2023年福建省期貨從業(yè)資格套期保值試題

2023年福建省期貨從業(yè)資格：套期保值試題一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為(）個(gè)交易日。

A．５

B.10?C.2０

D.３02、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（）人。?A.1

B．2?C．３

D.5３、假如套期保值者能爭(zhēng)取到一個(gè)有利的_＿，套期保值交易就能贏利。?A．利息

B．基差

C.現(xiàn)貨價(jià)格?D.期貨價(jià)格４、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰,由（)決定。?A．中國(guó)工商行政管理總局

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

Ｃ.中國(guó)人民銀行?D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)５、期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,低于（）收取手續(xù)費(fèi)。?A．交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)?B．經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)?C.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)?D.期貨公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)6、某投資者在2月份以5０0點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張執(zhí)行價(jià)格為ｌ３０00點(diǎn)的5月恒指看漲期權(quán)，同時(shí)又以30０點(diǎn)的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為l3００0點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指跌破__或恒指上漲_＿時(shí)該投資者可以贏利。

A.128０0點(diǎn),132０0點(diǎn)

B．12700點(diǎn)，13500點(diǎn)

C.12200點(diǎn),1３8０0點(diǎn)?D．12500點(diǎn),1３３00點(diǎn)7、某套利者以63２００元/噸的價(jià)格買入１手(５噸/手)１0月份銅期貨合約，同時(shí)以6３0０0元／噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過(guò)了一段時(shí)間后,將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)格分別為631５0元／噸和６28５0元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。?A．價(jià)差擴(kuò)大了1０0元／噸，贏利500元

B.價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸,贏利１000元?Ｃ．價(jià)差縮小了１00元/噸，虧損５00元

Ｄ.價(jià)差縮小了200元／噸,虧損１000元8、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查,發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了股指期貨交易編碼。?[根據(jù)上述資料,請(qǐng)回答以下問(wèn)題。］

甲申請(qǐng)股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具有的條件是__。?Ａ.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元

B.申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元

C．不存在不良誠(chéng)信記錄

D.具有累計(jì)10個(gè)交易日、2０筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄9、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。?Ａ．15%

B.２0%

C．30％?D.50％10、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),必須提交（）名推薦人的書面推薦意見(jiàn)。

A.3

B.2?C．5?D.１

1１、某一期權(quán)標(biāo)的物市價(jià)是95.45點(diǎn),以此價(jià)格買進(jìn)１0張9月份到期的3個(gè)月歐洲美元利率(EUＢIBOR)期貨合約,6月20日該投機(jī)者以９５.４0點(diǎn)的價(jià)格將手中的合約平倉(cāng)。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__。?A．1２50美元?B．－12５0美元

C．12500美元

D.-12５00美元12、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是_＿。?A.倫敦證券交易所?B．芝加哥商品交易所?C．阿姆斯特丹證券交易所?D．法蘭西證券交易所１3、操作上保守穩(wěn)健,目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是_＿。?A.共同基金?Ｂ．對(duì)沖基金

C.商品投資基金

D．套利基金14、滬深3０0股指期貨合約的交易代碼是__。

Ａ．ＣU?Ｂ.ＡL

C．FU?Ｄ．ＩＦ15、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》沒(méi)有規(guī)定的是(）。?A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

Ｂ．專業(yè)勝任能力?C.職業(yè)道德?D.職業(yè)創(chuàng)新能力1６、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位,根據(jù)張某、王某、黃某、李某具有的下列條件，你覺(jué)得（）也許會(huì)被期貨公司錄用。?A．張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)10余年

Ｂ．王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)?Ｃ．黃某本科學(xué)歷,在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久?D．李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事,但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格17、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查,發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn),于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn),給甲開立了股指期貨交易編碼。

［根據(jù)上述資料,請(qǐng)回答以下問(wèn)題。]?有權(quán)對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是__。

A.期貨公司會(huì)員?B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)?C.期貨交易所?D．證監(jiān)會(huì)18、期貨交易所任免中層管理人員,應(yīng)當(dāng)在決定之日起（)日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A.2?B．７

C．10

D．１５19、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的公司實(shí)行()制度。?A．配額?B．依法征稅

C.許可證?D．審核20、由于某一特定商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格在同一市場(chǎng)環(huán)境中會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約,因而兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)__。

A．相反?B.一般相同

C．不一定?Ｄ.完全相同2１、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的告知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述告知的,對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而導(dǎo)致擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的補(bǔ)償額(）。

A.不超過(guò)損失的50%?B.不超過(guò)損失的２0%?C.不超過(guò)損失的80%

D.不超過(guò)損失的60%22、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是()。

Ａ.事業(yè)單位

B．公司法人

Ｃ．社會(huì)團(tuán)隊(duì)法人?Ｄ．從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)23、國(guó)際上期貨交易的指令有很多種,其中，同時(shí)買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。

A.雙向指令?B．止損指令

Ｃ．套利指令

D.市價(jià)指令24、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法,對(duì)的的是（)。

A.只能經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?B.可以同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)?C．同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度

D.同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的,可以執(zhí)行混合操作制度25、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的,必須是(）。

Ａ．自然人?B．國(guó)有公司

C．投機(jī)客戶?D．期貨交易所會(huì)員二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意)1、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至１2個(gè)月的情形涉及()。?A.期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查?B．期貨從業(yè)人員獲取不合法利益

