某水利水電工程工程索賠監(jiān)理細則

編號：工程索賠監(jiān)理實施細則1總則1.1合同索賠是合同賦予合同雙方應有的權利，是為了維護合同雙方合法權益，對違約及責任方進行索賠的活動。通過合同索賠，可增強合同雙方的合同意識，提高合同管理水平，并促進工程合同的切實履行。1.2合同雙方中的一方違約或未履行合同規(guī)定的義務及應承擔的風險責任，使另一方受到費用和工期的損失，受損方可向責任方提出給予費用和工期的賠償要求。1.3一般而言，承包方向發(fā)包方提出的索賠稱為索賠，而發(fā)包方向承包方提出的索賠稱為反索賠。1.4索賠應以合同文件為依據(jù)，以原始記錄為基礎，并進行科學的分析，監(jiān)理單位應以本實施細則為準，公平、公正、實事求是、明確責任、友好協(xié)商、合理有效地協(xié)助業(yè)主處理解決好工程索賠。1.5索賠事件發(fā)生后，合同雙方有責任采取必要的措施，盡量減少因索賠事件的發(fā)生而造成的損失。1.6在索賠事件發(fā)生及其處理過程中，不能影響工程的正常進行。1.7本實施細則按《合同法》、《水利水電土建工程施工合同條件》、合同文件、有關國家行政法規(guī)文件及參照《土木工程合同條件》（FIDIC條款）等規(guī)定進行編制。2索賠產(chǎn)生的原因與分類2.1索賠事件產(chǎn)生的原因很多，可以概括為業(yè)主單位的、監(jiān)理單位的和其他方面的，索賠的內(nèi)容有延長工期和損失費用的補償。2.2業(yè)主單位原因所導致的索賠事件有：（1）未能按規(guī)定及時提供施工現(xiàn)場、交通道路、風水電或其質(zhì)量不保證；（2）未能按時解決征地移民或征地范圍不滿足合同要求；（3）超越合同范圍的工程要求，且有未按合同變更處理；（4）未按規(guī)定的時間、地點提供原材料，或提供的原材料規(guī)格質(zhì)量不符；（5）超越合同規(guī)定的進度、質(zhì)量要求，且有未按合同變更處理；（6）業(yè)主單位原因?qū)е聦κ┕こ邪鼏挝坏母蓴_和妨礙竣工驗收等。2.3監(jiān)理單位原因所導致的索賠事件有：（1）設計文件及圖紙審核簽發(fā)延誤工期；（2）提供的測量控制網(wǎng)座標和高程等技術資料有誤；（3）提出高于合同規(guī)定的技術要求，且有未按合同變更處理；（4）對施工承包單位的申請報告超過期限答復，導致工程返工；（5）監(jiān)理單位自身原因影響正常施工等。2.4其他方面原因所導致的索賠事件有：（1）不可抗力的自然災害影響；（2）地質(zhì)條件的改變，導致工程數(shù)量和施工難度的增加，且有未按合同變更處理；（3）人工費、材料、機械使用費等政策性調(diào)整；（4）其他。3索賠的程序3.1索賠的提出：施工承包單位根據(jù)合同文件規(guī)定，在索賠事件發(fā)生的28d內(nèi)，向監(jiān)理單位提交索賠意向書（或索賠意向報告），在索賠事件結束后28d內(nèi)向監(jiān)理單位提交索賠申請報告（另有協(xié)議除外）。報告中詳細說明索賠的理由，索賠費用和工期要求，及其計算依據(jù)，并附必要的當時記錄和證明材料。3.2若索賠事件過程較長，施工承包單位應按監(jiān)理單位要求，分階段向監(jiān)理單位提交事件發(fā)生時至報告日的該階段的索賠申請報告，直至索賠事件結束后的28d內(nèi)，正式向監(jiān)理單位提交索賠申請報告（另有協(xié)議除外）。報告中詳細說明索賠的理由，索賠費用和工期要求，及其計算依據(jù)，并附必要的當時記錄和證明材料。