第8章 市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策

第八章市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策本章學(xué)習(xí)目標(biāo)1．了解壟斷產(chǎn)生的原因。2．了解政府應(yīng)對壟斷的微觀經(jīng)濟(jì)政策。3．領(lǐng)會公共物品的特點(diǎn)。4．掌握外部效應(yīng)的含義。5．熟悉外部效應(yīng)對資源配置的影響。第八章市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策第一節(jié)壟斷第二節(jié)公共物品第三節(jié)外部經(jīng)濟(jì)影響導(dǎo)入案例8-1：政府對微軟壟斷的干預(yù)美國聯(lián)邦法官2002年４月３日宣判微軟違反反壟斷法罪名成立，此后關(guān)于微軟命運(yùn)的猜測一直是業(yè)界的熱門話題之一。美國司法部和17個州政府4月28日正式向法庭要求，將電腦軟件巨無霸微軟一分為二。這是美國政府1982年通過法律程序成功分拆電話公司AT&T（被判要求在1984年退出市話市場）以來，對涉嫌壟斷的公司爭取實(shí)行的最嚴(yán)厲懲罰。在處罰建議方案中，控方建議把微軟分拆成兩家公司，一家經(jīng)營操作系統(tǒng)(包括視窗95、視窗98、視窗2000、視窗NT等產(chǎn)品)，另一家則經(jīng)營微軟的應(yīng)用軟件業(yè)務(wù)(包括微軟辦公室、OutlookExpress、Frontpage、微軟網(wǎng)絡(luò)瀏覽器等產(chǎn)品)，他們還同時要求禁止這兩家公司在10年內(nèi)進(jìn)行合并。美國司法部之所以要拆分微軟，目的是要打破微軟在電腦軟件方面的壟斷堅(jiān)冰。第一節(jié)壟斷壟斷盡管往往會帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低產(chǎn)品成本，促進(jìn)科學(xué)研究和采用新技術(shù)，從而有助于生產(chǎn)力的發(fā)展，但同時又能產(chǎn)生以下四個問題：第一，產(chǎn)量受到限制。壟斷廠商可以通過限制產(chǎn)量來抬高商品的價格。我們知道在完全競爭的情況下，AR等于MR并且同為水平線。第二，資源面臨浪費(fèi)。從整個社會看，同完全競爭比較，壟斷企業(yè)采用的設(shè)備規(guī)模小于最優(yōu)規(guī)模，這樣的設(shè)備規(guī)模提供的產(chǎn)量的AC大于該設(shè)備的ACmin。這意味著生產(chǎn)資源未能得到最有效率的利用，因而壟斷廠商在長期均衡時也會出現(xiàn)過剩生產(chǎn)能力，這對于社會資源利用來說，造成了浪費(fèi)。第三，管理出現(xiàn)松懈。在現(xiàn)實(shí)中，由于處于壟斷地位的行業(yè)缺乏盡可能降低成本的動力，缺乏參與競爭的壓力，從而出現(xiàn)了管理上的低效率，這種低效率稱為管理松懈。第四，出現(xiàn)尋租行為。壟斷廠商可能會將他們享有的額外利潤花費(fèi)在一些非生產(chǎn)性的活動上。當(dāng)壟斷廠商把資源用于為獲得或維持其壟斷地位或阻止競爭者進(jìn)入市場時，社會將受到損失。

一、壟斷效率分析第一節(jié)壟斷為了矯正壟斷造成的市場失靈，政府可以采取反壟斷政策。針對不同形式的壟斷，政府可以分別或同時采取行業(yè)的重新組合和處罰等手段，而這些手段往往是依據(jù)反壟斷法而制定的。

1．行業(yè)的重新組合如果一個壟斷的行業(yè)被重新組合成包含許多廠商的行業(yè)，那么廠商之間的競爭就可以把市場價格降下來。被重新組合的行業(yè)競爭程度越高，市場價格就越接近于競爭性價格。政府采取的手段可以是分解原有的壟斷廠商或掃除進(jìn)入壟斷行業(yè)的障礙并為進(jìn)入廠商提供優(yōu)惠條件。

2．對壟斷行為的制止在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，防止壟斷的產(chǎn)生更為重要。如果一個行業(yè)不存在進(jìn)入障礙，那么一般說來壟斷廠商不會在長期內(nèi)獲得超額利潤。為了防止壟斷行為的出現(xiàn)，政府可以利用各種處罰手段加以制止。制止壟斷行為可以借助行政命令、經(jīng)濟(jì)處罰或法律制裁等手段。

