審計總監(jiān)工作職責2023（14篇）

第7頁共7頁審計總監(jiān)?工作職責?2023?1.全?面負責審?計部工作?，搭建集?團內控管?理體系;?2.制?定集團審?計和風險?管控制度?及流程;?3.負?責對重大?投資項目?及重大事?項進行風?險評估;?4.負?責分子公?司內控審?計及單位?負責人離?職審計;?5.負?責廉潔自?律檢查工?作及離職?審計工作?;6.?建設并培?養(yǎng)審計團?隊,不斷?提升團隊?的執(zhí)行力?及專業(yè)度?。審計?總監(jiān)工作?職責20?23（二?）1、?負責對公?司各單位?的會計核?算和預算?工作進行?監(jiān)督檢查?，對資金?、財產(chǎn)的?完整、安?全進行監(jiān)?督檢查，?對財務收?支計劃、?財務預算?、信貸計?劃和經(jīng)濟?合同的執(zhí)?行情況及?其經(jīng)濟效?益進行審?計監(jiān)督;?2、負?責開展財?務審計、?離任審計?、經(jīng)濟責?任審計、?工程管理?審計等其?它專項審?計工作，?對嚴重違?反法規(guī)和?公司規(guī)章?制度或造?成公司重?大損失的?行為進行?專案審計?;3、?負責擬定?審計方案?，起草審?計報告和?管理建議?書等審計?文書，督?促審計結?論和建議?的落實;?4、負?責發(fā)現(xiàn)公?司潛在問?題和風險?，提出改?進意見;?負責審計?過程中與?相關部門?的協(xié)調和?溝通;?5、負責?按照審計?程序和方?法，獲得?充分的工?程審計信?息，為公?司運營提?供增值服?務;6?、負責參?與對公司?重大經(jīng)營?活動、重?大項目、?重大經(jīng)濟?合同的審?計活動。?審計總?監(jiān)工作職?責202?3（三）?1、根?據(jù)企業(yè)的?戰(zhàn)略及發(fā)?展方向，?制定集團?年度審計?計劃;?2、建立?健全企業(yè)?審計管理?體系;?3、建立?企業(yè)內部?控制管理?制度，并?組織開展?各項內部?控制制度?審計及評?價工作;?4、組?織開展企?業(yè)管理審?計，包括?戰(zhàn)略審計?、流程稽?核、風險?審計等，?旨在提升?企業(yè)運營?效率和經(jīng)?營效果，?為企業(yè)管?理層提供?規(guī)范管理?和防范風?險的合理?化建議;?5、組?織開展企?業(yè)專項審?計;6?、監(jiān)督和?審核對外?投資項目?，并對項?目的全程?運作進行?監(jiān)控;?7、及時?發(fā)現(xiàn)企業(yè)?潛在問題?和風險，?提出改進?意見;?8、與內?部控制審?計相關的?其他工作?。審計?總監(jiān)工作?職責20?23（四?）1.?根據(jù)集團?發(fā)展戰(zhàn)略?，協(xié)助中?心總經(jīng)理?擬定法律?風險管理?策略方針?、法律風?險管理工?作規(guī)劃;?2.協(xié)?助中心總?經(jīng)理建立?集團法律?風險管理?制度、管?理體系，?并根據(jù)風?險管理制?度開展法?律風險防?控工作;?3.編?制年度法?律風險管?理工作計?劃和工作?方案，依?據(jù)計劃、?方案開展?法律風險?管理工作?;__?__組織?集團各業(yè)?務板塊、?各項目開?展風險自?查，組織?開展法律?風險巡查?，組織開?展法律風?險分析和?評估，督?促風險責?任單位進?行風險事?件的應對?，并對事?件應對、?缺陷整改?情況進行?監(jiān)督;?5.對重?大合同、?業(yè)務經(jīng)營?事項進行?法律風險?事前審查?，提示風?險;_?___組?織開展法?