2023年北京上半年期貨從業(yè)資格期貨及衍生品的主要特征模擬試題

北京2023年上半年期貨從業(yè)資格:期貨及衍生品的重要特性模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意)1、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。

A.期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)后,當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉(cāng)之前,客戶(hù)天天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果

Ｂ.客戶(hù)平倉(cāng)后,其總盈虧可以由其開(kāi)倉(cāng)價(jià)與其平倉(cāng)價(jià)的比較得出,也可由所有的單日盈虧累加得出

C.期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶(hù)在持倉(cāng)階段天天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶(hù)上劃撥。當(dāng)客戶(hù)處在贏利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶(hù)上的金額超過(guò)初始保證金的數(shù)額,則客戶(hù)可以將超過(guò)部分提現(xiàn)；當(dāng)處在虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶(hù)必須追加保證金,否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)?D．客戶(hù)平倉(cāng)之后的總盈虧是其保證金賬戶(hù)最初數(shù)額與最終數(shù)額之差２、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法，不對(duì)的的是______。

Ａ.會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格

B.會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成

C.期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算?D.會(huì)員對(duì)其受托的客戶(hù)結(jié)算３、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》,情節(jié)輕微,且沒(méi)有導(dǎo)致嚴(yán)重后果的,解決方式為（）?A.予以當(dāng)面批評(píng)

B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出

C.予以公開(kāi)譴責(zé)

D.向公安部門(mén)舉報(bào)4、分立的說(shuō)法,不對(duì)的的是(）。

A.期貨交易所采用吸取合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

B．期貨交易所采用新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

C.期貨交易所采用吸取合并的，合并各方的債務(wù)免去?D.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼5、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中，林某為了獲得更多客戶(hù)，在為客戶(hù)提供服務(wù)過(guò)程中，多次向客戶(hù)謊稱(chēng)其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶(hù)等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（)的規(guī)定。?A.合規(guī)執(zhí)業(yè)?Ｂ．專(zhuān)業(yè)勝任

C．競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則?Ｄ．不合法競(jìng)爭(zhēng)6、期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料應(yīng)至少保存()年。

A．3

Ｂ.5?C.10

D．2０7、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。?A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?C.期貨公司?D．非期貨公司結(jié)算會(huì)員8、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

Ａ.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

Ｂ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)?C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

Ｄ．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)９、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。?A．資產(chǎn)

B.營(yíng)業(yè)成本?C．資本金

Ｄ．負(fù)債10、下列選項(xiàng)中，不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須具有的條件的是(）。

A．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)合和業(yè)務(wù)設(shè)施?B.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度?C.公司實(shí)際控制人具有連續(xù)賺錢(qián)能力?Ｄ.實(shí)繳資本所有為貨幣出資

11、某出口商緊張日元貶值而采用套期保值，可以＿_(dá)。

A.買(mǎi)日元期貨買(mǎi)權(quán)

B.賣(mài)歐洲日元期貨?C．賣(mài)日元期貨?Ｄ．賣(mài)日元期貨賣(mài)權(quán)，賣(mài)日元期貨買(mǎi)權(quán)12、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂）》沒(méi)有規(guī)定的是（）。?A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律?B．專(zhuān)業(yè)勝任能力?Ｃ．職業(yè)道德

D．職業(yè)創(chuàng)新能力1３、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼,乙對(duì)甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開(kāi)立了股指期貨交易編碼。

[根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。］

甲申請(qǐng)股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具有的條件是＿_(dá)。?A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元

B.申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣５0萬(wàn)元?Ｃ．不存在不良誠(chéng)信記錄

D．具有累計(jì)10個(gè)交易日、２0筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有1５筆以上的商品期貨交易成交記錄14、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金,后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶(hù)進(jìn)行期貨交易,給客戶(hù)導(dǎo)致了15萬(wàn)元的損失，客戶(hù)向期貨公司提出補(bǔ)償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定,大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶(hù)（）。

A.10萬(wàn)元

B．14萬(wàn)元?C．15萬(wàn)元

Ｄ．12萬(wàn)元15、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。?A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.本交易所會(huì)員大會(huì)?C．本交易所理事會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)１6、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。

Ａ．英國(guó)?Ｂ．新加坡

Ｃ．美國(guó)

