第2章 外部效應(yīng)理論

第2章外部效應(yīng)的分類(lèi)外部效應(yīng)與資源配置效率政府矯正外部效應(yīng)(或?qū)崿F(xiàn)外部效應(yīng)內(nèi)在化)的措施第2章

外部效應(yīng)理論

重點(diǎn)問(wèn)題第2章2.1

外部效應(yīng)的分類(lèi)外部效應(yīng),也稱(chēng)為外部性或外溢性,是指在市場(chǎng)活動(dòng)中沒(méi)有得到補(bǔ)償?shù)念~外成本或額外收益。當(dāng)外部效應(yīng)存在時(shí),依據(jù)失真的價(jià)格信號(hào)所作出的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)決策,肯定會(huì)使得社會(huì)資源配置發(fā)生錯(cuò)誤,而達(dá)不到帕累托效率準(zhǔn)則所要求的最佳狀態(tài)。第2章2.1

外部效應(yīng)的分類(lèi)2.1.1對(duì)消費(fèi)的外部效應(yīng)與對(duì)生產(chǎn)的外部效應(yīng)對(duì)消費(fèi)的外部效應(yīng)對(duì)生產(chǎn)的外部效應(yīng)按照承受者的不同劃分承受者是消費(fèi)者承受者是生產(chǎn)者第2章2.1

外部效應(yīng)的分類(lèi)2.1.2生產(chǎn)活動(dòng)的外部效應(yīng)與消費(fèi)活動(dòng)的外部效應(yīng)生產(chǎn)活動(dòng)的外部效應(yīng)消費(fèi)活動(dòng)的外部效應(yīng)按照發(fā)起者的不同劃分發(fā)起者是生產(chǎn)者發(fā)起者是消費(fèi)者第2章2.1

外部效應(yīng)的分類(lèi)2.1.3正的外部效應(yīng)與負(fù)的外部效應(yīng)（最基本的分類(lèi)）正的外部效應(yīng)(外部效益或外部經(jīng)濟(jì))負(fù)的外部效應(yīng)(外部成本或外部不經(jīng)濟(jì))按照結(jié)果的不同劃分對(duì)承受者有利對(duì)承受者不利第2章2.1

外部效應(yīng)的分類(lèi)1.正的外部效應(yīng)與負(fù)的外部效應(yīng)的含義正的外部效應(yīng)(外部效益或外部經(jīng)濟(jì))負(fù)的外部效應(yīng)(外部成本或外部不經(jīng)濟(jì))對(duì)交易雙方之外的第三者所帶來(lái)的未在價(jià)格中得以反映的成本費(fèi)用。對(duì)交易雙方之外的第三者所帶來(lái)的未在價(jià)格中得以反映的經(jīng)濟(jì)效益。買(mǎi)者與賣(mài)者未在決策中意識(shí)到他們之間的交易會(huì)給其他人或廠(chǎng)商帶來(lái)益處。實(shí)例：消防設(shè)備的交易實(shí)例：工業(yè)污染第2章注意：并非所有的對(duì)交易雙方之外的第三者所帶來(lái)的影響都可以稱(chēng)作外部效應(yīng)對(duì)第三者所造成的可以通過(guò)價(jià)格或可以在價(jià)格中得以反映的影響,不是本章所討論的外部效應(yīng)。如消費(fèi)者對(duì)攝影愛(ài)好的增加抬高攝影器材的市場(chǎng)價(jià)格。價(jià)格上揚(yáng)的結(jié)果是一部分收入從購(gòu)買(mǎi)者手中轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)者手中,增加了生產(chǎn)該種產(chǎn)品的動(dòng)力。從資源配置的角度看,通過(guò)價(jià)格的提高也使現(xiàn)有的產(chǎn)量處于合理狀態(tài)。這樣的影響并不會(huì)導(dǎo)致資源配置的扭曲,當(dāng)然也不在政府要采取措施加以矯正的外部效應(yīng)范圍之列。第2章2.1

