某集團(tuán)設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證管理辦法年

XX集團(tuán)設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證管理辦法1.目的為了加強(qiáng)設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證管理，規(guī)范工作流程，有效地控制成本，確保工程質(zhì)量和工程進(jìn)度，制定本管理辦法。2.范圍本管理辦法適用于XX集團(tuán)所屬各房地產(chǎn)公司的設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證的管理。3.職責(zé)3.1集團(tuán)財務(wù)部成本管理中心負(fù)責(zé)本辦法的制訂、修改、解釋、指導(dǎo)、監(jiān)督檢查。3.2集團(tuán)所屬各分公司有關(guān)部門、人員（包括經(jīng)辦、審批、資料管理等）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行本管理辦法。4.方法與過程控制4.1設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證要嚴(yán)格執(zhí)行以下原則：權(quán)力限制原則：公司對設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證管理實(shí)行嚴(yán)格的權(quán)限規(guī)定，不在權(quán)限范圍之內(nèi)的簽字一律無效，如對公司造成損失，追究越權(quán)簽字人的責(zé)任。時間限制原則：公司對設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證及其結(jié)算實(shí)行嚴(yán)格的時間限制，禁止事后補(bǔ)辦。4.1.3一單一算原則：一個設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證單應(yīng)編制一份結(jié)算單，且對應(yīng)一個工程合同。4.1.4一月一清原則：每月10日前，發(fā)包單位、承包單位應(yīng)就截止上月末已完工且手續(xù)完備的設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證，核清造價并簽字確認(rèn)，交部門領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核。4.1.5完工確認(rèn)原則：設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證完工后，發(fā)包方現(xiàn)場工程師和監(jiān)理工程師必須在完工后5日內(nèi)簽字確認(rèn)，如屬隱蔽工程，必須在其覆蓋之前簽字確認(rèn)。原件結(jié)算原則：設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證的結(jié)算必須要有齊備的、有效的原件作為結(jié)算的依據(jù)。4.1.7多級審核原則：設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證的造價結(jié)算至少要經(jīng)過二級以上的審核。法律約束原則：50萬元以上的工程合同，發(fā)包單位與承包單位簽署工程合同的同時，應(yīng)與承包單位另行簽訂《關(guān)于設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證的協(xié)議》，作合同補(bǔ)充協(xié)議，供雙方執(zhí)行。50萬以下的工程合同應(yīng)有符合本管理辦法的相應(yīng)條款。4.1.9標(biāo)準(zhǔn)表格原則：所有的設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證單都必須使用規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)表格。5.設(shè)計變更內(nèi)容、格式要求及流程5.1設(shè)計變更的內(nèi)容及格式要求設(shè)計變更是對設(shè)計內(nèi)容進(jìn)行修改、完善、優(yōu)化。一般需要設(shè)計單位的簽字、蓋章，或者發(fā)包單位的有關(guān)職能部門（設(shè)計部、工程管理部）代簽。設(shè)計變更的主要類型：由于設(shè)計單位的施工圖出現(xiàn)錯、漏、碰、缺等情況，而導(dǎo)致做法變動、材料代換或其他變更事項(xiàng)；由于發(fā)包單位設(shè)計部改變建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)構(gòu)功能、使用功能、增減工程內(nèi)容，而導(dǎo)致做法變動、材料代換或其他變更事項(xiàng)；由于工程管理部、項(xiàng)目部、監(jiān)理單位、承包單位采用新工藝、新材料或其他技術(shù)措施等，而導(dǎo)致做法變動、材料代換或其他變更事項(xiàng)；由于銷售部、客戶服務(wù)中心、業(yè)主要求提出變更，而導(dǎo)致做法變更、材料代換或其他變更事項(xiàng)。