GB/T 39595-2020開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議

ICS03060

CCSA.11

中華人民共和國國家標準

GB/T39595—2020

開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議

Open-endedfundbusinessdataexchangeprotocol

2020-12-14發(fā)布2021-07-01實施

國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)布

國家標準化管理委員會

GB/T39595—2020

目次

前言

…………………………Ⅶ

引言

…………………………Ⅷ

范圍

1………………………1

規(guī)范性引用文件

2…………………………1

術(shù)語和定義

3………………1

信息交換格式

4……………3

說明

4.1…………………3

信息頭

4.2………………3

信息體

4.3………………4

信息尾

4.4………………4

基本要求

5…………………4

數(shù)據(jù)類型

5.1……………4

數(shù)據(jù)處理

5.2……………5

業(yè)務(wù)類型編碼

6……………5

業(yè)務(wù)交換數(shù)據(jù)項

7…………………………7

說明

7.1…………………7

開戶申請賬戶信息修改申請

7.2(001)、(003)…………7

開戶確認

7.3(101)……………………12

銷戶申請撤銷交易賬戶申請

7.4(002)、(009)………13

銷戶確認賬戶信息修改確認基金賬戶凍結(jié)確認基金賬戶解凍

7.5(102)、(103)、(104)、

確認基金賬戶卡掛失確認基金賬戶卡解掛確認增加交易賬戶

(105)、(106)、(107)、

確認撤銷交易賬戶確認

(108)、(109)……………14

基金賬戶凍結(jié)申請

7.6(004)…………16

基金賬戶解凍申請基金賬戶卡解掛申請

7.7(005)、(007)…………17

基金賬戶卡掛失申請

7.8(006)………………………18

增加交易賬戶申請

7.9(008)…………18

變更交易賬號申請

7.10(058)…………20

變更交易賬號確認

7.11(158)…………21

認購申請預(yù)約認購申請

7.12(020)、(021)……………21

認購確認預(yù)約認購確認

7.13(120)、(121)……………22

申購申請預(yù)約申購申請定期定額申購申請

7.14(022)、(023)、(039)………………24

申購確認定期定額申購確認

7.15(122)、(139)………26

預(yù)約申購確認

7.16(123)………………28

贖回申請定期定額贖回申請預(yù)約贖回申請

7.17(024)、(063)、(025)………………29

贖回確認定期定額贖回確認強行贖回確認

7.18(124)、(163)、(142)………………31

預(yù)約贖回確認

7.19(125)………………34

Ⅰ

GB/T39595—2020

轉(zhuǎn)基金銷售人機構(gòu)申請轉(zhuǎn)基金銷售人機構(gòu)轉(zhuǎn)入申請轉(zhuǎn)基金銷售人機構(gòu)

7.20/(026)、/(027)、/

轉(zhuǎn)出申請

(028)……………………36

轉(zhuǎn)基金銷售人機構(gòu)確認轉(zhuǎn)基金銷售人機構(gòu)轉(zhuǎn)入確認轉(zhuǎn)基金銷售人機構(gòu)

