第三章外部性理論

第三章外部性理論

環(huán)境與資源經(jīng)濟(jì)學(xué)第三章外部性理論

第一節(jié)外部性概念第二節(jié)外部性分類第三節(jié)外部性理論的應(yīng)用

第四節(jié)外部性、產(chǎn)權(quán)和科斯定理第五節(jié)環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性的內(nèi)部化第一節(jié)外部性概念

一、外部性的定義

外部性是在沒(méi)有市場(chǎng)交換的情況下，一個(gè)生產(chǎn)單位的生產(chǎn)行為（或消費(fèi)者的消費(fèi)行為）影響了其他生產(chǎn)單位（或消費(fèi)者）的生產(chǎn)過(guò)程（或生活標(biāo)準(zhǔn)），如果按照傳統(tǒng)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)來(lái)看，外部性是一種經(jīng)濟(jì)力量對(duì)于另一種經(jīng)濟(jì)力量的“非市場(chǎng)性”的附帶影響，是經(jīng)濟(jì)力量相互作用的結(jié)果。（所謂非市場(chǎng)性，是指這種影響并沒(méi)有通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制反映出來(lái)）。我們?cè)诶斫馔獠啃詴r(shí)，應(yīng)注意以下三點(diǎn)：（1）這種外部影響是否是故意的。例如，一個(gè)人開車時(shí)故意把泥水濺到他不喜歡的某個(gè)行人的身上，雖然這個(gè)行人無(wú)法選擇他“消費(fèi)”的泥水?dāng)?shù)量，但這種影響不可以視為是一種外部性。（2）要區(qū)別貨幣外部性和技術(shù)外部性（這將在下面進(jìn)行詳細(xì)論述），貨幣外部性不是真的外部性，只有技術(shù)外部性才是真正的外部性。（3）當(dāng)補(bǔ)償（或者賠償）行為發(fā)生時(shí)，不能說(shuō)不存在外部性，而只能說(shuō)減少了外部性。外部性的后果——低效的資源配置

外部經(jīng)濟(jì)性當(dāng)存在外部經(jīng)濟(jì)性時(shí)，邊際社會(huì)效益MSB大于邊際私人效益MPB。差額是外部環(huán)境效益MEB。以植樹為例：

私人植樹量Q1小于由MSB和MC決定的有效植樹量Q外部性的后果——低效的資源配置

外部不經(jīng)濟(jì)性當(dāng)存在外部不經(jīng)濟(jì)性時(shí)，邊際社會(huì)成本MSC大于邊際私人成本MPC。差額是外部環(huán)境成本MEC。以伐木為例：私人砍伐水平Q1大于由MB和MSC決定的有效水平Q

一、公共外部性和私人外部性公共外部性和私人外部性：外部性是否具有公共物品的性質(zhì)（即對(duì)某人的影響是否會(huì)減少對(duì)其他人的影響）二、可轉(zhuǎn)移外部性三、技術(shù)外部性和貨幣外部性貨幣外部性和技術(shù)外部性：貨幣外部性是外部效果通過(guò)價(jià)格變化轉(zhuǎn)換來(lái)體現(xiàn)的一種外部性，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，這種外部性是不會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失效的；技術(shù)外部性是不能反映在價(jià)格變化或通過(guò)市場(chǎng)體系表現(xiàn)的外部現(xiàn)象。