所有設(shè)計變更必須使用公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)表格（見附件），并明確以下內(nèi)容：編號、工程名稱、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范圍、變更的內(nèi)容做法及原因說明、增加的工程量、減少的工程量、相關(guān)圖紙說明。同設(shè)計院對接的部門和經(jīng)辦人員應(yīng)要求設(shè)計院按規(guī)定的統(tǒng)一格式填寫設(shè)計變更單，如設(shè)計院未按規(guī)定格式填寫或另有附圖，經(jīng)辦人員應(yīng)另行按規(guī)定格式填寫設(shè)計變更單作內(nèi)部審批、結(jié)算用，設(shè)計院的文件只能作為附件。所有設(shè)計變更只有加蓋《設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證協(xié)議書》中留有印樣的專用章或發(fā)包單位公章才能生效，承包單位也應(yīng)加蓋有效印章。5.1.6發(fā)包單位自行提出的設(shè)計變更是否需要設(shè)計院蓋章簽字，由各公司根據(jù)當(dāng)?shù)鼐唧w規(guī)定執(zhí)行，如果無須設(shè)計單位確認(rèn)，則由發(fā)包單位相關(guān)職能部門簽字確認(rèn)。發(fā)包單位、承包單位均應(yīng)對設(shè)計變更單進(jìn)行編號(可按歸屬合同連續(xù)編號，總承包合同還應(yīng)分專業(yè)連續(xù)編號)，并整理歸檔、妥善保存；雙方都應(yīng)設(shè)置設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證事項(xiàng)的單據(jù)交付記錄，即交付對方單據(jù)時要求對方簽收，接受方不得拒簽。5.2設(shè)計變更辦理一般流程：5.2.1對于設(shè)計院發(fā)出的結(jié)構(gòu)專業(yè)或安裝專業(yè)的變更指令，在本流程圖中是按與工程管理部對接考慮，若結(jié)構(gòu)、安裝設(shè)計管理人員的編制在其它部門則相應(yīng)修改。5.2.2設(shè)計部、工程部在填寫設(shè)計變更單時，應(yīng)根據(jù)事件的重要性由部門經(jīng)理或其授權(quán)人簽署。非設(shè)計院提出的重大設(shè)計要求應(yīng)按當(dāng)?shù)刂鞴懿块T的規(guī)定，由設(shè)計院發(fā)出。設(shè)計變更若涉及到需要重新報建的需知會相關(guān)部門；如涉及到對客戶銷售承諾的改變需知會營銷部。5.2.3設(shè)計部、工程部在填寫設(shè)計變更單時，若因本專業(yè)變更導(dǎo)致其它專業(yè)需要一同變更的，應(yīng)發(fā)相關(guān)知會。（如因墻體位置改變導(dǎo)致水電管線移位）5.2.4成本部在對變更費(fèi)用進(jìn)行估算時，應(yīng)對措詞不清，結(jié)算時易引起分歧、糾紛的變更單退回，要求提出部門表達(dá)清楚，不致引起歧義。5.2.5一般來說，工程師確認(rèn)時只需要按照相應(yīng)的設(shè)計變更文件確認(rèn)完成或未完成的事實(shí)，而不需要確認(rèn)具體的工程量。但當(dāng)無法根據(jù)設(shè)計變更文件直接計算出工程量，或者相應(yīng)設(shè)計變更文件的某條或某幾條只完成一部分時，監(jiān)理工程師及項(xiàng)目部現(xiàn)場工程師應(yīng)直接在設(shè)計變更單中確認(rèn)相應(yīng)的工程量。對于造價調(diào)減的設(shè)計變更，發(fā)包單位現(xiàn)場工程師要及時跟蹤、落實(shí)、核定減少的具體數(shù)額，并與承包單位形成書面記錄，防止因漏報而給公司造成損失。5.2.7項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)嚴(yán)格按變更金額簽發(fā)的權(quán)限報批，為提高效率，公司領(lǐng)導(dǎo)、職能部門經(jīng)理可根據(jù)實(shí)際需要，在自身職能范圍內(nèi)，對下屬職員作書面授權(quán)，但授權(quán)人仍為責(zé)任人。6.現(xiàn)場簽證的內(nèi)容、格式要求及流程6.1現(xiàn)場簽證的內(nèi)容及格式要求現(xiàn)場簽證是指對施工管理中發(fā)生的零星事件的確認(rèn)，例如：因設(shè)計變更引起的拆除、地下障礙的清除遷移、現(xiàn)場簡易通道的搭建、臨時用工等。