7.21/(126)、/(127)、/

轉(zhuǎn)出確認

(128)……………………38

設(shè)置分紅方式申請

7.22(029)…………40

設(shè)置分紅方式確認

7.23(129)…………41

認購結(jié)果

7.24(130)……………………42

基金份數(shù)凍結(jié)申請

7.25(031)…………44

基金份數(shù)凍結(jié)確認

7.26(131)…………44

基金份數(shù)解凍申請

7.27(032)…………46

基金份數(shù)解凍確認

7.28(132)…………47

非交易過戶申請非交易過戶轉(zhuǎn)入申請非交易過戶轉(zhuǎn)出申請

7.29(033)、(034)、(035)……………48

非交易過戶確認非交易過戶轉(zhuǎn)入確認非交易過戶轉(zhuǎn)出確認

7.30(133)、(134)、(135)……………49

基金轉(zhuǎn)換申請基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請

7.31(036)、(037)、(038)……51

基金轉(zhuǎn)換確認基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出確認

7.32(136)、(137)、(138)……53

紅利紅利再投資發(fā)放

7.33/(143)……………………56

強行調(diào)增強行調(diào)減

7.34(144)、(145)…………………59

配號

7.35(146)…………………………61

募集失敗

7.36(149)……………………62

基金清盤基金終止

7.37(150)、(151)…………………63

撤單撤預(yù)約單

7.38(052)、(053)………………………64

撤單確認撤預(yù)約單確認

7.39(152)、(153)……………65

無效資金

7.40(054)……………………66

基金銷售人資金清算

7.41(155)………………………67

投資者資金清算

7.42(156)……………69

紅利解凍確認

7.43(157)………………72

定期定額申購開通申請定期定額申購撤銷申請

7.44(059)、(060)…………………72

定期定額申購開通確認定期定額申購撤銷確認

7.45(159)、(160)…………………74

定期定額申購修改申請

7.46(061)……………………76

定期定額申購修改確認

7.47(161)……………………77

認購調(diào)整申請

7.48(062)………………78

認購調(diào)整確認

7.49(162)………………80

基金聯(lián)名卡開通申請基金聯(lián)名卡撤銷申請

7.50(067)、(068)………81

基金聯(lián)名卡開通確認基金聯(lián)名卡撤銷確認

7.51(167)、(168)………82

積分確認

7.52(169)……………………83

地區(qū)編號變更通知

7.53(070)…………85

確權(quán)申請

7.54(080)……………………85

確權(quán)確認

7.55(180)……………………88

快速過戶申請

7.56(098)………………89

快速過戶確認

7.57(198)………………90

基金質(zhì)押申請

7.58(088)………………92

基金質(zhì)押確認

7.59(188)………………93

申購申請

7.60ETF(091)……………94

Ⅱ

GB/T39595—2020

贖回申請

7.61ETF(093)……………94

申購一次確認

7.62ETF(191)………………………96

申購二次確認

7.63ETF(192)………………………98

贖回一次確認

7.64ETF(193)………………………100

贖回二次確認

7.65ETF(194)………………………102

與基金銷售人交易類匯總數(shù)據(jù)

7.66TA……………103

與基金銷售人參數(shù)類匯總數(shù)據(jù)

7.67TA……………145

數(shù)據(jù)字典

8………………155

附錄規(guī)范性文件方式接口及通信規(guī)范

A()…………182

與基金銷售人匯總數(shù)據(jù)文件組織結(jié)構(gòu)

A.1TA……………………182

文件加密與數(shù)字簽名技術(shù)

A.2………………………187

附錄規(guī)范性返回代碼取值及含義對照

B()…………188

表信息頭格式

1……………4

表信息體格式

2……………4

表數(shù)據(jù)類型

3………………5

表開放式基金業(yè)務(wù)類型

4…………………5

表賬戶信息數(shù)據(jù)

5…………………………8

表開戶確認數(shù)據(jù)

6………………………13

表銷戶撤銷交易賬戶申請數(shù)據(jù)

7/………………………13

表賬戶確認數(shù)據(jù)

8………………………15

表基金賬戶凍結(jié)申請數(shù)據(jù)

9……………16

表賬戶解凍賬戶卡解掛申請數(shù)據(jù)

10/…………………17

表基金賬戶卡掛失申請數(shù)據(jù)

11…………18

表增加交易賬戶申請數(shù)據(jù)

12……………19

表變更交易賬號申請數(shù)據(jù)

13……………20

表變更交易賬號確認數(shù)據(jù)

14……………21

表認購申請數(shù)據(jù)

15………………………21

表認購確認數(shù)據(jù)

16………………………23

表申購申請數(shù)據(jù)

17………………………25

表申購確認數(shù)據(jù)

18………………………26

表預(yù)約申購確認數(shù)據(jù)

19…………………29

表贖回申請數(shù)據(jù)

20………………………30

表贖回確認數(shù)據(jù)

21………………………31

表預(yù)約贖回確認數(shù)據(jù)

22…………………35

表轉(zhuǎn)基金銷售人機構(gòu)申請數(shù)據(jù)

23/……………………36

表轉(zhuǎn)基金銷售人機構(gòu)確認數(shù)據(jù)

24/……………………38

表設(shè)置分紅方式申請數(shù)據(jù)

25……………40

表設(shè)置分紅方式確認數(shù)據(jù)

26……………41

表認購結(jié)果數(shù)據(jù)

27………………………42

表基金份數(shù)凍結(jié)申請數(shù)據(jù)

28……………44

表基金份數(shù)凍結(jié)確認數(shù)據(jù)

29……………45

Ⅲ

GB/T39595—2020

表基金份數(shù)解凍申請數(shù)據(jù)

30……………46

表基金份數(shù)解凍確認數(shù)據(jù)

31……………47

表非交易過戶申請數(shù)據(jù)

32………………48

表非交易過戶確認數(shù)據(jù)

33………………50

表基金轉(zhuǎn)換申請數(shù)據(jù)

34…………………52

表基金轉(zhuǎn)換確認數(shù)據(jù)

35…………………53

表紅利紅利再投資發(fā)放數(shù)據(jù)

36/………………………57

表強行調(diào)增調(diào)減數(shù)據(jù)

37/………………59

表配號數(shù)據(jù)

38……………61

表募集失敗數(shù)據(jù)

39………………………62

表基金清盤終止數(shù)據(jù)

40/………………63

表撤單撤預(yù)約單數(shù)據(jù)