D.日本17、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是(）。

A．自然人

B．國(guó)有公司?C．投機(jī)客戶(hù)?D.期貨交易所會(huì)員1８、某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買(mǎi)入執(zhí)行價(jià)格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán),當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價(jià)格上漲為４70美分/蒲式耳時(shí),則該看漲期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為_(kāi)_。?A.６．375美分／蒲式耳?B．2０美分／蒲式耳

C.０美分/蒲式耳

D.6.8７5美分／蒲式耳１９、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。

A．中國(guó)工商行政管理總局

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)人民銀行?Ｄ．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)２０、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是__。?A.共同基金?B.對(duì)沖基金?Ｃ．商品投資基金?D．套利基金２1、某套利者以632０0元／噸的價(jià)格買(mǎi)入１手（5噸/手)１０月份銅期貨合約,同時(shí)以6３000元／噸的價(jià)格賣(mài)出1２月1手銅期貨合約。過(guò)了一段時(shí)間后,將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng),平倉(cāng)價(jià)格分別為63１50元/噸和６２850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為＿_(dá)。

Ａ.價(jià)差擴(kuò)大了100元／噸,贏利50０元

B．價(jià)差擴(kuò)大了２00元/噸,贏利１0０0元?Ｃ．價(jià)差縮小了100元/噸，虧損５00元?D．價(jià)差縮小了2０0元/噸，虧損１000元22、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行檢查時(shí),檢查人員不得少于()人。?A.１?B.２?C．3

D．523、某公司委托期貨公司為其辦理期貨交易。該公司在某交易日后保證金局限性，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金,也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該公司意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng),發(fā)生費(fèi)用為Ｘ，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說(shuō)法對(duì)的的是()。?A．公司承擔(dān)損失Ｙ,期貨公司承擔(dān)費(fèi)用Ｘ?B.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y?Ｃ.公司承擔(dān)費(fèi)用X,期貨公司承擔(dān)損失Ｙ?D．公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Ｙ２4、成交量和持倉(cāng)量等，對(duì)未來(lái)期貨價(jià)格的走勢(shì)進(jìn)行的判斷分析方法。?A.心理分析

B.技術(shù)分析

C．基本分析?Ｄ.價(jià)值分析25、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的公司實(shí)行（)制度。?A．配額?B．依法征稅?C.許可證

Ｄ.審核二、多項(xiàng)選擇題（共2５題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意）１、期貨公司辦理（)等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。?A.公司停業(yè)?B．變更業(yè)務(wù)范圍

C．參股境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.控股股東發(fā)生變化2、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的(）等制度。

A.風(fēng)險(xiǎn)隔離?B.合規(guī)檢查

C．內(nèi)部控制

Ｄ．業(yè)務(wù)規(guī)則3、可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有()。

Ａ．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人?B.期貨公司董事長(zhǎng)?C．期貨公司監(jiān)事會(huì)主席?D．除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事４、反向市場(chǎng)牛市套利的市場(chǎng)特性有_＿。

A．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格?B．只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利?C.獲利潛力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限

Ｄ.遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較小5、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的對(duì)的描述有（)。?Ａ．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶(hù)下單的,客戶(hù)由此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)?B．期貨公司私下對(duì)沖、與客戶(hù)對(duì)賭等不將客戶(hù)指令入市交易的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效,期貨公司補(bǔ)償由此給客戶(hù)導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失?C.期貨公司擅自以客戶(hù)的名義進(jìn)行交易，客戶(hù)對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的,所導(dǎo)致的損失由期貨公司最多承擔(dān)8０%

Ｄ．期貨公司挪用客戶(hù)保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金導(dǎo)致客戶(hù)損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任6、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)５年、４年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。202３年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)成1.５億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題：假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失，對(duì)此,期貨公司應(yīng)當(dāng)()。?Ａ.在３0日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢?B．請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢?C.持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)?D．公告期滿(mǎn)后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)7、基金托管人的重要職責(zé)涉及_＿。?A．接受基金管理人委托,保管信托財(cái)產(chǎn)

B．計(jì)算信托財(cái)產(chǎn)本息

Ｃ.簽署基金管理機(jī)構(gòu)制作的決算報(bào)告?D.基金收益的分派和本金的償還8、期貨公司告知的交易結(jié)算結(jié)果與(）為標(biāo)準(zhǔn)。