6.1.2現(xiàn)場簽證的主要類型：因設(shè)計變更導(dǎo)致已施工的部位需要拆除（需注明設(shè)計變更編號）；施工過程中出現(xiàn)的未包含在合同中的各種技術(shù)措施處理；在施工過程中，由于施工條件變化、地下狀況（土質(zhì)、地下水、構(gòu)筑物及管線等）變化，導(dǎo)致工程量增減，材料代換或其他變更事項(xiàng)；發(fā)包單位在施工合同之外，委托承包單位施工的2萬元以內(nèi)的零星工程；合同規(guī)定需實(shí)測工程量的工作項(xiàng)目；紅線外施工道路的修補(bǔ)（紅線內(nèi)的施工道路修補(bǔ)宜在合同中包干）。所有的現(xiàn)場簽證單都必須使用公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)表格（見附件），并明確以下內(nèi)容：編號、工程名稱、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范圍、變更簽證的內(nèi)容做法及原因說明、增加的工程量、減少的工程量、相關(guān)圖紙說明。關(guān)于臨時用工的簽證事項(xiàng)，雙方應(yīng)在簽證通知單上洽商確定以下問題：工作內(nèi)容及工作量、工日、工日單價（如屬綜合單價，則包含間接費(fèi)、管理費(fèi)和利潤，并明確是否包含稅金）。所有現(xiàn)場簽證單只有加蓋《設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證協(xié)議書》中留有印樣的專用章”或發(fā)包單位公章才能生效，承包單位也應(yīng)加蓋有效印章。發(fā)包單位、承包單位均應(yīng)對現(xiàn)場簽證單進(jìn)行編號(可按歸屬合同連續(xù)編號，總承包合同還應(yīng)分專業(yè)連續(xù)編號)，并整理歸檔、妥善保存；雙方都應(yīng)設(shè)置設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證事項(xiàng)的單據(jù)交付記錄，即交付對方單據(jù)時要求對方簽收，接受方不得拒簽。6.2現(xiàn)場簽證的一般辦理流程6.2.1監(jiān)理及項(xiàng)目部工程師在簽證前必須認(rèn)真核對簽證工程的施工時間、工作內(nèi)容、發(fā)生原因、發(fā)生的工程量、工日數(shù)、機(jī)械臺班數(shù)以及簽證所發(fā)生的費(fèi)用應(yīng)由何方負(fù)擔(dān)等。特別是對發(fā)生的原因以及責(zé)任單位的交代應(yīng)詳細(xì)、明了。6.2.2對于措詞含糊容易引起歧義的簽證，現(xiàn)場工程師在簽署時應(yīng)征求成本人員意見，成本人員審核重大簽證費(fèi)用也應(yīng)避免用詞不準(zhǔn)在結(jié)算時造成經(jīng)濟(jì)糾紛。6.2.3簽證內(nèi)容完成后，工程師應(yīng)避免簽署類似“情況屬實(shí)”或“工程量屬實(shí)”等模糊性內(nèi)容，而必須實(shí)度實(shí)量后簽字確認(rèn)完成或未完成的事實(shí)或者工程量、材料材質(zhì)和規(guī)格、工日數(shù)、機(jī)械臺班等。原則上監(jiān)理工程師不應(yīng)直接在簽證上簽認(rèn)有關(guān)單價或總價。所有的確認(rèn)和簽證單都需經(jīng)項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)后方為有效。6.2.4如果簽證單附有交工圖紙，則監(jiān)理及項(xiàng)目部工程師應(yīng)審核圖紙是否與實(shí)際施工結(jié)果相符，并在圖紙上簽字確認(rèn)，此時可以不對工程量進(jìn)行確認(rèn)，由成本部按照圖紙核算工程量。6.2.5項(xiàng)目經(jīng)理部對簽證單上直接簽定的工程量的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。6.2.6如簽證單涉及到隱蔽施工、金額、工日、機(jī)械臺班及其它事后不可復(fù)核的項(xiàng)目時，則應(yīng)由項(xiàng)目部工程師及成本部工程師共同現(xiàn)場認(rèn)定。7設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證辦理時間的規(guī)定7.1正常的設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證單，應(yīng)在有效簽字人共同簽署完成，并與承包單位核定費(fèi)用后，才通知承包單位開始實(shí)施。特急類（指如果不立即實(shí)施將造成更大損失的簽證）設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證，可以先實(shí)施再核定費(fèi)用；如屬隱蔽工程及事后不可復(fù)核的工程，則必須要求承包單位在隱蔽部位覆蓋之前或拆毀前提出預(yù)算并對清工程量。