環(huán)境和安全管理體系審核

環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系審核程序12、審核為獲得審核證據(jù)（3．3）并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則（3．2）的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。2注1：內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動(dòng)無責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。3注2：外部審核包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行，如那些對(duì)與GB／T19001或GB／T24001要求的符合性提供認(rèn)證或注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。4注3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系被一起審核時(shí)，稱為“結(jié)合審核”。注4：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，這種情況稱為“聯(lián)合審核”。53．2審核準(zhǔn)則auditcriteria一組方針、程序或要求。注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。63．3審核證據(jù)auditevidence與審核準(zhǔn)則（3.2）有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。7

3、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系審核的類型

(1)第一方審核：由組織自行提出并實(shí)施的體系審核。由組織自身提供審核資源，也可委托外部機(jī)構(gòu)的人員參與和指導(dǎo)；(2)第二方審核：由可能成為投資者或合作者的一方或組織的顧客提出的體系審核。由委托方提供審核資源，并選擇審核體系的機(jī)構(gòu)和審核方式。(3)第三方審核：由組織自行提出，并委托外部具有法定資格的審核機(jī)構(gòu)實(shí)施，以獲得認(rèn)證為目的的體系審核。由組織自身提供審核資源，并配合第三方審核員實(shí)施審核。8

4、內(nèi)部審核的目的

(1)對(duì)照審核準(zhǔn)則確定環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的符合情況；(2)判斷環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系審核這是否得到妥善的實(shí)施和保持；(3)發(fā)現(xiàn)環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系可以改進(jìn)的領(lǐng)域；(4)為管理評(píng)審提供體系運(yùn)行的信息。9

5、內(nèi)部審核的準(zhǔn)則

(1)ISO14001標(biāo)準(zhǔn)；(2)組織的環(huán)境管理手冊(cè)、程序及其它相關(guān)文件；(3)組織適用的環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求。106、內(nèi)部審核的范圍

定義：（3．13）審核范圍auditscope審核（3．1）的內(nèi)容和界限。注：審核范圍通常包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過程以及所覆蓋的時(shí)期的描述。11

6、內(nèi)部審核的范圍

內(nèi)部審核的范圍必須大于或等于環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證的范圍。應(yīng)從三個(gè)方面考慮范圍：廠界范圍、行政管理的范圍、活動(dòng)涉及范圍。12

7、內(nèi)部審核的頻次

內(nèi)部審核常規(guī)的頻次：應(yīng)覆蓋組織所有的部門和要素，每年至少一次或不少于外部審核的次數(shù)。內(nèi)部審核追加的情況：(1)體系運(yùn)行發(fā)生嚴(yán)重問題；(2)組織的機(jī)構(gòu)和生產(chǎn)工藝發(fā)生較大變動(dòng)；(3)相關(guān)方提出新的要求或嚴(yán)重抱怨；(4)進(jìn)行第二方或第三方審核之前。13

8、內(nèi)部審核的職責(zé)

(1)由最高管理者發(fā)動(dòng)并協(xié)調(diào)，提供時(shí)間和資源；(2)由環(huán)境管理者代表主持，制定年度審核計(jì)劃，任命內(nèi)部審核組組長，撰寫或?qū)彾▋?nèi)部審核報(bào)告等；(3)由內(nèi)部審核組實(shí)施，組長制定現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃，主持首次和末次會(huì)議，分配審核任務(wù)，審定不符合報(bào)告，跟蹤驗(yàn)證糾正和預(yù)防措施等，組員配合組長工作；(4)各個(gè)相關(guān)部門的管理者和員工應(yīng)全力配合審核組獲取客觀證據(jù)，實(shí)事求是地接受審核，切實(shí)糾正不符合事項(xiàng)。149、內(nèi)部審核員的要求

