2023年海南省期貨從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)試題

海南?。?23年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》試題一、單項(xiàng)選擇題(共２5題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)1、某投資者在４月1日買(mǎi)入燃料油期貨合約4０手建倉(cāng)，成交價(jià)為4790元/噸,當(dāng)天結(jié)算價(jià)為４7７0元/噸,當(dāng)天該投資者賣(mài)出20手燃料油合約平倉(cāng),成交價(jià)為47８0元/噸,交易保證金比例為8%,則該投資者當(dāng)天交易保證金為＿_(dá)。

A．763２0元?B．76４８0元

C.152640元?D.15２９60元2、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)輕微,且沒(méi)有導(dǎo)致嚴(yán)重后果的,解決方式為()

Ａ．予以當(dāng)面批評(píng)

B.予以訓(xùn)誡,訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出?C.予以公開(kāi)譴責(zé)

D.向公安部門(mén)舉報(bào)3、下面關(guān)于投機(jī)說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。?A．投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)?Ｂ．投機(jī)的目的是獲取較大的利潤(rùn)?C.投機(jī)者重要獲取價(jià)差收益?D.投機(jī)交易重要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作4、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（)。

A．事業(yè)單位

Ｂ．公司法人

C.社會(huì)團(tuán)隊(duì)法人

Ｄ．從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)5、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法,不對(duì)的的是()。?A.理事長(zhǎng)的任免,由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)

B.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理?C．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)

D.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)6、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點(diǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與其期貨價(jià)格之間的差額稱(chēng)為_(kāi)_。?Ａ．價(jià)差?B．基差?C.差價(jià)?D．套價(jià)7、()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。?Ａ．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)８、某公司委托期貨公司為其辦理期貨交易。該公司在某交易日后保證金局限性,且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金,也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該公司意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說(shuō)法對(duì)的的是（）。

A.公司承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X

B．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y?C.公司承擔(dān)費(fèi)用X,期貨公司承擔(dān)損失Y

D．公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y9、管理和使用的具體辦法由(）制定。?A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?Ｂ．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)?C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)人民銀行

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)１0、下列可以從事期貨交易的是(）。?Ａ.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

B．某集團(tuán)下屬公司

C．期貨交易所的工作人員

D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員?11、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法,不對(duì)的的是（）。?A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定?C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案?D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過(guò)選舉產(chǎn)生12、會(huì)員制期貨交易所要在６月25日召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，則應(yīng)當(dāng)在()前告知所有會(huì)員。

A.６月15日

B.6月18日

C.６月20日?D．6月２2日１3、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)５年、４年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。202３年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)成1．５億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題：題,假如期貨公司經(jīng)審查擬定丁作為本公司的副總經(jīng)理,根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要通過(guò)（）的批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)?C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所14、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶(hù),從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1０00元價(jià)格賣(mài)出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)入”,從而導(dǎo)致丁某保證金局限性,小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理報(bào)告后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶(hù)保證金３000元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合約，將透支的30００元?dú)w還。當(dāng)天，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。丁某的損失應(yīng)當(dāng)由（)承擔(dān)。

A.丁某?B.小王?C.期貨公司

D．期貨公司和丁某15、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰,由（)決定。?A.中國(guó)工商行政管理總局

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)人民銀行

Ｄ.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)1６、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說(shuō)法，錯(cuò)誤的是＿_(dá)。

A．期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)后,當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉(cāng)之前,客戶(hù)天天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果?Ｂ．客戶(hù)平倉(cāng)后，其總盈虧可以由其開(kāi)倉(cāng)價(jià)與其平倉(cāng)價(jià)的比較得出,也可由所有的單日盈虧累加得出?Ｃ.期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶(hù)在持倉(cāng)階段天天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶(hù)上劃撥。當(dāng)客戶(hù)處在贏利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶(hù)上的金額超過(guò)初始保證金的數(shù)額,則客戶(hù)可以將超過(guò)部分提現(xiàn);當(dāng)處在虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額,則客戶(hù)必須追加保證金,否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)

Ｄ．客戶(hù)平倉(cāng)之后的總盈虧是其保證金賬戶(hù)最初數(shù)額與最終數(shù)額之差1７、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶(hù)進(jìn)行期貨交易,給客戶(hù)導(dǎo)致了15萬(wàn)元的損失,客戶(hù)向期貨公司提出補(bǔ)償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶(hù)(）。?Ａ．１０萬(wàn)元?B．１４萬(wàn)元

C.15萬(wàn)元?D．１2萬(wàn)元１8、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。?A．公司法人?B．自然人?Ｃ．會(huì)員?D.國(guó)有公司19、_＿是在圖中準(zhǔn)時(shí)間等分,將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法,它隨著時(shí)間延續(xù)就會(huì)形成一條彎彎曲曲的曲線。

A．閃電圖?B．K線圖?C．分時(shí)圖

D.竹線圖2０、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格（通常采用收盤(pán)價(jià))的算術(shù)平均。?A．移動(dòng)平均線

