滬市PROP系統(tǒng)查詢業(yè)務(wù)介紹

滬市PROP查詢業(yè)務(wù)介紹ChinasecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited史周相|中國(guó)結(jié)算上海分公司1查詢業(yè)務(wù)概述2股東名冊(cè)和書面證明的類型及結(jié)構(gòu)3PROP系統(tǒng)自助查詢實(shí)戰(zhàn)操作4查詢費(fèi)用及匯款說明目

錄1查詢業(yè)務(wù)概述1.1如何使用股東名冊(cè)1.2如何讀懂股東名冊(cè)1.3如何使用PROP系統(tǒng)查詢目錄1.1如何使用股東名冊(cè)1、現(xiàn)金分紅中涉及的QFII納稅與持有人名冊(cè)QFII取得來源于中國(guó)境內(nèi)的股息、紅利和利息收入，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)所得稅法規(guī)定繳納10%的企業(yè)所得稅。如果是股息、紅利，則由派發(fā)股息、紅利的企業(yè)代扣代繳（國(guó)稅函〔2009〕47號(hào)）2、年度報(bào)告的公司股份變動(dòng)及股東情況截至報(bào)告期末以及年度報(bào)告披露日前第五個(gè)交易日末的股東總數(shù)。截至報(bào)告期末持有本公司5%以上股份的股東的名稱、報(bào)告期內(nèi)股份增減變動(dòng)的情況、報(bào)告期末持股數(shù)量、所持股份類別及所持股份質(zhì)押或凍結(jié)的情況?！豆_發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（2012年修訂）》

1.1如何使用股東名冊(cè)3、《上市公司信息披露管理辦法》第二十一條年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：

(三)公司股票、債券發(fā)行及變動(dòng)情況，報(bào)告期末股票、債券總額、股東總數(shù)，公司前10大股東持股情況第二十二條中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：

(三)公司股票、債券發(fā)行及變動(dòng)情況、股東總數(shù)、公司前10大股東持股情況，控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化的情況1.1如何使用股東名冊(cè)4、《上市公司日常信息披露工作備忘錄第十一號(hào)融資融券、轉(zhuǎn)融通相關(guān)信息披露規(guī)范要求》2013.8.28第九條上市公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告的“股份變動(dòng)和股東情況”部分，披露前10名股東及前10名無限售流通股股東中參與融資融券及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股東的以下事項(xiàng)：（一）相關(guān)股東名稱、報(bào)告期初持股數(shù)量及比例、報(bào)告期末持股數(shù)量及比例、報(bào)告期內(nèi)股份增減變動(dòng)的情況及所持股份質(zhì)押或凍結(jié)的情況；（二）相關(guān)股東是投資者的，上市公司應(yīng)當(dāng)將投資者通過其普通證券賬戶、客戶信用證券賬戶的持股數(shù)量按照本備忘錄第三條的規(guī)定進(jìn)行合并計(jì)算；（三）相關(guān)股東是證券公司的，上市公司應(yīng)當(dāng)將證券公司通過其自營(yíng)證券賬戶、融券專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶的持股數(shù)量按照本備忘錄第三條的規(guī)定進(jìn)行合并計(jì)算；（四）相關(guān)股東是中證金公司的，上市公司應(yīng)當(dāng)將中證金公司通過其自有證券賬戶、轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶的持股數(shù)量按照本備忘錄第三條進(jìn)行合并計(jì)算。上市公司披露臨時(shí)公告或報(bào)告書涉及前10名股東及前10名無限售流通股股東情況的，參與融資融券及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的相關(guān)股東持股數(shù)量應(yīng)當(dāng)按照前款第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)的規(guī)定進(jìn)行合并計(jì)算。1.2如何讀懂股東名冊(cè)如何讀懂股東名冊(cè)——登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范（上市公司版）數(shù)據(jù)文件命名規(guī)則數(shù)據(jù)文件名:=：前綴+標(biāo)識(shí)+“.”+后綴前綴：=：s1|s1c|s2d|s2e|s3|s4|s5|……標(biāo)識(shí)：=:證券代碼[yyyymmdd][其它]，其中[yyyymmdd]和[其它]為可選內(nèi)容，參見各文件的數(shù)據(jù)庫名說明。后綴：=：mddm：=：1，2，3，……，9，a，b，cdd：=：01，02，03，……，31目前中國(guó)結(jié)算上海分公司發(fā)送和接收的數(shù)據(jù)文件，均采用FOXPRO2.5下的標(biāo)準(zhǔn)DBF格式。為了減少數(shù)據(jù)通訊量，中國(guó)結(jié)算上海分公司發(fā)送的數(shù)據(jù)文件都經(jīng)過ZIP軟件壓縮后發(fā)送至PROP電子信箱中。發(fā)送數(shù)據(jù)文件的命名規(guī)則為：“前綴”+“標(biāo)識(shí)”+“.mdd”；其中mdd表示日期，其中m表示月，（m=1,2,3,…,9,a,b,c），dd表示日。例如2001年12月31日發(fā)送的600001上市公司的s1數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)名稱為“s1600001.c31”。1.2如何讀懂股東名冊(cè)基本數(shù)據(jù)說明證券類別（ZQLB）：PT、XL；流通類型（LTLX）：0、F；權(quán)益類別（QYLB）：HL、P、S；持有人類別（HSTCYRLB）：1000、2000、2010、2020；1.2如何讀懂股東名冊(cè)持有人類別說明左起第一位表示是否為“自然人”、“非自然人”，“1”指自然人，“2”指非自然人；左起第二位表示是否為“國(guó)有”、“境外”，“1”表示“國(guó)有”，“2”表示“境外”，“0”表示“未標(biāo)識(shí)”；左起第三位表示是否為“QFII”，“2”表示“RQFII”，“1”表示“非RQFII的QFII”，“0”表示“未標(biāo)識(shí)”；左起第四位表示是否為證券投資基金，“1”表示“證券投資基金”，“0”表示“未標(biāo)識(shí)”。ChinasecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited1.2如何讀懂股東名冊(cè)《PROP綜合業(yè)務(wù)終端操作手冊(cè)》下載地址：→您當(dāng)前所在位置：首頁

