2023年證券分析師之發(fā)布證券研究報告業(yè)務自我檢測試卷A卷附答案

2023年證券分析師之發(fā)布證券研究報告業(yè)務自我檢測試卷A卷附答案單選題（共100題）1、下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及證券分析師在證券研究報告中應履行職責的說法正確的包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、資本市場中，縱坐標是總期望報酬率、橫坐標是總標準差，根據(jù)：總期望報酬率=Q×風險組合的期望報酬率+(1-Q)×無風險利率，總標準差=Q×風險組合的標準差，可知（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C3、通貨膨脹時期。政府采取的措施包括（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B4、下列關于信息有效性的說法中，正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、下列關于證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告時，應當遵循的說法中不正確的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業(yè)的態(tài)度B.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語C.證券公司、證券投資咨詢機構應采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論D.證券公司、證券投資咨詢機構可對投資者作出證券投資收益或者分擔證券投資損失的書面或口頭承諾【答案】D6、影響行業(yè)景氣的重要因素是（）。A.需求、供應、國際市場、行業(yè)技術B.招求、供應、產(chǎn)業(yè)政策、價格C.需求、供應、國際市場、產(chǎn)業(yè)政策D.價格、國際市場、行業(yè)技術、產(chǎn)業(yè)政策【答案】B7、關于我國的PMI指數(shù)，下列說法正確的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C8、下列關于概率的幾種形式的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C9、變量和變量之間通常存在（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ【答案】D10、完全壟斷型市場可以分為（）。A.①②B.③④C.①②③D.②③④【答案】A11、關于賣出看跌期貨期權（不考慮交易費用）以下說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B12、關于壟斷競爭市場的說法，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ【答案】B13、下列各項中，不屬于證券分析師行為操作規(guī)則的是（）。A.合理的分析和表述B.在做出投資建議和操作時，應注意適宜性C.合理判斷D.信息披露【答案】D14、關于β系數(shù)的含義,下列說法中正確的有（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A15、以下能夠促進證券價格上升的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C16、除主要信息來源外，證券市場上的信息來源還有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B17、市凈率與市盈率都可以作為反映股票價值的指標.（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A18、一般而言，現(xiàn)實市場中的套利交易面臨的風險包括()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B19、下列對統(tǒng)計變量闡述有誤的是（）。A.統(tǒng)計量是統(tǒng)計理論中用來對數(shù)據(jù)進行分析、檢驗的變量B.宏觀量是大是微觀量的統(tǒng)計平均值,具有統(tǒng)計平均的意義，對于單個微觀粒子,宏觀量是沒有意義的C.相對于微觀是的統(tǒng)計平均性質(zhì)的宏觀量不叫統(tǒng)計量D.宏觀是并不都具有統(tǒng)計平均的性質(zhì)，因而宏觀量并不都是統(tǒng)計量【答案】C20、時間序列按照其指標表現(xiàn)形式的不同，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、假定C代表消費，Y代表收入,Ⅰ代表投資。已知C=50+0.75Y，1=150。下列說法正確的有（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D22、下列關于股票內(nèi)部收益率的描述，正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、關于量價關系變化規(guī)律，下列表述正確的有（）。A.②③B.①④C.①②D.②④【答案】D24、某企業(yè)希望在籌資計劃中確定期望的加權平均資本成本。為此需要計算個別資本占全部資本的比重。此時，最適宜采用的計算基礎是（）。A.目前的賬面價值B.目前的市場價值C.預計的賬面價值D.目標市場價值【答案】D25、以轉(zhuǎn)移或防范信用風險為核心的金融衍生工具有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A26、形成“內(nèi)部人控制”的資產(chǎn)重組方式是（）。A.交叉控股B.股權協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.股權回購D.表決權信托與委托書【答案】A27、國際上知名的獨立信用評級機構有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C28、某企業(yè)希望在籌資計劃中確定期望的加權平均資本成本。為此需要計算個別資本占全部資本的比重。此時，最適宜采用的計算基礎是（）。A.目前的賬面價值B.目前的市場價值C.預計的賬面價值D.目標市場價值【答案】D29、企業(yè)生命周期可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A30、關于上市公司調(diào)研的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A31、資本市場的投資性開放包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D32、若多元線性回歸模型存在自相關問題.這可能產(chǎn)生的不利影晌的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C33、我國利率市場化改革的基本思路是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C34、在社會總需求大于社會總供給的經(jīng)濟過熱時期，政府可以采取的財政政策有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A35、若隨機向量(X，Y)服從二維正態(tài)分布，則()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C36、關于EV/EBITDA，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C37、對估計非公開上市公司的價值或上市公司某一子公司的價值十分有用的資產(chǎn)重組評估方法是（）。A.清算價格法B.重置成本法C.收益現(xiàn)值法D.市場法【答案】D38、債券投資的主要風險因素包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A39、商品期貨的套期保值者包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A40、關于期權的內(nèi)涵價值，以下說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C41、下列行業(yè)盈利水平比較穩(wěn)定，投資風險較小的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A42、下列關于證券市場線的敘述正確的有（）。A.①②B.①③C.②④D.③④【答案】C43、下列說法中錯誤的是（）。A.