3．反壟斷法反壟斷法又稱反托拉斯法。是政府反對壟斷及壟斷行為的重要法律手段，也是規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)中各個經(jīng)濟(jì)主體行為的根本大法，因此也被稱為經(jīng)濟(jì)憲法。二、反壟斷政策與反壟斷法第一節(jié)壟斷對于壟斷所采取的另一種可供選擇的矯正手段是政府對壟斷行業(yè)實(shí)行管制。管制的措施主要包括價格控制或者價格和產(chǎn)量的雙重控制、稅收或補(bǔ)貼以及國家直接經(jīng)營。下面主要說明政府的價格以及價格和數(shù)量管制。圖8-1對壟斷廠商的價格管制

1．價格管制如圖8-1所示，對于一個壟斷廠商而言，在不受管制的條件下，它根據(jù)既定的需求曲線確定邊際收益曲線，并依照MR=MC的原則確定利潤最大化的產(chǎn)量Q1。對于Q1，廠商會把市場價格確定在需求曲線D上的點(diǎn)E1相應(yīng)的高度P1。三、微觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)節(jié)第一節(jié)壟斷假定政府對壟斷行業(yè)只實(shí)行價格管制，即只規(guī)定一個低于壟斷市場價格的管制價格或最高限價，比如圖8-1中的P2。對應(yīng)于價格P2，市場需求量為市場需求曲線D上的點(diǎn)E2所對應(yīng)的數(shù)量Q2。這時，壟斷廠商的邊際收益不再是圖中MR表示的邊際收益曲線，而是由價格P2所限定。根據(jù)MR=MC的利潤最大化條件，壟斷廠商所選擇的供給量只能是P2所對應(yīng)的MC曲線所決定的數(shù)量，如圖中的Q2。對應(yīng)于價格P2和產(chǎn)量Q2，壟斷廠商會獲得一定數(shù)量的超額利潤，但這一利潤額低于壟斷廠商自主定價時決定的超額利潤。

2．對自然壟斷行業(yè)的管制為了進(jìn)一步削減壟斷廠商的超額利潤，政府還可以對價格和產(chǎn)量實(shí)行同時控制，既規(guī)定廠商索要的產(chǎn)品價格又確定廠商的產(chǎn)量。對壟斷廠商進(jìn)行價格和數(shù)量管制的另外一個原因是壟斷行業(yè)中存在著自然壟斷。這類行業(yè)通常需要大型的資本設(shè)備和大量的固定要素。比如城市自來水公司、公用電話局等行業(yè)大都具有這種特性。三、微觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)節(jié)第一節(jié)壟斷

對自然壟斷行業(yè)并不能采取上面提到的價格管制，如圖8-2所示。在圖中，當(dāng)市場需求得到全部滿足時，廠商的AC仍處于遞減狀況。壟斷廠商根據(jù)利潤最大化的原則把產(chǎn)量確定在Q1，并對應(yīng)于Q1在市場需求曲線D上的E1點(diǎn)索要價格P1。這時，盡管存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但消費(fèi)者并沒有得到太多的好處。

3．對壟斷行業(yè)的其他管制措施在實(shí)踐中，政府管制所遵循的原則是“對公道的價值給予一個公道的報酬”。為了實(shí)現(xiàn)這一原則，政府往往還采取補(bǔ)貼或稅收手段。如果壟斷廠商因?yàn)檎膬r格管制或價格和數(shù)量管制而蒙受損失，政府給予適當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼，以便壟斷廠商獲得正常利潤；如果在政府管制以后，廠商仍可以獲得超額利潤，那么政府就應(yīng)征收一定的特殊稅收，以利于收入的公平分配。例如，政府把管制價格確定在圖8-1中P3的水平上，但不規(guī)定生產(chǎn)的最低數(shù)量，那么廠商會提供生產(chǎn)數(shù)量Q3，這時，市場供給量小于需求量Q3。為了防止出現(xiàn)黑市，政府可以征收一定量的銷售稅，使得市場價格（管制價格+銷售稅）所決定的市場需求等于Q3。同樣，如果政府把管制價格確定在P2的水平上，那么壟斷廠商會獲得一定的超額利潤，這時政府可以征收一定量的收入所得稅，以減少壟斷利潤。對自然壟斷廠商而言，如果政府把管制價格限定在P2，而把最低產(chǎn)量限定在Q2,那么廠商會處于虧損，這時政府應(yīng)給予一定的補(bǔ)貼，以保證廠商至少獲得正常利潤（如圖8-2所示）。三、微觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)節(jié)第一節(jié)壟斷第二節(jié)公共物品導(dǎo)入案例8-2：“人類最緊迫的需求是公共物品”

