2023年證券從業(yè)資格證考試財(cái)星網(wǎng)機(jī)考題

202３年財(cái)星網(wǎng)《證券交易》機(jī)考題3單項(xiàng)選擇題1、證券在流動(dòng)中存在著因其價(jià)格變化而給（）帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。Ａ、發(fā)行者B、持有者C、管理者Ｄ、中介者2、證券回購(gòu)市場(chǎng)屬于（)。A貨幣市場(chǎng) B、資本市場(chǎng)C、中期資金市場(chǎng)Ｄ、長(zhǎng)期資金市場(chǎng)3、在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)()批準(zhǔn)設(shè)立的。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、國(guó)務(wù)院C、中國(guó)人民銀行D、全國(guó)人民代表大會(huì)４、(）將產(chǎn)生證券交易法律風(fēng)險(xiǎn)。A證券公司違反國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)關(guān)于證券市場(chǎng)管理的有關(guān)規(guī)定B、證券公司對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤Ｃ、證券公司管理不善Ｄ、證券公司在自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反國(guó)家規(guī)定5、認(rèn)股權(quán)證是給予權(quán)證的持有者在未來(lái)某個(gè)時(shí)間或某一段時(shí)期（)的權(quán)利。A、以市場(chǎng)價(jià)格購(gòu)買(mǎi)無(wú)限數(shù)量該公司股票B、以市場(chǎng)價(jià)格購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)量該公司股票C、以事先確認(rèn)的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)量該公司股票D、以事先確認(rèn)的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)無(wú)限數(shù)量該公司股票6、人民幣特種股票(B、股）于(）年上市。Ａ、1986?B、1988 C、19９０ D、19９27、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B、股資金賬戶，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A開(kāi)戶時(shí)賬戶的最低余額為等值1000美元B、先憑本人身份證到證券公司開(kāi)賬戶，然后到外匯存款銀行辦理轉(zhuǎn)賬C、不允許使用外幣現(xiàn)鈔Ｄ、可使用外幣現(xiàn)鈔存款8、投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（）的形式出現(xiàn)。A、代理委托Ｂ、當(dāng)面委托C、電話委托Ｄ、函電委托9、上海證券交易所規(guī)定，按對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行（)的原則。A賣出與入度同步進(jìn)行B、先賣出，先入庫(kù)C、先入庫(kù),先賣出D、先入庫(kù),后賣出10、按照上海市場(chǎng)B、股清算交收模式,采用逐項(xiàng)交收時(shí),中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)結(jié)算交收指令于T+2日下午(）之前完畢所有交收指令的預(yù)對(duì)盤(pán)。Ａ1:00B、１:3０C、2:00Ｄ、3:0011、上海證券交易所自（)起實(shí)行全面指定交易制度。A1９90Ｂ、1994C、1９９６D、19９812、某證券公司標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為1０0０萬(wàn)元，T日賣出R00３品種4０00萬(wàn)元，成交價(jià)格為9％,若該公司在回購(gòu)到期前無(wú)其他交易，試計(jì)算到期日資金清算結(jié)果(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)，一年按360天計(jì)算)()。A40００萬(wàn)元B、41００萬(wàn)元C、４050萬(wàn)元D、４003萬(wàn)元13、在證券買(mǎi)賣成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為(）。A現(xiàn)貨交易B、回購(gòu)交易C、期貨交易D、遠(yuǎn)期交易１4、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)成該證券上市可流通市值的（）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入,并向市場(chǎng)公布。A25％B、10%C、15%D、20%15、網(wǎng)上增發(fā)新股申購(gòu)的（)與新股網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)基本相同。Ａ一般操作程序B、定價(jià)方式C、申購(gòu)及價(jià)格的擬定Ｄ、優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)16、（)發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)實(shí)行辦法》。A２０２3年C、202３年2月2０日D、2０2３年4月20日17、下列的(）不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系。A、互相足進(jìn)B、證券發(fā)行使證券的流動(dòng)性特性顯示出來(lái)，從而有助于證券交易的順利C、互相制約D、券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象,決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提18、上海證券交易所目前實(shí)行的是(）統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易的制度。A上海證管辦B、上海證券交易所C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司D、上海證券業(yè)協(xié)會(huì)1９、在可轉(zhuǎn)換債券交易中,持有者可以按轉(zhuǎn)換條件將債券轉(zhuǎn)換為(）。Ａ優(yōu)先股B、普通股C、基金憑證D、認(rèn)股權(quán)證２0、場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)相比，其(）不及證券交易所。A交易策略的對(duì)的性Ｂ、交易價(jià)格管理的困難性C、交易價(jià)格管理的困難性D、穩(wěn)定性與流動(dòng)性2１、在()情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A全價(jià)交易Ｂ、市價(jià)交易Ｃ、凈價(jià)交易D、買(mǎi)賣價(jià)交易22、我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度,（）實(shí)行當(dāng)天回轉(zhuǎn)交易。