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文檔簡介
湖北省2016年上半年期貨從業(yè)資格:套期保值的種類考試一、單項選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項中,只有一個最符合題意)1、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據證明已發(fā)出上述通知的,對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失,期貨公司應承擔的賠償額()。A不超過損失的B不超過損失的不超過損失的D不超過損失的2、與單邊的多頭或空頭投機交易相比,套利交易的主要吸引力在于__。A風險較低B成本較低收益較高.保證金要求較低3、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉,成交價為479元0/噸,當日結算價為477元0/噸,當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉,成交價為478元0/噸,交易保證金比例為8%,則該投資者當日交易保證金為__。TOC\o"1-5"\h\zA元B元元D元4、6月5日,某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手,成交價為222元0/噸,當日結算價格為223元0/噸,交易保證金比例為5%,則該客戶當天須繳納的保證金為__。A元B元元D元5、某投資者在5月份以4.美5元/盎司的權利金買入一張執(zhí)行價格為40美0元/盎司的6月份黃金看跌期權,結果最后交割日的價格上漲為45美0元/盎司,則該投資者損失__。A美元盎司B美元盎司美元盎司D美元盎司6、統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。A英國B新加坡美國D日本7、某套利者以632元0/0噸的價格買入1手(5噸/手)1月0份銅期貨合約,同時以630元0/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后,將其持有頭寸同時平倉,平倉價格分別為631元5/0噸和628元5/0噸。最終該筆投資的結果為_。_TOC\o"1-5"\h\z.價差擴大了元噸,贏利元.價差擴大了元噸,贏利元.價差縮小了元噸,虧損元.價差縮小了元噸,虧損元8表明在近日內市場交易資金的增減狀況。A市場資金總量變動率B市場資金集中度現價期價偏離率D期貨價格變動率9、()對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A中國期貨業(yè)協(xié)會B中國證監(jiān)會中國證券業(yè)協(xié)會D國務院期貨監(jiān)督管理機構10、期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失,期貨交易所應當承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的()。11、內幕交易等重大期貨違法行為時,經國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準,可以限制被調查事件當事人的期貨交易,但限制的時間最多為()個交易日。12、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務,對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢,現在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息,回答下列問題:根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定,趙某受到暫停營業(yè)處分后,應當()。A在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動B參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓自我反省,公開道歉D向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書,承諾不再從事違法行為13、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的,必須是()。A自然人B國有企業(yè)投機客戶D期貨交易所會員14、4月初黃金現貨價格為20元0/克,某礦產企業(yè)預計未來3個月會有一批黃金產出,決定對其進行套期保值,該企業(yè)以20元5/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉,7月初,黃金現貨價格跌至19元2/克,該企業(yè)在現貨市場將黃金售出,則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為_元_/克(不計手續(xù)費等費用)。5、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是()對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據。.中國期貨業(yè)協(xié)會.中國證監(jiān)會派出機構.中國證監(jiān)會期貨部.期貨交易所6、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的,低于()收取手續(xù)費。.交易所規(guī)定標準.經營成本或行業(yè)自律標準.證監(jiān)會規(guī)定的標準.期貨公司規(guī)定的標準7、期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留()年。18、某一期權標的物市價是95.點4,5以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率期貨合約,月日該投機者以點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下,該投機者的凈收益是_。_A美元B美元美元D美元19、某期貨交易所會員現有可流通的國債20萬0元,該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元,則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于()萬元。20、執(zhí)行價格為149點0的0恒指看跌期權。當恒指為__時,可以獲得最大贏利。A148點00.B149點00.C150點00.D152點50.21、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足,且未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金,也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉,發(fā)生費用為X同時產生損失Y則下列說法正確的是()。企業(yè)承擔損失Y期貨公司承擔費用B期貨公司承擔費用和損失企業(yè)承擔費用,期貨公司承擔損失D企業(yè)承擔費用和損失22、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》沒有規(guī)定的是()。A執(zhí)業(yè)紀律B專業(yè)勝任能力職業(yè)道德D職業(yè)創(chuàng)新能力23、申請設立期貨公司,以期貨公司經營必需的非貨幣財產出資的,非貨幣財產出資占注冊資本的比例()。A不得低于B不得高于不得低于D不得高于24、操作上保守穩(wěn)健,目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是_。_A共同基金B(yǎng)對沖基金商品投資基金D套利基金25、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼,乙對甲進行了審查,發(fā)現甲有若干地方不太符合標準,于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準,給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據上述資料,請回答以下問題。]