huì)資源之發(fā)揮卻具有典型的能動(dòng)要素特點(diǎn)。

在生產(chǎn)力的組織中，這三者的作用有目共睹，但在契約時(shí)容易被人疏忽，并且也難以用文字界定。內(nèi)容沒(méi)有被鎖定，它們的產(chǎn)權(quán)歸屬卻似乎已約定俗成，資本一旦購(gòu)買(mǎi)了工作時(shí)間，則勞方的創(chuàng)造力、情感因素、個(gè)人的社會(huì)關(guān)系都屬于企業(yè)，從而屬于資方。產(chǎn)權(quán)決定的邏輯就是這樣演繹的。

在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，出資人不惜工本地激發(fā)員工的愛(ài)廠(chǎng)熱忱，倡導(dǎo)人性化管理，提倡集思廣益，目的是什么？當(dāng)然是為了獲得“契約外附帶”所產(chǎn)生的“契約外價(jià)值”。顯然，只有存在著“契約外附帶”的價(jià)值內(nèi)容，資方才會(huì)去作進(jìn)一步的挖掘，如果我們把資本利用企業(yè)的已有平臺(tái)進(jìn)一步挖掘勞方價(jià)值潛能的行為稱(chēng)之為資本的二次功能，則這個(gè)“二次功能”是契約外的，而且從“利益最大化原則”解釋?zhuān)漠a(chǎn)出大于資本的投入。不言而喻，資方的這一行為本身恰恰證明著“契約外附帶”所產(chǎn)生的“契約外價(jià)值”的存在。契約未能充分包括勞資雙方的責(zé)任，勞方盡了額外的義務(wù)。

“契約外附帶”觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了客觀存在卻未引起人們足夠重視的能動(dòng)要素對(duì)企業(yè)的額外貢獻(xiàn)，這些額外的貢獻(xiàn)不屬于被雇傭的內(nèi)容，資方竭力想把它納入自己的控制范疇，勞方卻意圖以此獲得權(quán)和利的回報(bào)，雙方產(chǎn)生了博弈。顯然當(dāng)契約失效時(shí)只有通過(guò)權(quán)力的保證才能維護(hù)自己的利益，勞方的選擇只有參與公司治理，要素決定的現(xiàn)象就顯現(xiàn)了出來(lái)；

鑒于對(duì)能動(dòng)性要素雇傭的困難，完全雇傭的邊際代價(jià)將大于它的邊際收益，作為資方的選擇，它只能通過(guò)對(duì)公司治理權(quán)的局部出讓來(lái)求取平衡。于是，雙邊機(jī)制作用出現(xiàn)的必然結(jié)果是資退勞進(jìn)現(xiàn)實(shí)。

三、來(lái)自社會(huì)發(fā)展的驗(yàn)證：資退勞進(jìn)

1、產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)能動(dòng)要素契約外貢獻(xiàn)的依賴(lài)強(qiáng)化：（1）與客戶(hù)關(guān)系密切并交往頻繁的企業(yè)或行業(yè)。如貿(mào)易性企業(yè)，它強(qiáng)烈地依賴(lài)于與客戶(hù)打交道的業(yè)務(wù)人員，業(yè)務(wù)人員能動(dòng)性的發(fā)揮與企業(yè)業(yè)績(jī)正強(qiáng)相關(guān)；（2）高科技性質(zhì)企業(yè)或行業(yè)。該行業(yè)中的企業(yè)依賴(lài)于技術(shù)人員難以計(jì)量的創(chuàng)造性，所以契約界定自然特別困難；

（3）與環(huán)境關(guān)聯(lián)度強(qiáng)的企業(yè)或行業(yè)。如專(zhuān)業(yè)投資公司，公司依賴(lài)具有專(zhuān)業(yè)水平的員工“憑良心”的工作態(tài)度。（4）工作業(yè)績(jī)難以量化的企業(yè)、行業(yè)的某些局部。（5）欲以文化作基本的企業(yè)或行業(yè)。（6）層次高的企業(yè)。如公司中專(zhuān)司管理的集團(tuán)公司。（7）以虛擬化或無(wú)邊界作為組織結(jié)構(gòu)特色所組建的企業(yè)或行業(yè)。（8）委員會(huì)體制下的企業(yè)或行業(yè)。（9）交流性質(zhì)的企業(yè)或行業(yè)。2、公司治理中的制度安排（1）獨(dú)立董事制度。