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服務(wù)支持

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業(yè)務(wù)資料

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操作手冊(cè)1.3如何使用PROP系統(tǒng)查詢

2股東名冊(cè)和書面證明的類型及結(jié)構(gòu)2.1電子數(shù)據(jù)類2.2書面證明類目錄操作路徑：PROP營(yíng)業(yè)廳2股東名冊(cè)和書面證明的類型及結(jié)構(gòu)2.1.1

月末持有人名冊(cè)即S1數(shù)據(jù)文件，如s1600603.831，包含無限售條件流通股前50名、總股本前100名、股東人數(shù)（已合并）等內(nèi)容，發(fā)送時(shí)間為每個(gè)月最后交易日日終。2.1股東名冊(cè)和書面證明的類型及結(jié)構(gòu)__電子數(shù)據(jù)類案例1：S1名冊(cè)數(shù)據(jù)字段介紹2.1股東名冊(cè)和書面證明的類型及結(jié)構(gòu)__電子數(shù)據(jù)類2.1.2全體股東名冊(cè)（1）S2d數(shù)據(jù)文件，PROP營(yíng)業(yè)廳申請(qǐng)的全體股東名冊(cè)；數(shù)據(jù)內(nèi)容：A股發(fā)行人通過PROP自助申請(qǐng)發(fā)送的前N名大股東資料或全體大股東資料及總股本數(shù)據(jù)；如S2d600***20140130all.131，S2d600***20140130t100.131。（2）S4數(shù)據(jù)文件，人工受理查詢發(fā)送的全體股東名冊(cè)；數(shù)據(jù)內(nèi)容：中國(guó)結(jié)算上海分公司人工受理A股發(fā)行人申請(qǐng)并發(fā)送的A股全體股東名冊(cè)，總股本數(shù)據(jù)如s460023620130331.401，其中600236是證券代碼，20130331是數(shù)據(jù)截止日期，如需要帶身份證號(hào)，則需在申請(qǐng)書中注明“含證件代碼”。

前N名600236yyyymmddtN。2.1股東名冊(cè)和書面證明的類型及結(jié)構(gòu)__電子數(shù)據(jù)類全體股東名冊(cè)各字段及含義：