外部效應(yīng)的分類(lèi)2.正的外部效應(yīng)與負(fù)的外部效應(yīng)的排列（1-4）某個(gè)人或家庭因別人或家庭的消費(fèi)活動(dòng)而受益某廠(chǎng)商因某個(gè)人或家庭的消費(fèi)活動(dòng)而受益某個(gè)人或家庭因別人或家庭的消費(fèi)活動(dòng)而受損消費(fèi)活動(dòng)產(chǎn)生正的消費(fèi)外部效應(yīng)消費(fèi)活動(dòng)產(chǎn)生正的生產(chǎn)外部效應(yīng)消費(fèi)活動(dòng)產(chǎn)生負(fù)的消費(fèi)外部效應(yīng)某廠(chǎng)商因某個(gè)人或家庭的消費(fèi)活動(dòng)而受損消費(fèi)活動(dòng)產(chǎn)生負(fù)的生產(chǎn)外部效應(yīng)第2章某個(gè)人或家庭因某廠(chǎng)商的生產(chǎn)活動(dòng)而受益某廠(chǎng)商因別的廠(chǎng)商的生產(chǎn)活動(dòng)而受益某個(gè)人或家庭因某廠(chǎng)商的生產(chǎn)活動(dòng)而受損生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生正的消費(fèi)外部效應(yīng)生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生正的生產(chǎn)外部效應(yīng)生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生負(fù)的消費(fèi)外部效應(yīng)某廠(chǎng)商因別的廠(chǎng)商的生產(chǎn)活動(dòng)而受損生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生負(fù)的生產(chǎn)外部效應(yīng)2.1

外部效應(yīng)的分類(lèi)2.正的外部效應(yīng)與負(fù)的外部效應(yīng)的排列（5-8）第2章2.2外部效應(yīng)與資源配置效率在外部效應(yīng)存在的情況下,決定個(gè)人或廠(chǎng)商經(jīng)濟(jì)選擇的私人邊際效益和邊際成本會(huì)同社會(huì)的邊際效益和邊際成本發(fā)生偏離。當(dāng)個(gè)人或廠(chǎng)商僅從自身的利益出發(fā),而完全忽略了外部效應(yīng)帶給他人或廠(chǎng)商的效益和成本時(shí),其所作出的決策很可能會(huì)使資源配置發(fā)生錯(cuò)誤。第2章2.2外部效應(yīng)與資源配置效率2.2.1負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率帶有負(fù)的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價(jià)格,不能充分反映用于生產(chǎn)或提供該種物品或生產(chǎn)要素的社會(huì)邊際成本。因增加一個(gè)單位的某種物品或服務(wù)的產(chǎn)量而給第三者所帶來(lái)的額外成本。負(fù)的外部效應(yīng)關(guān)鍵問(wèn)題外部邊際成本(MEC)第2章2.2外部效應(yīng)與資源配置效率1.負(fù)的外部效應(yīng)的分析(1)外部邊際成本不變圖2—1外部邊際成本和外部總成本:MEC不變的情況第2章2.2外部效應(yīng)與資源配置效率1.負(fù)的外部效應(yīng)的分析(2)外部邊際成本遞增圖2—2外部邊際成本和外部總成本:MEC遞增的情況第2章2.2外部效應(yīng)與資源配置效率1.負(fù)的外部效應(yīng)的分析(3)外部邊際成本遞減（發(fā)生的可能性較?。┩獠窟呺H成本的遞減實(shí)際上意味著污染造成的總損害將按一個(gè)遞減的比率增加,而在某一點(diǎn)之后,追加的污染不會(huì)帶來(lái)進(jìn)一步的損害。顯而易見(jiàn),污染損失不可能存在著一個(gè)最高限額。外部邊際成本隨著產(chǎn)量的增加而趨于遞減,并最終為0第2章2.2外部效應(yīng)與資源配置效率2.負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率圖2—3市場(chǎng)均衡:負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率第2章2.2外部效應(yīng)與資源配置效率2.2.2正的外部效應(yīng)與資源配置效率帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價(jià)格,不能充分反映該種物品或服務(wù)所能帶來(lái)的社會(huì)邊際效益。因增加一個(gè)單位的某種物品或服務(wù)的消費(fèi)而給第三者所帶來(lái)的額外的效益。正的外部效應(yīng)關(guān)鍵問(wèn)題外部邊際效益(MEB)第2章2.2外部效應(yīng)與資源配置效率2.2.2正的外部效應(yīng)與資源配置效率圖2—4市場(chǎng)均衡:正的外部效應(yīng)與資源配置效率在存在正的外部效應(yīng)時(shí),物品或服務(wù)的生產(chǎn)和銷(xiāo)售將會(huì)呈現(xiàn)不足狀態(tài)。第2章2.2外部效應(yīng)與資源配置效率2.2.3外部邊際效益遞減的情況圖2—5正的外部效應(yīng):外部邊際效應(yīng)遞減的情況在存在外部邊際效益遞減的正的外部效應(yīng)時(shí),市場(chǎng)機(jī)制作用下的產(chǎn)量水平并非總是缺乏效率的。只有在處于較低產(chǎn)量水平(在這一水平上,MEB>0)條件下,市場(chǎng)機(jī)制才會(huì)在實(shí)現(xiàn)資源配置的效率方面發(fā)生失靈。第2章2.3外部效應(yīng)的內(nèi)在化當(dāng)某種物品或服務(wù)的私人邊際效益或成本被調(diào)整到足以使得個(gè)人或廠(chǎng)商的決策考慮其所產(chǎn)生的外部效應(yīng),即考慮實(shí)際的社會(huì)邊際效益或成本時(shí),就實(shí)現(xiàn)了外部效應(yīng)的內(nèi)在化。第2章2.3外部效應(yīng)的內(nèi)在化外部效應(yīng)內(nèi)在化的含義對(duì)正的外部效應(yīng)而言對(duì)負(fù)的外部效應(yīng)而言外部邊際成本被加計(jì)到私人邊際成本之上,從而物品或服務(wù)的價(jià)格得以反映全部的社會(huì)邊際成本。外部邊際效益被加計(jì)到私人邊際效益之上,從而物品或服務(wù)的價(jià)格得以反映全部的社會(huì)邊際效益。矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼矯正性的稅收外部效應(yīng)的邊際價(jià)值被定價(jià)2.3.1私人部門(mén)矯正外部效應(yīng)的機(jī)制1、一體化。