（2）期權(quán)激勵(lì)機(jī)制的安排。

（3）干股制度化。（4）職工持股會(huì)。（5）年終紅利。（6）按利提獎(jiǎng)。（7）職工董事。

公司治理完全由股東方親臨操作是不經(jīng)濟(jì)的，如果由被雇傭者參與則在公司治理結(jié)構(gòu)中嵌入了勞方的力量，隨著公司規(guī)模的增大和復(fù)雜性的提高，勞方的比重將越趨增高，這是一個(gè)難以逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì)，它反映著多要素共同決定公司治理的必要。

上述現(xiàn)象存在廣泛性，它們反映著“契約外附帶”不但存在而且已在事實(shí)上被認(rèn)可，并且他們已經(jīng)在認(rèn)可的基礎(chǔ)上形成了新的事實(shí)合約，這種事實(shí)合約沒(méi)有理由說(shuō)它是雇傭性質(zhì)的，確切地說(shuō)，它是合作的，它反映著共同獲利和共同持權(quán)的性質(zhì)。顯然，資方已從公司治理的完全壟斷形態(tài)中退出，而與此同時(shí)勞方形成了切入，公司治理方面的資退勞進(jìn)已是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。

3、管理理論發(fā)展所反映的現(xiàn)實(shí)解釋力縱觀管理理論發(fā)展的歷史，可以說(shuō)它是一部從對(duì)“人”不怎么重視到越來(lái)越重視、對(duì)“人”能力的粗放利用到越來(lái)越能精誠(chéng)利用的發(fā)展史。

眾所周知，人力資本理論和人本管理理論是近年來(lái)管理理論界最為熱門(mén)的理論，而人力資本是強(qiáng)調(diào)把人作為具有自身增值機(jī)制和持有者具有投資內(nèi)涵的理論，人本管理也是在管理中要求充分重視、發(fā)揮人能動(dòng)性，尊重員工的權(quán)利和自主創(chuàng)造性的管理理論，這些理論敘述了企業(yè)在應(yīng)對(duì)現(xiàn)代社會(huì)激烈競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中對(duì)勞方能動(dòng)性的渴求，并提出資方在管理制訂等方面對(duì)勞方退讓的主張，讓勞方有更多的表達(dá)自己管理意志的機(jī)會(huì)和話(huà)語(yǔ)權(quán)。

從管理意志角度進(jìn)行闡釋的三維管理理論更是強(qiáng)調(diào)了勞方管理介入的客觀性。

（三維管理理論把管理定義為管理意志的貫徹，主張企業(yè)管理實(shí)際上是向下、向上和組織外部來(lái)的三方面管理意志匯聚均衡后的產(chǎn)物。顯然，工作特點(diǎn)應(yīng)變性和工作人員素質(zhì)及知識(shí)要求成為標(biāo)準(zhǔn)，最適合這一標(biāo)準(zhǔn)的成分就是勞方隊(duì)伍中的管理層。管理層面的工作具有應(yīng)變性特點(diǎn)，它對(duì)工作人員知識(shí)要求全面，要求素質(zhì)上對(duì)他人具有高度影響力，所以他們最具有能動(dòng)性，并且處在最能發(fā)揮主觀能動(dòng)性的平臺(tái)上。

隨著公司規(guī)模的增大和復(fù)雜性的提高，資方對(duì)職業(yè)管理層的依賴(lài)性將逐漸強(qiáng)化，勞方中的管理層對(duì)“契約外附帶”貢獻(xiàn)回報(bào)的主動(dòng)索取權(quán)已經(jīng)充分掌握，對(duì)出資人來(lái)說(shuō)甚至產(chǎn)生尾大不掉的感覺(jué)。在這種情況下，管理層具有契約雇傭和“契約外附帶”貢獻(xiàn)索取的雙重任務(wù)，于是構(gòu)成了第三種力量，職業(yè)管理層的升起反映了公司治理多元管理意志的形態(tài)化，要素決定隨著社會(huì)發(fā)展而凸顯。

從產(chǎn)權(quán)決定的基本觀點(diǎn)看，其他要素的持有者都被出資人所雇傭，所有要素成為資本的附庸，更確切地說(shuō)，資本要素成了所有要素的替