數(shù)字化時代專利導航工作指南征求意見稿

DB44/TXXXXX—XXXX專利導航工作指南1范圍本文件提供了專利導航的通用指導。本文件適用于：——專利導航的組織實施；——專利導航的應用推廣。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T21374知識產權文獻與信息基本詞匯GB/T39551-2020（所有部分）專利導航指南3術語和定義GB/T39551.1-2020界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1知識產權intellectualproperty權利人依法就下列客體，包括作品、發(fā)明、實用新型、外觀設計、商標、地理標志、商業(yè)秘密、計算機軟件、集成電路布圖設計、植物新品種、生物醫(yī)藥新品種以及法律規(guī)定的其他客體享有的專有的權利。3.2專利導航patentnavigation專利導航是指在產業(yè)發(fā)展、研發(fā)創(chuàng)新、市場布局等活動中，根據(jù)導航擬實現(xiàn)的目標，集合市場（產業(yè)）數(shù)據(jù)、政策數(shù)據(jù)、專利數(shù)據(jù)、研究動向數(shù)據(jù)，推動建立專利信息分析與產業(yè)運行決策深度融合、專利創(chuàng)造與研發(fā)創(chuàng)新能力高度匹配、專利布局對市場競爭地位保障有力、專利價值實現(xiàn)對企業(yè)效益支撐有效的工作機制，實現(xiàn)專利綜合運用對資源配置、科學決策有效支撐的新應用模式。3.3數(shù)字化時代digitizationage數(shù)字化時代又稱為后信息社會時代，是指繼工業(yè)時代和信息時代之后的一個新時代，將更多利用大數(shù)據(jù)和數(shù)字化工具開展研發(fā)創(chuàng)新、商業(yè)活動和管理日常事務，數(shù)字應用場景將深度融入人類生產生活中。4總體要求4.1具體要求專利導航應在“突出應用性、加強協(xié)同性、強化數(shù)字化支撐和質量控制”基本原則的指導下，遵循以下具體要求：——堅持以用為本，聚焦“產業(yè)發(fā)展”、“研發(fā)創(chuàng)新”、“市場布局”三大類應用場景，確定導航立項目標，優(yōu)化導航創(chuàng)新資源配置，構筑專利導航決策機制，推動專利導航轉化應用；——堅持統(tǒng)籌協(xié)同，注重整合各類要素資源，加強導航信息集成協(xié)同、導航團隊工作協(xié)同、導航成果應用協(xié)同，推動專利、產業(yè)、經濟的鏈接互動，實現(xiàn)導航成果的最大價值；——堅持以數(shù)字化技術為支撐，做好市場（產業(yè)）數(shù)據(jù)、政策數(shù)據(jù)、專利數(shù)據(jù)、研究動向等數(shù)據(jù)的采集、加工、分析、數(shù)據(jù)建模，形成數(shù)字化技術支撐平臺，構建特色化、規(guī)范化、實效化的導航模型；——堅持質量控制，專利導航應堅持問題導向、需求導向和結果導向，注重科學性和可操作性，努力實現(xiàn)質量可控，在導航立項、調查分析、報告形成、成果運用中明確質量要求，在績效評價中突出質量指標。4.2主要目標建立健全專利導航決策機制，推動專利導航服務產業(yè)發(fā)展、研發(fā)創(chuàng)新、市場布局等不同場景的科學決策，發(fā)揮產業(yè)、政策、專利、研究動向等各類數(shù)據(jù)信息資源對決策的引導作用，對產業(yè)創(chuàng)新資源的配置作用，切實為政府決策、產業(yè)發(fā)展、企業(yè)管理以及技術研發(fā)等提供支撐和指引，實現(xiàn)專利導航的經濟價值和社會價值。5基礎條件5.1信息資源5.1.1市場/產業(yè)信息資源主要包括產業(yè)新聞、產業(yè)調查報告、產業(yè)研討會相關資料、相關產業(yè)協(xié)會網站，以及相關企業(yè)網站、年報、財務報表等，相關要求包括但不限于：——市場/產業(yè)信息的搜集范圍宜包括國內和國外的相關產業(yè)與市場數(shù)據(jù)，要確保在全球視野下展開產業(yè)/市場的全方位分析；——市場/產業(yè)信息的主要內容宜包括產業(yè)鏈供應鏈結構數(shù)據(jù)、空間分布數(shù)據(jù)、技術動態(tài)數(shù)據(jù)、重點企業(yè)個體發(fā)展等；——市場/產業(yè)信息的更新頻率宜保持實時更新，要求重點采集月度數(shù)據(jù)、季度數(shù)據(jù)、年度數(shù)據(jù)；——市場/產業(yè)信息的協(xié)同功能宜滿足能夠為產業(yè)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、招商引資與專利導航提供協(xié)同聯(lián)動與融通分析的要求。5.1.2政策信息資源主要包括各級政府部門發(fā)布的“規(guī)劃”、“目錄”、“綱要”、“決定”、“通知”、“實施方案”等類別的政策文件，相關要求包括但不限于：——政策信息資源宜來源于官方正式發(fā)布的政策文件，確保來源準確可靠，信息全面完整，盡量做到查閱全文文本；——政策信息資源宜包括全球主要國家和地區(qū)的政策信息，不局限于中國政府，國內政策信息資源根據(jù)導航需求，可包括省級、地市級等區(qū)域性政策；——政策信息資源宜包括權威部門的政策解讀，智庫機構的專業(yè)分析，官方媒體的公開報道等；——政策信息資源宜包括法律法規(guī)、產業(yè)政策、外貿政策、環(huán)保政策、金融稅收政策、匯率政策、技術進出口政策等，以及對相關國家及區(qū)域的營商環(huán)境評價等信息；——應注意政策的有效性，除闡釋政策發(fā)展脈絡外，避免引用已廢止政策。5.1.3專利信息資源世界知識產權組織規(guī)定的專利合作條約（PCT）最低文獻量專利數(shù)據(jù)資源及相應的檢索工具。相關要求包括但不限于：——專利信息資源的規(guī)模，專利數(shù)據(jù)資源量宜不低于國家知識產權專利檢索與服務系統(tǒng)的數(shù)據(jù)量，并可查閱專利全文文本；——專利信息資源的更新頻率，中國專利數(shù)據(jù)每周更新宜不低于兩次，主要國家和地區(qū)宜每周更新不低于一次；——專利信息資源的數(shù)據(jù)處理，宜支持專利完整著錄項信息的篩選功能，支持公司名稱自定義合并、省市區(qū)字段篩選等專利導航常用的編輯操作功能；——專利信息資源的分析功能，宜提供自定義分析手段和矩陣圖、氣泡圖、玫瑰圖、折線圖和雷達圖等多種圖表展示維度，保證專利導航分析的適用性和靈活性；——專利信息資源的工作協(xié)同，宜具備技術標引和文件夾收藏功能，支持專利導航小組內的工作協(xié)同與資源共享，實現(xiàn)歸檔專利與檢索分析功能貫通。