分析師通過自身分析研究得出的有關上市公司經(jīng)營狀況的判斷屬于內(nèi)幕信息B.公司調(diào)研是基本分析的重要環(huán)節(jié)C.公司調(diào)研的對象并不限于上市公司本身D.上市公司在接受調(diào)研的過程中不得披露任何未公開披露的信息【答案】A44、收益率曲線即不同期限的（）組合而成的曲線。A.到期收益率B.當期收益率C.平均收益率D.待有期收益率【答案】A45、根據(jù)凱流動性偏好理論.決定貨幣需求的動機包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A46、某企業(yè)希望在籌資計劃中確定期望的加權平均資本成本，為此需要計算個別資本占全部資本的比重。此時，最適宜采用的計算是()。A.目前的賬面價值B.目前的市場價值C.預計的賬面價值D.目標市場價值【答案】D47、下列關于相關系數(shù)的說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、關于突破缺口，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A49、股價的移動是有規(guī)律地運行的，證券市場中的勝利者往往是在（）采取行動而獲得收益的。A.①④B.②③C.①③D.③④【答案】C50、公司財務報表使用的主體包括（）。A.①④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D51、可轉(zhuǎn)換債券對投資者來說，可在一定時期內(nèi)將其轉(zhuǎn)換為（）。A.其他債券B.普通股C.優(yōu)先股D.收益?zhèn)敬鸢浮緽52、K線理論起源于()。A.美國B.日本C.印度D.英國【答案】B53、量化投資分析的理論基礎是（）。A.市場是半強有效的B.市場是完全有效的C.市場是強式有效的D.市場是無效的【答案】D54、現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型是運用收入的（）方法來決定普通股內(nèi)在價值的。A.成本導向定價B.資本化定價C.轉(zhuǎn)讓定價D.競爭導向定價【答案】B55、下列關于資產(chǎn)負債率的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C56、下列證券公司有關業(yè)務的（）之間需要實行隔離制度。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A57、如果（），我們稱基差的變化為"走強"。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B58、關于期權內(nèi)涵價值的說法,正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C59、下列情況回歸方程中可能存在多重共線性的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A60、置信系數(shù)又叫（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D61、在進行證券投資技術分析的假設中，最根本、最核心的條件是（）。A.市場行為涵蓋一切信息B.證券價格沿趨勢移動C.歷史會重演D.投資合都是理性的【答案】B62、為使證券研究報告發(fā)布符合合規(guī)管理要求，證券公司需要建立（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C63、以下行業(yè)屬于接近完全壟斷的市場類型（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】B64、（）是指同一財務報表的不同項目之間.不同類別之間.在同一年度不同財務報表的有關項目之間，各會計要素的相互關系。A.橫向分析B.財務目標C.財務比率D.財務分析【答案】C65、2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了()，明確了證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告是證券投資咨詢業(yè)務的兩類基本形式。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A66、波特五力模型中基本競爭力量包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D67、我國目前計算失業(yè)率時所指的勞動力是指年齡在（）。A.18歲以上具有勞動能力的人的全體B.18歲以上人的全體C.16歲以上具有勞動能力的人的全體D.20歲以上具有勞動能力的人的全體【答案】C68、套期保值的本質(zhì)是（）。A.獲益B.保本C.風險對沖D.流動性【答案】C69、量化投資涉及到很多數(shù)字和計算機方面的知識和技術,總的來說主要有（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C70、財政發(fā)生赤字的時候，其彌補方式有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B71、下列關于相關系數(shù)的說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D72、在下列關于雙重頂形態(tài)的陳述中，正確的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D73、下列說法錯誤的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D74、下列不屬于行業(yè)分析方法是（）。A.量化分析法B.調(diào)查研究法C.歸納與演繹法D.歷史資料研究法【答案】A75、關于上市公司調(diào)研的說法，正確的是()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C76、對投資者來說，進行證券投資分析有利于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A77、場外期權一方通常根據(jù)另一方的特定需求來設計場外期權合約，通常把提出需求的一方稱為甲方，下列關于場外期權的甲方說法正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D78、2014年，某公司營業(yè)收入為4000萬元，營業(yè)成本為3000萬元，應收賬款為305萬元，2013年應收賬款為295萬元，則該公司的應收賬款周轉(zhuǎn)率和應收賬款周轉(zhuǎn)期為（）。A.①②③④B.①③C.②③D.②④【答案】C79、為防范利益沖突，《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》明確了（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D80、根據(jù)債券券面形態(tài)，可以分為（）。A.①③④B.②③C.①②④D.①②【答案】C81、套期保值的本質(zhì)是（）。A.獲益B.保本C.風險對沖D.流動性【答案】C82、如果（），我們稱基差的變化為"走弱"。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C83、在理論上提供了股票的最低價值的指標是（）。A.每股凈資產(chǎn)B.每股價格C.每股收益D.內(nèi)在價值【答案】A84、股東權益增減變動表的各項內(nèi)容包括（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D85、使用每股收益指標要注意的問題有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A86、下列企業(yè)自由現(xiàn)金流量的表述中正確的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A87、關于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述，正確是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B88、從當前看來，國際金融市場劇烈動蕩主要通過()影響我國證券市場。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C89、積極的財政政策對證券市場的影響包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A90、可轉(zhuǎn)換債券對投資者來說，可在一定時期內(nèi)將其轉(zhuǎn)換為（）。A.其他債券B.普通股C.優(yōu)先股D.收益