A、Ａ股B、B、股Ｃ、債券D、、基金２3、某客戶持有上交所上市07國(guó)債(6)現(xiàn)券１萬(wàn)手,該國(guó)債當(dāng)天收盤(pán)價(jià)為1２1.８5元,當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1∶１.27。那么,該客戶最多可回購(gòu)融入的資金是（)。A12１８50萬(wàn)元B、15４750萬(wàn)元C、1000萬(wàn)元D、１2７0萬(wàn)元24、經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與(）一致性審查。A委托資金Ｂ、代理人C、經(jīng)紀(jì)商D、委托單2５、證券發(fā)行人在接到中國(guó)結(jié)算上海分公司有關(guān)A股鈔票紅利發(fā)放申請(qǐng)的核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在擬定的權(quán)益登記日（）向證券交易所申請(qǐng)信息披露。A2個(gè)交易日前B、3個(gè)交易日前C、4個(gè)交易日前D、5個(gè)交易日前26、以下對(duì)Ｂ、股鈔票紅利派發(fā)日程安排說(shuō)法錯(cuò)誤的是(）Ａ申請(qǐng)材料送叫為T(mén)－5日前B、中國(guó)結(jié)算上海iaｆen公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T(mén)－3日C、公告刊登日為Ｔ日Ｄ、最后交易日為T(mén)+2日２7、進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu),任何一家市場(chǎng)參與者返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的()。A100%B、150%C、1８０D、200%28、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照（)的原則進(jìn)行。Ａ、一次成交，一次清算B、一次成交，兩次清算C、兩次成交，一次清算D、兩次成交，兩次清算2９、證券公司由于管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)上的損失，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于()。A管理風(fēng)險(xiǎn)B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C、政策風(fēng)險(xiǎn)D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)30、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購(gòu)券種不涉及(）。A公司債B、國(guó)債C、特種金融債D、融資券31、某證券公司標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為1000萬(wàn)元，Ｔ日賣出Ｒ003品種４0０0萬(wàn)元，成交價(jià)格為9％，若該公司在回購(gòu)到期前無(wú)其他交易，試計(jì)算到起日資金結(jié)算結(jié)果(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)，1年按３60天計(jì)算)（)。Ａ4０00萬(wàn)元B、410０萬(wàn)元Ｃ、405０萬(wàn)元D、4003萬(wàn)元32、證券回購(gòu)交易中,因代理而產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由()負(fù)責(zé)。A客戶B、證券公司Ｃ、結(jié)算公司D、證券交易所33、目前我國(guó)證券交易所采用的是（）模式。A法人結(jié)算B、公司結(jié)算Ｃ、投資者結(jié)算Ｄ、銀行結(jié)算34、在證券回購(gòu)交易中,（）是被允許的行為。A租賃交易Ｂ、將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)C、借券交易D挪用別人證券交易3５、新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí),申購(gòu)日后的第（）天,對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。A、1B、2Ｃ、3D、４36、關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)，如下說(shuō)法()是對(duì)的的。A進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu),交割時(shí)應(yīng)有50%的債券和資金B(yǎng)、買(mǎi)斷式回購(gòu)的回購(gòu)債券面額由交易所規(guī)定C、買(mǎi)斷式回購(gòu)期間,急哦阿姨雙方可以換券D、買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得提前贖回3７、清算與交收最主線的區(qū)別在于（)。A是否發(fā)生交易行為B、是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移C、是否形成盈虧D、是否導(dǎo)致證券持有者改變38、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)的,責(zé)令改正,給予警告，沒(méi)收違法所得,并處以違法所得(）的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得局限性３萬(wàn)元的，處以（)的罰款。A、１倍以上5倍以下，3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B、1倍以上3倍以下,3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C、1倍以上5倍以下,3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D、1倍以上３倍以下，3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下39、公司董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成董事會(huì)決議的股票將被冠以()字樣,以區(qū)別于其他股票A、*ＳＴB、ＳＴC、ＰTD、ＣＴ４０、發(fā)行人的董事長(zhǎng)，以及()以上董事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，可構(gòu)成內(nèi)幕信息。Ａ、1/2B、1／３C、１／４Ｄ、２/3４1、證券公司用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算賬戶是（）A、融資專用資金賬戶B、信用交易資金交收賬戶C、信用交易證券交收賬戶Ｄ、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶42、買(mǎi)斷式回購(gòu)又被稱為(）回購(gòu)。