定義3．8審核員auditor有能力（3．14）實(shí)施審核（3．1）的人員。153．14能力competence經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。163．9審核組auditteam實(shí)施審核（3．1）的一名或多名審核員（3.8），需要時(shí)，由技術(shù)專家（3．10）提供支持。注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長。注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。173．10技術(shù)專家technicalexpert向?qū)徍私M（3.9）提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員。注1：特定知識(shí)或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動(dòng)，或語言或文化有關(guān)的知識(shí)或技術(shù)。注2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。189、內(nèi)部審核員的要求

(1)個(gè)人素質(zhì)：A、有道德，即公正、可靠、忠誠、誠實(shí)和謹(jǐn)慎；B、思想開朗，即愿意考慮不同意見或觀點(diǎn)；C、善于交往，即靈活地與人交往；D、善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng)。E、有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境；F、適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同情況；G、堅(jiān)忍不拔，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目的堅(jiān)持不懈；H、明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論；I、自立，即在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用。199、內(nèi)部審核員的要求

(2)知識(shí)和技能：接受過ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、ISO19011標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)、熟悉相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)、熟悉行業(yè)工業(yè)特點(diǎn)等。20二、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系審核程序1、審核過程概述(1)審核啟動(dòng)：指定審核組長、確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則、確定審核的可行性、選擇審核組、與受審核方建立初步聯(lián)系；（2）文件評(píng)審的實(shí)施：評(píng)審相關(guān)管理體系文件（包括記錄），并確定其針對(duì)審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性；（3）現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備：編制審核計(jì)劃、審核組工作分配、準(zhǔn)備工作文件；21二、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系審核程序1、審核過程概述（4）現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的實(shí)施：舉行首次會(huì)議、審核中的溝通、向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé)、信息的收集和驗(yàn)證、形成審核發(fā)現(xiàn)、準(zhǔn)備審核結(jié)論、舉行末次會(huì)議；(5)審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)：審核報(bào)告的編制、審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā)；(6)審核的完成（7）審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施。22

(2)文件預(yù)審

A、在實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核之前，需進(jìn)行文件預(yù)審；B、文件預(yù)審的內(nèi)容為：環(huán)境管理手冊(cè)和程序文件。（除此之外的其它體系文件如作業(yè)指導(dǎo)書、報(bào)告、記錄和背景材料，主要在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)查閱）C、文件預(yù)審的要求：覆蓋ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的十七個(gè)要素、基本符合標(biāo)準(zhǔn)的要求、現(xiàn)行和有效的版本、文件格式統(tǒng)一、管理職責(zé)明確；233、審核計(jì)劃

定義3．12審核計(jì)劃auditplan對(duì)一次審核（3．1）活動(dòng)和安排的描述。24

3、審核計(jì)劃

A、審核計(jì)劃內(nèi)容包括：審核目的、審核范圍、審核準(zhǔn)則、受審核方名稱、預(yù)定起止日期、審核地點(diǎn)、審核組成員名單、審核詳細(xì)日程表、保密要求、審核報(bào)告日期等；B、審核計(jì)劃由審核組長制定，并傳達(dá)給委托方、受審核方和審核組成員，必須由委托方批準(zhǔn)；C、對(duì)審核計(jì)劃的分歧應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)審核開始前解決。25

4、審核組分配任務(wù)

A、審核組長與審核組成員共同商定；B、落實(shí)每個(gè)審核員負(fù)責(zé)的要素、部門、職能和活動(dòng)；C、強(qiáng)調(diào)審核程序；D、按需要調(diào)整任務(wù)分配。26

(5)工作文件

A、檢查清單：B、不符合報(bào)告：C、糾正措施及驗(yàn)證報(bào)告：D、不符合項(xiàng)目分布表：E、會(huì)議記錄：首次會(huì)議和末次會(huì)議簽到表。F、內(nèi)審報(bào)告27