5.1.4研究動向（學術文獻）信息資源世界知識產權組織規(guī)定的專利合作條約（PCT）最低文獻量非專利文獻（NPL），相關學術文獻類型包括但不限于：——一次文獻：包括科技圖書、科技期刊、科技報告、學位論文、會議文獻、政府出版物、技術檔案、標準、產品樣本、報紙等?！挝墨I：包括目錄、索引和文摘等?！挝墨I：包括綜述、指南、手冊、年鑒、詞典等?！愦挝墨I：電子論壇、博客及各種國際組織、政府機構、學術團體、教育機構、企/商業(yè)部門等單位在網上發(fā)布的信息。5.1.5其他信息資源與專利導航需求密切相關的教育、經濟、法律、企業(yè)、高等學校和科研組織等信息資源。5.2人力資源5.2.1產業(yè)經濟類專家產業(yè)經濟類專家即熟悉產業(yè)經濟學或金融商貿以及企業(yè)管理等經管類專家，宜具備下列條件：——熟悉產業(yè)經濟學或金融商貿以及企業(yè)管理，具有較高的經濟理論研究水平或豐富的產業(yè)實踐經驗；——掌握國內外現(xiàn)代經濟管理的科學方法，能夠把握產業(yè)發(fā)展規(guī)律和趨勢，并提供政策性的意見；5.2.2技術創(chuàng)新人才技術創(chuàng)新人才也即科技界專家，熟悉專利導航涉及的技術領域，并能提供專家意見，宜具備下列條件：——熟悉技術領域內的現(xiàn)有技術，并具備較高的專業(yè)技術水平、較強的分析判斷能力和技術創(chuàng)新能力；——具備五年以上相關產業(yè)領域技術研發(fā)、技術評估、技術應用與技術管理的工作實踐經驗，并具有副高級及以上專業(yè)技術職務；——具有較高的專業(yè)學術水平，熟悉本技術領域國內外的科研發(fā)展動態(tài)，在本領域具有一定的學術造詣和影響力。5.2.3專利工程師專利工程師宜具備以下條件：——具備較強的專利檢索、分析、導航、預警能力；——具備相關行業(yè)碩士以上的學歷背景和五年以上專利從業(yè)背景，具有專利代理師執(zhí)業(yè)資格。5.2.4專利律師專利律師宜具備以下條件：——具備法律和技術的雙重背景及律師、專利代理師執(zhí)業(yè)資質，具有較好的法律素養(yǎng)和專業(yè)能力，能夠識別法律風險并提供專業(yè)法律意見；——具有五年及以上的專利訴訟或非訴的律師從業(yè)經驗。5.2.5數(shù)據(jù)處理師數(shù)據(jù)處理師宜具備以下條件：——熟悉數(shù)據(jù)清洗、標引方法；——熟練使用科技文獻檢索工具，具備中文及外文文獻的閱讀理解能力；——熟悉產業(yè)政策，能夠利用工具獲取產業(yè)數(shù)據(jù)和進行政策整理收集；——具備數(shù)據(jù)挖掘、數(shù)據(jù)分析、提供決策建議的能力。5.3立項管理5.3.1概述立項管理包括確定專利導航項目目標、立項類型、工作團隊、實施方案及評審方法等。5.3.2項目立項項目立項遵循精準立項、協(xié)同立項和有效立項原則，立項方式和流程包括但不限于：——協(xié)商立項立項要約，重大項目需要協(xié)商立項，立項單位向潛在項目需求方發(fā)出調研要約；根據(jù)潛在項目需求方對要約的回復確定是否立項，并確定立項主體（立項主體可以是項目需求方），明確項目需求方所面臨的問題和綜合實力；選定項目實施方，根據(jù)項目的類型、復雜程度、實施特點以及項目實施方的資源、經驗、能力等因素，確定項目實施方；明確立項目標，項目需求方提出立項目的及預期目標，項目實施方評估項目立項的必要性和可行性。——自主立項立項單位根據(jù)工作需要，提出立項申請；內部組織評審，依據(jù)立項必要性、可行性，確定是否立項；納入年度預算和工作計劃，確定立項目標和具體實施部門。5.3.2項目團隊項目實施方根據(jù)立項目標組建項目團隊，包括但不限于：——確定項目的負責人及團隊成員，項目團隊組成參照本文件5.2的要求；——明確項目團隊組織模式和任務分工等。5.3.3制定方案制定方案流程包括但不限于：——開展前期調研，包括書面調研、專家訪談、座談研討等多種方式；——明確具體目標，對項目總體目標進行細化，確保落地和可操作性；——制定實施方案，方案制定包括但不限于：制定項目成果大綱，確定輸出方式及主要內容，確保項目成果達到預期效果；制定項目進度計劃，確定關鍵時間節(jié)點，確保項目按期推進；制定成本管理計劃，明晰經費支出細項，確保成本合理可控；制定質量控制計劃，明確各環(huán)節(jié)質量需求，確保項目質量達到需求目標；制定風險預案計劃，排查主要風險點并做好控制預案，確保項目實施平穩(wěn)可控。5.3.4組織評審對項目實施方案組織多方評審，確保實施方案的可行性和有效性，評審包括但不限于：——立項方和實施方對項目成果大綱、進度計劃、成本管理、質量控制、風險預案、團隊成員等進行評審，確保項目各部分內容可在預期計劃內有效實施；——組織第三方專家對項目實施方案、項目團隊進行整體評審，確保項目的可行性。6應用場景6.1概述專利導航的應用場景主要包括但不限于：產業(yè)發(fā)展、研發(fā)創(chuàng)新、市場（產品）布局，服務于政府、企業(yè)、高校及科研院所等創(chuàng)新主體的不同需求，具體應用場景參見下圖2。圖2專利導航應用場景6.2產業(yè)發(fā)展6.2.1概述政府在制定產業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略時，可以通過市場環(huán)境分析、產業(yè)調查、產業(yè)相關創(chuàng)新主體調查、政策分析、專利信息調查與分析、研究動向分析等全面了解產業(yè)發(fā)展情況及專利布局情況，為產業(yè)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、招商引資等活動提供決策支撐。6.2.2產業(yè)規(guī)劃利用專利導航工具，對產業(yè)整體發(fā)展態(tài)勢、技術研發(fā)動向及專利布局情況進行深入分析，為產業(yè)部門制定產業(yè)發(fā)展政策提供決策參考。6.2.3區(qū)域規(guī)劃在明確區(qū)域整體戰(zhàn)略基礎上，通過對區(qū)域產業(yè)發(fā)展態(tài)勢、主要創(chuàng)新主體技術分布等進行分析，對區(qū)域產業(yè)結構調整、協(xié)同發(fā)展等區(qū)域規(guī)劃提供決策參考。6.2.4招商引資在明確產業(yè)需求和招商目標的基礎上，通過創(chuàng)新主體分析、投資活動分析等，為地方政府或產業(yè)園區(qū)提供創(chuàng)新主體引入、投資引進的決策參考。6.3研發(fā)創(chuàng)新6.3.1概述創(chuàng)新主體在開展研發(fā)創(chuàng)新活動時，可以開展專利導航工作，深入分析研發(fā)創(chuàng)新所處行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢、自身戰(zhàn)略目標及現(xiàn)有資源，為創(chuàng)新主體開展科技研發(fā)項目立項、科技成果轉化及高端人才引進等活動提供操作指引。