A封閉式Ｂ、固定式C、非固定式D、開(kāi)放式43、公司年金基金按照公司年金計(jì)劃開(kāi)立證券賬戶,單個(gè)公司年金計(jì)劃最多可以開(kāi)立（）個(gè)證券賬戶。A、1０Ｂ、５C、２D、144、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的材料之日起（)內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否批準(zhǔn)申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn)。A１０個(gè)交易日B、15交易日Ｃ、10個(gè)工作日D、15個(gè)工作日45、根據(jù)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為惟一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為(）。A實(shí)際發(fā)行價(jià)格B、第一筆買(mǎi)入申報(bào)價(jià)Ｃ、平均發(fā)行價(jià)D、發(fā)行底價(jià)４6、假如上市公司發(fā)生（)等事項(xiàng),不需要進(jìn)行除息或除權(quán)。A權(quán)益分派B、公積金轉(zhuǎn)增股本Ｃ、配股Ｄ、兼并47、對(duì)于跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的基金份額，若投資者在T日(交易日）申請(qǐng)辦理的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管為有效申報(bào)，則其申報(bào)托管的上市開(kāi)放式基金份額可在（）到賬。ＡT日Ｂ、T+1日C、T+2日Ｄ、Ｔ+３日48、日價(jià)格振幅的計(jì)算公式為(）。A單只股票漲跌幅－中小公司板塊漲幅B、(當(dāng)天最高價(jià)－當(dāng)天最低價(jià))/當(dāng)天最低價(jià)*１00％Ｃ、當(dāng)天成交股數(shù)/流通股數(shù)*1００%Ｄ、單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)-中小公司板塊指數(shù)跌點(diǎn)數(shù)４9、在我國(guó)，證券交易所編制指數(shù)時(shí),采用()公式計(jì)算。Ａ加權(quán)平均法B、移動(dòng)加權(quán)平均法Ｃ、派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)Ｄ、幾何加權(quán)平均50、關(guān)于股票賬戶，下述說(shuō)法錯(cuò)誤的是(）。A股票賬戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證B、股票賬戶具有認(rèn)定股東身份的法律效力C、開(kāi)立股票賬戶是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件Ｄ、想買(mǎi)賣股票的人都可以開(kāi)立股票賬戶51、場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是有組織的市場(chǎng),這種市場(chǎng)是指（)。A證券交易所Ｂ、證券公司Ｃ、店頭交易D、柜臺(tái)市場(chǎng)52、做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買(mǎi)賣規(guī)定，以（）與投資者交易，并賺?。?Ａ自有資金或證券………買(mǎi)賣證券差價(jià)B、客戶資金或證券……手續(xù)費(fèi)收入C、自有資金或證券……手續(xù)費(fèi)收入D、客戶資金或證券……買(mǎi)賣證券差價(jià)５3、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開(kāi)展過(guò)程中,以下人員不一定要互相獨(dú)立（)。Ａ計(jì)算機(jī)平常維護(hù)人員和會(huì)計(jì)人員B、系統(tǒng)設(shè)計(jì)人員與軟件開(kāi)發(fā)人員C、計(jì)算機(jī)平常維護(hù)人員與交易人員Ｄ、系統(tǒng)設(shè)計(jì)人員與市價(jià)操作人員5４、在我國(guó)證券交易所市場(chǎng),根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的(）。A2５%B、20%C、15%D、10%55、證券的（)是證券市場(chǎng)生存的條件。Ａ流動(dòng)性B、效率性C、穩(wěn)定性D、有效性56、（）指特定期點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。Ａ虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格B、虛擬匹配量C、虛擬未批匹配量D、虛擬匹配剩余量5７、凈價(jià)交易以()成交,（）結(jié)算。A凈價(jià)，凈價(jià)Ｂ、凈價(jià),全價(jià)C、全價(jià),全價(jià)Ｄ、全價(jià),凈價(jià)58、合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí),所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易Ａ股數(shù)額合計(jì)不得高于該公司總股本的（）。A10%B、15C、20%D、2５%59、下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有(）。A、客戶取款時(shí),審核證件、身份不嚴(yán)或付款差錯(cuò)而到底的風(fēng)險(xiǎn)Ｂ、電腦設(shè)施的局限性導(dǎo)致交易不能正常地進(jìn)行而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)Ｃ、將客戶資金與自由自己混合管理而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)D、為法人以個(gè)人名義開(kāi)立賬戶買(mǎi)賣證券而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)6０、投資者從基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)處認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回普通開(kāi)放式基金分額的,應(yīng)使用（)。A普通股票賬戶B、證券投資基金賬戶C、開(kāi)放式基金賬戶D、證券賬戶二、不定項(xiàng)選擇題６１、結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將采用的措施涉及(）。A動(dòng)用權(quán)證賣空資金為該結(jié)算參與人代為補(bǔ)入相應(yīng)權(quán)證B、按賣空金額的1%。