某集團設計變更及現(xiàn)場簽證管理辦法年

XX集團設計變更及現(xiàn)場簽證管理辦法1.目的為了加強設計變更及現(xiàn)場簽證管理，規(guī)范工作流程，有效地控制成本，確保工程質(zhì)量和工程進度，制定本管理辦法。2.范圍本管理辦法適用于XX集團所屬各房地產(chǎn)公司的設計變更及現(xiàn)場簽證的管理。3.職責3.1集團財務部成本管理中心負責本辦法的制訂、修改、解釋、指導、監(jiān)督檢查。3.2集團所屬各分公司有關部門、人員（包括經(jīng)辦、審批、資料管理等）負責貫徹執(zhí)行本管理辦法。4.方法與過程控制4.1設計變更及現(xiàn)場簽證要嚴格執(zhí)行以下原則：權(quán)力限制原則：公司對設計變更及現(xiàn)場簽證管理實行嚴格的權(quán)限規(guī)定，不在權(quán)限范圍之內(nèi)的簽字一律無效，如對公司造成損失，追究越權(quán)簽字人的責任。時間限制原則：公司對設計變更及現(xiàn)場簽證及其結(jié)算實行嚴格的時間限制，禁止事后補辦。4.1.3一單一算原則：一個設計變更及現(xiàn)場簽證單應編制一份結(jié)算單，且對應一個工程合同。4.1.4一月一清原則：每月10日前，發(fā)包單位、承包單位應就截止上月末已完工且手續(xù)完備的設計變更及現(xiàn)場簽證，核清造價并簽字確認，交部門領導復核。4.1.5完工確認原則：設計變更及現(xiàn)場簽證完工后，發(fā)包方現(xiàn)場工程師和監(jiān)理工程師必須在完工后5日內(nèi)簽字確認，如屬隱蔽工程，必須在其覆蓋之前簽字確認。原件結(jié)算原則：設計變更及現(xiàn)場簽證的結(jié)算必須要有齊備的、有效的原件作為結(jié)算的依據(jù)。4.1.7多級審核原則：設計變更及現(xiàn)場簽證的造價結(jié)算至少要經(jīng)過二級以上的審核。法律約束原則：50萬元以上的工程合同，發(fā)包單位與承包單位簽署工程合同的同時，應與承包單位另行簽訂《關于設計變更及現(xiàn)場簽證的協(xié)議》，作合同補充協(xié)議，供雙方執(zhí)行。50萬以下的工程合同應有符合本管理辦法的相應條款。4.1.9標準表格原則：所有的設計變更及現(xiàn)場簽證單都必須使用規(guī)定的標準表格。5.設計變更內(nèi)容、格式要求及流程5.1設計變更的內(nèi)容及格式要求設計變更是對設計內(nèi)容進行修改、完善、優(yōu)化。一般需要設計單位的簽字、蓋章，或者發(fā)包單位的有關職能部門（設計部、工程管理部）代簽。設計變更的主要類型：由于設計單位的施工圖出現(xiàn)錯、漏、碰、缺等情況，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項；由于發(fā)包單位設計部改變建設標準、結(jié)構(gòu)功能、使用功能、增減工程內(nèi)容，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項；由于工程管理部、項目部、監(jiān)理單位、承包單位采用新工藝、新材料或其他技術措施等，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項；由于銷售部、客戶服務中心、業(yè)主要求提出變更，而導致做法變更、材料代換或其他變更事項。所有設計變更必須使用公司規(guī)定的標準表格（見附件），并明確以下內(nèi)容：編號、工程名稱、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范圍、變更的內(nèi)容做法及原因說明、增加的工程量、減少的工程量、相關圖紙說明。