6.3.2科技研發(fā)項目立項創(chuàng)新主體在評估產品/技術研發(fā)方向可否立項時，可以通過專利導航進行綜合評估，分析擬立項產品/技術的發(fā)展情況及趨勢、研發(fā)投入、重要程度，評估立項的必要性；分析創(chuàng)新主體研發(fā)實力和資質，評估立項的可行性。6.3.3科技成果轉化高校、科研院所對其擁有的科技成果進行市場化應用，以實現(xiàn)科技成果的經濟效益和社會價值。高校、科研院所在開展創(chuàng)新活動時，可以通過專利導航，從市場價值和商業(yè)化轉化運用的角度指導研發(fā)創(chuàng)新全過程；在成果產出后，參考專利導航的建議，及時開展商業(yè)化轉化運營活動以實現(xiàn)價值最大化；如研發(fā)創(chuàng)新活動沒有開展過專利導航的，宜對研發(fā)成果商業(yè)化運用進行導航分析，篩選目標市場，尋找商業(yè)化運用主體和轉移轉化運營方式。6.3.4高端人才引進用人單位根據(jù)自身需求引入高質量人才，包括匹配篩選人才、人才能力評價及人才引入風險評估等環(huán)節(jié)，可以通過專利導航分析，在滿足用人需要的前提下盡可能規(guī)避用人風險。6.4市場布局6.4.1概述企業(yè)在開展經營活動時，可以開展專利導航工作，排查知識產權風險，優(yōu)化知識產權布局，避免因知識產權工作不到位影響企業(yè)正常的生產經營活動。6.4.2新產品市場布局企業(yè)在進行新產品市場布局時可以通過知識產權調查以完善自身產品知識產權布局，以及通過知識產權侵權風險排查以避免侵犯他人知識產權。6.4.3海外市場布局海外市場布局系企業(yè)在產品出口時，可以通過知識產權盡職調查以確保產品合規(guī)，通過對當?shù)胤森h(huán)境進行調查以確保出口活動合規(guī)。6.4.4企業(yè)上市融資企業(yè)在上市前可以對企業(yè)知識產權進行分析和管理，以避免知識產權問題影響企業(yè)上市進程。6.4.5企業(yè)并購企業(yè)在收購其他企業(yè)時，可以通過知識產權分析與調查來確保以合理對價進行收購，并規(guī)避后續(xù)法律風險及資源整合風險。7調查分析7.1分析對象7.1.1市場環(huán)境（產業(yè)發(fā)展）市場環(huán)境（產業(yè)發(fā)展）宜包括特定行業(yè)或市場的供給側和需求側因素。供給側因素主要包括生產要素供給、產業(yè)組織結構、龍頭企業(yè)行為等；需求側因素主要包括消費者需求結構、價格指數(shù)等。市場環(huán)境（產業(yè)發(fā)展）分析既應包括短期分析和中長期分析。7.1.2政策動向政策動向宜包括政府現(xiàn)行頒布實施的各類規(guī)范性政策文件分析和對政策走向趨勢的預判分析。政策動向包括積極的動向和消極的動向，積極的動向是指政府鼓勵扶持的發(fā)展方向，消極的動向是指政府限制或整頓的各類行為。政策動向可分為短期政策行為和長期政策行為，短期政策主要是解決當前存在的突出問題，長期政策主要是解決未來發(fā)展中前瞻性、趨勢性問題。7.1.3專利態(tài)勢專利態(tài)勢是透過專利信息的分析，對一定時期全球/區(qū)域主要創(chuàng)新主體、主要產業(yè)布局的專利發(fā)展態(tài)勢進行綜合研判，時間跨度宜達10年或不少于5年，分析的對象包括信息專利基礎信息，如專利申請授權增長趨勢，以了解行業(yè)專利的基本態(tài)勢；專利布局信息，如專利地域分布趨勢，重點區(qū)域專利布局分析，了解全球/區(qū)域主要創(chuàng)新主體專利布局情況；技術轉讓、許可及訴訟關系分析，重點專利調查分析，高質量專利調查分析，以了解產業(yè)內各競爭者的技術移轉關系、許可關系、訴訟關系以及是否存在產業(yè)聯(lián)盟或專利池的情況。7.1.4研究動向研究動向分析主要是通過對學術期刊、學術會議論文、科技報告、科技文獻專著、學位論文、標準等類別文獻資源的分析，以了解全球最新的學術前沿和技術發(fā)展方向。7.1.5其他必要知識產權主要包括作品、商標、地理標志、商業(yè)秘密、集成電路布圖設計、植物新品種和法律規(guī)定的其他客體，可根據(jù)應用場景需求納入分析對象。7.2信息采集7.2.1市場（產業(yè)）環(huán)境信息采集7.2.1.1市場環(huán)境信息采集一般包括如下內容：——生產要素供給分析，包括土地、資金、人才、能源等生產要素供給情況，包括短期變化和中長期趨勢分析；——市場結構分析，主要指市場主體之間的組織結構分析，包括產業(yè)鏈供應鏈上下游縱向市場結構、同行業(yè)競爭對手的橫向市場結構，通常采用市場集中度、市場勢力等指標；——市場行為分析，企業(yè)的進入與退出、合并與拆分、投資、產能與產量、定價、研發(fā)與專利等；——市場績效分析，包括行業(yè)利潤率、勞動生產率、全要素生產率、資本回報率、存貨調整、關鍵技術攻關、品牌價值、國際競爭力等，包括短期變化和中長期趨勢判斷；——市場需求分析，包括國內消費結構變化、地區(qū)市場需求動態(tài)、國際市場需求（進出口）、價格變動趨勢等。7.2.1.2產業(yè)環(huán)境信息采集一般包括如下內容：——產業(yè)技術的發(fā)展與背景；——市場主體分布及競爭格局分析；——龍頭企業(yè)調查及發(fā)展動向分析；——產業(yè)應用現(xiàn)狀及趨勢分析；——市場增長趨勢預測，一般包括產業(yè)分析報告或知名預測機構分析；——市場投資情況分析，一般包括財政扶持和風險投資。7.2.2政策動向信息采集7.2.2.1采集的地域范圍宜涵蓋全球主要發(fā)達國家和地區(qū)相關政策，中國各級政府相關政策，收集的工具除政府官方網站（如WTO官網、中國政府網等）外，還包括國研網政策法規(guī)庫、中經網、中國知網等政策工具；7.2.2.2宜采集近5年頒布的各類政策文件，也可根據(jù)需要采集10年或更長周期的政策，以便分析政策演變和發(fā)展趨勢。7.2.2.3根據(jù)具體應用場景，宜有選擇性的進行重點采集，如針對人才引進的導航分析，宜重點采集當?shù)厝瞬耪吆驼猩陶?；如針對研發(fā)創(chuàng)新的導航，宜重點采集科技創(chuàng)新政策和產業(yè)配套政策；針對產業(yè)發(fā)展，宜重點采集政府研發(fā)費用變化趨勢。7.2.3專利趨勢信息采集7.2.3.1專利技術分解專利技術分解表是梳理專利導航對象、厘清專利導航邊界、采集專利信息、處理檢索結果和辨明專利導航分析關鍵點的最基礎環(huán)節(jié)。