2.1股東名冊(cè)和書面證明的類型及結(jié)構(gòu)__電子數(shù)據(jù)類HstgddmHsttgdmHstcyslHstzydjzsHstgdxmHstgdqcHstcyrlbHstzjdm證券賬戶證券代碼持有數(shù)量質(zhì)押凍結(jié)數(shù)量賬戶姓名股東全稱持有人類別證件代碼B8810101256002361000000000證登集團(tuán)山西省證登集團(tuán)2100（國(guó)有）99998888776D890710135600236123456780信用擔(dān)保戶安達(dá)證券客戶信用交易擔(dān)保賬戶2000987654321B881013465600236200000精達(dá)化工江陰市精達(dá)化工有限公司2000123456789（賬戶屏蔽）600236876543210工銀瑞信工商銀行滬市工銀瑞信200指數(shù)基金2001（基金）123459876A12341654260023650000張三張三10001202256564456D890725631600236600000000東方財(cái)富東方財(cái)富銀行2010（QFII）1202246564123D890755623600236700000000AMYMsCI艾美公司中國(guó)A股指數(shù)ETF2020（RQFII）1116652359999ChinasecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited案例2：以PROP信箱文件“s460023620130331.401”為例（已在申請(qǐng)書中注明“含證件代碼”）：2.1股東名冊(cè)和書面證明的類型及結(jié)構(gòu)__電子數(shù)據(jù)類2.1.3融資融券、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)s5XXXXXXyyyymmdd.mdd，其中XXXXXX是證券代碼，yyyymmdd是數(shù)據(jù)截止日期。A股發(fā)行人或債券發(fā)行人通過PROP自助申請(qǐng)發(fā)送的證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)和證金公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)。2.1股東名冊(cè)和書面證明的類型及結(jié)構(gòu)__電子數(shù)據(jù)類S5數(shù)據(jù)文件的字段含義：2.1股東名冊(cè)和書面證明的類型及結(jié)構(gòu)__電子數(shù)據(jù)類zqdmdbzqzhdbzqzhmcxydbmxzhxydbmxzhmczqmxdjtzzlbtxdzzjdm證券代碼證券公司/證金公司證券賬戶證券公司/證金公司證券賬戶全稱信用擔(dān)保明細(xì)賬戶信用擔(dān)保明細(xì)賬戶全稱證券明細(xì)凍結(jié)持有人類別通訊地址證件代碼600236D890756342中國(guó)證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶D890855621國(guó)信證券股份有限公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶8000000002000北京市朝陽路84號(hào)110000012345675600236D890733054海通證券股份有限公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶E003245552李四500000001000上海市陸嘴路21號(hào)300000000012345600236D890832638光大證券股份有限公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶E000633766證登有限公司600000002000大同市譚梅路32號(hào)400000000012345600236D890745226銀河證券股份有限公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶E001755263王五200000001000北京市府學(xué)路56號(hào)500000000012345ChinasecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited案例3：S5數(shù)據(jù)文件，以PROP信箱文件“s560023620130331.401”為例：2.1股東名冊(cè)和書面證明的類型及結(jié)構(gòu)__電子數(shù)據(jù)類ChinasecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited2.1.4權(quán)益登記日全體持有人名冊(cè)即s2e數(shù)據(jù)文件。證券發(fā)行人發(fā)生權(quán)益分派（分紅、送股）等業(yè)務(wù)時(shí),PROP自動(dòng)發(fā)送權(quán)益登記日全體持有人名冊(cè)至證券發(fā)行人PROP信箱，詳見《登記公司向上市公司發(fā)送的數(shù)據(jù)清單》，如s2e600586.716，發(fā)送時(shí)間為R+1日8：00前。2.1.5股息紅利差異化計(jì)稅補(bǔ)繳明細(xì)數(shù)據(jù)即s6數(shù)據(jù)文件，s6XXXXXX.mdd，其中XXXXXX是證券代碼。數(shù)據(jù)內(nèi)容：(1)上月成功扣收的股息紅利個(gè)人所得稅補(bǔ)繳款的明細(xì)數(shù)據(jù)；(2)自投資者減持日起超過31個(gè)工作日仍未扣收成功的中國(guó)結(jié)算上海分公司不再代為收取的股息紅利個(gè)人所得稅補(bǔ)繳款明細(xì)數(shù)據(jù)，每月第三個(gè)交易日早上5:00前自動(dòng)發(fā)送（詳細(xì)內(nèi)容及案例見權(quán)益業(yè)務(wù)培訓(xùn)教材）。2.1股東名冊(cè)和書面證明的類型及結(jié)構(gòu)__電子數(shù)據(jù)類1、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)持股及買賣變動(dòng)情況查詢2、股東持股及凍結(jié)情況查詢3、股本結(jié)構(gòu)查詢3、前10名名冊(cè)2.2.1書面證明的種類2.2股東名冊(cè)和書面證明的類型及結(jié)構(gòu)__書面證明類ChinasecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited案例4：書面證明舉例2.2股東名冊(cè)和書面證明的類型及結(jié)構(gòu)__書面證明類ChinasecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited2.2股東名冊(cè)和書面證明的類型及結(jié)構(gòu)__書面證明類ChinasecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited2.2股東名冊(cè)和書面證明的類型及結(jié)構(gòu)__書面證明類ChinasecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited2.2股東名冊(cè)和書面證明的類型及結(jié)構(gòu)__書面證明類ChinasecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited2.2股東名冊(cè)和書面證明的類型及結(jié)構(gòu)__書面證明類查詢書面證明所需的材料所需材料《證券發(fā)行人查詢申請(qǐng)書》《高級(jí)管理人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)名單附表》《證券持有和凍結(jié)數(shù)量查詢申請(qǐng)附表》業(yè)務(wù)類型持有人名冊(cè)查詢√投資者信用賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)查詢√前10名股東持有證明申請(qǐng)√股本結(jié)構(gòu)證明申請(qǐng)√流通股營(yíng)業(yè)部信息查詢√高級(jí)管理人員、關(guān)聯(lián)企業(yè)持股及買賣變動(dòng)證明申請(qǐng)√√