6、首次會(huì)議

首次會(huì)議內(nèi)容：A、介紹與會(huì)者，包括概述其職責(zé)；B、確認(rèn)審核目的、范圍和準(zhǔn)則；C、簡要介紹審核方法和程序；D、確認(rèn)末次會(huì)議日期和時(shí)間；E、向?qū)徍私M介紹現(xiàn)場(chǎng)安全事項(xiàng)。首次會(huì)議參加人員：最高管理者、環(huán)境管理者代表、中層管理者、審核組成員等。首次會(huì)議一般由審核組長主持。28首次會(huì)議議程

1宣布首次會(huì)議開始；2雙方相互介紹與會(huì)成員；3最高管理者致詞；4審核組長宣布審核的目的、準(zhǔn)則、日程安排、范圍、方式和方法；5審核組長宣讀審核員的規(guī)范聲明；6受審核方介紹陪同人員及進(jìn)現(xiàn)場(chǎng)注意事項(xiàng)；7審核組長宣布末次會(huì)議時(shí)間。29

7、收集審核證據(jù)

定義：審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。

收集證據(jù)的方法：面談詢問；審閱文件和記錄；現(xiàn)場(chǎng)觀察；30收集的信息來源（1）與員工及其他人員的面談；（2）對(duì)活動(dòng)、周圍工作環(huán)境和條件的觀察；（3）文件，例如：方針、目標(biāo)、計(jì)劃、程序、標(biāo)準(zhǔn)、指導(dǎo)書、執(zhí)照和許可證、規(guī)范、圖樣、合同和定單；（4）記錄，例如：檢查記錄、會(huì)議紀(jì)要、審核報(bào)告、方案監(jiān)視的記錄和測(cè)量結(jié)果；（5）數(shù)據(jù)的匯總、分析和業(yè)績指標(biāo)；（6）受審核方抽樣方案的信息，抽樣和測(cè)量過程控制程序的信息；（7）其他方面的報(bào)告，例如：顧客反饋、來自外部和供方等級(jí)的相關(guān)信息；（8）計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)站。318、審核發(fā)現(xiàn)定義3．4審核發(fā)現(xiàn)auditfindings將收集到的審核證據(jù)（3.3）對(duì)照審核準(zhǔn)則（3.2）進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。328、審核發(fā)現(xiàn)A、不符合的追根溯源：B、編寫不符合報(bào)告：C、與受審核方確認(rèn)事實(shí)：D、審核員應(yīng)遵守職業(yè)戒律：保持客觀、公正、認(rèn)真、明確、禮貌，應(yīng)保守秘密，避免爭(zhēng)吵。339、審核結(jié)論3．5審核結(jié)論auditconclusion審核組（3.9）考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)（3.4）后得出的審核（3．1）結(jié)果。34審核組討論內(nèi)容（1）針對(duì)審核目的，評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)以及在審核過程中所收集的其他適當(dāng)信息；（2）考慮審核過程中固有的不確定因素，對(duì)審核結(jié)論達(dá)成一致；（3）35審核結(jié)論可陳述諸如以下內(nèi)容（1）管理體系與審核準(zhǔn)則的符合程度；（2）管理體系的有效實(shí)施、保持和改進(jìn)；（3）管理評(píng)審過程在確保管理體系持續(xù)的適宜性、充分性、有效性和改進(jìn)方面的能力；（4）如果審核目的有規(guī)定，審核結(jié)論可能導(dǎo)致有關(guān)改進(jìn)、商務(wù)關(guān)系、認(rèn)證或未來審核活動(dòng)的建議。3610、末次會(huì)議A、末次會(huì)議一般由審核組長主持。B、參加人員同首次會(huì)議。C、末次會(huì)議內(nèi)容：向受審核方介紹審核所見，使其清楚地理解和認(rèn)識(shí)不符合事項(xiàng)的事實(shí)根據(jù)；D、末次會(huì)議前的通報(bào)：審核組長應(yīng)在末次會(huì)議前與環(huán)境管理者代表交換意見，以避免在末次會(huì)議上發(fā)生分歧，應(yīng)盡可能在審核組長簽發(fā)報(bào)告之前解決分歧。E、審核總結(jié)：總結(jié)環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的成績和問題，告知審核報(bào)告送發(fā)的日期。37末次會(huì)議議程

