微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)第12章壟斷競爭和寡頭壟斷

第12章壟斷競爭和寡頭壟斷11.壟斷競爭市場的特點(diǎn)產(chǎn)品差別指同種產(chǎn)品在質(zhì)量、構(gòu)造、外觀、銷售服務(wù)、商標(biāo)、廣告等方面的差別。廠商數(shù)量眾多進(jìn)出較容易明星市場教科書市場人才市場12.1壟斷競爭市場22.壟斷競爭的需求曲線壟斷競爭廠商面臨著兩條向右下方傾斜的需求曲線（補(bǔ)充內(nèi)容）主觀需求曲線（d）比例需求曲線（D）3壟斷競爭廠商所面臨的需求曲線

d曲線表示：在壟斷競爭生產(chǎn)集團(tuán)中的單個(gè)廠商改變產(chǎn)品價(jià)格，而其它廠商的產(chǎn)品價(jià)格保持不變時(shí)，該廠商的產(chǎn)品價(jià)格與銷售量之間的對應(yīng)關(guān)系。

D曲線表示：在壟斷競爭生產(chǎn)集團(tuán)中的單個(gè)廠商改變產(chǎn)品價(jià)格，而其它所有廠商也使產(chǎn)品價(jià)格發(fā)生相同變化時(shí)，該廠商的產(chǎn)品價(jià)格和銷售量之間的關(guān)系。

44BQ2Q3Q1Q5Q4Fd2ADd3P1GHd1P3PP2QO5例：人若犯我，我必犯人在新民主主義革命時(shí)期，毛澤東同志選擇了“人不犯我，我不犯人；人若犯我，我必犯人”的對敵策略，為什么不選擇主動出擊的策略？因?yàn)楫?dāng)時(shí)的共軍還不具備一口吞掉國軍的勢力，又不能在國軍面前示弱，所以就選擇了一種防御的態(tài)度。實(shí)際上，現(xiàn)實(shí)生活中的絕大多數(shù)廠商何嘗又不是如此呢？由于眾多的廠商都沒有絕對的把握打跨對方，所以當(dāng)某一個(gè)廠商先降價(jià)去搶占市場份額時(shí)，他可能會獲得暫時(shí)的銷量，但其它廠商肯定為會保護(hù)市場而對抗，最后的結(jié)果是消費(fèi)者獲得了好處。同學(xué)們在日常交往中也應(yīng)該注意，不要主動地去欺負(fù)別人，除非你有絕對的把握他不會報(bào)復(fù)你，否則，最終的結(jié)果只能是兩敗俱傷。6

短期中，壟斷競爭廠商的調(diào)整過程將一直持續(xù)到下述條件同時(shí)實(shí)現(xiàn)，才能達(dá)到均衡：

MR=SMC：利潤最大化；

d=D：市場均衡。3.壟斷競爭廠商的短期均衡（補(bǔ)充內(nèi)容）78PQOdDSACSMCP0Q0MR短期均衡條件

MR=SMC9例:短期均衡的壟斷競爭廠商：A.邊際成本等于比例需求曲線的邊際收益；B.平均成本正在下降；C.在主觀需求曲線與比例需求曲線的交點(diǎn)處生產(chǎn)；D.主觀需求曲線與平均變動成本相切。答案：C104.壟斷競爭廠商的長期均衡（補(bǔ)充內(nèi)容）ESACHMRPQd（AR）PeDLMCOSMCLACQePQ11ESACHMRPQd（AR）PeDLMCOSMCLACAR

=SAC=LACMR

=SMC=LMCD=dQePQ12注：壟斷競爭廠商的短期均衡（簡化）OQPRCD(AR)MRSACSMCEQ*P*FHAC*13注：壟斷競爭廠商的長期均衡（簡化）OQPRCD(AR)MRLACLMCEQ*P*F145.壟斷競爭廠商的供給曲線壟斷競爭廠商與壟斷廠商一樣沒有規(guī)律性的供給曲線。后面的寡頭市場也是如此。

