2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試題B卷含答案

2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試題B卷含答案單選題（共100題）1、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)交易中一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.1000萬B.5000萬C.1億D.3億【答案】B2、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，下列可以作為股東出資的是（）。A.信用B.商譽(yù)C.知識產(chǎn)權(quán)D.勞務(wù)【答案】C3、有關(guān)金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別的說法中，錯誤的是（）。A.交易場所和交易組織形式不同B.交易的監(jiān)管程度不同C.金融期貨交易可協(xié)商確定，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容是標(biāo)準(zhǔn)化交易D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同【答案】C4、—般來說中央銀行的主要職能，不能概括為（）。A.“銀行的銀行”B.“發(fā)行的銀行”C.“政府的銀行”D.“監(jiān)管的銀行”【答案】D5、（）年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C6、（2021年真題）下列關(guān)于債券市場的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A7、下列對普通股股東義務(wù)的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別包括（）。A.①②④B.①②③④C.①④D.①③【答案】B9、下列關(guān)于債務(wù)融資工具持有人會議的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、憑證式國債采用收款憑證的形式，上面注明的內(nèi)容有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、信用違約互換中的參考信用工具包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、直接融資的特點(diǎn)有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A13、為加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國《證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C14、場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，它主要由（）組成。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、銀行間現(xiàn)券交易的詢價交易方式下的報價方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、中央銀行的職能包括（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】B17、證券經(jīng)紀(jì)上接受客戶委托進(jìn)行申報競價的原則是（）。A.時間優(yōu)先，價格優(yōu)先B.時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先C.時間優(yōu)先，機(jī)構(gòu)優(yōu)先D.價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先【答案】B18、以下屬于證券市場融資的基本形式是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D19、（2018年真題）下列屬于投資者在委托買賣證券時，需支付的費(fèi)用和稅收是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、證券公司開展自營業(yè)務(wù)，要求建立（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C21、關(guān)于基金份額持有人享有的權(quán)利，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司存在下列（）情形的，不得公開發(fā)行證券。A.①②B.①②④C.①②③④D.③④【答案】C23、下列關(guān)于國家股、法人股、社會公眾股和外資股的說法,正確的有().A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、反映一家公司的股票價值對其凈利潤的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價值／息稅前利潤倍數(shù)【答案】B25、證券交易所歸屬（）直接管理。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.省級人民政府【答案】B26、國務(wù)院對基本養(yǎng)老保險基金的投資運(yùn)行作出了明確規(guī)定，養(yǎng)老基金的投資范圍包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B27、一般而言，基金投資管理的流程包含以下（）環(huán)節(jié)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D28、重要法律法規(guī)的變動對金融市場的影響屬于（）。A.①B.①、②、③C.①、②D.②、③、④【答案】C29、將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險在資金供求雙方之間重新配置，反映了金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險管理D.提供流動性【答案】C30、以下關(guān)于股票退市的各項(xiàng)說法中，錯誤的是（）。A.股票退市是指上市公司股票在證券交易所終止上市交易B.股票退市包括主動退市和強(qiáng)制退市C.股票退市制度有利于健全資本市場功能，降低市場經(jīng)營成本D.上市公司的股票終止上市后，其終止上市情形并未消除【答案】D31、首次發(fā)行采用詢價方式的，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40％優(yōu)先向通過公開募集方式設(shè)立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D32、黨的十八大以來，我國金融體系不斷完善，改革開放的進(jìn)一步深化提高A.①②B.②③C.②③④D.①③④【答案】D33、養(yǎng)老保險基金投資國家重大項(xiàng)目和重點(diǎn)企業(yè)股權(quán)的比例，合計(jì)不得高于養(yǎng)老保險基金資產(chǎn)凈值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D34、全國社保基金理事會直接運(yùn)作的基金的投資范圍限于（），其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運(yùn)作并委托社?