收取賣空違約金C、沒(méi)收違約結(jié)算參與人的賣空利得D、規(guī)定結(jié)算參與人及時(shí)補(bǔ)購(gòu)賣空權(quán)證62、證券因被()等因素導(dǎo)致其持有人權(quán)利受到限制的，證券登記結(jié)算公司在證券持有人名冊(cè)中予以相應(yīng)標(biāo)記。(1分）A司法凍結(jié)B、司法調(diào)查C、質(zhì)押D、擔(dān)保6３、滬深證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布()交易信息。（1分)Ａ即時(shí)行情B、各類日?qǐng)?bào)表Ｃ、證券指數(shù)D、證券交易公開(kāi)信息6４、在實(shí)際運(yùn)用中，Ａ股賬戶是目前我國(guó)用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，它可用于買(mǎi)賣（)。A期貨B、人民幣普通股票C、債券D、證券投資基金６5、證券()時(shí),證券交易所要終止其上市交易,予以摘牌。Ａ上市期屆滿B、虧損嚴(yán)重Ｃ、不再具有上市條件D、凈資產(chǎn)價(jià)值局限性66、關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說(shuō)法對(duì)的的是（)（1分)Ａ買(mǎi)賣方向?yàn)橘I(mǎi)入B、委托價(jià)格項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)C、申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表決意見(jiàn)Ｄ、對(duì)同一議案，投票只能申報(bào)一次，不能撤單67、關(guān)于交易席位的說(shuō)法,對(duì)的的有(）A、證券公司只有獲得了交易席位才干從事實(shí)際證券業(yè)務(wù)B、交易席位實(shí)質(zhì)上有交易資格的含義C、從實(shí)質(zhì)上看,交易席位是指證券公司在證券交易所進(jìn)行固定位置D、從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是指證券公司在證券交易所交易大廳的的固定位置68、上市公司有下列哪些情形時(shí),證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行特別解決()。A、最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示的凈利潤(rùn)均為負(fù)值B、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益低于注冊(cè)資本C、公司重要銀行帳號(hào)被凍結(jié)影響公司正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D、因自然災(zāi)害導(dǎo)致公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)基本中止，在三個(gè)與內(nèi)部能恢復(fù)6９、關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說(shuō)法是對(duì)的的是（）(1分）Ａ交收則是相應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付B、清算時(shí)相應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的扎抵計(jì)算Ｃ、清算部發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移,而收付凡是財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移D、對(duì)的的交收結(jié)果能保證清算順利進(jìn)行70、證券市場(chǎng)的有效性涉及（）。Ａ證券市場(chǎng)的高成本B、證券市場(chǎng)的低成本C、證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性D、證券市場(chǎng)的高效率7１、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客戶重要享有(）權(quán)利。A按規(guī)定分享投資收益B、根據(jù)協(xié)議約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃Ｃ、承擔(dān)委托投資的損失D、知情的權(quán)利72、下面不屬于操縱市場(chǎng)的行為有(）(1分)A自買(mǎi)自賣影響證券交易價(jià)格和證券交易量B、與別人串通,互相買(mǎi)賣并不持有的證券，影響證券價(jià)格和證券交易量C、將自營(yíng)爭(zhēng)虎借給別人使用D、委托其他證券公司代為買(mǎi)賣證券７３、根據(jù)滬深證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定,下列陳述錯(cuò)誤的有()。A若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格,則取交割的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格Ｂ、所有買(mǎi)方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列，進(jìn)行集合撮合解決C、未能成交的委托自動(dòng)失效D、若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)，則取較低的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格74、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度,體現(xiàn)了()的原則。A保護(hù)客戶資產(chǎn)安全Ｂ、便利投資者交易C、有助于證券行業(yè)創(chuàng)新D、防范證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移75、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,代理委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為(）。A開(kāi)戶B、受理C、委托D、交割76、下列關(guān)于我國(guó)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行優(yōu)缺陷的表述，對(duì)的的是（)。A、優(yōu)點(diǎn)是：市場(chǎng)性、一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)的連續(xù)性，經(jīng)濟(jì)性、高效性；Ｂ、缺陷是:股價(jià)易被操縱、容易吸引大量資金搶購(gòu)；Ｃ、優(yōu)點(diǎn)是:減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率;D、優(yōu)點(diǎn)是:股價(jià)穩(wěn)定７7、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素涉及（)。A證券交易所B、證券交易的對(duì)象Ｃ、證券經(jīng)紀(jì)商D、委托人78、以下說(shuō)法中對(duì)的的有(）。