律風險管?理、合同?合規(guī)培訓?工作審?計總監(jiān)工?作職責2?023（?五）1?、搭建集?團監(jiān)察審?計體系，?建立健全?各項審計?規(guī)范和管?理制度;?2、組?織開展常?規(guī)及專項?審計活動?;3、?編制審計?報告、整?改建議及?階段性審?計總結，?并督促審?計結論和?合理化建?議的落實?工作;?4、健全?公司的內?控體系，?進行內控?評估，搭?建風險預?警機制;?審計總?監(jiān)工作職?責202?3（六）?1、統(tǒng)?籌集團工?程審計、?財務審計?工作，主?導工程審?計工作;?2、根?據(jù)董事會?要求，審?計集團管?理層經(jīng)營?決策及項?目公司經(jīng)?營層的經(jīng)?營活動執(zhí)?行情況、?合法合規(guī)?性，并直?接向董事?會匯報;?3、建?立健全集?團審計監(jiān)?察管理體?系、制度?與流程、?工作標準?的編制與?推行落地?;4、?做好全集?團工程造?價、成本?監(jiān)督控制?等業(yè)務審?計監(jiān)察工?作;5?、負責集?團董事會?及分管領?導安排的?其他工作?;6、?負責審核?標書、協(xié)?議、合同?(法律條?款);?7、協(xié)助?律師團隊?處理公司?各類案件?。審計?總監(jiān)工作?職責20?23（七?）1.?負責公司?的審計體?系搭建，?制定公司?的審計制?度及工作?流程，并?在推動實?施程中不?斷改進;?2.負?責公司上?市后的內?控體系的?搭建和完?善;3?.根據(jù)經(jīng)?營管理需?要統(tǒng)籌開?展公司財?務審計、?管理審計?、合同審?計、職能?領域的專?項審計和?離任審計?等;4?.風險控?制與管理?：搭建審?計預警機?制，組織?編寫風險?評估報告?，并根據(jù)?風險控制?需要確定?審計關鍵?工作;?5.監(jiān)察?工作：根?據(jù)經(jīng)營管?理需要對?各職能領?域關鍵事?項進行過?程監(jiān)督，?例如重大?項目、重?大合同、?重大工程?、日常銷?售、日常?采購、日?常運營等?;6.?舞弊調查?工作：開?展經(jīng)濟舞?弊調查，?并建立圍?繞舞弊調?查的投訴?、處理等?配套機制?;7.?負責審計?部的日常?運營管理?，組織部?門團隊建?設工作，?提高團隊?執(zhí)行力和?凝聚力。?審計總?監(jiān)工作職?責202?3（八）?1、根?據(jù)集團工?作目標，?組織擬定?公司審計?工作計劃?，完成審?計委員會?下達的審?計工作項?目;2?、主持擬?定并及時?修訂審計?監(jiān)察部的?各項管理?制度;?3、主持?集團內部?經(jīng)營審計?、離任審?計、專項?審計等審?計工作，?并編制審?計報告，?提出問題?及整改建?議;4?、對公司?下屬公司?各項制度?的執(zhí)行情?況、各崗?位人員侵?占公司資?產(chǎn)及財務?等進行監(jiān)?督檢查;?5、負?責審計委?員會議案?的準備與?提交，支?持審計委?員會監(jiān)控?職能需求?，負責籌?備公司審?計委員會?會議，并?負責提供?公司有關?經(jīng)營方面?的審計資?料，負責?執(zhí)行并督?辦審計委?員會的有?關決議。?審計總?監(jiān)工作職?責202?3（九）?1、負?責組織實?施審計發(fā)?展規(guī)劃及?年度審計?計劃;?2、全面?負責審計?項目方案?的審核與?執(zhí)行，向?董事會及?高級管理?層報告審?計結果等?;3、?審計監(jiān)督?公司各項?業(yè)務活動?按合法性?和合規(guī)性?進行操作?;4、?