市場(chǎng)機(jī)制可通過(guò)擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，組織一個(gè)足夠大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體來(lái)實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)的內(nèi)在化。2、明確產(chǎn)權(quán)下的市場(chǎng)交易。

科斯定理：只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且其交易成本為零或者很小，則無(wú)論在開(kāi)始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰(shuí)，市場(chǎng)都能帶來(lái)同樣的資源最優(yōu)配置的結(jié)果。

3、道德制約。■以上方法也有不可避免的缺陷：

1、一體化機(jī)制要求企業(yè)的規(guī)模盡可能地大，這一方面很難做到；另一方面企業(yè)規(guī)模過(guò)大，又將壟斷等新的市場(chǎng)失靈。

2、市場(chǎng)交易受到交易成本的限制，不是總能奏效。

3、道德約束機(jī)制過(guò)弱，且也需一定條件配合?！?/p>

概括地說(shuō)，私人部門(mén)矯正外部效應(yīng)的各種機(jī)制的局限性主要決定于兩個(gè)因素：

1、公共物品。如空氣和河流本身排他成本過(guò)高，屬于公共物品。

2、交易成本。當(dāng)談判和自愿聯(lián)合的成本過(guò)高時(shí)，會(huì)使其無(wú)法進(jìn)行。2.3.2政府對(duì)外部效應(yīng)的矯正

1、罰款或征（庇古）稅：負(fù)的外部效應(yīng)的內(nèi)在化圖2—6矯正性的稅收

2、提供財(cái)政（庇古）補(bǔ)貼。圖2—7矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼==MPC

3、界定并保護(hù)產(chǎn)權(quán)。正如科斯所言，產(chǎn)權(quán)不明晰是外部效應(yīng)的根源，因此政府的這一作為是市場(chǎng)有效發(fā)揮作用的前提。

4、公共管制（規(guī)制）。如制定原材料使用、工藝選擇、產(chǎn)量、排放標(biāo)準(zhǔn)等的約束性法規(guī)。

5、創(chuàng)造市場(chǎng)。如向生產(chǎn)者出售（競(jìng)標(biāo)）污染許可證或直接向企業(yè)分配污染權(quán)并允許交易?！鲆陨戏椒ㄒ捕加幸欢ň窒?，庇古稅和庇古補(bǔ)貼要求高質(zhì)量的制度設(shè)計(jì)，這在技術(shù)上并不容易；有些資源的產(chǎn)權(quán)也是難以明晰的；公共管制易導(dǎo)致尋租的產(chǎn)生；可創(chuàng)造的市場(chǎng)有限且需考慮對(duì)分配的影響。第2章關(guān)

鍵

術(shù)

語(yǔ)外部效應(yīng)對(duì)消費(fèi)的外部效應(yīng)對(duì)生產(chǎn)的外部效應(yīng)生產(chǎn)活動(dòng)的外部效應(yīng)消費(fèi)活動(dòng)的外部效應(yīng)正的外部