海南省2017年期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨模擬試題

海南省2017年期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨模擬試一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是632元0/0噸，5月份銅合約的價格是630元00/噸。某投資者采用熊市套利（不考慮傭金因素），則下列選項中可使該投資者獲利最大的是_。_A月份銅期貨合約的價格保持不變，月份銅合約的價格下跌了元噸B月份銅期貨合約的價格下跌Y元噸，月份銅合約的價格保持不變月份銅期貨合約的價格下跌Y元噸，月份銅合約的價格下跌了元噸D月份銅期貨合約的價格下跌Y元噸，月份銅合約的價格下跌了元噸2、我國期貨交易所會員必須是（）。A自然人B事業(yè)單位境內(nèi)企業(yè)法人D境外企業(yè)法人3、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以__。A買日元期貨買權(quán)B賣歐洲日元期貨賣日元期貨D賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)4、某一期權(quán)標(biāo)的物市價是95.點4，5以此價格買進(jìn)10張9月份到期的3個月歐洲美元利率期貨合約，月日該投機者以點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是__。A美元B美元美元D美元5、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指_。_A雙向指令B止損指令套利指令D市價指令6、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會提出。_是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標(biāo)出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。A閃電圖B線圖分時圖D竹線圖8、期貨交易和交割的時間順序是__。A同步進(jìn)行B通常交易在前，交割在后通常交割在前，交易在后D無先后順序9、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。A英國B新加坡美國D日本10、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（）。A及時向主管部門報告B公平對待該投資者及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險DY解投資者的投資目標(biāo)11、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A不承擔(dān)責(zé)任B承擔(dān)次要賠償責(zé)任承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過D全部承擔(dān)賠償責(zé)任12、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A中國期貨業(yè)協(xié)會B中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會期貨部D期貨交易所13、某公司購入50噸0小麥，價格為130元0/噸，為避免價格風(fēng)險，該公司以133元0/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個月后，該公司以126元0/噸的價格將該批小麥賣出，同時以127元0/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結(jié)果（其他費用忽略）為__。TOC\o"1-5"\h\zA虧損元B贏利元虧損元D贏利元4表明在近日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。A市場資金總量變動率B市場資金集中度現(xiàn)價期價偏離率D期貨價格變動率1、5期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報送財務(wù)會計報告。A期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)期貨公司D非期貨公司結(jié)算會員16、下列選項中，不是申請設(shè)立期貨公司必須具備的條件的是（）。A有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施B有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力D實繳資本全部為貨幣出資17、下列可以從事期貨交易的是（）。A國家機關(guān)和事業(yè)單位B某集團(tuán)下屬公司期貨交易所的工作人員D中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員18、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計算公式應(yīng)為__。A當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費（等）B當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費（等）當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費（等）D當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費（等）19、下列選項中，不屬于期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的材料的是（）。.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件B申請日前個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表營業(yè)部的管理制度文本.擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件20、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A交易完成日B交易完成日收到結(jié)算報告的當(dāng)天D期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間21、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。A訓(xùn)誡B公開譴責(zé)撤銷其從業(yè)資格.行政處罰22、管理和使用的具體辦法由（）制定。A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會23、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（）原則，維護(hù)期貨交易各方面的合法權(quán)益。A公開、公平、公信B公平、公正、公信公正、公開、公信D公開、公平、公正24、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補償客戶（）。A萬元B萬元萬元D萬元25、期貨公司辦理（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A變更注冊資本B變更公司形式破產(chǎn)D變更以上的股權(quán)二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施B中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用2、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A依法對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理B無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理D中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理3、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）。A投資經(jīng)驗B專業(yè)知識職業(yè)道德D專業(yè)技能4、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。A期貨合同糾紛B期貨侵權(quán)糾紛期貨違約糾紛D無效的期貨交易合同糾紛5、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險的手段主要有__。A分散籌資B外匯期貨交易遠(yuǎn)期外匯交易D外匯期權(quán)交易6、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟(jì)措施。A向協(xié)會申訴B對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁7、為了正確審理期貨糾紛案件，200年35月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A《中華人民共和國民法通則》B《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國合同法》D《中華人民共和國民事訴訟法》8、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。A詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明B查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)9、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。小王違背T某的委托為T某買入白糖期貨合約的行為小王挪用其他客戶保證金的行為小王未經(jīng)T某同意擅自買賣期貨的行為.小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知T某追繳足額保證金10、下列對系統(tǒng)風(fēng)險的描述正確的是__。A這種風(fēng)險對投資者來說是不可抗拒的B系統(tǒng)地作用于整個市場可通過投資組合策略加以控制D是根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的普通程度劃分的11、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括（）。凈資本與凈資產(chǎn)的比例B流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求2甲期貨公司共有家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為萬元，負(fù)債調(diào)整值為20萬0元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到100萬0元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。.凈資本最低限額凈資本占客戶權(quán)益總額的比例凈資本與凈資產(chǎn)的比例?凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額13、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A國有企業(yè)B國有控股企業(yè)金融機構(gòu)D事業(yè)單位14、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)包括__。A證券交易委員會B全國證券商協(xié)會全國期貨業(yè)協(xié)會D商品期貨交易委員會15、期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風(fēng)險管理牽涉到它的興衰成敗。其風(fēng)險管理的目標(biāo)是__。A為客戶提供安全可靠的投資市場.維護(hù)市場參與的權(quán)益.維護(hù)市場的穩(wěn)定D控制政治風(fēng)險16、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。.信貸資金B(yǎng)財政資金自有資金D銀行資金17、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A申請日前個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元D符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定18、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。A研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度19、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A交割便利B全部采用現(xiàn)金交割方式交割期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行D容易發(fā)生逼倉行情20、套期保值者大多是_。_A生產(chǎn)商B加工商和庫存商投機商D金融機構(gòu)21、在實踐中，企業(yè)識別風(fēng)險的方法有__。A風(fēng)險列舉法B流程圖分析法方法D方法22、商品投資基金的類型有__。A公募期貨基金B(yǎng)私募期貨基金個人管理期貨賬戶D集體管理期貨賬戶23、按執(zhí)行時間劃分，期權(quán)可以分為__。A看漲期權(quán)B看跌期