；鹜泄苋送泄?。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B35、對某公司的司法性事件及監(jiān)管調(diào)查會引發(fā)()A.系統(tǒng)性風(fēng)險B.戰(zhàn)略風(fēng)險C.聲譽(yù)風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】C36、在基金市場上存在著許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A37、下列關(guān)于深圳證券交易所的股價指數(shù)說法錯誤的是（）。A.深證成分指數(shù)是中國證券市場中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)B.深證綜合指數(shù)反映了在深圳證券交易所全部股票的價格綜合變動情況C.深證綜合指數(shù)由深圳證券市場市值規(guī)模最大、成交最活躍的100家A股上市公司組成D.深圳證券交易所的股價指數(shù)是反映深圳證券交易所上市股票價格整體水平和變動趨勢的指標(biāo)【答案】C38、下列關(guān)于股票的說法正確的是（）。A.股票屬于資本證券，是一種現(xiàn)實(shí)的資本B.股票代表了股東對股份公司總資產(chǎn)的所有權(quán)C.股票是一種有價證券，其本身也有一定價值D.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓與股票占有的轉(zhuǎn)移同時進(jìn)行【答案】D39、目前，我國的商品期貨交易所不包括以下哪項(xiàng)（）。A.大連商品交易所B.鄭州商品交易所C.廣州貨交易所D.深圳期貨交易所【答案】D40、根據(jù)行業(yè)周期理論，任何行業(yè)都會經(jīng)歷（）、（）、（）、（）四個階段。A.幼稚期-成熟期-成長期-衰退期B.衰退期-成長期-成熟期-幼稚期C.幼稚期-成長期-成熟期-衰退期D.成長期-幼稚期-成熟期-衰退期【答案】C41、下列屬于基金行業(yè)自律組織的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A42、個人投資者投資行為的特點(diǎn)不包括（）。A.隨意性B.專業(yè)性C.分散性D.短期性【答案】B43、證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D44、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，（）是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)?A.會員大會B.理事會C.董事會D.總經(jīng)理【答案】A45、機(jī)構(gòu)投資者主要包括（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②【答案】B46、（）年8月8日，中國證監(jiān)會啟動了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的修改工作。總原則修改為，一方面放松管制，對不適應(yīng)行業(yè)發(fā)展的指標(biāo)進(jìn)行修改；另一方面加強(qiáng)監(jiān)管，嚴(yán)守防范不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】D47、下列對證券市場融資描述錯誤的是（）。A.證券市場融資是一種直接融資B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間C.單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場融資由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自有競價買賣來實(shí)現(xiàn)【答案】B48、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C49、基金資產(chǎn)估值需考慮以下哪些因素（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A50、股票的理論價格是（）經(jīng)過折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和。A.股票價值B.股票未來收益C.股票賬面價值D.股票內(nèi)在價值【答案】B51、國際經(jīng)驗(yàn)表明，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措之一是保持一個平衡，這個平衡是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A52、申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D53、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C54、國際間接投資也就是國際證券投資，是指在國際證券市場上發(fā)行和交易中長期有價證券所形成的國際資本流動。以下不屬于這些有價證券的是（）。A.優(yōu)先股股票B.政府債券C.出口信貸D.企業(yè)債券【答案】C55、基金的自律組織主要有（）。A.①②B.③④C.②D.②④【答案】D56、私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個月以內(nèi)向投資者披露基金凈值、財(cái)務(wù)情況以及投資運(yùn)作情況等信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D57、代銷期滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量的比例為（）時，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價加算銀行同期利息返還給已經(jīng)認(rèn)購的股東。A.60％B.65％C.70％D.75％【答案】C58、（）是指交易所將當(dāng)日以漲跌停板價格申報的未成交平倉報單，以當(dāng)日漲跌停板價格與該合約凈持倉盈利客戶按照持倉比例自動撮合成交。A.強(qiáng)行平倉制度B.強(qiáng)制減倉制度C.限倉制度D.集中交易制度【答案】B59、下列債券中。不屬于根據(jù)發(fā)行主體的不同分類的是()。A.政府債券B.附息債券C.金融債券D.公司債券【答案】B60、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的有效期限和轉(zhuǎn)換期限說法錯誤的是（）。A.其有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時間B.轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間C.可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長為10年D.在大多數(shù)情況下，發(fā)行人都規(guī)定一個特定的轉(zhuǎn)換期限【答案】C61、股票質(zhì)押融資中（）為質(zhì)權(quán)人。