同設計院對接的部門和經(jīng)辦人員應要求設計院按規(guī)定的統(tǒng)一格式填寫設計變更單，如設計院未按規(guī)定格式填寫或另有附圖，經(jīng)辦人員應另行按規(guī)定格式填寫設計變更單作內(nèi)部審批、結(jié)算用，設計院的文件只能作為附件。所有設計變更只有加蓋《設計變更、現(xiàn)場簽證協(xié)議書》中留有印樣的專用章或發(fā)包單位公章才能生效，承包單位也應加蓋有效印章。5.1.6發(fā)包單位自行提出的設計變更是否需要設計院蓋章簽字，由各公司根據(jù)當?shù)鼐唧w規(guī)定執(zhí)行，如果無須設計單位確認，則由發(fā)包單位相關職能部門簽字確認。發(fā)包單位、承包單位均應對設計變更單進行編號(可按歸屬合同連續(xù)編號，總承包合同還應分專業(yè)連續(xù)編號)，并整理歸檔、妥善保存；雙方都應設置設計變更、現(xiàn)場簽證事項的單據(jù)交付記錄，即交付對方單據(jù)時要求對方簽收，接受方不得拒簽。5.2設計變更辦理一般流程：5.2.1對于設計院發(fā)出的結(jié)構(gòu)專業(yè)或安裝專業(yè)的變更指令，在本流程圖中是按與工程管理部對接考慮，若結(jié)構(gòu)、安裝設計管理人員的編制在其它部門則相應修改。5.2.2設計部、工程部在填寫設計變更單時，應根據(jù)事件的重要性由部門經(jīng)理或其授權(quán)人簽署。非設計院提出的重大設計要求應按當?shù)刂鞴懿块T的規(guī)定，由設計院發(fā)出。設計變更若涉及到需要重新報建的需知會相關部門；如涉及到對客戶銷售承諾的改變需知會營銷部。5.2.3設計部、工程部在填寫設計變更單時，若因本專業(yè)變更導致其它專業(yè)需要一同變更的，應發(fā)相關知會。（如因墻體位置改變導致水電管線移位）5.2.4成本部在對變更費用進行估算時，應對措詞不清，結(jié)算時易引起分歧、糾紛的變更單退回，要求提出部門表達清楚，不致引起歧義。5.2.5一般來說，工程師確認時只需要按照相應的設計變更文件確認完成或未完成的事實，而不需要確認具體的工程量。但當無法根據(jù)設計變更文件直接計算出工程量，或者相應設計變更文件的某條或某幾條只完成一部分時，監(jiān)理工程師及項目部現(xiàn)場工程師應直接在設計變更單中確認相應的工程量。對于造價調(diào)減的設計變更，發(fā)包單位現(xiàn)場工程師要及時跟蹤、落實、核定減少的具體數(shù)額，并與承包單位形成書面記錄，防止因漏報而給公司造成損失。5.2.7項目經(jīng)理部應嚴格按變更金額簽發(fā)的權(quán)限報批，為提高效率，公司領導、職能部門經(jīng)理可根據(jù)實際需要，在自身職能范圍內(nèi)，對下屬職員作書面授權(quán)，但授權(quán)人仍為責任人。6.現(xiàn)場簽證的內(nèi)容、格式要求及流程6.1現(xiàn)場簽證的內(nèi)容及格式要求現(xiàn)場簽證是指對施工管理中發(fā)生的零星事件的確認，例如：因設計變更引起的拆除、地下障礙的清除遷移、現(xiàn)場簡易通道的搭建、臨時用工等。6.1.2現(xiàn)場簽證的主要類型：因設計變更導致已施工的部位需要拆除（需注明設計變更編號）；施工過程中出現(xiàn)的未包含在合同中的各種技術措施處理；在施工過程中，由于施工條件變化、地下狀況（土質(zhì)、地下水、構(gòu)筑物及管線等）變化，導致工程量增減，材料代換或其他變更事項；發(fā)包單位在施工合同之外，委托承包單位施工的2萬元以內(nèi)的零星工程；合同規(guī)定需實測工程量的工作項目；紅線外施工道路的修補（紅線內(nèi)的施工道路修補宜在合同中包干）。