第二節(jié)外部性類型第三節(jié)環(huán)境外部性理論的應(yīng)用從資源配置的角度分析，外部性是表示當(dāng)一個(gè)行動(dòng)的某些效益或費(fèi)用不在決策者的考慮范圍內(nèi)的時(shí)候所產(chǎn)生的一種低效率的現(xiàn)象，它將導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。外部性計(jì)量（社會(huì)成本或效益與私人成本或效益之間的差值）邊際外部成本：MSC=MPC+MEC邊際外部效益：MSB=MPB+MEB1、外部性理論對(duì)價(jià)格和資源配置的影響外部性理論對(duì)價(jià)格的影響：給產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)性的經(jīng)濟(jì)因子確定正價(jià)格，相反，給產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)性的經(jīng)濟(jì)因子確定負(fù)價(jià)格。而外部性基于對(duì)資源價(jià)格的影響，將進(jìn)一步影響資源的配置外部性理論對(duì)資源配置的影響外部性基于對(duì)資源價(jià)格的影響，將進(jìn)一步影響資源的配置，以燃煤發(fā)電廠的污染行為例：如果給空氣污染確定一個(gè)合理的負(fù)價(jià)格，將會(huì)增加電力生產(chǎn)的成本，使供給曲線Se左移，達(dá)到新的均衡點(diǎn)（Pe’,Qe’)。二、外部性的帕累托最優(yōu)定價(jià)（一）不可減少的外部性問(wèn)題的解決只需要一項(xiàng)政策措施：對(duì)污染者征收等于社會(huì)邊際損害的稅或費(fèi)。更準(zhǔn)確地說(shuō)，環(huán)境管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)每單位排放污染物對(duì)所有受害者（居民和其他廠商）造成的邊際損害，征收相等數(shù)量的費(fèi)用。（二）可減少的外部性當(dāng)工廠排放可減少的廢物（例如，垃圾）時(shí)，有兩種可能情況。第一種，假設(shè)有關(guān)部門對(duì)工廠堆放垃圾沒(méi)有具體規(guī)定。出于某種原因（例如，地理或氣候），垃圾總是堆放在一個(gè)工廠不用花錢處理的地方。此時(shí)政策措施與不可減少外部性是相同的：對(duì)外部性的來(lái)源征收庇古稅，對(duì)受害者不提供補(bǔ)充刺激。第二種，假設(shè)有關(guān)部門對(duì)工廠堆放廢物有具體規(guī)定，有幾個(gè)堆放點(diǎn)可供工廠選擇，有不同的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，這時(shí)，以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)的工廠會(huì)選擇損害最?。ㄒ嗉词召M(fèi)最少）的地點(diǎn)。因此再次證明，等于社會(huì)邊際損害的庇古稅可以導(dǎo)致一個(gè)有效率的結(jié)果。二、外部性的受害者有效率地解決外部不經(jīng)濟(jì)性受害者的權(quán)益問(wèn)題，是各種環(huán)境政策的主要目標(biāo)之一，在環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中也有許多討論。一般有3種觀點(diǎn)：①受害者應(yīng)當(dāng)因?yàn)槭艿綋p害而得到賠償。②在某些條件下，應(yīng)對(duì)受害者征稅。③只要受害者的數(shù)目足夠大，不論外部性是可減少還是不可減少的，為了有效率地對(duì)待受害者，就不應(yīng)使用賠償?shù)姆绞?。進(jìn)一步說(shuō)，對(duì)受害者征稅也是同樣不適當(dāng)?shù)膲艛喔?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與外部性

對(duì)于一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，環(huán)境外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的結(jié)果，就是生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)品相對(duì)于整個(gè)社會(huì)的要求來(lái)說(shuō)，價(jià)格偏低，而產(chǎn)出水平過(guò)高。而由于市場(chǎng)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)，壟斷企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品相對(duì)于完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，卻是價(jià)格偏高和產(chǎn)出水平偏低。對(duì)于一個(gè)既有嚴(yán)重環(huán)境外部性又有壟斷競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)或企業(yè)，其產(chǎn)品價(jià)格和產(chǎn)出數(shù)量，相對(duì)于一個(gè)合乎社會(huì)要求（考慮外部不經(jīng)濟(jì)性）和完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)而言，其合理的價(jià)格和數(shù)量，將是何種狀態(tài)？換言之，壟斷和外部性這兩種力量，促使企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格和數(shù)量向不同的方向運(yùn)動(dòng)，為了取得最佳的社會(huì)效果，則必須對(duì)這兩種力量都予以糾正，否則就不能判斷經(jīng)濟(jì)體系是否朝有利于社會(huì)的方向變化。計(jì)劃失效與外部性計(jì)劃失效一般是指計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的困境或失敗，即計(jì)劃經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的資源配置無(wú)效、與世界經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)相隔離、帶來(lái)的不可容忍的技術(shù)停滯、經(jīng)濟(jì)狀況惡化以及環(huán)境破壞等一系列后果。在傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)單純追求產(chǎn)值或產(chǎn)量，而無(wú)需核算成本和自然資源的消耗。再加上能源價(jià)格市場(chǎng)和基礎(chǔ)部門行業(yè)價(jià)格體系的嚴(yán)重扭曲，促成了企業(yè)靠消耗大量資源和能源投入來(lái)實(shí)現(xiàn)高產(chǎn)出，從而導(dǎo)致了資源迅速退化和環(huán)境嚴(yán)重污染的后果。這樣，污染的外部成本也不可能由企業(yè)內(nèi)部化（即由企業(yè)承擔(dān)），除非政府提供資金進(jìn)行污染削減。第四節(jié)外部性、產(chǎn)權(quán)和科斯定理在一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，保證資源最優(yōu)配置的有效或不減弱的財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，應(yīng)該具有如下四個(gè)條件：1、明確性，即明確規(guī)定財(cái)產(chǎn)所有的各種權(quán)利、權(quán)利的限制以及破壞這些權(quán)利的處罰規(guī)定等構(gòu)成的一個(gè)權(quán)利體系；2、排他性，或稱專有性，即由擁有財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的所有效益和費(fèi)用都直接給予財(cái)產(chǎn)的所有者，而且只有通過(guò)所有者才可轉(zhuǎn)賣財(cái)產(chǎn)使用權(quán)；3、可變性或可轉(zhuǎn)讓性，即所有財(cái)產(chǎn)權(quán)可以在雙方自愿交換的條件下，從一個(gè)所有者轉(zhuǎn)移到另一個(gè)所有者，從而吸引到最有效率或價(jià)值的用途選擇上；4、強(qiáng)制性或可實(shí)施性，即財(cái)產(chǎn)權(quán)應(yīng)該保證免于其它人的侵犯和非自愿的攫取，使得破壞權(quán)利所得到的懲罰，大于破壞權(quán)利可能得到的最大好處或期望的非法收入。

