企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度范本參考模板范本

第頁(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度1目的為深入開展安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理（以下簡(jiǎn)稱“雙控”機(jī)制建設(shè)）工作，從源頭識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)及時(shí)排查治理事故隱患，切實(shí)加強(qiáng)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作，全面提升本質(zhì)安全水平，有效防范遏制各類生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，結(jié)合公司安全生產(chǎn)實(shí)際情況，制定本規(guī)定。2適用范圍本規(guī)定適用于公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控及隱患排查治理相關(guān)工作。3定義3.1風(fēng)險(xiǎn)：伴隨生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)固有的潛在危險(xiǎn)，以生產(chǎn)安全事故發(fā)生的可能性與嚴(yán)重性的組合來(lái)表達(dá)?？赡苄?，是指事故發(fā)生的概率；嚴(yán)重性，是指事故發(fā)生后所造成的人身傷害和財(cái)產(chǎn)損失等后果的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性。3.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域和系統(tǒng)，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域和系統(tǒng)實(shí)施的伴隨風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。3.3危險(xiǎn)源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。3.4危險(xiǎn)源辨識(shí)：識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過(guò)程。3.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)，對(duì)現(xiàn)有管控措施的充分性、有效性加以考慮，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。3.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)：通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。3.7風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，綜合考慮所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等風(fēng)險(xiǎn)控制因素，確定不同管控層級(jí)。3.8風(fēng)險(xiǎn)管控措施：為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段（工程技術(shù)措施、管理措施、教育培訓(xùn)措施、個(gè)體防護(hù)措施）。4程序內(nèi)容4.1落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控基本工作流程4.1.1建立“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”責(zé)任體系及工作職責(zé)4.1.1.1責(zé)任體系成立公司安全風(fēng)險(xiǎn)分組管控領(lǐng)導(dǎo)小組。組長(zhǎng)：徐廣平副組長(zhǎng)：王樹山成員：張向春、周麗蕊、劉文勝、楊秀東、牛鐵領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：審定安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的實(shí)施方案，研究制定安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的重大事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)問(wèn)題，定期檢查各區(qū)域、各活動(dòng)場(chǎng)所安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)展情況，對(duì)推進(jìn)過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行剖析，提出整改意見，制定管控措施，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，確保安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作有序推進(jìn)。4.1.1.2工作職責(zé)a）主要負(fù)責(zé)人是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控全面負(fù)責(zé)，組織各分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)科室進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，重點(diǎn)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中存在的火災(zāi)、觸電、其他爆炸、物體打擊、高處墜落、其他傷害等危害因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，結(jié)合年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，編制安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，安排布置安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)，督促各部室履行職責(zé)。b）各生產(chǎn)單位會(huì)同有關(guān)部門做好安全生產(chǎn)宣傳教育和培訓(xùn)經(jīng)常對(duì)工作現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安全檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)各種不安全因素，督促整改，消除事故隱患。c）安全管理部開展消防安全宣傳教育，防火滅火知識(shí)培訓(xùn)，積極組織員工參加消防安全活動(dòng)。開展消防安全檢查，督促整改火災(zāi)隱患，制止違章行為，消除不安全隱患。落實(shí)消防器材、設(shè)施的管理措施、及時(shí)上報(bào)消防器材損失，保證消防通道暢通。負(fù)責(zé)組織、制定公司各項(xiàng)安全管理制度，并進(jìn)行監(jiān)督檢查。負(fù)責(zé)做好公司危險(xiǎn)源的收集、評(píng)估，消防應(yīng)變管理等工作。并對(duì)新發(fā)生的危險(xiǎn)源進(jìn)行匯總整理，進(jìn)行危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)d）財(cái)務(wù)人員負(fù)責(zé)安措費(fèi)用的落實(shí)和?？顚Ｓ谩?.2安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作的步驟和方法組織全體員工對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，分別從人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等四個(gè)方面綜合考慮，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)，并提出管控措施。

確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法明確識(shí)制范圍(設(shè)備、區(qū)域)明確識(shí)制范圍(設(shè)備、區(qū)域)劃定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍參考相關(guān)資料識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)化過(guò)程實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別定期更新參考相關(guān)資料識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)化過(guò)程實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別定期更新確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法（LEC法）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法（LEC法）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分類統(tǒng)計(jì)信息表進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分類統(tǒng)計(jì)信息表進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施明確風(fēng)險(xiǎn)管控措施及原則制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施明確風(fēng)險(xiǎn)管控措施及原則全面實(shí)施，跟蹤驗(yàn)收全面實(shí)施，跟蹤驗(yàn)收4.2.1危險(xiǎn)源辨識(shí)方法包括：危險(xiǎn)源的種類和危害性質(zhì)、危險(xiǎn)源的數(shù)量、危險(xiǎn)源的分布和可能發(fā)生的位置等。危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，危險(xiǎn)源辨識(shí)分為全面辨識(shí)和專項(xiàng)辨識(shí)。4.2.1.1全面辨識(shí)內(nèi)容a）生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術(shù)；b）普通設(shè)備設(shè)施和特種設(shè)備，能源隔離、機(jī)械防護(hù)等涉及安全生產(chǎn)的設(shè)備設(shè)施及其檢驗(yàn)檢測(cè)情況；c）建筑物、構(gòu)筑物、易燃易爆和有毒有害生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境，以及與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)相鄰的環(huán)境、場(chǎng)所和氣象條件；d）從業(yè)人員的健康狀況、安全防護(hù)和安全作業(yè)行為；e）安全生產(chǎn)責(zé)任制、操作規(guī)程、教育培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)、應(yīng)急救援等安全生產(chǎn)管理制度的制定和落實(shí)情況；f）其他可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的因素。