一般分解依據(jù)包括產業(yè)鏈環(huán)節(jié)、產品組成部件、技術與產品的交叉關系、技術鏈等，具體包括但不限于以下步驟：——開展技術學習，通過各類型調研準備工作，開展專利導航技術學習，了解技術基礎知識和產業(yè)特點；——確定專利導航需求，與委托方溝通問題與需求，確定對應的技術邊界，形成初步技術分解框架與層級；——細化技術分解，通過專家交流、預檢索、意見征集等方式，細化技術分解表中各分支方向，并基于檢索結果調整技術分解表，契合研究路徑、聚焦研究重點。7.2.3.2專利信息檢索以專利信息檢索為主的信息采集方式，是保證專利導航研究準確性的基石，專利檢索的質量直接影響到專利導航路徑規(guī)劃的可靠性和科學性。專利信息檢索至少要包含以下步驟：——檢索時間與范圍確定：在檢索準備工作中，基于委托方需求和分析重點，確定本次專利導航工作的數(shù)據(jù)采集時間和地域范圍；——檢索要素選擇：基于技術分解表，選擇專利分類號和關鍵詞等檢索要素。關鍵詞的提煉來源于每項技術主題的可檢索技術特征，通常包括技術領域、技術問題、技術手段和技術效果等，并利用“上下位技術”等方式進行相關的擴展；——檢索式構建：基于不同檢索要素之間的邏輯關系和在專利文本中處于的不同位置，采用不同的檢索邏輯和檢索字段，進行檢索要素的組合；——檢索結果評估：對檢索結果進行質量評估，基于評估結果調整檢索過程、優(yōu)化檢索策略、獲取全面準確的數(shù)據(jù)集。7.2.4研究動態(tài)信息采集7.2.4.1技術分解參照本文件7.2.3.1的要求，獲取可實現(xiàn)檢索的技術分解表。7.2.4.2學術研究動態(tài)信息檢索學術研究動態(tài)信息的性質、特點、出版形式具有多樣性，為導航工作的提供重要的情報支撐，信息采集主要包含以下步驟：——檢索平臺確定：根據(jù)導航項目的需求以及相關的產業(yè)、技術特點，選擇合適的檢索平臺；——檢索時間與范圍：參照本文件7.2.3.2檢索時間與范圍確定；——檢索要素選擇：參照本文件7.2.3.2檢索要素選擇；——檢索式構建：參照本文件7.2.3.2檢索式構建；——檢索結果評估：參照本文件7.2.3.2檢索結果評估；——信息整合：技術研究動態(tài)信息檢索結果一般來源于多個數(shù)據(jù)庫，確認檢索結果后，需對不同數(shù)據(jù)源的結果進行信息整合，包括但不限于統(tǒng)一可視化分析字段、數(shù)據(jù)去重、規(guī)范化等工作。7.2.5其他必要知識產權動向信息采集根據(jù)專利導航的具體應用場景和轉化目標，可擴展采集如下相關信息：——商標信息?？砂葱袠I(yè)類別和涉及企業(yè)進行檢索分析；——計算機軟件著作權信息；——地理標志、集成電路布圖設計等其他知識產權信息。8數(shù)據(jù)處理和分析模型8.1產業(yè)發(fā)展整體數(shù)據(jù)處理和分析模型8.1.1概述8.1.1.1數(shù)據(jù)處理要求從產業(yè)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、招商引資等角度提供產業(yè)發(fā)展策略支撐，產業(yè)發(fā)展整體數(shù)據(jù)采集參照本文件7.2的要求，數(shù)據(jù)處理的要求包括但不限于：——從產業(yè)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、招商引資三個具體應用場景，開展數(shù)據(jù)分析與處理工作?！獜漠a業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈部署要求出發(fā)，開展數(shù)據(jù)分析處理。8.1.1.2分析模塊產業(yè)發(fā)展分析宜包含以下內容：——通過調查目標國家/地區(qū)對于行業(yè)或者相關技術發(fā)展的相關政策、規(guī)劃、決定等，了解政策動向，具體參照本文件7.2.2的要求；——通過對主要國家/地區(qū)的相關行業(yè)/技術的相關市場進行分析，了解整體產業(yè)環(huán)境，具體參見具體參照本文件7.2.1的要求；——通過對全球、各個國家及區(qū)域的產業(yè)發(fā)展狀況、產業(yè)動態(tài)、產品技術進行調查分析，了解產業(yè)發(fā)展概況；——通過對產業(yè)中重點相關創(chuàng)新主體進行調查分析，了解產業(yè)主要創(chuàng)新主體情況；——透過專利信息的分析，了解產業(yè)與專利布局的關系，進一步來指導區(qū)域產業(yè)的發(fā)展，具體參見本文件7.1.3的要求；——通過產業(yè)調查與專利分析，為項目需求方在產業(yè)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、招商引資等方面決策的制定提供數(shù)據(jù)支撐。8.1.2產業(yè)規(guī)劃數(shù)據(jù)處理和分析模型產業(yè)規(guī)劃數(shù)據(jù)處理的要求包括但不限于：——產業(yè)規(guī)劃信息采集：除了滿足本文件7.2信息采集的規(guī)定之外，還宜采集和產業(yè)規(guī)劃密切相關的信息?！a業(yè)規(guī)劃數(shù)據(jù)處理：根據(jù)產業(yè)規(guī)劃專利導航分析的需要將采集到的專利信息和非專利信息按照特定的格式進行數(shù)據(jù)整理，通過清洗、篩選、標引等方式對檢索到的原始數(shù)據(jù)進行規(guī)范化的處理，針對產業(yè)規(guī)劃專利導航分析還應當對所采集的數(shù)據(jù)增加關于產業(yè)的標識，最后形成內容完整、形式規(guī)范的數(shù)據(jù)信息；——產業(yè)規(guī)劃專利導航分析：基于規(guī)范處理后的產業(yè)規(guī)劃數(shù)據(jù)信息，挖掘數(shù)據(jù)關聯(lián)關系，建立針對需求的產業(yè)規(guī)劃專利導航分析模型；選擇支撐產業(yè)規(guī)劃專利導航分析模型的適當分析指標，對數(shù)據(jù)進行定性、定量的分析，可采用可視化方式呈現(xiàn)；根據(jù)數(shù)據(jù)呈現(xiàn)結果，進行對相關產業(yè)的綜合分析和系統(tǒng)解讀，提出產業(yè)規(guī)劃建議；產業(yè)規(guī)劃建議不滿足項目目標的，應繼續(xù)挖掘數(shù)據(jù)關聯(lián)關系或回溯至數(shù)據(jù)采集，直至滿足項目目標。8.1.3區(qū)域規(guī)劃數(shù)據(jù)處理和分析模型8.1.3.1概述區(qū)域規(guī)劃類專利導航包括兩個方面的內容：以區(qū)域布局為目標的專利導航和以區(qū)域創(chuàng)新質量評價為目標的專利導航。