（1分）Ａ在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司不賺差價(jià)Ｂ、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司要收取一定比例的傭金Ｃ、在證券經(jīng)紀(jì)中，證券公司不墊付資金D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司的收入來(lái)源于投資者繳付的稅費(fèi)79、在證券委托交易中,證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人,也享有一定的權(quán)利。重要有（）。A、證券經(jīng)紀(jì)商有拒絕接受不符合規(guī)定的委托規(guī)定的權(quán)利Ｂ、證券經(jīng)紀(jì)商有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利C、如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化Ｄ、經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)交易規(guī)則按投資者委托條件買(mǎi)賣證券80、在證券回購(gòu)交易中，(）暫時(shí)放棄資金的使用權(quán),從而獲得證券抵押權(quán),期滿時(shí)歸還抵押的證券,收回資金和利息。(1分)A證券的持有方B、資金的貸出方Ｃ、融券方D、資金供應(yīng)方81、按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定,在證券交易所的交易期間，如因（）而導(dǎo)致部分或所有交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。A不可抗力因素B、意外故事C、技術(shù)故障D、非交易所可以控制的其他情況82、將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券是由于這些債券自身具有()的特點(diǎn)。A信譽(yù)高Ｂ、流動(dòng)性好C、發(fā)行期限長(zhǎng)Ｄ、收益高83、上海證券交易所對(duì)參與回購(gòu)交易進(jìn)行委托買(mǎi)賣的數(shù)量規(guī)定為，交易數(shù)量必須是（)。（1分）Ａ１手B、100手C、10萬(wàn)面值國(guó)債Ｄ、１000元面值國(guó)債84、對(duì)于上市期間的停牌的申報(bào)問(wèn)題,深圳交易所的規(guī)則是(）A復(fù)牌時(shí),對(duì)已接受的申報(bào)進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)B、停牌期間,可以撤消申報(bào)C、停牌期間，不接受申報(bào)D、停盤(pán)期間，可以申報(bào)85、以下關(guān)于權(quán)證行權(quán)說(shuō)法對(duì)的的是(）。A、當(dāng)天行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)天有效，當(dāng)天可以撤消B、當(dāng)天買(mǎi)進(jìn)的權(quán)證,當(dāng)天可以行權(quán)Ｃ、當(dāng)天行權(quán)取得標(biāo)的證券,當(dāng)天可以賣出D、權(quán)證行權(quán)采用鈔票方式結(jié)算86、下面有關(guān)證券回購(gòu)交易的說(shuō)法中，不對(duì)的的是（)Ａ一筆證券回購(gòu)交易涉及一個(gè)主題，兩次交易契約的行為B、目前我們證券交易所回購(gòu)券種重要是國(guó)債和融資券Ｃ、回購(gòu)交易到期反向成交，無(wú)需申報(bào)D、代理客戶進(jìn)行的回購(gòu)交易產(chǎn)生的所有風(fēng)險(xiǎn)由客戶和證券公司共同承擔(dān)８7、按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所的交易期間,如因()而導(dǎo)致部分或所有交易不能進(jìn)行的,證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。（１分)A不可抗力因素B、意外事故C技術(shù)故障Ｄ、非交易所可以控制的其他情況88、嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定范圍（）。A、對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資產(chǎn)的5%B、對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的５％C、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的１0%D、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%8９、下列屬于內(nèi)幕信息的有(）。A、公司的一般投資行為和購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定B、公司人員的變動(dòng)狀況C、公司未公開(kāi)的財(cái)務(wù)狀況表D、公司分派股利或增資的計(jì)劃９0、關(guān)于證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法對(duì)的的有(）。(1分）A、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ｂ、參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶可以自行轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額Ｃ、證券公司不可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D、證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額91、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期檢查，(）應(yīng)當(dāng)予以配合(1分)A證券交易所B、證券公司C、證券業(yè)協(xié)會(huì)D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)92、在委托買(mǎi)賣證券的交易中,投資者作為作為委托人，享有一定的權(quán)利。其中重要有（）。A、投資者有選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利B、投資者有規(guī)定經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利C、了解交易風(fēng)險(xiǎn)D、投資者有享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利93、流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件，()可以反映證券市場(chǎng)的流動(dòng)性好壞。Ａ成交數(shù)量Ｂ、成交價(jià)格Ｃ、成交速度Ｄ、成交效率9４、分紅派息的形式重要有（)。