Ｃ.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)

D．期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù),泄露、傳遞別人未公開的重要信息2、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。?A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則

B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不合法利益的應(yīng)當(dāng)退還?D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律3、潔身自好的有()。

A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有欺騙投資者行為時(shí)，為其保守秘密?B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時(shí)，及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)

C.期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時(shí)不顧投資者信譽(yù)

D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告4、美國(guó)期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)涉及＿＿。?A．證券交易委員會(huì)

B.全國(guó)證券商協(xié)會(huì)?C．全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)?D．商品期貨交易委員會(huì)5、未決仲裁等或有負(fù)債的（)。

A．性質(zhì)?B．涉及金額

Ｃ．也許發(fā)生的損失

D.預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)解決情況6、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的對(duì)的描述有（）。

A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的,客戶由此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)?B．期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效,期貨公司補(bǔ)償由此給客戶導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失

Ｃ．期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易,客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的,所導(dǎo)致的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%?D.期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金導(dǎo)致客戶損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任7、反向市場(chǎng)牛市套利的市場(chǎng)特性有_＿。

Ａ．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格?Ｂ.只要價(jià)差擴(kuò)大,就可獲利?C．獲利潛力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限?D.遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較小8、交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算完畢后,將向會(huì)員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)天的結(jié)算數(shù)據(jù),涉及__,期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員以此作為對(duì)客戶結(jié)算的依據(jù)。

A．會(huì)員當(dāng)天平倉(cāng)盈虧表?B.會(huì)員當(dāng)天成交合約表?C．會(huì)員當(dāng)天持倉(cāng)表?Ｄ.會(huì)員資金結(jié)算表９、套期保值是指在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約,從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)之間建立盈虧抵沖機(jī)制,以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。

Ａ.品種相同或相關(guān)?B.數(shù)量相等或相稱?C.方向相同?Ｄ．月份相同或相近1０、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)涉及（)。

A.會(huì)員資格的取得條件

B.會(huì)員資格的終止條件?C．對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

D.會(huì)員資格的取得程序?11、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具有的條件涉及（)。?A.申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)連續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)?B.具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體計(jì)劃?C.控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣50０0萬(wàn)元

D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定12、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的__。

A．成交量?B.成交價(jià)?C.持倉(cāng)量?D.最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)13、期貨公司超過(guò)客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的,客戶規(guī)定期貨公司返還的,人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。?A．高于客戶指令價(jià)格賣出

B．高于客戶指令價(jià)格買入?C．低于客戶指令價(jià)格賣出?D．低于客戶指令價(jià)格買入14、下列關(guān)于基差的說(shuō)法，對(duì)的的有__。?A．套期保值的效果重要由基差的變化決定?B．基差＝期貨價(jià)格－現(xiàn)貨價(jià)格?Ｃ．特定的交易者可以擁有自己特定的基差?D.正向市場(chǎng)中,基差為正值15、在審理期貨糾紛案件中,人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的重要內(nèi)容有(）。

A．與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)?B．與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位

C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

D．不得停止該會(huì)員交易席位的使用１6、在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（)進(jìn)行期貨交易。?A．信貸資金

Ｂ.財(cái)政資金

C.自有資金?Ｄ.銀行資金17、商品投資基金的類型有__。

A.公募期貨基金

B．私募期貨基金

C.個(gè)人管理期貨賬戶?D.集體管理期貨賬戶18、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易,給客戶導(dǎo)致了15萬(wàn)元的損失,客戶向期貨公司提出補(bǔ)償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來(lái)源有()。

A．從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納?Ｂ.從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納

C.按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

D.按照其收取的客戶保證金總額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長(zhǎng)，乙為該公司監(jiān)事會(huì)主席,丙是財(cái)務(wù)部主任，丁屬于營(yíng)業(yè)部員工,由于丁所在的營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人因故辭職,現(xiàn)丁暫時(shí)負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的平常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級(jí)管理人員的有()。?A.甲

B．乙?Ｃ.丙?Ｄ.丁19、按執(zhí)行時(shí)間劃分，期權(quán)可以分為__。?Ａ.看漲期權(quán)?B．看跌期權(quán)

C.歐式期權(quán)?Ｄ.美式期權(quán)20、(）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。?Ａ.財(cái)政部

Ｂ．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)?Ｃ．期貨交易所?D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)2１、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)履行下列(）職責(zé)。?A．研究制定客戶保證金安全存管制度，保證客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)規(guī)定

B．研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度?C.審議并決定客戶保證金安全存管制度，保證客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)規(guī)定

D.審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度２2、在期貨投機(jī)交易市場(chǎng)上,為了盡也許增長(zhǎng)獲利機(jī)會(huì)，增長(zhǎng)利潤(rùn)量,必須做到__。?A．分散資金投入方向?B．持倉(cāng)應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi)?C.保存一部分資金,以備不時(shí)之需?Ｄ．滿倉(cāng)交易23、期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正,給予警告，沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上３倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處1０萬(wàn)元以上３０萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。?Ａ．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的

B.允許客戶在保證金局限性的情況下進(jìn)行期貨交易

Ｃ．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的

Ｄ．從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的2４、在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有（)行為。?A.出具虛假倉(cāng)單

Ｂ.違反期貨交易規(guī)則,限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

C.泄露與期貨交易