記?。褐挥型耆偁幨袌霾庞幸?guī)律性的供給曲線！156.壟斷競爭廠商所采用的競爭方式價(jià)格競爭：也即數(shù)量競爭，根據(jù)MR=MC的原則，通過調(diào)整價(jià)格從而調(diào)整銷量以實(shí)現(xiàn)利潤最大化。品質(zhì)競爭：品質(zhì)差異是除價(jià)格、數(shù)量、廣告以外的所有差異，包括品牌差異、包裝差異、售前售后服務(wù)差異等。當(dāng)提高產(chǎn)品品質(zhì)的邊際收益等于提高產(chǎn)品品質(zhì)的邊際成本時(shí)，廠商達(dá)到最佳產(chǎn)品品質(zhì)。廣告競爭：通過對產(chǎn)品的廣告宣傳來促進(jìn)產(chǎn)品銷售，以實(shí)現(xiàn)利潤最大化。當(dāng)廣告的邊際收益等于廣告的邊際成本時(shí)，達(dá)到最適廣告費(fèi)用。實(shí)際中，壟斷競爭廠商同時(shí)采用三種競爭方式。

1612.1.7壟斷競爭的爭議生產(chǎn)能力的閑置產(chǎn)品多樣化——張伯倫Q1Q2就是多余的生產(chǎn)能力A17例：廣告與特色說我們生活在一個(gè)廣告的世界里一點(diǎn)也不夸張，那么企業(yè)為什么會不惜巨額代價(jià)狂做廣告呢？廣告策劃是在策劃什么？廣告的目的是借助于非價(jià)格競爭手段來改變廠商自己的（主觀）需求曲線，因?yàn)樾纬闪似放铺厣院?，別的企業(yè)就不可能用價(jià)格手段來掠奪已經(jīng)屬于自己的客戶了。同樣，大學(xué)生在就業(yè)市場上也是如此，如果你有很強(qiáng)的競爭力，你就沒有必要自跌身價(jià)去保住飯碗，當(dāng)老板要降低工資時(shí)，你就敢說“NO”；相反，如果你普普通通，你就只能隨波逐流。抓住大學(xué)時(shí)光，打造自己的特色才能活得更精彩！18Chapter12Slide1912.1.3壟斷競爭與經(jīng)濟(jì)效率壟斷競爭造成的非效率體現(xiàn)在兩個(gè)方面：1）壟斷勢力的存在（源于產(chǎn)品差異化）使得均衡價(jià)格高于完全競爭時(shí)的價(jià)格。

如果價(jià)格下降至D與MC相交的地方，則產(chǎn)量增加，總剩余可以增加黃色三角形區(qū)域。

19Chapter12Slide20壟斷競爭與經(jīng)濟(jì)效率2）壟斷競爭廠商經(jīng)營時(shí)存在著過剩的生產(chǎn)能力，即它的均衡產(chǎn)量低于平均成本最低時(shí)的水平。廠商零利潤點(diǎn)是在平均成本最低點(diǎn)的左邊。

這種過剩的生產(chǎn)能力往往是由于市場中小規(guī)模的廠商數(shù)量過多而引起的。在壟斷競爭里，如果廠商的數(shù)量減少，可以擴(kuò)大單個(gè)廠商的規(guī)模，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低成本。20Chapter12Slide21壟斷競爭與管制政府是否必須對壟斷競爭進(jìn)行管制？答案是“不”。原因在于：第一，在大多數(shù)壟斷競爭市場中，任何一個(gè)廠商往往不可能擁有較強(qiáng)的壟斷勢力。第二，壟斷競爭造成的非效率與產(chǎn)品差異性這一好處相平衡。2112.2寡頭市場（oligopoly）12.2.1寡頭市場的特征1、市場內(nèi)廠商數(shù)極少2、相互依存3、決策結(jié)果的不確定性4、進(jìn)出市場不容易22Chapter12Slide23寡頭壟斷市場的均衡均衡的定義：當(dāng)一個(gè)市場達(dá)到均衡時(shí)，廠商所做的就是它們所能做的最好的，并且它們沒有理由改變它們的價(jià)格與產(chǎn)量。在寡頭壟斷市場中，均衡就是各個(gè)廠商在給定其競爭對手的行為后將做它所能做得最好的。23Chapter12Slide24納什均衡納什均衡（NashEquilibrium）在給定競爭者的行為之后，各個(gè)廠商采取了它所能采取的最好的行為。