外部性是與非有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)相關(guān)聯(lián)的。但是有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是針對(duì)經(jīng)濟(jì)效率而言的，它代表的是財(cái)產(chǎn)權(quán)的一種極端情況，在注重效率的同時(shí)，往往會(huì)失去公平或倫理道德價(jià)值，因而有時(shí)往往是不現(xiàn)實(shí)的。產(chǎn)權(quán)不明晰是外部性的一個(gè)典型來(lái)源。根據(jù)“科斯定理”，如果外部性的制造者和受害者之間不存在交易成本，只要其中一方擁有永久產(chǎn)權(quán)（不管何方），將會(huì)產(chǎn)生最優(yōu)結(jié)果。這意味著在有些情況下，能夠通過(guò)重新明確財(cái)產(chǎn)所有權(quán)解決外部性帶來(lái)的問(wèn)題。既然外部性與有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)規(guī)定有關(guān)，那么我們是否可以從財(cái)產(chǎn)權(quán)這個(gè)概念本身去尋求克服或消除外部性？美國(guó)芝加哥大學(xué)科斯回答了這個(gè)問(wèn)題。“科斯定理”：是指在一個(gè)有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)規(guī)定條件下，處于外部性的有關(guān)雙方之間的權(quán)利交易，將會(huì)消除帕累托相關(guān)外部性，而且產(chǎn)生一個(gè)高效率的結(jié)果或均衡狀態(tài)，使得偏離該結(jié)果時(shí)至少有一方要受到損失。而且，只要是在有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)條件下，資源配置最優(yōu)效率狀態(tài)或結(jié)果與具體的財(cái)產(chǎn)權(quán)規(guī)定無(wú)關(guān)。13科斯定律在環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用科斯定律－產(chǎn)生1937《企業(yè)的性質(zhì)》1960《論社會(huì)成本問(wèn)題》1991諾貝爾獎(jiǎng)

－前提

不存在交易成本

產(chǎn)權(quán)明確－結(jié)論

通過(guò)私人交易就可以實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置外部效應(yīng)