8.1.3.2以區(qū)域布局為目標的專利導航通用數(shù)據(jù)分析模型宜符合以下要求：——以區(qū)域布局為目標的信息采集：除了滿足本文件7.2信息采集的規(guī)定之外，還宜采集與區(qū)域層面專利布局密切相關的信息；——以區(qū)域布局為目標的數(shù)據(jù)處理：根據(jù)以區(qū)域布局為目標的專利導航分析的需要，將采集到的專利信息和非專利信息按照特定的格式進行數(shù)據(jù)整理，通過清洗、篩選、標引等方式對檢索到的原始數(shù)據(jù)進行規(guī)范化的處理，針對以區(qū)域布局為目標的專利導航分析還應當對所采集的數(shù)據(jù)增加行業(yè)/產業(yè)標識，最后形成內容完整、形式規(guī)范的數(shù)據(jù)信息；——以區(qū)域布局為目標的專利導航分析：基于規(guī)范處理后的以區(qū)域布局為目標的數(shù)據(jù)信息，挖掘數(shù)據(jù)關聯(lián)關系，建立針對需求的以區(qū)域布局為目標的專利導航分析模型；選擇支撐以區(qū)域布局為目標的專利導航分析模型的適當分析指標，對數(shù)據(jù)進行定性、定量的分析，可采用可視化方式呈現(xiàn)；根據(jù)數(shù)據(jù)呈現(xiàn)結果，進行區(qū)域資源分析、區(qū)域資源匹配關系分析等的綜合分析和系統(tǒng)解讀，提出區(qū)域資源配置建議；建議不滿足項目目標的，應繼續(xù)挖掘數(shù)據(jù)關聯(lián)關系或回溯至數(shù)據(jù)采集，直至滿足項目目標；8.1.3.3以區(qū)域創(chuàng)新質量評價為目標的專利導航通用數(shù)據(jù)分析模型宜符合以下要求：——以區(qū)域創(chuàng)新質量評價為目標的信息采集：除了滿足本文件7.2信息采集的規(guī)定之外，還宜采集與區(qū)域創(chuàng)新質量評價密切相關的信息；——以區(qū)域創(chuàng)新質量評價為目標的數(shù)據(jù)處理：根據(jù)以區(qū)域創(chuàng)新質量評價為目標的專利導航分析的需要，將采集到的專利信息和非專利信息按照特定的格式進行數(shù)據(jù)整理，通過清洗、篩選、標引等方式對檢索到的原始數(shù)據(jù)進行規(guī)范化的處理，針對以區(qū)域創(chuàng)新質量評價為目標的專利導航分析還應當對所采集的數(shù)據(jù)增加行業(yè)/產業(yè)標識，最后形成內容完整、形式規(guī)范的數(shù)據(jù)信息；——以區(qū)域創(chuàng)新質量評價為目標的專利導航分析：基于規(guī)范處理后的以區(qū)域創(chuàng)新質量評價為目標的數(shù)據(jù)信息，挖掘數(shù)據(jù)關聯(lián)關系，建立針對需求的以區(qū)域創(chuàng)新質量評價為目標的專利導航分析模型；選擇支撐以區(qū)域創(chuàng)新質量評價為目標的專利導航分析模型的適當分析指標，對數(shù)據(jù)進行定性、定量的分析，可采用可視化方式呈現(xiàn)；根據(jù)數(shù)據(jù)呈現(xiàn)結果，進行區(qū)域創(chuàng)新競爭力分析、區(qū)域創(chuàng)新匹配度分析、區(qū)域創(chuàng)新質量評價分析等的綜合分析和系統(tǒng)解讀，提出區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展政策建議；建議不滿足項目目標的，應繼續(xù)挖掘數(shù)據(jù)關聯(lián)關系或回溯至數(shù)據(jù)采集，直至滿足項目目標。8.1.4招商引資數(shù)據(jù)處理和分析模型招商引資數(shù)據(jù)處理的要求包括但不限于：——招商引資信息采集：除了滿足本文件7.2信息采集的規(guī)定之外，還宜采集和招商引資密切相關的信息；——招商引資數(shù)據(jù)處理：根據(jù)招商引資專利導航分析的需要將采集到的專利信息和非專利信息按照特定的格式進行數(shù)據(jù)整理，通過清洗、篩選、標引等方式對檢索到的原始數(shù)據(jù)進行規(guī)范化的處理，針對招商引資專利導航分析還應當對所采集的數(shù)據(jù)增加關于招商引資的標識，最后形成內容完整、形式規(guī)范的數(shù)據(jù)信息；——招商引資專利導航分析：基于規(guī)范處理后的招商引資數(shù)據(jù)信息，挖掘數(shù)據(jù)關聯(lián)關系，建立針對需求的招商引資專利導航分析模型；選擇支撐招商引資專利導航分析模型的適當分析指標，對數(shù)據(jù)進行定性、定量的分析，可采用可視化方式呈現(xiàn)；根據(jù)數(shù)據(jù)呈現(xiàn)結果，進行對招商引資影響因素的綜合分析和系統(tǒng)解讀，提出吸引招商引資建議；建議不滿足項目目標的，應繼續(xù)挖掘數(shù)據(jù)關聯(lián)關系或回溯至數(shù)據(jù)采集，直至滿足項目目標；8.2研發(fā)創(chuàng)新數(shù)據(jù)處理和分析模型8.2.1概述從研發(fā)項目立項、科技成果轉化、高端人才引進等角度提供研發(fā)創(chuàng)新策略支撐。研發(fā)創(chuàng)新整體數(shù)據(jù)處理的要求包括但不限于：——研發(fā)創(chuàng)新信息采集：科技研發(fā)項目立項信息采集宜側重擬立項技術的整體層面信息；科技成果轉化信息采集宜圍繞擬轉化科技成果開展；高端人才引進信息應從創(chuàng)新人才匹配度、創(chuàng)新能力及引進風險等角度采集；——研發(fā)創(chuàng)新數(shù)據(jù)處理：分別開展研發(fā)項目立項、科技成果轉化、高端人才引進三個模塊的數(shù)據(jù)分析與處理工作；——研發(fā)創(chuàng)新專利導航分析：服務于研發(fā)項目立項、科技成果轉化、高端人才引進等工作，宜切實圍繞需求主體的實際需求開展不同維度的數(shù)據(jù)分析。8.2.2科技研發(fā)項目立項分析模型創(chuàng)新主體在科技研發(fā)項目立項時，宜與外部優(yōu)質服務資源協(xié)同開展以下工作：擬立項項目的分析、政策與市場環(huán)境分析、產業(yè)態(tài)勢分析、專利地圖構建、重點專利解析、技術運營情況分析、研發(fā)動向分析、立項可行性分析及研發(fā)方向確定、研發(fā)成果動態(tài)保護及項目成果評價與反饋等：——通過分析擬立項項目的產業(yè)技術分支，明確本項目的研究方向和目的；——通過分析技術所在產業(yè)的政策與市場環(huán)境、產業(yè)態(tài)勢（發(fā)展趨勢、產業(yè)鏈結構、市場競爭情形等）的情況，評價擬研發(fā)立項項目的產業(yè)發(fā)展環(huán)境；——針對擬立項技術，構建專利地圖，了解該技術現(xiàn)有布局情況，分析各產品/技術的專利申請量及布局趨勢、標的技術/產品專利在主要國家/地區(qū)的專利布局情況、各競爭對手的專利布局等情況，對重點關聯(lián)專利可進行深度解析，并可補充檢索相關企業(yè)或機構是否已發(fā)布相關產品；——分析市場競爭者的技術運營情況，以了解相關技術的輸入輸出分布、各市場競爭者對待知識產權的行為模式，包括各主要市場競爭者技術移轉關系、許可或訴訟關系；——全面分析相關信息，判斷技術研發(fā)動向，深度挖掘技術壁壘、專利儲備、專利風險等，提出研發(fā)立項的必要性和可行性結論，并對研發(fā)過程產生的成果提出動態(tài)保護建議；——通過技術成果在產品上的應用情況、專利運營情況、技術研發(fā)推進情況等多個維度來評估研發(fā)立項項目實施效果，為后續(xù)類似項目開展提供經驗借鑒。