A鈔票股利B、股票股利C、分派認(rèn)股權(quán)Ｄ、配優(yōu)先認(rèn)股權(quán)95、證券公司要成為證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)具有一定的條件。在我國(guó),這些條件重要是（)A、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司B、具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)C、認(rèn)可交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則,按規(guī)定繳納各縣會(huì)員經(jīng)費(fèi)D、組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所規(guī)定的條件９6、下列關(guān)于證券交易所無(wú)形席位報(bào)盤(pán)方式說(shuō)法中，對(duì)的的是()。A、延長(zhǎng)了申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間Ｂ、減去了場(chǎng)內(nèi)交易員人工報(bào)盤(pán)的環(huán)節(jié)C、減少了申報(bào)的差錯(cuò)D、減少了投資者與證券公司的糾紛9７、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》規(guī)定，主辦券商的代辦業(yè)務(wù)涉及（）。A、對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)B、開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶C、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法力、法規(guī)和協(xié)議，真是準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息Ｄ、對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題，依據(jù)有關(guān)規(guī)章和協(xié)議及時(shí)解決并報(bào)協(xié)會(huì)備案98、（)屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的嚴(yán)禁行為。A非內(nèi)幕人員通過(guò)不合法手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)其實(shí)買(mǎi)賣證券行為B以自己不同的賬戶在相同的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、放心相反的交易行為C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為D、委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣證券的行為9９、下列關(guān)于債券回購(gòu)業(yè)務(wù)清算特點(diǎn)的表述，對(duì)的的有()。Ａ一次交易，即回購(gòu)交易雙方只需在初始交易時(shí)就將來(lái)成交價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào),成交后回購(gòu)到期日的反向成交則由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生成交記錄，無(wú)需交易雙方再進(jìn)行申報(bào)B、二次交易，即使初始交易時(shí)交易雙方申報(bào)一次，回購(gòu)到期前再由原交易雙方再申報(bào)一次Ｃ、二次清算，即涉及回購(gòu)初始交易當(dāng)天的清算和回購(gòu)到期日的清算D、二次清算,即一次是清算以券融資方應(yīng)收的資金和應(yīng)付抵押券,另一次是清算以資融券方應(yīng)付的資金和應(yīng)收的抵押券100、合格境外投資機(jī)構(gòu)委托人應(yīng)當(dāng)配備熟悉（)等方面的專業(yè)人員負(fù)責(zé)清算業(yè)務(wù)。（１分)A、證券交易B、結(jié)算C、法律D、財(cái)務(wù)101、證券公司董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上,根據(jù)公司（）情況擬定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受風(fēng)險(xiǎn)限額等。Ａ資金B(yǎng)、負(fù)債Ｃ、損益D、資本充足102、以下()不屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。（1分)A、與客戶簽訂受托投資協(xié)議不規(guī)范Ｂ、操作人員違反協(xié)議約定買(mǎi)賣證券C、操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣損害委托人的利益Ｄ、由于市場(chǎng)調(diào)研的差異導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤103、在銀行間債券市場(chǎng),進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)應(yīng)訂立書(shū)面形式的協(xié)議，其書(shū)面形式是指（)等。A全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)性生產(chǎn)的成交單B、協(xié)議書(shū)C、信件D、數(shù)據(jù)電文１０4、目前上海證券交易所和深圳證券交易所回購(gòu)交易的抵押券是(）。Ａ國(guó)債B、可轉(zhuǎn)債C、公司債Ｄ、金融債105、ＥTＦ二級(jí)市場(chǎng)交易的清算與交收說(shuō)法錯(cuò)誤的是(）(1分）A、T日，中國(guó)結(jié)算上海分公司與結(jié)算參與人之間按清算凈額進(jìn)行資金交收Ｂ、ＥＴF份額只能在二級(jí)市場(chǎng)交易C、EＴF份額與組合證券之間轉(zhuǎn)換遵循等價(jià)互換原則D、ETF份額交易、申購(gòu)贖回的資金清算凈額與T+1日一并進(jìn)行資金交收10６、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的有關(guān)規(guī)則()Ａ、買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)半年Ｂ、買(mǎi)斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易,全價(jià)結(jié)算C、進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交割時(shí)應(yīng)有足額的債券和資金D、買(mǎi)斷式回購(gòu)應(yīng)遵循公平，誠(chéng)信,自律和風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則1０７、可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司(）進(jìn)行調(diào)整。