所有的現(xiàn)場簽證單都必須使用公司規(guī)定的標準表格（見附件），并明確以下內(nèi)容：編號、工程名稱、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范圍、變更簽證的內(nèi)容做法及原因說明、增加的工程量、減少的工程量、相關圖紙說明。關于臨時用工的簽證事項，雙方應在簽證通知單上洽商確定以下問題：工作內(nèi)容及工作量、工日、工日單價（如屬綜合單價，則包含間接費、管理費和利潤，并明確是否包含稅金）。所有現(xiàn)場簽證單只有加蓋《設計變更、現(xiàn)場簽證協(xié)議書》中留有印樣的專用章”或發(fā)包單位公章才能生效，承包單位也應加蓋有效印章。發(fā)包單位、承包單位均應對現(xiàn)場簽證單進行編號(可按歸屬合同連續(xù)編號，總承包合同還應分專業(yè)連續(xù)編號)，并整理歸檔、妥善保存；雙方都應設置設計變更、現(xiàn)場簽證事項的單據(jù)交付記錄，即交付對方單據(jù)時要求對方簽收，接受方不得拒簽。6.2現(xiàn)場簽證的一般辦理流程6.2.1監(jiān)理及項目部工程師在簽證前必須認真核對簽證工程的施工時間、工作內(nèi)容、發(fā)生原因、發(fā)生的工程量、工日數(shù)、機械臺班數(shù)以及簽證所發(fā)生的費用應由何方負擔等。特別是對發(fā)生的原因以及責任單位的交代應詳細、明了。6.2.2對于措詞含糊容易引起歧義的簽證，現(xiàn)場工程師在簽署時應征求成本人員意見，成本人員審核重大簽證費用也應避免用詞不準在結(jié)算時造成經(jīng)濟糾紛。6.2.3簽證內(nèi)容完成后，工程師應避免簽署類似“情況屬實”或“工程量屬實”等模糊性內(nèi)容，而必須實度實量后簽字確認完成或未完成的事實或者工程量、材料材質(zhì)和規(guī)格、工日數(shù)、機械臺班等。原則上監(jiān)理工程師不應直接在簽證上簽認有關單價或總價。所有的確認和簽證單都需經(jīng)項目部負責人核準后方為有效。6.2.4如果簽證單附有交工圖紙，則監(jiān)理及項目部工程師應審核圖紙是否與實際施工結(jié)果相符，并在圖紙上簽字確認，此時可以不對工程量進行確認，由成本部按照圖紙核算工程量。6.2.5項目經(jīng)理部對簽證單上直接簽定的工程量的準確性負責。6.2.6如簽證單涉及到隱蔽施工、金額、工日、機械臺班及其它事后不可復核的項目時，則應由項目部工程師及成本部工程師共同現(xiàn)場認定。7設計變更及現(xiàn)場簽證辦理時間的規(guī)定7.1正常的設計變更和現(xiàn)場簽證單，應在有效簽字人共同簽署完成，并與承包單位核定費用后，才通知承包單位開始實施。特急類（指如果不立即實施將造成更大損失的簽證）設計變更和現(xiàn)場簽證，可以先實施再核定費用；如屬隱蔽工程及事后不可復核的工程，則必須要求承包單位在隱蔽部位覆蓋之前或拆毀前提出預算并對清工程量。7.2對于費用未核定的設計變更和現(xiàn)場簽證單，發(fā)包單位項目部必須督促承包單位盡快計算變更簽證費用，最遲在變更簽證內(nèi)容全部施工完后的10日內(nèi)（自監(jiān)理及甲方工地代表確認完工情況的日期開始計算），向甲方報送完整的變更結(jié)算。設計變更單由成本管理部負責10日內(nèi)核定其工程量，審核完變更結(jié)算；現(xiàn)場簽證由項目經(jīng)理部初審，成本管理部終審。7.3合同中應規(guī)定“承包方違反變更簽證結(jié)算上報時間的違約條款”。如：每拖延一天，則扣減上報結(jié)算總價的5%，扣完為止。