第五章卡特爾

第五章

卡特爾2014-03-252013-2014學(xué)年第2學(xué)期《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》第五講2什么是卡特爾在任何市場(chǎng)中，企業(yè)都有協(xié)調(diào)它們的生產(chǎn)和定價(jià)行為的動(dòng)機(jī)，通過(guò)限制市場(chǎng)產(chǎn)出和抬高市場(chǎng)價(jià)格來(lái)增加共同的利潤(rùn)和個(gè)體的利潤(rùn)。

卡特爾:公開(kāi)協(xié)調(diào)定價(jià)和產(chǎn)出行為的企業(yè)聯(lián)盟被稱為卡特爾(cartel)。茅臺(tái)案例2012年年底的茅臺(tái)全國(guó)經(jīng)銷商大會(huì)上，茅臺(tái)董事長(zhǎng)袁仁國(guó)要求，53度飛天茅臺(tái)零售價(jià)不能低于1519元，團(tuán)購(gòu)價(jià)不能低于1400元。隨后，有媒體報(bào)道貴州茅臺(tái)于2013年1月5日在內(nèi)部客戶系統(tǒng)下發(fā)通報(bào)文件，對(duì)出現(xiàn)違規(guī)經(jīng)銷商做出處罰，其中，重慶永川區(qū)皇卓商貿(mào)有限公司、西藏亞雄名酒食品經(jīng)營(yíng)部、玉林百興盛酒業(yè)有限公司等3家經(jīng)銷商由于低價(jià)和跨區(qū)域銷售被處以暫停執(zhí)行茅臺(tái)酒合同計(jì)劃，并扣減20%保證金，提出黃牌警告。2013年1月15日，貴州茅臺(tái)官網(wǎng)發(fā)布聲明稱，根據(jù)國(guó)家發(fā)改委價(jià)格監(jiān)督檢查與反壟斷局和貴州省物價(jià)局的檢查情況，公司決定取消以前違反反壟斷法的有關(guān)營(yíng)銷政策，并在國(guó)家發(fā)改委價(jià)格監(jiān)督檢查與反壟斷局和貴州省物價(jià)局的指導(dǎo)下，嚴(yán)格依據(jù)反壟斷法立即進(jìn)行徹底整改，具體措施隨后公布。2013年2月19日，據(jù)經(jīng)濟(jì)之聲報(bào)道，記者從國(guó)家發(fā)改委相關(guān)部門了解到，茅臺(tái)和五糧液因?qū)嵤﹥r(jià)格壟斷被罰4.49億元，所罰金額是上年度兩家酒企銷售額的1%。4教學(xué)內(nèi)容回答以下問(wèn)題：為什么會(huì)形成卡特爾？哪些因素使得部分卡特爾得以維持而另一部分在即使沒(méi)有政府干預(yù)的情況下也會(huì)解體？卡特爾有什么樣的危害？政府已經(jīng)對(duì)卡特爾做了些什么？5為什么會(huì)形成卡特爾通過(guò)合作，卡特爾成員獲得每個(gè)企業(yè)減少產(chǎn)出帶來(lái)的收益。當(dāng)卡特爾包含所有企業(yè)時(shí)，減少產(chǎn)出和提高價(jià)格帶來(lái)的收益都屬于卡特爾并在成員中瓜分。6卡特爾的形成建立卡特爾必須具備三個(gè)主要因素

1）必須能夠在不引起非成員企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)明顯增加的情況下提高價(jià)格；

卡特爾面對(duì)的需求曲線缺乏彈性；

包括所有替代品在內(nèi)的市場(chǎng)份額足夠大。

2）建立卡特爾的預(yù)期懲罰相對(duì)于預(yù)期收益要少；

較大的預(yù)期懲罰降低了形成卡特爾的預(yù)期價(jià)值。7卡特爾的形成3.達(dá)成和執(zhí)行協(xié)議的成本(組織成本)要低于預(yù)期的收益。

四個(gè)因素能保持較低的組織成本：

1）涉及的企業(yè)數(shù)量較少

8卡特爾的形成四個(gè)因素能保持較低的組織成本：2）市場(chǎng)高度集中9卡特爾的形成四個(gè)因素能保持較低的組織成本：3）所有企業(yè)生產(chǎn)幾乎相同的產(chǎn)品在海和凱利(Hayandkelly,1974)研究的所有價(jià)格操縱案例中，不同企業(yè)的產(chǎn)品都是相對(duì)同質(zhì)的?？导{(Corner,2003)研究表明最近的全球共謀涉及的都是同質(zhì)產(chǎn)品。

10卡特爾的形成四個(gè)因素能保持較低的組織成本：4）存在一個(gè)商業(yè)協(xié)會(huì)。11卡特爾的執(zhí)行違反卡特爾協(xié)議的動(dòng)機(jī)卡特爾的最優(yōu)狀態(tài)與個(gè)別成員最優(yōu)狀態(tài)的不同。12卡特爾的執(zhí)行發(fā)現(xiàn)欺騙以下四個(gè)因素可以幫助發(fā)現(xiàn)欺騙：市場(chǎng)中企業(yè)數(shù)量較少；價(jià)格不會(huì)單獨(dú)波動(dòng)；價(jià)格廣為人知；所有卡特爾成員在銷售鏈的同一點(diǎn)銷售相同的產(chǎn)品。13卡特爾的執(zhí)行沒(méi)有欺騙動(dòng)機(jī)的卡特爾