A、送紅股B、增發(fā)新股Ｃ、配股D、減少轉(zhuǎn)股價(jià)格108、深圳證券交易所交易單元說(shuō)法對(duì)的的是()(１分)A、會(huì)員可以向深圳證券交易所申請(qǐng)1個(gè)或1個(gè)以上的標(biāo)準(zhǔn)流速B、1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速為每秒15筆C、會(huì)員同通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)只能進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)Ｄ、會(huì)員不得通過(guò)其他會(huì)員網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易109、在全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的結(jié)算過(guò)程中,回購(gòu)雙方可以選擇的交收方式有(）。A見(jiàn)券付款B、見(jiàn)款付券C、券款對(duì)付Ｄ、錢(qián)貨兩清１1０、出現(xiàn)下列情況之一的,深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購(gòu),贖回申報(bào)（)A、因異常因素?zé)o法進(jìn)行申購(gòu)贖回的B、基金管理人根據(jù)基金協(xié)議和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定向交易所申請(qǐng)暫停申購(gòu)贖回的C、當(dāng)天該賬戶已有申購(gòu)或贖回記錄的D、交易所認(rèn)定的其他特殊情況的1１1、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)重要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過(guò)大，期限過(guò)長(zhǎng)而導(dǎo)致證券公司（）的也許性。(１分)A、資金流動(dòng)性局限性B、經(jīng)資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定C、賺錢(qián)能力下降Ｄ、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大112、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)保證基金從()提取或繳納。A、證券業(yè)協(xié)會(huì)B、證券公司C、證券交易所D、證券登記結(jié)算公司113、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng),債券回購(gòu)雙方可以選擇的交割方式涉及()。Ａ、見(jiàn)券付款B、券款對(duì)付C、見(jiàn)款付款Ｄ、買(mǎi)空１14、個(gè)人客戶申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶向證券公司提交的材料涉及(）。Ａ、本人身份證原件及復(fù)印件B、本人普通資金賬戶卡C、本人普通證券賬戶卡D、專用信用交易的銀行卡１15、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法對(duì)的的是（)。(1分)A、只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才干從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)Ｂ、從事證券自營(yíng)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)成人民幣５億元C、自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以賺錢(qián)為目的，為自己買(mǎi)賣證券，通過(guò)買(mǎi)賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為D、自營(yíng)買(mǎi)賣必須在以資金名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶內(nèi)進(jìn)行１16、證券登記結(jié)算公司結(jié)算對(duì)各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)涉及()費(fèi)用。(１分)A、證管費(fèi)B、交易印花稅C、交易手續(xù)費(fèi)D、所得稅1１7、證券公司年報(bào)和年檢報(bào)告的報(bào)送單位有(）.A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)Ｄ、證券交易所118、證券回購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)券是(）。A、綜合債券B、虛擬債券Ｃ、實(shí)際債券D、標(biāo)準(zhǔn)化債券1１9、證券自營(yíng)買(mǎi)賣的對(duì)象涉及（）。（1分）A、證券交易所掛牌上市的股票B、證券投資基金C、權(quán)證D、非上市證券120、在我國(guó)滬深證券交易所編制的證券指數(shù)有()Ａ、綜合指數(shù)B、成分指數(shù)C、分類指數(shù)D、合成指數(shù)三判斷題121、證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。(）１22、只有通過(guò)交收,才干最終完畢證券或資金收付,結(jié)束交易總過(guò)程。1２3、收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益。（）１24、證券公司處在證券交易的中介地位，可以對(duì)也許形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)125、買(mǎi)斷式回購(gòu)與債券低押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的區(qū)別在于初始交易時(shí)正回購(gòu)方是將債券“賣”給逆回購(gòu)方,而不是抵押凍結(jié)。1２６、我國(guó)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行底價(jià)是由主承銷商擬定的。127、證券交易所交易席位一般不得退回,但在一定條件下允許轉(zhuǎn)讓。１28、深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位規(guī)定為以合計(jì)面額1０00元（即１手)及其整數(shù)倍為交易單位。129、競(jìng)價(jià)的結(jié)果有兩種也許：所有成交和不成交。１3０、錢(qián)貨兩清原則又稱款券兩訖、貨銀對(duì)付,就是在辦理資金交收的同時(shí)完畢證券的交割。1３1、凡是我國(guó)境內(nèi)和境外法人都可以開(kāi)立B、股賬戶。１32、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定其買(mǎi)賣證券的交易方式。