1998年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者阿瑪?shù)賮?森說，人類的各種災(zāi)難和危險處境，應(yīng)該是我們辨識自己“需求”的根據(jù)。這一認(rèn)識的確很有道理。一場SARS危機(jī)讓我們付出了沉重的代價，也給了我們很多警示，其中重要的警示之一，就是它讓我們清楚地意識到人類最緊迫的需求，是對公共物品的需求。在經(jīng)濟(jì)全球化形勢下，隨著資本、勞動力等在全球的自由流動，疾病也在全球自由蔓延，這樣，提供全球性公共物品以抵抗危機(jī)就顯得非常重要和必要。

所謂公共物品，是指這樣一種產(chǎn)品，即每個人對它的消費(fèi)并不減少任何其他人也消費(fèi)這一產(chǎn)品的機(jī)會。例如，國防、警察、消防、公共道路和公共衛(wèi)生等。公共物品既可以是有形的產(chǎn)品，也可以是無形的制度、措施等。如在SARS危機(jī)中，在疫情發(fā)生地，口罩、消毒液等公共醫(yī)療保護(hù)用品、傳染病門診、病床等一系列公共物品的需求急劇上升，在發(fā)展中國家和經(jīng)濟(jì)落后國家，這些公共物品一時供不應(yīng)求。作為公共物品提供的對付傳染病的各種防控措施、體系、機(jī)制等，更是嚴(yán)重不足。SARS危機(jī)期間使公共物品的高需求與低供給之間矛盾凸顯。

1、公共物品的非排他性

排他性是指某個消費(fèi)者在購買并得到一種商品的消費(fèi)權(quán)之后，就可以把其他的消費(fèi)者排斥在獲得該商品的利益之外。私人物品具有排他性。

2、公共物品的非競爭性

公共物品經(jīng)常具有的另一個特性是非競爭性。競爭性是指消費(fèi)者或消費(fèi)數(shù)量的增加引起的商品生產(chǎn)成本的增加。私人物品大都具有競爭性。一、公共物品的特性第二節(jié)公共物品

所有的經(jīng)濟(jì)社會都面臨著公共物品的供給問題。政府對公共物品的最優(yōu)供給量是多少呢？我們知道，私人物品的最優(yōu)供給量由市場需求和市場供給的均衡所決定。同樣地，公共物品的最優(yōu)供給量也應(yīng)該由物品的需求與供給所決定。從供給的角度來看，生產(chǎn)公共物品與生產(chǎn)私人物品并沒有任何區(qū)別，例如制造一輛坦克與制造一輛汽車并無多大區(qū)別。決定公共物品的最優(yōu)使用量的因素關(guān)鍵是需求。二、公共物品的最優(yōu)供給量第二節(jié)公共物品假定只有兩個消費(fèi)者需求公共物品，第一個消費(fèi)者的需求曲線為d1，第二個消費(fèi)者的需求曲線為d2,如果公共物品的供給量為Q1，需求曲線d1上的價格P11，表示了第一個消費(fèi)者為得到這一消費(fèi)量愿意支付的價格。同樣，第二個消費(fèi)者的需求曲線d2上相應(yīng)于Q1的價格P21表示了第二個消費(fèi)者愿意支付的數(shù)量。P11+P12即為社會愿意對公共物品的數(shù)量Q1支付的價格。以此方式，可以得到不同的公共物品數(shù)量下所有消費(fèi)者愿意支付的價格，從而得到公共物品的市場需求曲線D=d1+d2+…+dn

與私人物品的供給曲線一樣，公共物品的供給曲線由生產(chǎn)公共物品的邊際成本曲線所決定。一旦知道了公共物品的市場需求曲線和市場供給曲線，就可以決定公共物品的最優(yōu)供給量。如圖8-4所示，D表示公共物品的市場需求曲線，S表示公共物品的供給曲線。于是，D與S的交點(diǎn)決定公共物品的最優(yōu)供給量Q。二、公共物品的最優(yōu)供給量第二節(jié)公共物品第三節(jié)外部經(jīng)濟(jì)影響導(dǎo)入案例8-3：拜師學(xué)藝與外部經(jīng)濟(jì)

學(xué)藝是要拜師的。學(xué)書法要拜師，學(xué)畫畫要拜師，學(xué)醫(yī)要拜師，就是學(xué)個木工石工，也是要拜師的。今天，我們有了各式各樣的學(xué)校，但碩士博士這一塊仍然實(shí)行導(dǎo)師制。就是本科這一塊，也有實(shí)行導(dǎo)師制的。弟子以師名，師以弟子名，生活中不乏這樣的例子。兩千多年后的今天，我們還知道孔子那七十二賢?？v使這七十二賢，若不因?yàn)樗麄兪强鬃拥茏又剩峙聸]有那么多人記得他們的了。反過來，縱使孔子弟子三千，若沒有這七十二賢，恐怕孔子也不成其為孔子了。弟子以師名，師以弟子名。用經(jīng)濟(jì)學(xué)的術(shù)語來說，師徒之間存在正向外部性。