7.2對于費(fèi)用未核定的設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證單，發(fā)包單位項(xiàng)目部必須督促承包單位盡快計算變更簽證費(fèi)用，最遲在變更簽證內(nèi)容全部施工完后的10日內(nèi)（自監(jiān)理及甲方工地代表確認(rèn)完工情況的日期開始計算），向甲方報送完整的變更結(jié)算。設(shè)計變更單由成本管理部負(fù)責(zé)10日內(nèi)核定其工程量，審核完變更結(jié)算；現(xiàn)場簽證由項(xiàng)目經(jīng)理部初審，成本管理部終審。7.3合同中應(yīng)規(guī)定“承包方違反變更簽證結(jié)算上報時間的違約條款”。如：每拖延一天，則扣減上報結(jié)算總價的5%，扣完為止。7.4監(jiān)理、現(xiàn)場工程師應(yīng)在變更簽證內(nèi)容完成的5個工作日內(nèi)在設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證單上對完成時間和完成情況進(jìn)行說明。7.6承包方應(yīng)每月5日前將上月已經(jīng)核完費(fèi)用的變更簽證單作一份匯總表上報給發(fā)包方，發(fā)包方按合同約定的付款比例同期支付。成本管理部應(yīng)將變更、簽證發(fā)生的情況分析匯總，報送公司領(lǐng)導(dǎo)、設(shè)計部、項(xiàng)目經(jīng)理部、工程管理部，并進(jìn)行數(shù)據(jù)綜合分析，提出相應(yīng)的管理建議。8設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證結(jié)算書的格式要求8.1變更簽證的結(jié)算書應(yīng)包括：變更或簽證單原件以及與變更簽證相關(guān)的所有往來函件、結(jié)算書、（監(jiān)理審核意見）、施工合同中相同工作內(nèi)容的綜合單價、費(fèi)率合同或合同缺項(xiàng)時應(yīng)附取費(fèi)表、材料調(diào)差依據(jù)、不執(zhí)行定額的應(yīng)附工料分析表、其他需要說明的與造價有關(guān)的問題等。8.2成本管理部內(nèi)部審核不得少于兩級審核。8.3變更簽證結(jié)算書的內(nèi)容必須完整、準(zhǔn)確，并可以制定防止承包單位高估冒算的約束措施，如在合同中約定：變更結(jié)算報價超過最終審定價10%，將把最終審定價降低一定比例。8.4雙方核定設(shè)計變更或現(xiàn)場簽證的造價后，應(yīng)在變更簽證單上注明核定費(fèi)用，并由雙方責(zé)任人簽字、蓋章。集團(tuán)所屬各分公司務(wù)必嚴(yán)格執(zhí)行本管理辦法，在執(zhí)行過程中，各公司可根據(jù)實(shí)際情況編寫具體的操作細(xì)則，并不得與本管理辦法相沖突。各公司編制的《實(shí)施細(xì)則》，報集團(tuán)財務(wù)部成本審算中心核實(shí)，經(jīng)集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。5.表格HYPERLINK\l"設(shè)計變更單"XX有限公司設(shè)計變更單HYPERLINK\l"現(xiàn)場簽證單"XX有限公司現(xiàn)場簽證單6.支持文件《HYPERLINK\l"協(xié)議"關(guān)于設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證的協(xié)議》設(shè)計變更單施工單位：所屬合同：合同編號：土建001（連續(xù)編號）事項(xiàng)名稱適用范圍：（注明對應(yīng)的圖紙紙；適用的房房型及樓號）提出時間：□技術(shù)核定□設(shè)設(shè)計變更提出方：（1）設(shè)設(shè)計院（2）建設(shè)單位（3）購房客戶戶（4）其它變更原因施工前變更內(nèi)容（如附有變更圖紙紙請注明）注：1、變更單審批通過過后，由項(xiàng)目目部內(nèi)業(yè)分施施工單位、分分合同連續(xù)編編號（總包需需分專業(yè)）；；2、不蓋甲方指定印印章無效；3、沒有完成情況說說明，預(yù)算員員不予以結(jié)算算；4、完成后10個工工作日內(nèi)上報報預(yù)算，超時時扣款；（每每月5日前上月匯匯總呈報）5、技術(shù)核定以甲方方最后認(rèn)可為為準(zhǔn)，重要的的技術(shù)核定需需設(shè)計院確認(rèn)認(rèn)。