4.2.1.2專項(xiàng)辨識(shí)內(nèi)容a）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)或者生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)要素發(fā)生重大變化；b）高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或者推廣應(yīng)用前；c）發(fā)生生產(chǎn)安全事故后。4.2.2辨識(shí)方法采用D=LEC公式計(jì)算安全風(fēng)險(xiǎn)值，對(duì)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析。事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場(chǎng)沒有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），也未作過(guò)任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)；或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過(guò)類似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程0.1實(shí)際不可能暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判定準(zhǔn)則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判定準(zhǔn)則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失（萬(wàn)元）停工公司形象100嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)10人以上死亡，或50人以上重傷5000以上公司停產(chǎn)重大國(guó)際、國(guó)內(nèi)影響40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷1000以上裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響15潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以下死亡，或10人以下重傷100以上部分裝置停工地區(qū)影響7不符合上級(jí)或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等喪失勞動(dòng)力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10萬(wàn)以上部分設(shè)備停工公司及周邊范圍2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬(wàn)以上1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求1完全符合無(wú)傷亡1萬(wàn)以下沒有停工形象沒有受損4.2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)小組對(duì)排查辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，對(duì)排查出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)確定等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則（D）風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)>3201級(jí)極其危險(xiǎn)160～3202級(jí)高度危險(xiǎn)70～1603級(jí)顯著危險(xiǎn)<704級(jí)輕度危險(xiǎn)4.2.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為4級(jí)：1級(jí)\紅色\極其危險(xiǎn)，屬于重大風(fēng)險(xiǎn)。由公司、車間（部門）、班組、崗位管控，應(yīng)增加補(bǔ)充建議措施并落實(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)降至可接受，保留在重大風(fēng)險(xiǎn)清單內(nèi)，并建立過(guò)程記錄文件，如不能立即增加（調(diào)整）控制措施，或控制措施不能有效落實(shí)，必須立即停止相關(guān)生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)。2級(jí)\橙色\高度危險(xiǎn)，屬于較大風(fēng)險(xiǎn)。必須建立管控方案，必須制定措施進(jìn)行控制管理，由公司、車間（部門）、班組、崗位管控，應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理。3級(jí)\黃色\顯著危險(xiǎn)，屬于一般風(fēng)險(xiǎn)，車間（部門）、班組、崗位管控，需要控制整改。4級(jí)\藍(lán)色\輕度危險(xiǎn)，屬于低風(fēng)險(xiǎn)，班組、崗位管控。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級(jí)別越高；上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)必須管控。風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施等。4.2.5制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施時(shí)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)行選擇。措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行管控，確保各類風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍。對(duì)較大及以上等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，還應(yīng)當(dāng)制定專門管控方案。管控方案主要包括管控目標(biāo)或任務(wù)、管控組織及職責(zé)、較大及以上風(fēng)險(xiǎn)基本信息、控制措施、資金保障等內(nèi)容。4.2.4.1工程技術(shù)措施如下：a）消除或減弱危害：通過(guò)對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)來(lái)消除危險(xiǎn)源，如采用機(jī)械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險(xiǎn)行為等；b）替代：能用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動(dòng)力、電流、電壓、溫度等；c）封閉：對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉；d）隔離：通過(guò)隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；e）移開或改變方向：如危險(xiǎn)及有毒氣體的排放口。4.2.4.2管理措施如下：a）制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；b）減少暴露時(shí)間；c）監(jiān)測(cè)監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；d）警報(bào)和警示信號(hào)；e）安全互助體系；f）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）4.2.4.3培訓(xùn)教育措施包括：a）員工入廠三級(jí)培訓(xùn)；b）每年再培訓(xùn)；c）安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育；d）其他方面的專業(yè)培訓(xùn)。4.2.4.4個(gè)體防護(hù)措施包括：a）個(gè)體防護(hù)用品包括：安全帽、工作帽、工作服、工作鞋、耳塞、反光背心、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等。4.2.4.5應(yīng)急措施包括：a）緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；b）通過(guò)應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果。4.2.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。重大風(fēng)險(xiǎn)由公司級(jí)管控；較大風(fēng)險(xiǎn)由廠級(jí)、車間、班組組級(jí)管控；一般風(fēng)險(xiǎn)由車間、班組級(jí)管控；低風(fēng)險(xiǎn)由班組、崗位級(jí)管控。4.2.7編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單在危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，包括辨識(shí)部位、存在風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、事故類型、主要管控措施、責(zé)任部門和責(zé)任人等內(nèi)容的全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)信息，并按規(guī)定及時(shí)更新。4.2.8繪制風(fēng)險(xiǎn)分布圖繪制紅、橙、黃、藍(lán)四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖，以直觀反映各級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分布情況，并根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)變化情況及時(shí)進(jìn)行更新。4.2.9風(fēng)險(xiǎn)公示4.2.9.1在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)告知欄、制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。4.2.9.2對(duì)存在較大以上安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，設(shè)置明顯警示標(biāo)志。4.2.10安全風(fēng)險(xiǎn)信息管理4.2.10.1公司領(lǐng)導(dǎo)要嚴(yán)格執(zhí)行帶班制度對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況全程跟蹤，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)匯報(bào)、督促整改。4.2.10.2各單位負(fù)責(zé)人要實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)和預(yù)警等全過(guò)程的管理。加強(qiáng)信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，使全體職工能了解各個(gè)區(qū)域的風(fēng)