外部經(jīng)濟(jì)影響，又稱為外在性或外部效應(yīng)，是指某一經(jīng)濟(jì)主體（生產(chǎn)者或消費(fèi)者）的經(jīng)濟(jì)活動對其他經(jīng)濟(jì)主體所施加的“非市場性的”影響。這里所說的“非市場性的”影響是指一種活動所產(chǎn)生的成本或利益未能通過市場價格反映出來，而是無意識強(qiáng)加于他人的。施加這種成本或利益的人并沒有為此付出代價或得到收益。一、外部經(jīng)濟(jì)影響與經(jīng)濟(jì)效率第三節(jié)外部經(jīng)濟(jì)影響外部經(jīng)濟(jì)影響有正向外部影響和負(fù)向外部影響之分。一個經(jīng)濟(jì)單位經(jīng)濟(jì)活動的外部影響對其他經(jīng)濟(jì)單位產(chǎn)生積極的影響，無償為他人帶來利益稱為正向外部影響(也稱外部經(jīng)濟(jì))。相反，產(chǎn)生負(fù)向外部影響(即外部不經(jīng)濟(jì))的經(jīng)濟(jì)活動給其他經(jīng)濟(jì)單位帶來消極影響，對他人施加了成本。

各種外部影響可以說無所不在，無時不在。盡管對每一個單個生產(chǎn)者或者消費(fèi)者來說，他造成的外部經(jīng)濟(jì)或外部不經(jīng)濟(jì)對整個社會也許微不足道，例如在公共場所吸煙。但所有這些消費(fèi)者和生產(chǎn)者加總起來所造成的后果是嚴(yán)重的，例如，人類生產(chǎn)活動所引起的污染問題已經(jīng)嚴(yán)重危急到人類自身生存的地步了。如何糾正由于外部影響所造成的資源配置不當(dāng)？經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了如下政策建議：

1．稅收和補(bǔ)貼政策

迫使廠商考慮外部成本或外部利益的一種手段是政府采取稅收和補(bǔ)貼政策，即向施加負(fù)向外部經(jīng)濟(jì)影響的廠商征收恰好等于外部邊際成本的稅收，而給予產(chǎn)生正向外部經(jīng)濟(jì)影響的廠商等于外部邊際收益的補(bǔ)貼，以便使得廠商的私人邊際成本與社會邊際成本相等，從而誘使廠商提供社會最優(yōu)的產(chǎn)量。

2．企業(yè)合并

第二種矯正外部經(jīng)濟(jì)影響的手段是將施加和接受外部成本或利益的經(jīng)濟(jì)單位合并。如果外部經(jīng)濟(jì)影響的影響是小范圍的，比如只有兩家企業(yè)，那么就可以采取這種方法。二、矯正外部經(jīng)濟(jì)影響的微觀經(jīng)濟(jì)政策第三節(jié)外部經(jīng)濟(jì)影響

3．明確產(chǎn)權(quán)——科斯定理

流行于經(jīng)濟(jì)學(xué)界的西方產(chǎn)權(quán)理論提出了解決外部經(jīng)濟(jì)影響的市場化思路。這種思路源于美國芝加哥大學(xué)教授科斯（R．Coase）1960年發(fā)表在《法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上的“社會成本問題”一文，后來被經(jīng)濟(jì)學(xué)家概括為科斯定理。

科斯定理可以表述為，只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，那么在交易成本為零的條件下，無論最初的產(chǎn)權(quán)賦予誰，最終結(jié)果都是有效率的?？扑苟ɡ碓诮鉀Q外部經(jīng)濟(jì)影響方面的應(yīng)用可以由下面的例子加以說明。

科斯定理在解決外部經(jīng)濟(jì)影響問題上的政策含義是，政府無須對外部經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行直接的調(diào)節(jié)，只要明確施加和接受外部成本或利益的當(dāng)事人雙方的產(chǎn)權(quán)，就可以通過市場談判加以解決。

需要指出，科斯定理的結(jié)論是非常誘人的，但是其隱含的條件卻限制了科斯定理在實(shí)踐中的應(yīng)用。首先，談判必須是公開的、無成本的，這在大多數(shù)外部經(jīng)濟(jì)影響的情況下是很難做到的。例如，在上面的例子中，如果李四有權(quán)