A.客戶(hù)交易指令記錄中的所有內(nèi)容是否一致

B.客戶(hù)交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符

Ｃ．客戶(hù)交易指令記錄中的品種、買(mǎi)賣(mài)方向是否一致?D．客戶(hù)交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致9、金融期貨的特點(diǎn)涉及__。?A．金融期貨的交割具有極大的便利性?B．金融期貨的交割價(jià)格盲區(qū)大大縮小?C.金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進(jìn)行

D.金融期貨中逼倉(cāng)行情難以發(fā)生１0、未決仲裁等或有負(fù)債的(）。

A.性質(zhì)

B.涉及金額

C.也許發(fā)生的損失

D．預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)解決情況

11、在審理期貨糾紛案件中,人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的重要內(nèi)容有（)。?Ａ．與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)

B.與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位?C.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格?Ｄ．不得停止該會(huì)員交易席位的使用12、下列機(jī)構(gòu)中,屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有＿＿。?A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

Ｄ．期貨公司1３、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述對(duì)的的有（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采用延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施?Ｂ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的,可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)行提醒?C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù),中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用１4、在實(shí)踐中，公司辨認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)的方法有_＿。?A.風(fēng)險(xiǎn)列舉法?B.流程圖分析法?C．VaR方法

Ｄ．CＶaＲ方法15、下列選項(xiàng)中,關(guān)于股票期貨的說(shuō)法，對(duì)的的有＿_(dá)。?A.股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約

Ｂ.目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨?Ｃ．股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代后期?D．2023年1月29日，美國(guó)OneCｈｉｃａgｏ交易所初次推出以英國(guó)、歐洲大陸和美國(guó)的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易16、()依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行自律管理。

A．財(cái)政部

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

Ｃ.期貨交易所?D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)17、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)履行下列(）職責(zé)。?Ａ.研究制定客戶(hù)保證金安全存管制度，保證客戶(hù)保證金存管符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)規(guī)定

B．研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

C．審議并決定客戶(hù)保證金安全存管制度,保證客戶(hù)保證金存管符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)規(guī)定?D．審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度１８、交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算完畢后，將向會(huì)員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)天的結(jié)算數(shù)據(jù)，涉及__,期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員以此作為對(duì)客戶(hù)結(jié)算的依據(jù)。?A.會(huì)員當(dāng)天平倉(cāng)盈虧表?B.會(huì)員當(dāng)天成交合約表?C．會(huì)員當(dāng)天持倉(cāng)表

D.會(huì)員資金結(jié)算表19、客戶(hù)對(duì)當(dāng)天交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為（)。?Ａ.對(duì)當(dāng)天所有持倉(cāng)的確認(rèn)?Ｂ.對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)?Ｃ．對(duì)當(dāng)天交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)?D.對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)２0、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中對(duì)的的有()。

A．期貨公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶(hù)交易指令入市交易的，由客戶(hù)承擔(dān)交易后果?C.期貨公司辦理客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶(hù)的交易編碼?D.期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼21、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向(）報(bào)告。

A．協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B．期貨交易所

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)２２、下列關(guān)于商品供應(yīng)的說(shuō)法,對(duì)的的是__。

Ａ．供應(yīng)是指在一定期期內(nèi)，在各種也許的價(jià)格下，生產(chǎn)者樂(lè)意并且可以提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量

Ｂ.一般來(lái)說(shuō),在其他條件不變的情況下，一種商品的市場(chǎng)價(jià)格越高,生產(chǎn)者越樂(lè)意為市場(chǎng)提供較多的產(chǎn)品數(shù)量，即:價(jià)格越高,供應(yīng)量越大;價(jià)格越低,供應(yīng)量越小,這就是“供應(yīng)法則”?C.在商品自身價(jià)格不變的條件下,生產(chǎn)成本上升會(huì)減少利潤(rùn)，從而使得商品的供應(yīng)量增長(zhǎng)。相反，生產(chǎn)成本下降會(huì)增長(zhǎng)利潤(rùn),從而使得商品的供應(yīng)量減少?D．一般而言，生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以減少生