8.2.3科技成果轉化分析模型創(chuàng)新主體在進行科技成果轉化活動時，宜與外部優(yōu)質服務資源協(xié)同開展以下工作：科技成果基本情況分析、科技成果轉化風險排查、科技成果專利布局優(yōu)化、科技成果價值評估等：——科技成果基本情況分析分析技術的專利申請量、申請趨勢、申請地域、申請類型、法律狀態(tài)，了解技術的專利基礎概況；分析技術構成，技術構成分支發(fā)展趨勢，技術構成分支創(chuàng)新主體數(shù)量、技術構成各分支創(chuàng)新人才數(shù)量，重點技術分支的發(fā)展路線、技術功效矩陣，判斷技術熱點、空白點以及競爭強度，了解技術的發(fā)展概況。——科技成果轉化風險排查專利侵權風險排查：對研發(fā)方案和已有研發(fā)成果進行技術拆解，根據(jù)目標地域、競爭對手，進行相關專利檢索及篩選，選出相關專利，確認相關專利進行權屬、法律狀態(tài)，進行侵權風險判定；其他風險排查：對轉化過程的合規(guī)風險、知識產權權屬爭議風險、其他必要知識產權侵權風險、技術秘密泄露風險以及協(xié)議約定不明風險等進行全面排查。——科技成果專利布局優(yōu)化科技成果可專利性分析：對已有科技成果進行技術拆解，對拆解后的技術進行查新檢索，確定可申請專利的技術方案；專利優(yōu)化布局：從產業(yè)鏈或者技術鏈的角度梳理出可布局的技術點，分析已經申請的專利已經覆蓋哪些技術點，以及還有哪些點可以去研發(fā)和布局，根據(jù)保護需求、競爭需求以及市場需求，綜合技術發(fā)展態(tài)勢、專利風險等，優(yōu)化專利布局?！萍汲晒麅r值評估技術價值，包括技術先進性、技術可替代性、行業(yè)技術發(fā)展趨勢、技術依存度、技術成熟度、技術生命周期等評估維度；法律價值，包括知識產權的權利穩(wěn)定性、可規(guī)避性、依賴性、侵權可判定性、有效期、運營狀態(tài)、布局區(qū)域等評估維度；市場價值，包括市場應用、市場規(guī)模及前景、市場占有率、競爭情況、專利已實現(xiàn)收益、政策適應性、市場準入等評估維度。專利價值，可考慮從專利無效可能性、同族布局情況、專利文本質量、專利許可收益、訴訟判賠額等角度來進行綜合評估。8.2.4高端人才引進分析模型8.2.4.1概述創(chuàng)新主體在開展高端人才引進活動時，宜與外部優(yōu)質服務資源協(xié)同開展人才匹配調查、人才創(chuàng)新能力調查、人才知識產權風險調查等。8.2.4.2人才匹配調查創(chuàng)新主體在引進人才之前首先需要確定公司發(fā)展或者項目開拓所需要的技術，從而根據(jù)企業(yè)所需要的技術開展調查，明晰相關技術人才分布情況，以初步確定需要引進的人才群體，調查內容包括但不限于：——圍繞引進需求，通過技術調查在相關技術領域檢索國內外主要專利權人、發(fā)明人、發(fā)明團隊等；——通過論文數(shù)據(jù)庫等非專利文獻檢索相關技術內容論文作者；——評價擬引入人才與引進技術需求之間的匹配程度，包括技術領域、擬解決的技術問題和達到的技術效果。8.2.4.3人才創(chuàng)新能力調查通過對人才備選對象的知識產權進一步分析，可以輔助創(chuàng)新主體選擇更為合適的引進人才對象。分析內容包括但不限于：——對待引進人才的專利信息進行真實性判斷，包括申請人及發(fā)明人核實、專利數(shù)量、類型、國別、法律狀態(tài)、保護期限等信息；——分析候選人才的專利申請頻率、專利的授權情況、法律狀態(tài)和布局情況，評估其總體研發(fā)實力；——分析候選人才的所有專利的運營情況，評估其專利市場價值。8.2.4.4人才知識產權風險調查創(chuàng)新主體引進專利人才之前宜考慮引進之后是否存在技術不能使用、侵犯他人專利等可能導致的知識產權實施風險，包括協(xié)議風險、專利實施的侵權風險以及職務發(fā)明與專利權屬風險等，調查內容包括但不限于：——候選人才是否與原在職公司簽訂了競業(yè)限制協(xié)議；——候選人才是否與原在職公司簽訂了保密協(xié)議；——候選人才的技術實施是否存在風險。8.3市場布局數(shù)據(jù)處理和分析模型8.3.1概述從新產品市場布局、海外市場布局、企業(yè)上市融資、企業(yè)并購等角度提供經營策略支撐。市場布局整體數(shù)據(jù)處理的要求包括但不限于：——市場布局信息采集：新產品市場布局信息采集宜側重新產品相關專利布局信息；海外市場布局除關注擬出口產品相關專利布局信息外，還需關注銷售地法律環(huán)境信息；企業(yè)上市融資應從企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新和經營能力出發(fā)采集相關信息；企業(yè)并購應注重采集擬并購對象的相關信息；——市場布局數(shù)據(jù)處理：分別開展新產品市場布局、海外市場布局、企業(yè)上市融資、企業(yè)并購四個模塊的數(shù)據(jù)分析與處理工作；——市場布局導航分析：服務于新產品市場布局、海外市場布局、企業(yè)上市融資、企業(yè)并購等工作，需切實圍繞需求主體的實際需求開展不同維度的數(shù)據(jù)分析。8.3.2新產品市場布局企業(yè)在布局新產品時，宜及時利用外部優(yōu)質服務資源至少開展以下工作：知識產權布局情況調查、知識產權風險排查、應對策略建議等。具體要求如下：——對擬上市新產品宜及時進行知識產權布局情況調查，以了解擬上市新產品目前的知識產權保護情況，包括但不限于：專利布局情況調查、其他必要知識產權布局情況調查：——對擬上市新產品開展全面的知識產權風險排查，包括但不限于：知識產權侵權風險調查、技術秘密泄露風險調查、知識產權權屬爭議及潛在爭議調查等；——針對前述調查情況，給出應對策略建議，包括但不限于：圍繞擬上市產品完善知識產權布局，以及通過抗辯應對、專利無效、技術規(guī)避、商業(yè)談判、反訴等策略避免侵權或降低侵權風險等。8.3.3海外市場布局企業(yè)在進行海外市場布局時，除開展8.3.3.2中新產品市場布局的相關工作外，還宜對銷售地的法律環(huán)境開展全面調查與分析，以規(guī)避不利風險。