證券持有和凍結(jié)數(shù)量證明申請(qǐng)√

√注：1.以上材料須為原件

2.申請(qǐng)書須有指定聯(lián)絡(luò)人或授權(quán)代表簽字，并加蓋證券發(fā)行人公司公章ChinasecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited查詢書面證明的注意事項(xiàng)ChinasecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited查詢業(yè)務(wù)申請(qǐng)書需注明前N名或“全體”及股本范圍；如：前500名，總股本。前N名名冊(cè)，全稱和證件代碼一致的持有記錄合并；全體名冊(cè)不作合并。持有人名冊(cè)、融資融券/轉(zhuǎn)融通擔(dān)保賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送至PROP信箱。發(fā)行人未安裝PROP系統(tǒng)或PROP系統(tǒng)有問題的，將根據(jù)發(fā)行人提供的地址郵寄數(shù)據(jù)磁盤或光盤或由其派人領(lǐng)取，并收取拷盤費(fèi)用?！陡呒?jí)管理人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)名單附表》，姓名/企業(yè)名稱、身份證號(hào)碼為必填項(xiàng)，須填寫正確、清晰可辨。高管及關(guān)聯(lián)企業(yè)持有和買賣流通股記錄查詢名單中，不得包含證券公司。《高級(jí)管理人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)名單附表》的電子數(shù)據(jù)（電子數(shù)據(jù)一般為*.xls、*.doc文件，可直接發(fā)送至中國(guó)結(jié)算上海分公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員電子信箱或提交數(shù)據(jù)磁盤）。前臺(tái)手工查詢注意事項(xiàng)ChinasecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited《證券持有證明和凍結(jié)數(shù)量查詢申請(qǐng)附表》，姓名/企業(yè)名稱和證券賬號(hào)為必填項(xiàng)，須填寫正確、清晰可辨。因送股（轉(zhuǎn)增股）、債轉(zhuǎn)股等原因引起公司股本數(shù)量的變化，發(fā)行人可向中國(guó)結(jié)算上海分公司申請(qǐng)股本結(jié)構(gòu)登記證明。因送股或轉(zhuǎn)增股本查詢，查詢?nèi)掌诋?dāng)填寫送股轉(zhuǎn)增股的上市日?！蹲C券發(fā)行人查詢申請(qǐng)書》原件，并加蓋發(fā)行人公章。4業(yè)務(wù)股息紅利稅差異化征收4.1概述4.2征收流程目錄3PROP系統(tǒng)自助查詢實(shí)戰(zhàn)操作3.1PROP自助查詢書面證明、名冊(cè)及查詢流程3.2PROP自助查詢電子數(shù)據(jù)3.1PROP系統(tǒng)自助查詢書面證明及名冊(cè)3.1.1