1）成員的邊際成本曲線相對(duì)來(lái)說(shuō)缺乏彈性；

2）它們的顧客要求較小的經(jīng)常性訂單；14卡特爾的執(zhí)行沒(méi)有欺騙動(dòng)機(jī)的卡特爾

3）它們有一個(gè)單一代理人。

作為存活時(shí)間最長(zhǎng)的卡特爾之一的碘卡特爾(61年:1878-1939年)。就是通過(guò)設(shè)在倫敦的一個(gè)中心辦事處來(lái)銷售所有的產(chǎn)品的(Eckbo，1976)。16卡特爾的執(zhí)行阻止欺騙的方法1）分割市場(chǎng)2）固定市場(chǎng)份額3）使用最惠國(guó)待遇條款4）使用交融競(jìng)爭(zhēng)效果條款5）設(shè)定觸發(fā)價(jià)格17卡特爾的執(zhí)行阻止欺騙的方法1）分割市場(chǎng)18卡特爾的執(zhí)行阻止欺騙的方法2）固定市場(chǎng)份額卡特爾成員同意固定市場(chǎng)份額。只要可以輕易地觀察到市場(chǎng)份額，企業(yè)就不會(huì)有削價(jià)的動(dòng)機(jī)。如果企業(yè)降低了價(jià)格，那么其市場(chǎng)份額將會(huì)上升，其他企業(yè)就會(huì)進(jìn)行報(bào)復(fù)。19卡特爾的執(zhí)行阻止欺騙的方法3）使用最惠國(guó)待遇條款銷售合同中的最惠國(guó)待遇條款是向買方保證，賣方不會(huì)以更低的價(jià)格銷售給其他購(gòu)買者的條款(Salop，1986)。e.g.通用電氣和西屋電氣公司20卡特爾的執(zhí)行阻止欺騙的方法4）使用交融競(jìng)爭(zhēng)效果條款在一份長(zhǎng)期供貨合約或廣告中寫(xiě)明的相遇一競(jìng)爭(zhēng)條款向購(gòu)買者保證，如果另一個(gè)企業(yè)提供更低的價(jià)格，銷售者也將提供同樣的價(jià)格，或者買家可以解除合約(Salop，1986)。21卡特爾的執(zhí)行阻止欺騙的方法5）設(shè)定觸發(fā)價(jià)格所有卡特爾成員都可以達(dá)成協(xié)議，如果市場(chǎng)價(jià)格降低到某一價(jià)格水平（稱為觸發(fā)價(jià)格，triggerprice）以下，每個(gè)企業(yè)部可以將產(chǎn)出擴(kuò)張到卡特爾建立之前的水平(Friedmnan，1971)。22卡特爾解體時(shí)消費(fèi)者的收益違反卡特爾規(guī)則超量生產(chǎn)的企業(yè)被其他卡特爾成員稱為“騙子”；

但是消費(fèi)者卻從非卡特爾行為中獲得了收益。23卡特爾解體時(shí)消費(fèi)者的收益卡特爾成員數(shù)量發(fā)生變化時(shí)的市場(chǎng)均衡狀態(tài)24關(guān)于價(jià)格操縱的法律

美國(guó)和其他國(guó)家的政府已經(jīng)通過(guò)了對(duì)組建卡特爾的企業(yè)進(jìn)行懲罰的反托拉斯法。

美國(guó)：1890年《謝爾曼法》1914年《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》25關(guān)于價(jià)格操縱的法律中國(guó)

對(duì)卡特爾行為進(jìn)行規(guī)制的法律,目前主要有：

《民法通則》(1986年)第58條規(guī)定,惡意串通,損害國(guó)家、集體或者第三人利益的民事行為無(wú)效?！都訌?qiáng)生產(chǎn)資料價(jià)格管理制止亂漲價(jià)亂收費(fèi)的若干規(guī)定》(1987年,國(guó)務(wù)院)規(guī)定,不論是實(shí)行最高限價(jià)、浮動(dòng)價(jià)格或市場(chǎng)調(diào)節(jié)價(jià)格的商品,企業(yè)之間都不得串通商定壟斷價(jià)格。《重要生產(chǎn)資料和交通運(yùn)輸價(jià)格管理暫行規(guī)定》(1988年,國(guó)務(wù)院)規(guī)定,國(guó)家禁止企業(yè)、行業(yè)壟斷市場(chǎng)價(jià)格。凡是憑借壟斷地位違反國(guó)家規(guī)定,哄抬市場(chǎng)價(jià)格,牟取暴利的,企業(yè)之間或者行業(yè)協(xié)會(huì)、聯(lián)合會(huì)以及其他經(jīng)濟(jì)組織串通商定價(jià)格的,均屬違法行為,必須嚴(yán)格查處。26關(guān)于價(jià)格操縱的法律中國(guó)對(duì)卡特爾行為進(jìn)行規(guī)制的法律,目前主要有:《關(guān)于嚴(yán)格控制物價(jià)上漲的通知》(1993年,國(guó)務(wù)院)指出,對(duì)部分城市中出現(xiàn)的商界或企業(yè)聯(lián)手提價(jià)、壓價(jià)或拒銷等要加以制止,引導(dǎo)他們走上行業(yè)價(jià)格管理的正常軌道,防止價(jià)格壟斷的出現(xiàn)和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的發(fā)生?！斗床徽?dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》(1993年)第15條規(guī)定,投標(biāo)者不得串通投標(biāo),抬高標(biāo)價(jià)或者壓低標(biāo)價(jià)?！秲r(jià)格法》(1997年)第14條規(guī)定,經(jīng)營(yíng)者不得相互串通,操縱市場(chǎng)價(jià)格,損害其他經(jīng)營(yíng)者或者消費(fèi)者的合法權(quán)益。27關(guān)于價(jià)格操縱的法律中國(guó)

對(duì)卡特爾行為進(jìn)行規(guī)制的法律,目前主要有:《中華人民共和國(guó)反壟斷法》2007年8月30日通過(guò),