41/………………64

表撤單撤預(yù)約單確認數(shù)據(jù)

42/…………65

表無效資金數(shù)據(jù)

43………………………66

表基金銷售人資金清算數(shù)據(jù)

44…………68

表投資者資金清算數(shù)據(jù)

45………………70

表紅利解凍確認數(shù)據(jù)

46…………………72

表定期定額注冊開通撤銷申請數(shù)據(jù)

47/………………73

表定期定額注冊注銷確認數(shù)據(jù)

48/……………………74

表定期定額修改申請數(shù)據(jù)

49……………76

表定期定額修改確認數(shù)據(jù)

50……………77

表認購調(diào)整申請數(shù)據(jù)

51…………………78

表認購調(diào)整確認數(shù)據(jù)

52…………………80

表基金聯(lián)名卡開通撤銷申請數(shù)據(jù)

53/…………………81

表基金聯(lián)名卡開通撤銷確認數(shù)據(jù)

54/…………………83

表積分確認數(shù)據(jù)

55………………………84

表地區(qū)編號變更通知數(shù)據(jù)

56……………85

表確權(quán)申請數(shù)據(jù)

57………………………85

表確權(quán)確認數(shù)據(jù)

58………………………88

表快速過戶申請數(shù)據(jù)

59…………………90

表快速過戶確認數(shù)據(jù)

60…………………91

表基金質(zhì)押申請數(shù)據(jù)

61…………………92

表基金質(zhì)押確認數(shù)據(jù)

62…………………93

表申購申請

63ETF………………………94

表贖回申請

64ETF………………………95

表申購一次確認

65ETF…………………96

表申購二次確認

66ETF…………………98

表贖回一次確認

67ETF………………100

表贖回二次確認

68ETF………………102

表賬戶申請

69…………………………103

表賬戶確認

70…………………………107

表交易申請

71…………………………108

表交易確認

72…………………………112

Ⅳ

GB/T39595—2020

表基金賬戶對賬數(shù)據(jù)

73………………118

表分紅數(shù)據(jù)

74…………………………119

表基金動態(tài)信息數(shù)據(jù)

75………………121

表公告數(shù)據(jù)

76…………………………126

表紅利匯總數(shù)據(jù)

77……………………127

表日交割匯總數(shù)據(jù)

78…………………127

表業(yè)務(wù)申請匯總數(shù)據(jù)

79………………131

表業(yè)務(wù)確認匯總數(shù)據(jù)

80………………131

表業(yè)務(wù)申請匯總數(shù)據(jù)

81………………132

表參與人及結(jié)算席位數(shù)據(jù)

82…………133

表其他類申請數(shù)據(jù)

83…………………133

表其他類確認數(shù)據(jù)

84…………………135

表資金清算數(shù)據(jù)

85……………………137

表理財產(chǎn)品份額明細數(shù)據(jù)

86…………139

表電子合同申請數(shù)據(jù)

87………………141

表電子合同確認數(shù)據(jù)

88………………143

表基金基礎(chǔ)參數(shù)

89……………………146

表基金代理關(guān)系

90……………………150

表基金轉(zhuǎn)換關(guān)系

91……………………151

表基金分紅方案

92……………………152

表基金費率

93…………………………153

表理財產(chǎn)品可贖回日期文件

94………………………155

表數(shù)據(jù)字典

95…………………………156

表索引文件格式

A.1……………………182

表數(shù)據(jù)文件格式

A.2……………………183

表接收代理人文件

A.3TA……………184

表發(fā)送代理人文件

A.4TA……………185

表文件類型與業(yè)務(wù)類型對照表

A.5……………………186

表交易處理返回代碼的取值及含義

B.1………………188

Ⅴ

GB/T39595—2020

前言

本文件按照標準化工作導(dǎo)則第部分標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任

。。

本文件由中國人民銀行提出

。

本文件由全國金融標準化技術(shù)委員會歸口

(SAC/TC180)。

本文件起草單位中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司中證信息技術(shù)服務(wù)

:、、

有限責(zé)任公司華夏基金管理有限公司中國工商銀行股份有限公司中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司中國

、、、、

建設(shè)銀行股份有限公司中國銀行股份有限公司招商銀行股份有限公司中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

、、、。

本文件主要起草人姚前戴文華吳孝勇劉鐵斌孔慶文范宇王愷周云暉宋曉東王朝陽

:、、、、、、、、、、

方堃劉大海陳鴻鵠孫宏偉汪萌孟凡闊張元奇王新博胡瑨韓軍威王軒康鵬周勃王心怡

、、、、、、、、、、、、、、

陸靜雅何飛鄂曉軍老偉雄周軼奇唐強鄒鋼錢向陽劉玉成

、、、、、、、、。

Ⅶ

GB/T39595—2020

引言

開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議發(fā)布以來至今已有多年