24納什均衡(NashEquilibrium)美國數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家納什（Nash)1950年代提出這一概念，所以稱作納什均衡。納什均衡：在對手的策略既定的情況下，各個(gè)對局者所選擇的策略都是最好的。如果一個(gè)策略組合不是一個(gè)納什均衡，則至少有一個(gè)局中人認(rèn)為，如果大家都遵守這一組合的規(guī)定，那么他可以做得比現(xiàn)在更好。占優(yōu)策略一定是納什均衡，而納什均衡不一定就是占優(yōu)策略均衡。Chapter12Slide252512.2.2非相互勾結(jié)的寡頭壟斷市場定價(jià)模型古諾定價(jià)模型(古爾諾，1838)假設(shè)：只有兩個(gè)廠商(寡頭甲和寡頭乙)；生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品；生產(chǎn)成本為零；都準(zhǔn)確知道市場需求曲線；都假定對方產(chǎn)量不變來確定自己利潤最大化的產(chǎn)量；依次行動。結(jié)論：均衡時(shí)，每個(gè)廠商生產(chǎn)總產(chǎn)量的1/3。

26古爾諾模型(圖示)OQ(MC)PABG設(shè)OA=1，則Q甲=1/2-1/8-1/32-……=1/3Q乙=1/4+1/16+1/64+……=1/3FHC27Chapter12Slide2812.2.3線性需求曲線古諾均衡的一個(gè)例子雙寡頭模型假設(shè)市場需求曲線P=30–Q，并且Q=Q1+Q2MC1=MC2=0線性需求曲線——一個(gè)例子28Chapter12Slide29R1=PQ1=(30–Q)Q1=30Q1–(Q1+Q2)Q1=30Q1–Q12–Q2Q1線性需求曲線——一個(gè)例子29Chapter12Slide30線性需求曲線MR1=ΔR1/ΔQ1=30-2Q1-Q2

為了實(shí)現(xiàn)利潤最大化，廠商必須使MR1=MC1

即，MR1=MC1=0

所以，30-2Q1-Q2=0Q1=15-0.5Q230Chapter12Slide31反應(yīng)曲線同理可解得，Q2=15-0.5Q1古諾均衡：Q1=Q2=1031Chapter12Slide32求解進(jìn)一步解得，總產(chǎn)量Q=Q1+Q2=20因此，根據(jù)市場需求曲線P=30-Q，解得

P=10 32Chapter12Slide33雙寡頭串通(勾結(jié)、合作、聯(lián)合)情況下的利潤最大化假設(shè)反托拉斯法放松了，兩個(gè)廠商串通，確定總產(chǎn)量以實(shí)現(xiàn)總利潤的最大化?？偸找?PQ=(30–Q)Q=30Q–Q2

MR=30–2Q，解得，Q=15因此，任何總產(chǎn)量為15的Q1和Q2的組合都能使總利潤實(shí)現(xiàn)最大化。33Chapter12Slide34雙寡頭契約曲線（ContractCurve）Q1+Q2=15這條曲線表明任何總產(chǎn)量等于15的Q1與Q2的組合都能實(shí)現(xiàn)總利潤最大化。