甲申請股指期貨交易編碼應當具備的條件是__。.凈資產不低于人民幣萬元B申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣萬元不存在不良誠信記錄D具有累計個交易日、筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近年內具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄二、多項選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項中,有多個符合題意)1、變更或者終止結算協(xié)議的,應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起3個工作日內向()報告。A協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構B期貨交易所中國期貨業(yè)協(xié)會D期貨保證金安全存管監(jiān)控機構2、客戶對當日交易結算結果的確認,應當視為()。A對當日所有持倉的確認B對該日之前所有持倉的確認對當日交易結算結果的確認D對該日之前交易結算結果的確認3、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務,對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢,現在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息,回答下列問題:針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分,期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后,應當()。A將紀律處分信息錄入協(xié)會從業(yè)人員信息管理數據庫B要求其所在機構在指定媒體上發(fā)出公告按照規(guī)定的程序在協(xié)會網站和指定媒體上進行公示D向中國證監(jiān)會報告4、下列表述中,正確的有()。A期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會B期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理D中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理5、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久,張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴大,達到1.億5元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況,回答下列問題:如果期貨公司在經營過程中,由于業(yè)務發(fā)展需要,要招聘一個副總經理,下列幾位人員前來應聘,其中可能被招聘的是()。A甲取得學士學位,曾經在某期貨公司從事期貨業(yè)務達年B乙取得博士學位,曾經在銀行工作年,準備參見期貨從業(yè)人員資格考試丙大專畢業(yè),曾經在某公司擔任年的會計DT本科畢業(yè),此前從事了年的律師工作,現已具有期貨從業(yè)人員資格6、期貨期權合約中可變的合約要素是__。A執(zhí)行價格B權利金到期時間D期權的價格7、會員制期貨交易所會員享有的權利包括()。A在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割業(yè)務B參加會員大會.使用期貨交易所提供的交易設施D按規(guī)定轉讓會員資格8、在下列國家中,__有玉米期貨交易。A日本B阿根廷法國D南非9、商品投資基金的類型有_。_A公募期貨基金B(yǎng)私募期貨基金個人管理期貨賬戶D集體管理期貨賬戶10、期貨交易所章程中應當載明的事項包括()。A設立目的和職責.名稱、住所和營業(yè)場所注冊資本及其構成D對會員的紀律處分11、期貨公司及其營業(yè)部有()行為的,根據《期貨交易管理條例》第70條處罰。A按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理B未按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算準備金,或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金對股東、實際控制人及其關聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求,侵害其他客戶合法權益D以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部,或者將營業(yè)部承包、出租給他人,或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定12、證券公司申請中間介紹業(yè)務資格,應建立健全與介紹業(yè)務相關的()等制度。A風險隔離B合規(guī)檢查內部控制D業(yè)務規(guī)則13、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現貨商品或資產品種__的期貨合約,從而在期貨和現貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制,以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。A品種相同或相關B數量相等或相當方向相同D月份相同或相近14、期貨交易所會員享有的權利包括()。A參加會員大會,行使選舉權、被選舉權和表決權B按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權聯(lián)名提議召開會員大會D按照規(guī)定轉讓會員資格15、按執(zhí)行時間劃分,期權可以分為__。A看漲期權B看跌期權歐式期權D美式期權16、下列關于波浪理論基本思想的說法,正確的是_。_?波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期,并指出,在一個大周期之中可能存在一些小周期,而小的周期又可以再細分成更小的周期B每個周期無論時間長短,都是以一種模式進行每個周期都是由上升或下降的個過程和下降或上升的個過程組成D艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示,試圖找出其上升和下降的規(guī)律17、基金托管人的主要職責包括__。A接受基金管理人委托,保管信托財產?計算信托財產本息簽署基金管理機構制作的決算報告D基金收益的分配和本金的償還18、下列對系統(tǒng)風險的描述正確的是__。A這種風險對投資者來說是不可抗拒的B系統(tǒng)地作用于整個市場C可通過投資組合策略加以控制D是根據風險發(fā)生的普通程度劃分的19、()依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A財政部B中國期貨業(yè)協(xié)會期貨交易所D中國證監(jiān)會20、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員,一日,孫某母親病重,急需錢用,但是孫某手頭拮據,無力支付手術費用,無奈之下,孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后,向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為,中國證監(jiān)會有權對孫某采取的措施有()。A責令改正B監(jiān)管談話紀律懲戒D出具警示函21、關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定,以下表述正確的是_。_A采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法,控制市場風險B套期保值交易頭寸實行審批制,其持倉也受限制交易所調整限倉數額須經理事會批準,報中國證監(jiān)會備案后實施D會員或客戶的持倉數量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額22、期貨交易所
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