1３3、自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制設(shè)立。134、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)按席位進(jìn)行申報(bào),公司債回購(gòu)按證券賬戶申報(bào)。1３5、結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額一旦小于零，金融期貨交易所應(yīng)及時(shí)對(duì)其持倉(cāng)實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)解決。13６、股東配股繳款的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。137、見(jiàn)券付款是指在初次交收日完畢債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方按協(xié)議約定將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶的交收方式。１3８、對(duì)股票上市的股份公司,其經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)。139、證券交易公開(kāi)原則的核心規(guī)定是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。１40、證券公司不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。1４1、大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算,成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)天該證券成交總量。1４２、我國(guó)目前對(duì)A股交易實(shí)行的傭金制度是固定傭金制度，傭金為成交金額的0.３%。１4３、中國(guó)人民銀行是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén)。1４4、證券公司對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%。145、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。1４６、回購(gòu)到期日，交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄,無(wú)需交易雙方再行申報(bào)。１47、在債券回購(gòu)交易中,以券融資方在初始交易前,必須將足夠的資金存入其委托的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券清算賬戶。148、如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而導(dǎo)致客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任。１49、在我國(guó),上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定：會(huì)員無(wú)權(quán)對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。150、開(kāi)放式基金可以委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。15１、證券公司對(duì)會(huì)員的證券交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員也許影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。１５2、認(rèn)股權(quán)證的交易可以在證券交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以以場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。１５３、所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。()15４、從基本特性看,代辦股份轉(zhuǎn)讓并沒(méi)有在證券交易所掛牌,而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。155、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定其買(mǎi)賣證券的交易方式。156、證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。1５7、最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收。158、非金融機(jī)構(gòu)在委托結(jié)算代理人進(jìn)行全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易時(shí),不可以委托開(kāi)展現(xiàn)券買(mǎi)賣。１59、按照有關(guān)規(guī)定,證券回購(gòu)期滿時(shí),如融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的相應(yīng)債券將用于平倉(cāng)交割。（)１6０、固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為9:３0~11:30,13:00～15:００。161、登記結(jié)算公司應(yīng)于T日開(kāi)市前將清算數(shù)據(jù)發(fā)送給每個(gè)結(jié)算參與人。16２、證券交易的基本內(nèi)容涉及委托、成交和結(jié)算三個(gè)階段。163、我國(guó)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自由資金應(yīng)不少于5億元。16４、按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司和基金管理公司開(kāi)立證券賬戶,必須在證券登記結(jié)算公司辦理。1６５、關(guān)于國(guó)債折算率的公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。１６6、在發(fā)生委托人賬戶透支的情況下，委托人只需補(bǔ)足交易資金,不用承擔(dān)罰款責(zé)任。16７、根據(jù)合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法，合格境外機(jī)構(gòu)投資者可直接作為結(jié)算公司的結(jié)算參與人。168、深圳證券交易所結(jié)算模式為證券交易所以法人名義直接在該所的證券登記結(jié)算公司開(kāi)立資金結(jié)算賬戶，專門(mén)用于辦理其所有下屬機(jī)構(gòu)證券交易的清算和交收。169、假如在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容促使買(mǎi)賣成交了，委托人就必須認(rèn)可交易結(jié)果，辦理交割。170、在