PROP自助查詢的書面證明前10名股東名冊(cè)；高級(jí)管理人員、關(guān)聯(lián)企業(yè)持股及買賣變動(dòng)證明；證券持有和凍結(jié)數(shù)量證明；股本結(jié)構(gòu)證明申請(qǐng)。Tips:初次使用需自助開通：PROP功能模塊→公共服務(wù)→用戶管理→用戶權(quán)限查詢(右上方PROP營(yíng)業(yè)廳開通)。3.1PROP系統(tǒng)自助查詢書面證明及名冊(cè)3.1.2PROP自助查詢證券持有人名冊(cè)全體股東名冊(cè)，s4文件，如：s460023620130631.701；前N名股東名冊(cè)，如：60058220120709.xls。案例5：演示發(fā)行人登錄PROP系統(tǒng)后，進(jìn)入PROP功能模塊→營(yíng)業(yè)廳→上市公司業(yè)務(wù)→書面證明申請(qǐng)菜單，在“查詢內(nèi)容中”勾選需要進(jìn)行查詢的書面證明類型，填寫完成后點(diǎn)擊“發(fā)起”鍵，（除了實(shí)例主題無需填寫，其他都是必填項(xiàng)）提交申請(qǐng)。持有人名冊(cè)類的操作類似。3.1PROP系統(tǒng)自助查詢書面證明及名冊(cè)3.1PROP系統(tǒng)自助查詢書面證明及名冊(cè)ChinasecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited3.1.3

PROP書面證明的辦理進(jìn)度查詢、修改和廢止發(fā)行人在“書面證明申請(qǐng)”頁面左側(cè)欄中點(diǎn)擊“查詢”，進(jìn)入查詢界面，在“業(yè)務(wù)功能”中選擇“上市公司業(yè)務(wù)-書面證明申請(qǐng)”，點(diǎn)擊“查詢”鍵，可以對(duì)已提交的所有查詢申請(qǐng)的辦理進(jìn)度進(jìn)行查詢。在查詢結(jié)果中選擇需要修改的申請(qǐng)記錄，雙擊后進(jìn)入申請(qǐng)界面，點(diǎn)擊“回收”鍵，回收完成后，點(diǎn)擊左側(cè)欄中的“待辦理業(yè)務(wù)”，選擇需要修改的申請(qǐng)記錄，雙擊后進(jìn)入申請(qǐng)界面，修改完成后點(diǎn)擊“提交”。已經(jīng)進(jìn)入審核環(huán)節(jié)的查詢申請(qǐng)無法進(jìn)行“回收”和修改，用戶如果對(duì)該記錄進(jìn)行回收，系統(tǒng)將給出無法回收的提示。對(duì)于審核未通過回退給發(fā)行人的查詢申請(qǐng)，發(fā)行人可以進(jìn)入“待辦理業(yè)務(wù)”菜單，按照要求修改查詢申請(qǐng)。發(fā)行人進(jìn)入“待辦理業(yè)務(wù)”的界面，點(diǎn)擊需要廢止的申請(qǐng)記錄，進(jìn)入申請(qǐng)界面后點(diǎn)擊“終止實(shí)例”，則該筆申請(qǐng)記錄即被廢止。3.1PROP系統(tǒng)自助查詢書面證明及名冊(cè)3.1PROP系統(tǒng)自助查詢書面證明及名冊(cè)操作路徑：發(fā)行人服務(wù)-數(shù)據(jù)查詢3.2PROP自助查詢電子數(shù)據(jù)3.2PROP自助查詢電子數(shù)據(jù)3.2.1PROP自助申請(qǐng)電子數(shù)據(jù)：月末持有人名冊(cè)補(bǔ)發(fā)數(shù)據(jù)，即s1c文件。歷史的s1名冊(cè)可以申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)，而且是免費(fèi)的，如s1c60052820120427.801，日終發(fā)送，于次日8：00前發(fā)送至PROP信箱。持有人名冊(cè)查詢數(shù)據(jù)（全體、前N名），s2d文件，日終發(fā)送，于次日8：00前發(fā)送至PROP信箱，如，s2d60058220120709t100.709、s2d60056220120817all.820，詳見《登記公司向上市公司發(fā)送的數(shù)據(jù)清單》(2013年9月1日起，只能通過營(yíng)業(yè)廳查詢)。股東戶數(shù)/證券質(zhì)押/司法凍結(jié)/非流通股非交易過戶/股本結(jié)構(gòu)實(shí)時(shí)查詢（50元/次、實(shí)時(shí)）流通股營(yíng)業(yè)部分布情況查詢（500元/次）。費(fèi)用變動(dòng)查詢（查詢費(fèi)入賬、扣款明細(xì)情況，免費(fèi)）。董監(jiān)高持股查詢（昨日持有變動(dòng)免費(fèi)、限售情況查詢和歷史持有變動(dòng)查詢50元/次）。紅利資金數(shù)據(jù)查詢（用于打印委托發(fā)放紅利資金確認(rèn)表，免費(fèi)）。融資融券轉(zhuǎn)融通擔(dān)保賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)查詢特別注意：查詢時(shí)間9：00-11：30、13：00-15：00。3.2PROP自助查詢電子數(shù)據(jù)前綴發(fā)送時(shí)間標(biāo)識(shí)說明是否收費(fèi)發(fā)送目標(biāo)s1每月最后交易日終證券代碼上市公司月末大股東名冊(cè)數(shù)據(jù)（自動(dòng)）否上市公司Prop信箱s1c每日日終證券代碼上市公司月末大股東名冊(cè)自助補(bǔ)發(fā)數(shù)據(jù)否s2d每日日終證券代碼上市公司前N名股東名冊(cè)自助發(fā)送數(shù)據(jù)（提醒：名冊(cè)里加了身份證字段）自動(dòng)扣費(fèi)s2eR+1日8點(diǎn)前證券代碼上市公司權(quán)益日自動(dòng)全體股東名冊(cè)發(fā)送否s3退款日+1日8點(diǎn)前證券代碼上市公司紅利退款明細(xì)數(shù)據(jù) 否s43工作日證券代碼A股全體股東名冊(cè)（人工受理）自動(dòng)扣費(fèi)s5人工3工作日/自助日終反饋?zhàn)C券代碼投資者信用賬戶數(shù)據(jù)明細(xì)（人工受理或自助）否s6每月第三個(gè)交易日證券代碼股息紅利差異化計(jì)稅補(bǔ)繳明細(xì)數(shù)據(jù)（每月第三個(gè)交易日早上5:00前自動(dòng)發(fā)送）否ChinasecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited登記公司向上市公司發(fā)送的數(shù)據(jù)清單