社會(huì)成本產(chǎn)量

污染排放私人成本鋼鐵廠案例解讀科斯定律在環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用－產(chǎn)權(quán)－交易成本概念產(chǎn)權(quán)與交易成本污染河流產(chǎn)權(quán)的歸屬河流的產(chǎn)權(quán)屬于鋼鐵廠河流的產(chǎn)權(quán)屬于下游居民屬于下游企業(yè)政府職能交易成本當(dāng)事人為確定各自的利益而付出的成本為克服各種障礙，爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)自己的正當(dāng)利益所付出的成本為了解交易對(duì)手的真實(shí)情況，保護(hù)自己的正當(dāng)利益所付出的成本科斯條件下的庇古稅在科斯條件下，庇古稅本身將造成資源配置失誤CD與JK相交于F點(diǎn)，F(xiàn)點(diǎn)為正確的社會(huì)產(chǎn)出對(duì)A征收庇古稅后，將導(dǎo)致CD下移至MN，若不對(duì)B進(jìn)行補(bǔ)償，則此時(shí)的最優(yōu)點(diǎn)為P，經(jīng)濟(jì)水平活動(dòng)E偏離最優(yōu)的活動(dòng)水平。產(chǎn)權(quán)方法與庇古稅交易需要雙方參與者人數(shù)較少：一個(gè)或幾個(gè)制造者對(duì)一個(gè)或幾個(gè)受害者科斯證明：在與一種外部性有關(guān)的各方之間，當(dāng)可能充分利用潛在收入（因外部性而產(chǎn)生的灰色收入）進(jìn)行自發(fā)交易時(shí)，將達(dá)到一種有效率的產(chǎn)出。但最普遍、最嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題往往涉及大批人群，此時(shí)使用產(chǎn)權(quán)方法會(huì)帶來(lái)巨額交易成本，對(duì)此應(yīng)用庇古稅卻可能產(chǎn)生最優(yōu)結(jié)果。第五節(jié)環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性的內(nèi)部化所謂環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化，就是使生產(chǎn)者或消費(fèi)者產(chǎn)生的外部成本，進(jìn)入它們的生產(chǎn)和消費(fèi)決策，由它們自己承擔(dān)或“內(nèi)部消化”，即環(huán)境政策領(lǐng)域中普遍接受的“污染者負(fù)擔(dān)”或“污染者付費(fèi)”原則。環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化可分為兩大類：命令控制型方法和經(jīng)濟(jì)刺激型方法。命令控制型方法命令控制型方法：是指有關(guān)行政當(dāng)局根據(jù)相關(guān)的法律、規(guī)章條例和標(biāo)準(zhǔn)等，直接規(guī)定活動(dòng)者產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)性的允許數(shù)量及其方式。即運(yùn)用行政和法律手段,直接作用于政策對(duì)象,強(qiáng)制其執(zhí)行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的方法。它可以分為直接管制和間接管制兩種，直接管制是直接對(duì)污染物排放進(jìn)行規(guī)定；而間接管制一般是通過(guò)對(duì)生產(chǎn)投入或消費(fèi)的前端過(guò)程中，可能產(chǎn)生的污染物數(shù)量進(jìn)行規(guī)定，最終達(dá)到控制污染排放的目的。管制的前提：必須有一些污染控制法律，如環(huán)境保護(hù)法和具體領(lǐng)域的污染控制法，然后根據(jù)這些法律對(duì)每一個(gè)廠商和消費(fèi)者確定污染物排放種類、數(shù)量、方式以及產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝相關(guān)污染指標(biāo)。當(dāng)然，在管制的要求下，有關(guān)生產(chǎn)者和消費(fèi)者遵守這些法律和污染物排放規(guī)定是義務(wù)性或強(qiáng)制性的，而且經(jīng)常出現(xiàn)對(duì)違章行為的法律和經(jīng)濟(jì)制裁。管理者認(rèn)為管制手段的環(huán)境效果具有較大的確定性，而且它是一項(xiàng)嚴(yán)肅的政策；企業(yè)認(rèn)為他們可以通過(guò)談判對(duì)管制施加影響，并通過(guò)拖延談判來(lái)延長(zhǎng)實(shí)施管制的時(shí)間。管制手段的局限性：1、政府為了有效地控制各種類型的污染源排放，必須了解數(shù)以千計(jì)的產(chǎn)生污染的產(chǎn)品和活動(dòng)的控制信息。這樣信息需求量太大，實(shí)際上難以支持。2、為了對(duì)新的環(huán)境狀況和變化作出反應(yīng)，政府需要根據(jù)逐個(gè)生產(chǎn)工藝或產(chǎn)品制定詳細(xì)的規(guī)定。這些規(guī)定需要大量工程和經(jīng)濟(jì)方面的數(shù)據(jù)，且一般需要數(shù)年時(shí)間完成。一旦采用這種規(guī)定，政府很難對(duì)新技術(shù)的采用作出及時(shí)反應(yīng)。3、直接管制很難考慮企業(yè)間的技術(shù)差異或污染物處理邊際費(fèi)用差異，執(zhí)行統(tǒng)一管制或排放標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)于排污收費(fèi)或排污權(quán)交易來(lái)說(shuō)，既浪費(fèi)又昂貴。而控制費(fèi)用越高，招致的阻力、拖延甚至否決的可能性也越高。4、由于目前的環(huán)境問(wèn)題，主要是成千上萬(wàn)個(gè)小型分散的污染源及其污染防止問(wèn)題，管制機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)這些污染問(wèn)題很難借助于傳統(tǒng)的管理手段加以解決。經(jīng)濟(jì)刺激型方法經(jīng)濟(jì)刺激型方法：利用經(jīng)濟(jì)手段,間接作用于政策對(duì)象,刺激其改變行為的方法。它主要包括：