3.3索賠的受理：當監(jiān)理單位收到施工承包單位的索賠意向書后，以書面形式明確表示受理或拒絕的意見。3.4當索賠受理后，監(jiān)理單位開始核查施工承包單位的當時記錄，并指示施工承包單位繼續(xù)作延續(xù)記錄以備核查，亦可要求施工承包單位提供全部記錄副本。3.5索賠的處理：監(jiān)理單位收到施工承包單位提交的索賠申請報告后，負責對其進行審議、核對工作，以及與施工承包單位的談判，如認為證據(jù)不充分或資料不完整而要求施工承包單位補充資料，施工承包單位應根據(jù)監(jiān)理單位的要求，完善索賠申請報告。3.6監(jiān)理單位對施工承包單位的索賠事件的審核：（1）對照施工承包單位所提出的基本事實與監(jiān)理單位的索賠檔案記錄，以澄清基本事實，檢查引用的合同依據(jù)對索賠事實的適用性，劃清責任的歸屬，剔除施工承包單位的不合理要求部分；（2）審核計算方式是否合理，計算結果是否正確；（3）監(jiān)理單位以文函形式提出對該索賠的初步審核意見，擬定出自己計算的合理索賠數(shù)額（工期和費用），報業(yè)主單位工程項目部進行審定；（4）監(jiān)理單位與業(yè)主單位及施工承包單位協(xié)商，澄清事實及處理解決索賠；（5）由于業(yè)主單位與監(jiān)理單位的原因，或施工條件的變化，可順延工期和索賠費用；（6）自然災害或社會原因，可順延工期和索賠費用。4索賠的條件4.1因?qū)嶋H施工現(xiàn)場條件與合同明示或隱含的條件相比較，發(fā)生了不利于施工的變化，而這種變化是一個有經(jīng)驗的施工承包單位所無法事前進行預料和加以防范。4.2因業(yè)主單位提出搶趕工期，或業(yè)主單位要求調(diào)整施工工序，或提高設計標準，由此造成了施工承包單位需增加施工費用。4.3因工程變更超出合同規(guī)定的范圍，業(yè)主單位提出合同完工時間如期或提前的要求，造成施工承包單位需增加有關施工費用。4.4屬于業(yè)主單位應承擔的風險（如自然氣象、水文條件、地質(zhì)條件、國家法律法規(guī)的變化等原因），造成了施工承包單位的損失。4.5合同規(guī)定由業(yè)主單位的責任，如施工圖紙?zhí)峁?、主要施工材料供應、金屬結構設備缺陷、機電設備缺陷等，未按規(guī)定執(zhí)行，由此造成了施工承包單位的損失。4.6合同明示或隱含業(yè)主單位的責任和風險，造成施工承包單位的損失。4.7施工承包單位應承擔的風險，不能作為索賠的條件。4.8因施工承包單位在招、投標競標時，降低報價所導致的費用偏低，或采用不平衡報價法而使個別價格不合適，不能作為索賠的條件。4.9因施工承包單位自行設計或管理不力所導致的損失，不能作為索賠的條件。4.10因施工承包單位采用不合格材料、設備，或施工質(zhì)量不合格，或發(fā)生其他違約，被業(yè)主單位、監(jiān)理單位指令返工、停工、重建、重置而導致的損失，不能作為索賠的條件。4.11因施工承包單位責任，發(fā)生工程事故、質(zhì)量缺陷，業(yè)主單位、監(jiān)理單位指令改正而導致的損失，不能作為索賠的條件。4.12因施工承包單位與其分包單位的責任或糾紛所導致的工期延誤、施工費用的增加，不能作為索賠的條件。4.13因施工承包單位違反法律、法令和行政法規(guī)而導致的損失，不能作為索賠的條件。4.14索賠事件發(fā)生后，施工承包單位未采取必要的、減少損失的補救措施而導致了索賠事態(tài)的擴大，不能作為索賠的條件。