7.4監(jiān)理、現(xiàn)場工程師應在變更簽證內(nèi)容完成的5個工作日內(nèi)在設計變更和現(xiàn)場簽證單上對完成時間和完成情況進行說明。7.6承包方應每月5日前將上月已經(jīng)核完費用的變更簽證單作一份匯總表上報給發(fā)包方，發(fā)包方按合同約定的付款比例同期支付。成本管理部應將變更、簽證發(fā)生的情況分析匯總，報送公司領導、設計部、項目經(jīng)理部、工程管理部，并進行數(shù)據(jù)綜合分析，提出相應的管理建議。8設計變更及現(xiàn)場簽證結(jié)算書的格式要求8.1變更簽證的結(jié)算書應包括：變更或簽證單原件以及與變更簽證相關的所有往來函件、結(jié)算書、（監(jiān)理審核意見）、施工合同中相同工作內(nèi)容的綜合單價、費率合同或合同缺項時應附取費表、材料調(diào)差依據(jù)、不執(zhí)行定額的應附工料分析表、其他需要說明的與造價有關的問題等。8.2成本管理部內(nèi)部審核不得少于兩級審核。8.3變更簽證結(jié)算書的內(nèi)容必須完整、準確，并可以制定防止承包單位高估冒算的約束措施，如在合同中約定：變更結(jié)算報價超過最終審定價10%，將把最終審定價降低一定比例。8.4雙方核定設計變更或現(xiàn)場簽證的造價后，應在變更簽證單上注明核定費用，并由雙方責任人簽字、蓋章。集團所屬各分公司務必嚴格執(zhí)行本管理辦法，在執(zhí)行過程中，各公司可根據(jù)實際情況編寫具體的操作細則，并不得與本管理辦法相沖突。各公司編制的《實施細則》，報集團財務部成本審算中心核實，經(jīng)集團分管領導批準后方可實施。5.表格HYPERLINK\l"設計變更單"XX有限公司設計變更單HYPERLINK\l"現(xiàn)場簽證單"XX有限公司現(xiàn)場簽證單6.支持文件《HYPERLINK\l"協(xié)議"關于設計變更、現(xiàn)場簽證的協(xié)議》設計變更單施工單位：所屬合同：合同編號：土建001（連續(xù)編號）事項名稱適用范圍：（注明對應的圖紙紙；適用的房房型及樓號）提出時間：□技術核定□設設計變更提出方：（1）設設計院（2）建設單位（3）購房客戶戶（4）其它變更原因施工前變更內(nèi)容（如附有變更圖紙紙請注明）注：1、變更單審批通過過后，由項目目部內(nèi)業(yè)分施施工單位、分分合同連續(xù)編編號（總包需需分專業(yè)）；；2、不蓋甲方指定印印章無效；3、沒有完成情況說說明，預算員員不予以結(jié)算算；4、完成后10個工工作日內(nèi)上報報預算，超時時扣款；（每每月5日前上月匯匯總呈報）5、技術核定以甲方方最后認可為為準，重要的的技術核定需需設計院確認認。6、超過2萬元的設設計變更請在在本單空白處處加蓋如下會會簽章：重大變更簽證會簽章重大變更簽證會簽章工程部經(jīng)理成本部經(jīng)理設計部經(jīng)理分管副總總經(jīng)理變更提出人員：估價萬預算員：建設單位2萬元以下項目經(jīng)理理同意即可；；超過2萬元需報公公司會簽；（蓋章）設計單位（蓋章）施工單位（簽字即表示同意意按本變更施施工）（蓋章）施工后完成情況實施完成時間；及及質(zhì)量狀況；；監(jiān)理工程師甲方工程師師乙方結(jié)算價（附每單的結(jié)算書書）乙方預算：最終審定價雙方簽認：現(xiàn)場簽證單施工單位：所屬合同：合同編號水001（連續(xù)編號）事項名稱適用范圍：（注明施工地點、適適用范圍）提出時間：提出方：（11）施工單位（2）建設單位（3）其它：（請注注明）簽證原因簽證內(nèi)容（如附有圖紙請注注明）注：1、簽證單