6、超過2萬元的設(shè)設(shè)計變更請在在本單空白處處加蓋如下會會簽章：重大變更簽證會簽章重大變更簽證會簽章工程部經(jīng)理成本部經(jīng)理設(shè)計部經(jīng)理分管副總總經(jīng)理變更提出人員：估價萬預(yù)算員：建設(shè)單位2萬元以下項(xiàng)目經(jīng)理理同意即可；；超過2萬元需報公公司會簽；（蓋章）設(shè)計單位（蓋章）施工單位（簽字即表示同意意按本變更施施工）（蓋章）施工后完成情況實(shí)施完成時間；及及質(zhì)量狀況；；監(jiān)理工程師甲方工程師師乙方結(jié)算價（附每單的結(jié)算書書）乙方預(yù)算：最終審定價雙方簽認(rèn)：現(xiàn)場簽證單施工單位：所屬合同：合同編號水001（連續(xù)編號）事項(xiàng)名稱適用范圍：（注明施工地點(diǎn)、適適用范圍）提出時間：提出方：（11）施工單位（2）建設(shè)單位（3）其它：（請注注明）簽證原因簽證內(nèi)容（如附有圖紙請注注明）注：1、簽證單審批通過過后，由項(xiàng)目目部內(nèi)業(yè)分施施工單位、分分合同連續(xù)編編號（總包需需分專業(yè)）；；2、不蓋蓋甲方指定印印章無效；3、沒有完成情況說說明，預(yù)算員員不予以結(jié)算算；4、屬事后不可復(fù)查查工程量或做做法的簽證，需需工程人員與與預(yù)算員一同同簽認(rèn)方有效效；5、完成后10個工工作日內(nèi)上報報預(yù)算，超時時扣款；（每每月5日前上月匯匯總呈報）6、超過2萬元的簽簽證單請在本本單空白處加加蓋如下會簽簽章：重大變更簽證會簽章重大變更簽證會簽章工程部經(jīng)理成本部經(jīng)理設(shè)計部經(jīng)理分管副總總經(jīng)理提出人員：甲方工程師師：乙方估價乙方預(yù)算：甲方審核估價甲方預(yù)算：建設(shè)單位2萬元以下部門經(jīng)理理同意即可；；超過2萬元需報公公司會簽；（蓋蓋章）監(jiān)理單位（蓋蓋章）施工單位（蓋蓋章）實(shí)施完成時間；及及質(zhì)量狀況；；監(jiān)理工程師：甲方工程師師：乙方結(jié)算價（附每單的結(jié)算書書）乙方預(yù)算：最終審定價雙方確認(rèn)：注：1、本單由施工單位填寫，一式四份；項(xiàng)目部、監(jiān)理、施工單位、成本管理部各一份；關(guān)于設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證的協(xié)議甲方：乙方：甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商于年月日簽訂了合同，為規(guī)范與該合同有關(guān)的設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證（以下簡稱“變更”“簽證”）的管理工作，分清責(zé)任，提高結(jié)算效率，保護(hù)甲乙雙方的利益，特簽訂以下協(xié)議：第一條：乙方對于甲方正式發(fā)出的變更、簽證，應(yīng)及時、完整地的執(zhí)行，并保證工程的質(zhì)量和進(jìn)度要求；甲方應(yīng)按照變更、簽證的內(nèi)容及其完成情況及時、足量地支付乙方變更簽證的價款。第二條：關(guān)于變更、簽證辦理的約定（一）甲方發(fā)出的變更、簽證通知單，應(yīng)加蓋甲方指定的印章，否則乙方可以不接受；乙方出具的要求甲方結(jié)算價款的變更、簽證單，如果沒有甲方指定的印章，甲方將不予結(jié)算費(fèi)用。（二）甲、乙雙方指定的有效印章式樣如下：（甲方印章式樣）（乙方印章式樣）（三）合同履約中，甲、乙雙方填制的變更、簽證通知單都應(yīng)使用本協(xié)議后附的標(biāo)準(zhǔn)表格，否則甲方可以不予審核費(fèi)用，乙方可以不予接受。（四）甲、乙方均應(yīng)對變更、簽證通知單分專業(yè)連續(xù)編號、妥善保存；甲、乙雙方都應(yīng)設(shè)置變更、簽證事項(xiàng)的單據(jù)交付記錄，交付對方單據(jù)時應(yīng)要求對方簽收，接受方不得拒簽。第三條關(guān)于變更、簽證計價及結(jié)算的約定（一）變更、簽證的計價嚴(yán)格執(zhí)行與其相關(guān)的主合同的經(jīng)濟(jì)條款，執(zhí)行相同項(xiàng)目的綜合單價或套用相同的定額、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、材料調(diào)差方式。當(dāng)沒有合適的定額套用時，雙方可以按當(dāng)時當(dāng)?shù)氐氖袌龊侠淼蛢r協(xié)商確定。（二）在雙方核對變更、簽證的價款時，乙方負(fù)責(zé)事先就每張變更、簽證通知單做一份完整結(jié)算書，提交于甲方；甲方不接受乙方以匯總方式編制的多項(xiàng)變更、簽證事項(xiàng)的結(jié)算書。（三）結(jié)算書的內(nèi)容必須完整、準(zhǔn)確，若結(jié)算報價超過最終審定價%，將把最終審定價的降低%；結(jié)算書一般包括以下內(nèi)容：①結(jié)算總費(fèi)用；②原合同相同工作內(nèi)容的綜合單價；③套用定額編號的直接費(fèi)計價表；④其他直接費(fèi)、間接費(fèi)的取費(fèi)表；⑤綜合調(diào)差系數(shù)和主材調(diào)差依據(jù)；⑥定額以外項(xiàng)目的工料機(jī)分析；⑦變更簽證單原件及所有相關(guān)的往來函件、其他需要說明的與造價有關(guān)的問題。（四）乙方接受甲方發(fā)出的變更通知單后，應(yīng)立