1宣布末次會(huì)議開始；2審核組長宣布初步審核結(jié)論及不符合報(bào)告；3環(huán)境管理者代表講話（主要對(duì)不符合項(xiàng)表態(tài)）；4來賓講話（如果有認(rèn)可人員跟蹤或觀察員時(shí)）；5總經(jīng)理講話；6宣布末次會(huì)議結(jié)束。3811、編寫審核報(bào)告A、審核報(bào)告在審核組長指導(dǎo)下編寫；B、審核報(bào)告要求：準(zhǔn)確性（客觀）和完備性（與計(jì)劃對(duì)應(yīng)）；39審核報(bào)告內(nèi)容

A、審核報(bào)告應(yīng)注明日期，由審核組長簽字；B、審核報(bào)告內(nèi)容：－－總結(jié)審核過程：受審核方和委托方名稱、計(jì)劃、范圍、審核組成員等；－－審核發(fā)現(xiàn)：積極的和不符合；－－審核結(jié)論：符合審核準(zhǔn)則的情況、體系的實(shí)施和保持情況、管理評(píng)審的效果等；－－改進(jìn)的建議：內(nèi)審員有責(zé)任與發(fā)生不符合的部門一起討論發(fā)生不符合的原因，并對(duì)改進(jìn)提出建議；外審員在合同規(guī)定的前提下，也可以提出改進(jìn)的建議。

40不符合整改驗(yàn)證A、審核組與發(fā)現(xiàn)不符合的部門確認(rèn)不符合的事實(shí)；B、發(fā)生不符合的部門分析發(fā)生的原因；C、受審核方采取糾正措施；D、受審核方填寫糾正和預(yù)防措施；E、培訓(xùn)和實(shí)施；F、審核員或?qū)徍私M長確認(rèn)效果（驗(yàn)證不符合糾正和預(yù)防措施）；G、文件修改和審批（由原文件編寫部門或人員）；H、文件歸檔（關(guān)閉）。41文件預(yù)審的方法

1、

目的檢查EMS文件是否符合IS014001標(biāo)準(zhǔn)的要求；為現(xiàn)場(chǎng)審核做準(zhǔn)備，編寫審核計(jì)劃和檢查清單；42文件預(yù)審的方法

2、文件預(yù)審的內(nèi)容（1）

手冊(cè)、程序文件（2）

相關(guān)文件和記錄：重要環(huán)境因素清單、法律法規(guī)清單、目標(biāo)指標(biāo)和方案；43文件預(yù)審的方法2、文件預(yù)審的重點(diǎn)（1）完整性A、是否全面覆蓋17個(gè)要素；B、是否全面覆蓋17個(gè)要素的全部要求；（2）系統(tǒng)性A、要素之間是否具備相應(yīng)的邏輯關(guān)系；B、

文件層次和之間的關(guān)系是否清晰；C、

各層次文件描述是否一致、統(tǒng)一；（3）可操作性44

現(xiàn)場(chǎng)審核——面談和詢問的技巧

1、

開放式提問2、

輕松自然3、

及時(shí)打斷4、

仔細(xì)傾聽，詳細(xì)記錄5、

改變方式6、

避免爭(zhēng)論7、

總結(jié)問題，達(dá)成共識(shí)45開放式和封閉式問題奧運(yùn)會(huì)記者提問：1、今后有什么打算？2、后面的比賽有什么打算？3、今天你經(jīng)過艱苦的奮戰(zhàn)，付出了巨大的努力，戰(zhàn)勝了很多對(duì)手，獲得了銅牌，是否對(duì)今后的比賽更有信心了？46現(xiàn)場(chǎng)審核——現(xiàn)場(chǎng)觀察的技巧1、

關(guān)注重點(diǎn)部位2、