其中，銷售地法律環(huán)境調查內容包括但不限于：——調查產品制造、出口國的進出口相關法律和管理規(guī)定，調查產品出口所在地的商品進出口管理規(guī)定及海關管制規(guī)定等；——調查出口所在國及具體地區(qū)的相關知識產權規(guī)定；——根據(jù)銷售地法院在接受維權請求時可能會采取的行動制定相應的應對策略；——根據(jù)銷售地地方知識產權局在接受維權請求時可能會采取的行制定相應的應對策略。8.3.4企業(yè)上市融資企業(yè)在準備上市融資時，宜及時利用外部優(yōu)質服務資源至少開展以下工作：知識產權資產盤點、知識產權維持管理情況調查、知識產權與產品關聯(lián)度分析、未決知識產權糾紛及潛在侵權風險調查、商業(yè)秘密泄露風險排查、持續(xù)創(chuàng)新能力分析等。具體要求如下：——盤點擬上市企業(yè)所擁有知識產權的情況，包括但不限于：知識產權種類及數(shù)量、權屬、法律狀態(tài)、專利發(fā)明人資格及獎勵情況。——確認擬上市企業(yè)是否對知識產權資產進行了合理、有效的管理；——調查擬上市企業(yè)擁有的知識產權是否能夠保護其主要產品；——調查擬上市企業(yè)及關聯(lián)公司是否存在的未決知識產權糾紛，并對擬上市企業(yè)是否存在潛在侵權風險進行調查分析；——調查公司商業(yè)秘密是否存在泄漏的風險；——調查擬上市企業(yè)近五年的專利申請量及授權量、發(fā)明人數(shù)量等，分析擬上市企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力。8.3.5企業(yè)并購企業(yè)開展并購活動前，宜及時利用外部優(yōu)質服務資源至少開展以下工作：挑選并購對象、開展知識產權盡職調查、并購風險調查分析、應對策略建議等。具體要求如下：——從政策與市場環(huán)境分析、產業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢分析、專利布局態(tài)勢分析等多角度考查，海選并購對象；——對初步挑選出的備選目標企業(yè)的知識產權情況做深入調查，包括公司基本情況調查、主營產品專利保護情況分析、核心技術及研發(fā)團隊分析、重點專利解析、技術/專利運營分析以及商業(yè)模式調查等內容；——對并購過程中可能存在的風險進行調查分析，并提出應對策略建議。9報告形成9.1導航報告內容框架專利導航分析報告是專利導航項目產出的重要成果，內容框架一般包括：——項目基本情況：通常包括立項背景、目的、具體需求，以及根據(jù)需求開展的調研情況介紹等；——項目實施思路：項目研究對象、技術邊界、信息采集范圍、檢索策略、分析指標及方法等的介紹；——專利導航分析：對檢索數(shù)據(jù)進行圖表制作及解讀分析，撰寫報告；——結論與建議。9.2導航報告綜合分析9.2.1概述導航報告綜合分析主要由市場（產業(yè)）環(huán)境分析、政策動向分析、專利趨勢和研究動向數(shù)據(jù)分析，以及其他必要知識產權分析組成。9.2.2市場（產業(yè)）環(huán)境分析參照本文件7.1.1和7.2.1的要求。9.2.3政策動向分析參照本文件7.1.2和7.2.2的要求。9.2.4專利趨勢分析參照本文件7.1.3和7.2.3的要求。9.2.5研究動向數(shù)據(jù)分析參照本文件7.1.4和7.2.4的要求。9.2.6其他必要知識產權分析參照本文件7.1.5和7.2.5的要求。9.3導航報告結論建議結論和建議是在數(shù)據(jù)和信息分析的基礎上，結合立項目標，提出有助于立項需求決策制定的結論和建議，一般包括但不限于：——技術研發(fā)與市場競爭現(xiàn)狀及趨勢分析；——未來技術研發(fā)方向預測；——產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃的決策建議；——區(qū)域規(guī)劃、招商引資的決策建議；——研發(fā)創(chuàng)新立項評價、輔助研發(fā)過程決策、研發(fā)成果轉化運用等建議；——人才遴選、人才評價等人才引進與管理的決策建議；——企業(yè)市場開拓、產品開發(fā)及推廣上市、投資并購等經營活動的決策建議。9.4不同應用場景導航報告要求9.4.1產業(yè)規(guī)劃類專利導航報告產業(yè)規(guī)劃類專利導航報告宜盡量以專利導航圖譜（靜態(tài)或動態(tài)）等可視化方式展示專利導航研究結果，并基于專利導航研究結果給出產業(yè)規(guī)劃建議，包括但不限于以下內容：——產業(yè)整體發(fā)展態(tài)勢分析，通過對產業(yè)鏈、技術鏈及創(chuàng)新鏈進行調查，分析產業(yè)的整體發(fā)展態(tài)勢，貼合產業(yè)發(fā)展趨勢，確定產業(yè)發(fā)展方向；——技術研發(fā)動向分析，綜合前沿文獻研究動態(tài)、專利申請趨勢等數(shù)據(jù)分析產業(yè)當前技術研發(fā)的熱點，預測產業(yè)技術發(fā)展趨勢，選擇產業(yè)技術研發(fā)方向；——專利布局情況分析，了解產業(yè)主要技術的專利布局情況，分析專利布局熱點和薄弱點、主要創(chuàng)新主體專利布局情況，促進技術發(fā)展與突破、完善專利布局。9.4.2區(qū)域規(guī)劃類專利導航報告區(qū)域規(guī)劃類專利導航報告宜根據(jù)需要制作專利導航圖譜，以可視化形式展示分析成果及關聯(lián)信息，需注重突出地域特色，并基于專利導航分析結果給出區(qū)域規(guī)劃建議，包括但不限于以下內容：——區(qū)域產業(yè)發(fā)展態(tài)勢分析，通過對產業(yè)分布、技術分布及專利分布情況進行分析，結合本區(qū)域情況制定區(qū)域產業(yè)發(fā)展策略；——區(qū)域產業(yè)扶持政策分析，對比各區(qū)域產業(yè)扶持政策的情況，了解產業(yè)政策對產業(yè)發(fā)展的促進程度，制定符合自身特色的產業(yè)扶持政策；——技術研發(fā)態(tài)勢分析，了解產業(yè)當前技術研發(fā)的態(tài)勢，與區(qū)域技術研發(fā)情況進行對比分析，明確區(qū)域技術重點研發(fā)方向；——主要創(chuàng)新主體技術分布分析，針對區(qū)域重點研發(fā)技術方向及薄弱方向，尋找在這些技術方向上有研發(fā)優(yōu)勢的創(chuàng)新主體，通過技術引入、合作研發(fā)等方式促進核心技術研發(fā)與突破。9.4.3招商引資類專利導航報告招商引資類專利導航報告宜根據(jù)需要繪制產業(yè)投資圖譜，并基于專利導航分析結果給出招商引資策略建議，包括但不限于以下內容：——引入技術優(yōu)勢型創(chuàng)新主體，通過產業(yè)、市場及專利等相關信息分析，結合自身技術發(fā)展需求，針對性引入技術優(yōu)勢型創(chuàng)新主體；——通過調查產業(yè)信息，了解各主要投資者的投資傾向以及產業(yè)相關投資者的情況，為相關初創(chuàng)企業(yè)引進投資。