(詳見登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范上市公司版v2.6)3.2PROP自助查詢電子數(shù)據(jù)3.2PROP自助查詢電子數(shù)據(jù)3.2.1其他注意事項(xiàng)

1、PROP查詢系統(tǒng)受理查詢時(shí)間：每個(gè)交易日的8：00-17：00。從PROP系統(tǒng)下載持有人名冊(cè)查詢結(jié)果沒有時(shí)間限制；通過PROP系統(tǒng)自助查詢時(shí)，應(yīng)確保查詢費(fèi)余額足夠支付此次查詢的費(fèi)用。2、流通股營(yíng)業(yè)部分布情況、股本結(jié)構(gòu)、股東戶數(shù)、證券質(zhì)押、司法凍結(jié)、費(fèi)用變動(dòng)等查詢結(jié)果均為實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)，必須根據(jù)需要把查詢結(jié)果及時(shí)打印或保存到本地計(jì)算機(jī)，在關(guān)閉查詢結(jié)果界面后無法再對(duì)查詢結(jié)果進(jìn)行保存或打印。3、證券發(fā)行人在PROP系統(tǒng)下載持有人名冊(cè)查詢結(jié)果時(shí)，當(dāng)記錄數(shù)超出65536條記錄時(shí)，不可用EXCEL2003打開，而應(yīng)用Foxpro打開，否則記錄數(shù)將丟失。3.2PROP自助查詢電子數(shù)據(jù)4、PROP信箱中所有文件的保存期限為上市公司信箱60天（自然日），券商信箱40天（自然日）。5、

證券發(fā)行人應(yīng)妥善保管證券持有人名冊(cè)，并在法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章許可的范圍內(nèi)使用。6、除因召開股東大會(huì)、基金持有人大會(huì)、權(quán)益分派、股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化、交易異常等情形需要查詢股東名冊(cè)外，證券發(fā)行人應(yīng)嚴(yán)格控制PROP查詢、復(fù)制、下載股東名冊(cè)數(shù)據(jù)的操作，加強(qiáng)對(duì)查詢權(quán)限使用情況的稽核檢查，防止股東名冊(cè)資料泄露。7、持有人名冊(cè)中不列示融資融券投資者信用證券賬戶和證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶。證券公司是投資者信用證券賬戶中證券的名義持有人，在持有人名冊(cè)中以“XX證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”的名義列示；證金公司是證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶中證券的名義持有人，在持有人名冊(cè)中以“中國(guó)證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶”的名義列示。