Q1=Q2=7.5比古諾均衡相比，串通可以使雙方以更少的產(chǎn)量獲得更大的利潤。34Chapter12Slide3512.3價(jià)格競爭在寡頭壟斷市場上，競爭不僅通過定產(chǎn)的方式進(jìn)行，而且也可以通過價(jià)格競爭方式來進(jìn)行。伯特蘭德模型就用于解釋在寡頭壟斷市場上具有相同產(chǎn)品的廠商之間的價(jià)格競爭。35Chapter12Slide3612.3.1相同產(chǎn)品的價(jià)格競爭假設(shè)P=30-Q,MC1=MC2=3古諾均衡解:Q1=Q2=9；P=12，π=81

假定廠商之間選擇價(jià)格競爭而不是產(chǎn)量競爭。伯特蘭德模型36Chapter12Slide37Bertrandmodel必須先考慮一個(gè)問題：如果產(chǎn)品是同質(zhì)的，消費(fèi)者對產(chǎn)品的價(jià)格差異會產(chǎn)生何種反應(yīng)？答案是：消費(fèi)者只會從價(jià)格較低的廠商那兒購買商品。即定價(jià)低的廠商占有全部的市場份額。由于降價(jià)所產(chǎn)生的誘人利益（即占有全部市場）使得各個(gè)廠商都有削價(jià)的沖動，因此，最終的結(jié)果是將價(jià)格定在等于邊際成本處，即P=MC=3伯特蘭德模型37Chapter12Slide38伯特蘭德模型的解因此，納什均衡就是完全競爭的均衡。P=MC;P1=P2=3美元Q=27;Q1=Q2=13.538Chapter12Slide39伯特蘭德模型將競爭策略從產(chǎn)量競爭轉(zhuǎn)變?yōu)閮r(jià)格競爭，得到了兩個(gè)不同的結(jié)果，正如伯特蘭德模型與古諾模型所示。