審批通過過后，由項目目部內(nèi)業(yè)分施施工單位、分分合同連續(xù)編編號（總包需需分專業(yè)）；；2、不蓋蓋甲方指定印印章無效；3、沒有完成情況說說明，預算員員不予以結(jié)算算；4、屬事后不可復查查工程量或做做法的簽證，需需工程人員與與預算員一同同簽認方有效效；5、完成后10個工工作日內(nèi)上報報預算，超時時扣款；（每每月5日前上月匯匯總呈報）6、超過2萬元的簽簽證單請在本本單空白處加加蓋如下會簽簽章：重大變更簽證會簽章重大變更簽證會簽章工程部經(jīng)理成本部經(jīng)理設計部經(jīng)理分管副總總經(jīng)理提出人員：甲方工程師師：乙方估價乙方預算：甲方審核估價甲方預算：建設單位2萬元以下部門經(jīng)理理同意即可；；超過2萬元需報公公司會簽；（蓋蓋章）監(jiān)理單位（蓋蓋章）施工單位（蓋蓋章）實施完成時間；及及質(zhì)量狀況；；監(jiān)理工程師：甲方工程師師：乙方結(jié)算價（附每單的結(jié)算書書）乙方預算：最終審定價雙方確認：注：1、本單由施工單位填寫，一式四份；項目部、監(jiān)理、施工單位、成本管理部各一份；關于設計變更、現(xiàn)場簽證的協(xié)議甲方：乙方：甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商于年月日簽訂了合同，為規(guī)范與該合同有關的設計變更、現(xiàn)場簽證（以下簡稱“變更”“簽證”）的管理工作，分清責任，提高結(jié)算效率，保護甲乙雙方的利益，特簽訂以下協(xié)議：第一條：乙方對于甲方正式發(fā)出的變更、簽證，應及時、完整地的執(zhí)行，并保證工程的質(zhì)量和進度要求；甲方應按照變更、簽證的內(nèi)容及其完成情況及時、足量地支付乙方變更簽證的價款。第二條：關于變更、簽證辦理的約定（一）甲方發(fā)出的變更、簽證通知單，應加蓋甲方指定的印章，否則乙方可以不接受；乙方出具的要求甲方結(jié)算價款的變更、簽證單，如果沒有甲方指定的印章，甲方將不予結(jié)算費用。（二）甲、乙雙方指定的有效印章式樣如下：（甲方印章式樣）（乙方印章式樣）（三）合同履約中，甲、乙雙方填制的變更、簽證通知單都應使用本協(xié)議后附的標準表格，否則甲方可以不予審核費用，乙方可以不予接受。（四）甲、乙方均應對變更、簽證通知單分專業(yè)連續(xù)編號、妥善保存；甲、乙雙方都應設置變更、簽證事項的單據(jù)交付記錄，交付對方單據(jù)時應要求對方簽收，接受方不得拒簽。第三條關于變更、簽證計價及結(jié)算的約定（一）變更、簽證的計價嚴格執(zhí)行與其相關的主合同的經(jīng)濟條款，執(zhí)行相同項目的綜合單價或套用相同的定額、取費標準、材料調(diào)差方式。當沒有合適的定額套用時，雙方可以按當時當?shù)氐氖袌龊侠淼蛢r協(xié)商確定。（二）在雙方核對變更、簽證的價款時，乙方負責事先就每張變更、簽證通知單做一份完整結(jié)算書，提交于甲方；甲方不接受乙方以匯總方式編制的多項變更、簽證事項的結(jié)算書。（三）結(jié)算書的內(nèi)容必須完整、準確，若結(jié)算報價超過最終審定價%，將把最終審定價的降低%；結(jié)算書一般包括以下內(nèi)容：①結(jié)算總費用；②原合同相同工作內(nèi)容的綜合單價；③套用定額編號的直接費計價表；④其他直接費、間接費的取費表；⑤綜合調(diào)差系數(shù)和主材調(diào)差依據(jù)；⑥定額以外項目的工料機分析；⑦變更簽證單原件及所有相關的往來函件、其他需要說明的與造價有關的問題。（四）乙方接受甲方發(fā)出的變更通知單后，應立