5索賠的證明資料5.1索賠證明資料主要有施工人員的日記、工作記錄、氣象資料、工程日志、工作計劃、工程核算資料、有關信件、施工備忘錄、采購清單和發(fā)票、工程照片及聲像資料、工程報告、工程圖紙、會議紀要、施工承包單位參考投標資料、現(xiàn)場調(diào)查備忘錄、施工承包單位投標階段的編標資料及其它一切可以得到的有用文件。5.2監(jiān)理工程師處理有關索賠的簽證資料。6索賠的申請報告6.1索賠事件的整體描述：索賠事件的起因，發(fā)生時間，發(fā)展過程及如何努力減少損失的相應措施。6.2索賠要求：工期、費用。6.3索賠的合同引證：依據(jù)的合同條款，對責任風險的歸屬分析。6.4索賠計算：計算依據(jù)、計算方法、取費標準、計算結果。6.5支持性文件和資料：業(yè)主單位、監(jiān)理單位的指令、文函、簽（認）證、相關文件、施工組織設計，當時的原始記錄、憑證、證明資料的復印件等。7索賠處理的原則7.1樹立正確的索賠觀念，認識到索賠的提出與處理，是合同管理工作中的一項正常業(yè)務，應以合同文件、相關法規(guī)為依據(jù)，原始記錄為基礎，以本細則為準則，本著誠信的工作態(tài)度，及時、合理、有效地處理好施工承包單位的索賠。7.2未按本細則規(guī)定的程序辦理的一方，作為放棄或默認論（監(jiān)理單位、設計單位歸屬業(yè)主單位一方）。7.3若施工承包單位的索賠申請報告提供的材料失誤、失實、遺漏，施工承包單位只能獲取其經(jīng)認證和審核的有效部分的索賠。8索賠的控制管理8.1索賠的控制是造價控制的重要內(nèi)容，監(jiān)理單位必須熟悉合同文件及有關法規(guī)，隨時了解和掌握可能引起索賠事件的環(huán)節(jié)，積極采取預防措施，避免或減少索賠事件的發(fā)生，一旦發(fā)生，應將其影響降到最小程度。8.2由于監(jiān)理單位的原因可能導致的索賠事件，應積極預防，其措施有：（1）認真審查提供給施工承包單位的設計文件和圖紙，以及原始地形圖及測量成果，并督促檢查施工承包單位在開工前進行復測核實，監(jiān)理單位按規(guī)定進行抽檢；（2）認真研究合同條款和設計圖紙的質(zhì)量要求，對施工承包單位的質(zhì)量控制，不應超過規(guī)范和設計標準，做到既滿足質(zhì)量要求，又避免造成浪費；（3）嚴格審查，及時答復施工承包單位報送的工程文件，防止發(fā)生索賠事件等。8.3由于業(yè)主單位的原因可能導致的索賠事件，監(jiān)理單位應采取信息反饋方式，及時與業(yè)主單位協(xié)調(diào)，予以避免或減少，其措施有：（1）招標文件合同條款，概念應清楚，合同條款要一致；（2）按合同規(guī)定及時提供各種條件，創(chuàng)造良好寬松的施工環(huán)境；（3）嚴格控制超越合同規(guī)定的有關要求；（4）盡量避免對施工承包單位的干擾和合同以外的指派等。8.4由于其他方面的原因可能導致的索賠事件，應以預防為主，其措施有：（1）做好汛期水文預報，采取切實可行的防汛、渡汛措施，把損失降到最低限度；（2）加強原位監(jiān)測和和超前探測，并及時采取加固措施，增強巖體自身的穩(wěn)定性，減少地基處理的工程量；（3）采取保險來降低自然災害的損失等。9其他9.1因其他施工承包單位的責任，造成另一施工承包單位的損失，施工承包單位審報后，監(jiān)理單位提出審核意見，業(yè)主單位予以審定。施工承包單位可雙方協(xié)商解決，亦可通過業(yè)主單位在支付時代扣。9.2主體工程由業(yè)主單位統(tǒng)一投保。由于不可抗力、