伯特蘭德模型說明了選擇競爭策略的參數(shù)（變量）的重要性，即究竟該選擇價(jià)格競爭還是產(chǎn)量競爭。39Chapter12Slide40伯特蘭德模型的缺陷模型批判：當(dāng)各個(gè)廠商生產(chǎn)相同的產(chǎn)品時(shí)，通過定產(chǎn)競爭而不是定價(jià)競爭顯得更為自然。即便廠商選擇價(jià)格競爭，并將價(jià)格制定在相同的水平上，那么，各個(gè)廠商會得到多少的份額呢?沒有充分的理由認(rèn)為，必然是平分產(chǎn)量的。40Chapter12Slide4112.3.2差別產(chǎn)品的價(jià)格競爭當(dāng)產(chǎn)品存在差異性時(shí)，市場份額就不僅僅取決于價(jià)格，而且也取決于產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、性能和耐用性。因此，在這種情況下，價(jià)格競爭就顯得很自然了。41Chapter12Slide4212.4競爭和共謀：囚徒困境既然廠商間的串通可以使兩者制定更高的價(jià)格并獲得更多的利潤，為什么廠商不進(jìn)行秘密串通的合作方式呢？理由在于：雖然雙方都能測算出使各自利潤最大化的串通價(jià)格，但是，出于私利，各個(gè)廠商最終都將傾向于選擇較低的價(jià)格以獲得更多的利潤，即便他知道另一個(gè)廠商打算將價(jià)格定在串通水平。42Chapter12Slide43博弈論中的一個(gè)經(jīng)典例子“囚徒困境”就闡明了寡頭壟斷廠商聯(lián)盟所面臨的問題。競爭與串通：囚徒困境43聯(lián)盟的艱難：囚徒困境兩個(gè)同案的嫌疑犯受到指控：如果都坦白，將各判入獄5年；如果一個(gè)坦白而另一個(gè)不坦白，則坦白者從寬處理，判刑1年，而不坦白者加重判10年；如果都不坦白，因主要罪名不成立而可望各判2年；如何選擇？？？44囚徒困境的分析囚徒乙囚徒甲坦白不坦白坦白不坦白（-2，-2）（-5，-5）（-10，-1）（-1，-10）Nash均衡：給定你的策略，選定我的最優(yōu)策略。此時(shí)雙方都沒有獨(dú)自改變自己行為的動機(jī)集體理性與個(gè)體理性的沖突：合作解不穩(wěn)定45Chapter12Slide4612.5囚徒困境對寡頭定價(jià)的意義寡頭壟斷廠商的行為特征： 1) 在寡頭壟斷市場，大多數(shù)廠商在觀察競爭者的行為和相應(yīng)地作出調(diào)整的基礎(chǔ)上一次又一次的定價(jià)，相互間建立起了一定的信任感，這為雙方的合作與串通提供了可能。46Chapter12Slide47 2) 在某些寡頭壟斷市場上，廠商之間激烈競爭，不太會出現(xiàn)串通的可能。有的廠商為了獲取高額利潤，不顧其他廠商的反應(yīng)進(jìn)行攻擊性的競爭，通過削價(jià)來占領(lǐng)市場。廠商之間也有可能因?yàn)槠渌蚨y以達(dá)到默契或諒解，雙方對于串通的均衡價(jià)格有不同的看法。囚徒的困境對寡頭定價(jià)的意義47實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)的結(jié)果“囚徒困境”的實(shí)驗(yàn)室結(jié)果表明，75-100%的結(jié)果是傾向于共謀的；只有當(dāng)實(shí)驗(yàn)者得知進(jìn)入最后階段時(shí)，才會偏離共謀結(jié)果48重復(fù)博弈：走出囚徒困境囚徒乙囚徒甲坦白不坦白坦白不坦白（-2，-2）（-5，-5）（-10，-1）（-1，-10）無限次的重復(fù)博弈有限次的重復(fù)博弈結(jié)論：在以牙還牙策略的前提下，對于無限期重復(fù)博弈而言，博弈的均衡解是（合作，合作）；而對于有限期重復(fù)博弈而言，博弈的均衡解是（不合作，不合作）。49在現(xiàn)實(shí)生活中，參與者之間的博弈總是有期限的，那么，這是否意味著寡頭之間的長期合作總是不可能的呢？這一結(jié)論顯然與現(xiàn)實(shí)生活中的現(xiàn)象相悖。其實(shí)，無限期重復(fù)的主要特征是每一個(gè)參與者都不知道哪一期是最后一期，所以，欺騙或違約行為總會被報(bào)復(fù)的這一威脅使得每一個(gè)參與者都會把合作策略維持下去。換言之，在有限期重復(fù)博弈中，如果任何一個(gè)參與者都不能準(zhǔn)確地知道哪一期是最末一期，那么，每一個(gè)參與者在每一期就一定認(rèn)為在下一期還要繼續(xù)相互打交道，這就和無限期重復(fù)博弈沒有什么差別。所以，在不能確定終止期的有限期重復(fù)博弈的寡頭廠商共謀模型或者囚徒困境模型中，納什均衡的合作解是可以存在的。50假設(shè)：如果一廠商提價(jià)，其他廠商不會跟著提價(jià)，因而提價(jià)廠商的銷售量減少很多；如果一廠商降價(jià)，其他廠商也降價(jià)，因而降價(jià)廠商的銷售量增加有限。結(jié)論：彎折的需求曲線—間斷的邊際收益曲線—價(jià)格剛性。12.5.1價(jià)格剛性——斯威齊模型(斯威齊，1939)51Chapter12Slide5212.5.1價(jià)格剛性

