湖北省期貨從業(yè)資格：套期保值考試試題

湖北省期貨從業(yè)資格：套期保值考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，不包括（）。A采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶D開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系2、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點(diǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與其期貨價(jià)格之間的差額稱為_(kāi)。_?價(jià)差B基差差價(jià)D套價(jià)3、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債20萬(wàn)0元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬(wàn)元。4甲期貨公司共有家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為20萬(wàn)0元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到100萬(wàn)0元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題：甲期貨公司的凈資本是（）。A萬(wàn)元B萬(wàn)元萬(wàn)元D萬(wàn)元5、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X同時(shí)產(chǎn)生損失Y則下列說(shuō)法正確的是（）。A企業(yè)承擔(dān)損失Y期貨公司承擔(dān)費(fèi)用B期貨公司承擔(dān)費(fèi)用和損失企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X期貨公司承擔(dān)損失D企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用和損失6、美元較歐元貶值，此時(shí)最佳策略為_(kāi)_。A賣(mài)出美元期貨，同時(shí)賣(mài)出歐元期貨B買(mǎi)入歐元期貨，同時(shí)買(mǎi)入美元期貨賣(mài)出美元期貨，同時(shí)買(mǎi)入歐元期貨D買(mǎi)入美元期貨，同時(shí)賣(mài)出歐元期貨7、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A資產(chǎn)B營(yíng)業(yè)成本C資本金D負(fù)債8、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)期貨公司D非期貨公司結(jié)算會(huì)員9、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交（）等申請(qǐng)材料。A身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)D資質(zhì)測(cè)試合格證明10、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于_。_A風(fēng)險(xiǎn)較低B成本較低收益較高.保證金要求較低11、_是_在圖中按時(shí)間等分，將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法，它隨著時(shí)間延續(xù)就會(huì)形成一條彎彎曲曲的曲線。A閃電圖B線圖分時(shí)圖D竹線圖12、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬(wàn)元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶（）。A萬(wàn)元B萬(wàn)元萬(wàn)元D萬(wàn)元13、執(zhí)行價(jià)格為130點(diǎn)0的0股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)他又以10點(diǎn)0的權(quán)利金買(mǎi)入一張9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為125點(diǎn)0的0同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講，該投機(jī)者的最大虧損為_(kāi)_。A80點(diǎn)．B10點(diǎn)0．c18點(diǎn)0．D28點(diǎn)0．14、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。A只能經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B可以同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度D同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度15、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（）A暫停從業(yè)人員資格個(gè)月至個(gè)月．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)．公開(kāi)通報(bào)批評(píng)6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）施行。．200年37月1日．200年37月10日．200年36月30日．200年37月31日7、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。18、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A無(wú)權(quán)代理B職務(wù)代理越權(quán)代理D表見(jiàn)代理19、執(zhí)行價(jià)格為149點(diǎn)0的0恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為_(kāi)時(shí)_，可以獲得最大贏利。A148點(diǎn)00．B149點(diǎn)00．C150點(diǎn)00．D152點(diǎn)50．20、國(guó)際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A雙向指令B止損指令套利指令D市價(jià)指令21、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）A予以當(dāng)面批評(píng)B予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出予以公開(kāi)譴責(zé)D向公安部門(mén)舉報(bào)22、管理和使用的具體辦法由（）制定。A國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)人民銀行D國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)23、6月5日，買(mǎi)賣(mài)雙方簽訂一份3個(gè)月后交割的一攬子股票組合的遠(yuǎn)期合約，該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對(duì)應(yīng)，此時(shí)的恒生指數(shù)為150點(diǎn)0，0恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為5港元，假定市場(chǎng)利率為6%，且預(yù)計(jì)1個(gè)月后可收到500港0元現(xiàn)金紅利，則此遠(yuǎn)期合約的合理價(jià)格為_(kāi)。_A150點(diǎn)00．B151點(diǎn)24．C152點(diǎn)24．D153點(diǎn)24．24、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A期貨交易所B中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨投資者保障基金D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金25、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為（）個(gè)交易日。、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）、按執(zhí)行時(shí)間劃分，期權(quán)可以分為_(kāi)_。．看漲期權(quán)．看跌期權(quán)．歐式期權(quán)．美式期權(quán)、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。．財(cái)政部．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)．期貨交易所．中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。．?dāng)M定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案．決定結(jié)算擔(dān)保金的使用．組織協(xié)調(diào)專門(mén)委員會(huì)的工作．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案、下列表述中，正確的有（）。．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律、期貨交易所的職責(zé)包括（）。A提供交易的場(chǎng)所B設(shè)計(jì)期貨合約監(jiān)督期貨交易D按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理7、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A周報(bào)表B月報(bào)表季度報(bào)表D年報(bào)表8、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)人民銀行D財(cái)政部門(mén)9、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。A誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)B以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證D當(dāng)自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則10、在我國(guó)，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A國(guó)有企業(yè)B國(guó)有控股企業(yè)金融機(jī)構(gòu)D事業(yè)單位11、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A期貨合同糾紛B期貨侵權(quán)糾紛期貨違約糾紛D無(wú)效的期貨交易合同糾紛12、期貨合約的價(jià)格形成方式有_。_A公開(kāi)喊價(jià)方式B配對(duì)交易方式連續(xù)競(jìng)價(jià)方式.計(jì)算機(jī)撮合成交方式13、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A執(zhí)行價(jià)格B權(quán)利金到期時(shí)間D期權(quán)的價(jià)格14、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。A研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求B研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求D審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度15、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.億5元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題：如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)年B乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作年，準(zhǔn)備參見(jiàn)期貨從業(yè)人員資格考試丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任年的會(huì)計(jì)DT本科畢業(yè)，此前從事了年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格16、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，（），予以公開(kāi)譴責(zé)。.情節(jié)嚴(yán)重.情節(jié)較輕造成嚴(yán)重后果D未造成嚴(yán)重后果17、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段主要有__。A分散籌資B外匯期貨交易遠(yuǎn)期外匯交易D外匯期權(quán)交易18、期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理牽涉到它的興衰成敗。其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是__。A為客戶提供安全可靠的投資市場(chǎng).維護(hù)市場(chǎng)參與的權(quán)益.維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定D控制政治風(fēng)險(xiǎn)19、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說(shuō)法，正確的是_。_A在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日交割月前一交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個(gè)月最后一個(gè)交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五D從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實(shí)際上比合約名義上的月份提前了一個(gè)月20、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有（）。A期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)B期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%D期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任21、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰B申請(qǐng)日前個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行22