9.4.4科技研發(fā)項目立項類專利導航報告科技研發(fā)項目立項類專利導航報告需滿足研發(fā)主體對于研發(fā)項目立項活動的需求，重點關注立項可行性的分析以及研發(fā)計劃的制定，研發(fā)計劃的制定宜考量至少以下幾個方面的因素：——分析擬立項的技術所處的技術發(fā)展階段，判斷是否投入資金和人力、投入金額大小以及研發(fā)周期；——分析擬立項產品/技術對該創(chuàng)新主體的重要程度、后續(xù)市場占有影響以及研發(fā)前景，評價立項的必要性；——分析項目團隊具備的資質以及處理能力、資金支持、項目周期、技術更新速度等，預判項目發(fā)展瓶頸所在，評價研究項目的可行性；——分析項目的優(yōu)勢、劣勢、機遇和威脅，確定產品研發(fā)方向，明確立項目標。9.4.5科技成果轉化類專利導航報告科技成果轉化類專利導航報告宜助力于高校、科研院所完成科技成果轉化工作，報告內容包括但不限于：——科技成果基本情況分析；——科技成果轉化風險排查與管控措施建議；——科技成果專利優(yōu)化布局措施建議；——科技成果價值評估情況。9.4.6高端人才引進類專利導航報告高端人才引進類專利導航報告宜能滿足用人單位的需求，報告內容包括但不限于：——初步擬定引入人才名單；——擬引入人才創(chuàng)新能力綜合評價；——擬引入人才知識產權風險調查評估。9.4.7新產品市場布局類專利導航報告新產品市場布局類專利導航報告宜滿足企業(yè)新產品上市的需求，內容包括但不限于：——評估擬上市新產品的專利布局情況；——對擬上市新產品進行風險專利排查，及高關聯(lián)專利的侵權比對分析；——對風險專利的權利方進行分析，并提出因應策略建議。9.4.8海外市場布局類專利導航報告海外市場布局類專利導航報告宜滿足企業(yè)產品出口的需求，除包括新產品市場布局類專利導航報告的上述需求外，還宜包括銷售地法律環(huán)境調查的相關內容，以規(guī)避當?shù)胤梢?guī)制風險。9.4.9企業(yè)上市融資類專利導航報告企業(yè)上市融資類專利導航報告宜滿足企業(yè)上市融資的需求，內容包括但不限于：——企業(yè)自有知識產權資產盤點，及其與主營產品的關聯(lián)度分析；——企業(yè)自有知識產權管理制度分析；——知識產權糾紛或潛在糾紛排查。9.4.10企業(yè)并購類專利導航報告企業(yè)并購類專利導航報告宜滿足企業(yè)并購的需求，內容包括但不限于：——篩選并購對象；——對并購對象開展盡職調查，特別關注該并購對象的知識產權資產情況；——規(guī)避并購過程中法律風險的舉措。10成果運用10.1工作機制專利導航成果運用工作機制一般包括以下內容：——根據(jù)具體內容明確責任部門和參與單位，建立成果運用的相關規(guī)定和工作流程；——責任部門和參與單位協(xié)同制定成果運用的組織實施方案，可以包括總體方案和分項計劃；——對成果運用的實際效果進行評價和跟蹤，加強過程管理，動態(tài)掌握成果運用情況。10.2運用方式10.2.1不同使用方的運用方式專利導航成果運用責任部門和參與單位宜選擇恰當?shù)某晒\用方式，可以采用一種或多種途徑應用專利導航成果，具體如下：——專利導航全部或部分研究成果在一定范圍內公開，如通過召開專利導航發(fā)布會、開放專利導航數(shù)據(jù)庫等方式向公眾提供信息；——指導制定適合于各類應用場景的相關政策、內容文件、實施方案等。10.2.2不同應用場景運用方式專利導航成果在不同應用場景的運用方式如下：——產業(yè)發(fā)展類：主要為公共管理決策部門依據(jù)或吸納專利導航成果制定的產業(yè)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、招商引資、引導目錄或專項方案等各類政策文件；——研發(fā)活動類：主要為根據(jù)專利導航的建議，確認、變更或修訂研發(fā)項目相關的方向、技術路線和專利布局方案等；——企業(yè)經營類：主要為企業(yè)戰(zhàn)略制定實施、投資并購、上市、技術創(chuàng)新或產品開發(fā)等企業(yè)實際經營活動中的內部文件或合同等；——人才引進類：可以是在一定范圍公開等方式向用人單位提供關于人才遴選的專利導航情報信息，或形成人才庫信息成為招商、組織、人事或科技等部門相關政策制定依據(jù)之一，或根據(jù)專利導航結論與相關人才作出簽訂人事合同、升職、獎勵或不予聘用等決策。11質量控制11.1導航人才質量控制導航人才質量控制要求包括但不限于：——參照本文件5.2的要求，關注導航團隊組合和專家結構，建立導航人才評審和儲備機制；——發(fā)揮導航人才在專利導航應用中的積極作用，建立工作考核機制。11.2導航數(shù)據(jù)質量控制導航數(shù)據(jù)質量控制要求包括但不限于：——保證數(shù)據(jù)收集的質量，包括數(shù)據(jù)來源的可靠性、數(shù)據(jù)的時效性、數(shù)據(jù)的全面性和準確性；——保證數(shù)據(jù)處理的質量，包括數(shù)據(jù)去重去噪的準確率、數(shù)據(jù)格式規(guī)范、數(shù)據(jù)標引與項目需求有效關聯(lián)；——保證專利導航分析的質量，包括專利導航分析模型的有效性及分析方法的恰當性、分析結論的可靠性，其中，分析結論的可靠性可通過自我評價、需求方評價、第三方評價等方式進行檢驗。11.3導航應用結果控制導航應用結果控制要求包括但不限于：——整體研究方法的系統(tǒng)性，包括研究目標明確、項目需求得以滿足、決策建議具有可操作性等；——分析方法的科學性，包括使用的工具、方法合理，分析論證的過程可靠、邏輯嚴謹?shù)?；——成果呈現(xiàn)的規(guī)范性，包括成果的表達準確、內容完整、重點突出等。12數(shù)字化協(xié)同集成系統(tǒng)平臺12.1數(shù)字化協(xié)同集成系統(tǒng)平臺的搭建原則數(shù)字化協(xié)同集成系統(tǒng)平臺的搭建宜遵循以下原則：——符合信息化相關國家標準、行業(yè)標準的要求，滿足聯(lián)網通信的要求，具有良好的移植性和復用性?！捎媚K化結構，提高系統(tǒng)適應性。——經過完善的設計和充分的測試運行，具備在較長時間內連續(xù)無故障的運行能力。——提供全面、有效的安全機制?！捎脟鴥韧庵髁骷夹g和產品，保證信息系統(tǒng)不斷升級和更新的需要。——具備開放的標準化體系結構，可方便地與其他業(yè)務系統(tǒng)銜接，實現(xiàn)與其它業(yè)務系統(tǒng)間的無縫集成；——界面簡潔、操作簡單。12.2數(shù)字化協(xié)同集成系統(tǒng)平臺的功能搭建的數(shù)字化協(xié)同集成系統(tǒng)平臺需至少具備以下基礎功能：——數(shù)據(jù)可視化功能：支持專利信息、產業(yè)信息、前沿研究信息、政策信息導入、保存與