圖12.7折彎的需求曲線美元/數(shù)量數(shù)量MRD如果廠商降低價(jià)格，其他廠商也會跟著降低價(jià)格，結(jié)果，需求相對缺乏彈性。如果廠商將價(jià)格提高到P*之上，其他廠商不會提高價(jià)格，則需求變得富有彈性。P*52Chapter12Slide53圖12.7折彎的需求曲線美元/數(shù)量DP*Q*MCMC’只要MC仍然在MR的垂直區(qū)域內(nèi)，那么，價(jià)格與產(chǎn)量仍保持不變。MR數(shù)量例如：美國鋼鐵行業(yè)從1901-1916年每噸剛的價(jià)格一直是43美元。53Chapter12Slide5412.5.2價(jià)格信號與價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)價(jià)格信號（PriceSignaling）價(jià)格信號有時(shí)是一種不公開的串通形式，即一個(gè)廠商宣布它將提高價(jià)格，并希望它的競爭者將它作為它們也應(yīng)該提價(jià)的信號。54Chapter12Slide55價(jià)格信號與價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)（PriceLeadership）這種定價(jià)格局就是：第一家廠商“價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)者”確定價(jià)格，而其他廠商作為“價(jià)格跟隨者”就會跟隨進(jìn)?！皟r(jià)格領(lǐng)導(dǎo)者”往往是該行業(yè)中的大型廠商。55Chapter12Slide5612.5.3主導(dǎo)廠商模型在某些寡頭壟斷市場中，某一個(gè)大型廠商占據(jù)了大部分的市場份額，而其他的廠商只提供較少的供給，他們象完全競爭者一樣行為，是價(jià)格的接受者。這家廠商就會象主導(dǎo)廠商一樣行為，制定價(jià)格以實(shí)現(xiàn)自身的利潤最大化。56Chapter12Slide57圖12.9主導(dǎo)廠商的定價(jià)價(jià)格數(shù)量DDDQDP*在P*價(jià)格下，次要廠商銷售量為QF，而總銷售量為QT.P1QFQTP2MCDMRDSF主導(dǎo)廠商的需求曲線D0是市場需求曲線(D)與次要廠商的供給(SF)之間的差距57Chapter12Slide5812.6卡特爾卡特爾的基本特征： 1) 卡特爾的廠商們公開同意在定價(jià)和確定產(chǎn)量水平方面合作。 2) 卡特爾組織并不包括所有的廠商。3）卡特爾組織往往是國際性的。58Chapter12Slide59卡特爾卡特爾組織成功的條件：卡特爾組織在其成員對價(jià)格和產(chǎn)量方面達(dá)成協(xié)定，并共同遵守這一協(xié)定。潛在的壟斷勢力——需求相對缺乏彈性。59Chapter12Slide60卡特爾OPEC與CIPEC的比較卡特爾通常占總產(chǎn)量的一個(gè)部分，除此之外，在該行業(yè)中還包括競爭性廠商，卡特爾的定價(jià)方式可以運(yùn)用前面討論的主導(dǎo)廠商模型。60Chapter12Slide61圖12.10歐佩克石油卡特爾價(jià)格數(shù)量MROPECDOPECTDSCMCOPECTD是石油的世界總需求曲線,SC是競爭性的供給曲線。OPEC的需求是兩者之差。QOPECP*OPEC將選擇MR=MC交點(diǎn)的產(chǎn)量來實(shí)現(xiàn)利潤最大化。在此產(chǎn)量處，歐佩克定價(jià)為P*.61Chapter12Slide62OPECOPEC的基本特征：OPEC的MC較低。石油的世界總需求TD缺乏彈性

非OPEC廠商的供給也缺乏彈性

OPEC的需求也相對缺乏彈性。

62Chapter12Slide63圖12.10歐佩克石油卡特爾價(jià)格

數(shù)量MROPECDOPECTDSCMCOPECQOPECP*如果沒有卡特爾化:競爭性價(jià)格為(PC)，此處

DOPEC=MCOPECQCQTPc63Chapter12Slide64卡特爾卡特爾成功的兩個(gè)條件：總需求一定不能是價(jià)格彈性太大的。卡特爾組織必須幾乎控制所有的世界供給，或者非卡特爾廠商的供給決不能是富有價(jià)格彈性的。

64卡特爾案例：OPEC1960年，五大石油生產(chǎn)國建立OPEC目標(biāo)：影