A.債務(wù)人B.第三人C.債權(quán)人D.股權(quán)【答案】C62、編制股價指數(shù)的步驟有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B63、下列關(guān)于參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的人員的說法中，不正確的是()。A.不得公開與發(fā)行申請人進(jìn)行接觸B.不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系C.不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈D.不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請的股票【答案】A64、按（）的不同，金融市場可以分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場和保險市場。A.標(biāo)的物B.發(fā)行范圍C.發(fā)行時間D.市場規(guī)?！敬鸢浮緼65、（2019年真題）登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶中的A股股票（不含非流通股），債券，基金，權(quán)證等證券因發(fā)生（）等情形之一涉及證券持有人變更的，作為過出方和過人方可以申請辦理非交易過戶登記。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護(hù)基金,由（）代扣代收。?A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B67、按照不同標(biāo)準(zhǔn)分類，金融市場可劃分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、證券市場兩個最基本和最主要的品種包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B69、下列屬于投資者在委托買賣證券時，需支付的費(fèi)用和稅收是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為()。Ⅰ．股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ．收益保證型產(chǎn)品Ⅲ．基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品Ⅳ．匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B71、投資者利用國際市場上金融資產(chǎn)或商品價格的波動，進(jìn)行高拋低吸而形成的資金流動是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機(jī)性資金的流動【答案】D72、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D73、下列關(guān)于私募基金說法錯誤的是（）。A.在我國，單只非公開募集證券投資基金（私募基金）合格投資者累計(jì)不得超過200人B.非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金C.私募基金可采用公司型、合伙型、契約型三種組織形式D.私募基金管理人可以不在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣【答案】D74、下列不屬于普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件的是（）。A.股份公司只能用留存收益支付紅利B.紅利的支付用于減少其注冊資本C.公司對現(xiàn)金的需要D.公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力【答案】B75、下列屬于《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》對證券投資基金利潤分配要求的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D76、（）負(fù)責(zé)對人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的外匯專用賬戶及相關(guān)購匯、結(jié)匯進(jìn)行管理。A.財(cái)政部B.國務(wù)院C.國家外匯管理局D.中國人民銀行【答案】C77、全國社?；鹁惩馔顿Y限于下列投資（）。A.①②B.①②⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D78、單個投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于經(jīng)備案的符合投資比例規(guī)定的單只養(yǎng)老金產(chǎn)品，不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】D79、典型的間接融資形式是與（）發(fā)生信用關(guān)系。A.銀行B.證券C.信托D.基金【答案】A80、下列各項(xiàng)中，（）均屬于風(fēng)險管理策略。A.①②④B.③④C.②④D.①②【答案】A81、在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。A.已上市A股B.已上市B股C.已上市基金D.首日上市的證券【答案】D82、具有一定經(jīng)濟(jì)實(shí)力的金融機(jī)構(gòu)申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A83、公司證券包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C84、下列屬于信用風(fēng)險構(gòu)成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D85、下列關(guān)于直接融資和間接融資的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C86、商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向()提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國人民銀行C.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會D.財(cái)政部【答案】C87、（2020年真題）在一級市場，通常ETF的最小申購，贖回單位是（）A.50萬份或70萬份B.50萬份或100萬份C.60萬份或100萬份D.60萬份或150萬份【答案】B88、作為國際支付手段的外匯應(yīng)具備（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A89、（）時間段為上海證券交易所科創(chuàng)板開盤集合競價階段。A.9：15～9：25B.9：20～9：35C.9：20～9：30D.9：15～9：30【答案】A90、金融市場提供或傳遞信息是以市場的（）為前提的。A.有效性B.風(fēng)險管理C.公司控制D.便利性【答案】A91、隨著2020年8月1日《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試