持有名冊(cè)中列示的投資者普通證券賬戶的證券“持有數(shù)量”不包含因該投資者參與融資融券而劃轉(zhuǎn)至證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的那部分?jǐn)?shù)量的證券；持有人名冊(cè)中列示的證券公司普通證券賬戶的證券“持有數(shù)量”不包含因該證券公司參與轉(zhuǎn)融通而劃轉(zhuǎn)至證金公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶的那部分?jǐn)?shù)量的證券。3.2PROP自助查詢電子數(shù)據(jù)4查詢費(fèi)用及匯款說明目錄4查詢費(fèi)用及匯款說明ChinasecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited證券發(fā)行人查詢業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)參見《中國(guó)結(jié)算上海分公司證券發(fā)行人業(yè)務(wù)指南》。以銀行匯款方式繳納查詢費(fèi)：證券發(fā)行人在查詢前應(yīng)事先將查詢費(fèi)用匯入本公司指定的銀行賬號(hào)（工行上海分行）并在匯款單的用途一欄注明公司證券代碼及用途（查詢費(fèi)），如600001查詢費(fèi)；我公司確認(rèn)為查詢費(fèi)后，即開具并郵寄查詢費(fèi)發(fā)票。以現(xiàn)金繳款方式繳納查詢費(fèi)：證券發(fā)行人在查詢前到本公司營(yíng)業(yè)大廳繳納現(xiàn)金，支付查詢費(fèi)，當(dāng)場(chǎng)開具查詢費(fèi)發(fā)票。本公司記錄每一家證券發(fā)行人預(yù)繳查詢費(fèi)的使用情況及余額，證券發(fā)行人可通過PROP免費(fèi)查詢查詢費(fèi)的歷史扣款記錄和當(dāng)前余額。4查詢費(fèi)用及匯款說明ChinasecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited查詢費(fèi)專用收款賬戶信息如下：開戶銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部賬戶名稱及賬號(hào)請(qǐng)登陸：→業(yè)務(wù)規(guī)則→上海市場(chǎng)→其他→中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司A股結(jié)算銀行結(jié)算備付金專用存款賬戶一覽表各上市公司匯款時(shí)請(qǐng)寫明：“XXXX公司（代碼XXXXXX）查詢費(fèi)”，其中證券代碼“XXXXXX”及“查詢費(fèi)”字樣必須注明，如“600001查詢費(fèi)”上市公司在匯款時(shí)須向付款銀行特別說明，以避免付款銀行遺漏證券代碼及“查詢費(fèi)”字樣造成入賬延誤。查詢業(yè)務(wù)表格下載地址：

→市場(chǎng)服務(wù)→業(yè)務(wù)表格→中國(guó)結(jié)算上海分公司發(fā)行人登記部業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格問題與交流ChinasecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited地址：北京西城區(qū)太平橋大街17號(hào)郵編：100033中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司公司網(wǎng)站：公司微信：zhongguojiesuan服務(wù)熱線：4008-058-058

PROP發(fā)行人服務(wù)查詢功能（技術(shù)部分）劉夕陽|技術(shù)開發(fā)部ChinasecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedPROP綜合業(yè)務(wù)終端概述PROP綜合業(yè)務(wù)終端操作介紹目錄常見問題什么是PROP？參與人遠(yuǎn)程操作平臺(tái)（ParticipantRemoteOperatingPlatform）登記結(jié)算系統(tǒng)接入平臺(tái)連接CsD與市場(chǎng)參與者的紐帶證券結(jié)算直通處理（sTP）的基礎(chǔ)CsDPROP系統(tǒng)市場(chǎng)參與人使用方式中國(guó)結(jié)算A上市公司B上市公司電話網(wǎng)Internet網(wǎng)發(fā)行人服務(wù)網(wǎng)上營(yíng)業(yè)廳服務(wù)文件交換服務(wù)公共服務(wù)服務(wù)功能服務(wù)數(shù)據(jù)查詢董監(jiān)高持股查詢紅利業(yè)務(wù)送股業(yè)務(wù)PROP書面證明申請(qǐng)證券持有名冊(cè)查詢上市公司信箱文件下載用戶管理公告發(fā)布完備的日志功能嚴(yán)密的安全機(jī)制業(yè)務(wù)日志的安全控制業(yè)務(wù)日志與運(yùn)行日志獨(dú)立支持日志上傳功能PKI傳輸安全機(jī)制

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