Ｂ.幾何平均線?C.支撐線

D．壓力線21、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是(）。

A.自然人?B．事業(yè)單位

C.境內(nèi)公司法人?D.境外公司法人22、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（)。?A.15%?B．２0％?C.30%

D.5０%2３、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其()中列示。

A.資產(chǎn)

B.營(yíng)業(yè)成本?C.資本金?D．負(fù)債24、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（)。?Ａ．自然人

B．國(guó)有公司

Ｃ．投機(jī)客戶(hù)

Ｄ．期貨交易所會(huì)員２5、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是_＿。?Ａ.倫敦證券交易所

Ｂ．芝加哥商品交易所

C．阿姆斯特丹證券交易所

Ｄ.法蘭西證券交易所二、多項(xiàng)選擇題(共2５題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意）1、保證金可以以()方式支付。?A．鈔票?B．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單?Ｃ.可流通國(guó)債?D．支票2、期貨交易所不得從事(）。

A．信托投資

B．股票投資?C.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資?D．間接參與期貨交易3、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議無(wú)效的情形有（)。

Ａ．沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?B.不具有從事期貨交易主體資格的客戶(hù)從事期貨交易的?Ｃ.從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶(hù)產(chǎn)生重大損失的?D．違反法律、法規(guī)嚴(yán)禁性規(guī)定的4、期貨從業(yè)人員受到（)的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。?Ａ．訓(xùn)誡?B.公開(kāi)譴責(zé)

C.暫停從業(yè)資格

Ｄ.撤消從業(yè)資格5、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有(）。?A．?dāng)M定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

B．決定結(jié)算擔(dān)保金的使用?C．組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作

D．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)立方案6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》對(duì)從業(yè)人員的基本規(guī)定和規(guī)定有（）。?A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律?B．專(zhuān)業(yè)勝任能力?C.職業(yè)品德?D.職業(yè)創(chuàng)新能力7、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)行為規(guī)范涉及（)。

A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守,促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

B.以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶(hù)提供服務(wù),保守客戶(hù)的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益?C．向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，充足揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),不得作出不妥承諾或者保證?D.當(dāng)自身利益或者相關(guān)利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露,并且堅(jiān)持客戶(hù)合法利益優(yōu)先的原則8、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場(chǎng)上賣(mài)空利率期貨合約，其預(yù)期_＿。?A.債券價(jià)格上升

Ｂ．債券價(jià)格下跌?Ｃ．市場(chǎng)利率上升?D.市場(chǎng)利率下跌9、期貨公司有()行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的,并處1０萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。?A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的

Ｂ.允許客戶(hù)在保證金局限性的情況下進(jìn)行期貨交易?C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的

D.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的10、下列對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述對(duì)的的是__。?A．這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來(lái)說(shuō)是不可抗拒的

B.系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場(chǎng)

C.可通過(guò)投資組合策略加以控制?Ｄ.是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普通限度劃分的?11、期貨交易所的職責(zé)涉及（）。

Ａ．提供交易的場(chǎng)合?Ｂ.設(shè)計(jì)期貨合約

C．監(jiān)督期貨交易?D.按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理1２、股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。

A．以鈔票交收和結(jié)算

B.以小博大

C.套期保值?D．投機(jī)13、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)５年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)成１．5億元,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題：假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中,不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失,對(duì)此,期貨公司應(yīng)當(dāng)（)。?A．在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢?Ｂ.請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢?Ｃ．持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

D.公告期滿(mǎn)后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)１4、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)涉及（)。?A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例?B．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金規(guī)定１5、未決仲裁等或有負(fù)債的()。?Ａ．性質(zhì)?B．涉及金額

C．也許發(fā)生的損失?D．預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)解決情況16、客戶(hù)對(duì)當(dāng)天交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為（)。

A.對(duì)當(dāng)天所有持倉(cāng)的確認(rèn)?B.對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)?C.對(duì)當(dāng)天交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)?Ｄ．對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)17、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利涉及（）。

A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù)?B.參與會(huì)員大會(huì)

C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施

D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格18、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段重要有__。

A．分散籌資

B．外匯期貨交易?C．遠(yuǎn)期外匯交易

D．外匯期權(quán)交易19、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是＿＿。

A.執(zhí)行價(jià)格

B．權(quán)利金?C．到期時(shí)間

D.期權(quán)的價(jià)格20、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的重要內(nèi)容有(）。?A．與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)?Ｂ.與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位?C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

D.不得停止該會(huì)員交易席位的使用21、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性重要涉及__。?A．期貨市場(chǎng)充足發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要?C.適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要

D.保護(hù)投資者利益免受損失的需求22、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列(）職責(zé)。?A.研究制定客戶(hù)保證金安全存管制度，保證客戶(hù)保證金存管符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)規(guī)定

B.研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度?C．審議并決定客戶(hù)保證金安全存管制度,保證客戶(hù)保證金存管符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)規(guī)定

Ｄ．審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度23、甲期貨公司共有l(wèi)０家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元,資產(chǎn)調(diào)整值為10０萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元,有兩家客戶(hù)需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)成1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶(hù)權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù),回答下列問(wèn)題:甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。