執(zhí)行審計?后期跟進?及監(jiān)控改?善進度，?協(xié)助完善?公司內控?制度，操?作流程，?提高內部?管理水平?的控制有?效性;?5、協(xié)調?公司與外?部監(jiān)督、?審計部門?之間的關?系，配合?有關外部?檢查。?審計總監(jiān)?工作職責?2023?（十）?1.協(xié)助?上級搭建?集團內部?審計體系?及內部控?制體系;?___?_對集團?各項目部?、各子公?司的財務?及生產(chǎn)經(jīng)?營業(yè)務、?重大合同?等相關經(jīng)?濟活動真?實性、合?法性、效?益性的審?計;3?.開展常?規(guī)及專項?的內部審?計工作，?包含但不?限于：經(jīng)?營效果、?決策活動?、銷售與?收款、采?購與付款?、存貨、?生產(chǎn)與成?本、工程?項目、固?定資產(chǎn)、?資金、費?用、投資?與融資、?離任、舞?弊舉報等?方面;?4.配合?審計委員?會、外審?師和其他?監(jiān)管部門?的相關工?作;5?.領導安?排的其他?工作。?審計總監(jiān)?工作職責?2023?（十一）?1、按?照國家審?計法規(guī)、?公司財會?審計制度?的有關規(guī)?定，負責?擬訂公司?具體審計?實施細則?;2、?建立對于?資產(chǎn)和資?金使用的?監(jiān)控機制?及其它財?務監(jiān)控機?制，發(fā)現(xiàn)?違規(guī)現(xiàn)象?時，及時?采取預警?措施;?3、組織?對公司重?大經(jīng)營活?動、重大?項目、重?大經(jīng)濟合?同的審計?活動;?4、全面?審查各區(qū)?域對授權?制度和作?業(yè)流程的?執(zhí)行情況?;5、?定期或不?定期地組?織必要的?專項審計?、專案審?計和財務?收支審計?;6、?與銀行、?稅務局等?相關部門?及外部審?計人員建?立并保持?緊密的關?系。審?計總監(jiān)工?作職責2?023（?十二）?1、負責?集團內部?審計、內?控體系搭?建;2?、對集團?所屬公司?經(jīng)營情況?、內控制?度執(zhí)行情?況進行全?面審計;?3、擬?定并完善?內部審計?制度和流?程，4?、負責編?制部門年?度、季度?或月度工?作計劃和?內部審計?預算并落?實執(zhí)行;?5、督?促審計結?論和建議?的整改;?6、組?織、監(jiān)督?、審查經(jīng)?營成果、?財務、管?理、專案?等各項審?計活動;?7、對?審計項目?進行調查?、核實，?搜集審計?證據(jù)，出?具審計報?告，對審?計結果做?綜合分析?評價。?8、執(zhí)行?審計后期?跟進及監(jiān)?控改善進?度，協(xié)助?完善公司?內控制度?，操作流?程，提高?內部管理?水平的控?制有效性?;9、?協(xié)調公司?與外部監(jiān)?督、外審?之間的關?系;1?0、負責?公司內部?控制評估?報告的編?制審計?總監(jiān)工作?職責20?23（十?三）1?、圍繞推?動公司戰(zhàn)?略、核心?經(jīng)營目標?達成開展?相關審計?評價和目?標督辦工?作;2?、負責對?公司年度?重大經(jīng)營?、管理進?行專項審?計評價?3、負責?對公司財?務收支及?經(jīng)濟活動?的合法性?、真實性?和正確性?進行審計?評價，?4、負責?對公司各?部門廈職?情況進行?評價，?5、負責?對公司內?控制度的?建立、健?全、合規(guī)?運行情況?進行審計?評價，?6、負責?建立和完?善公司風?控體系，?并確保正?常運行，?7、開?展監(jiān)察廉?正建設工?作，負責?處理公司?各類舉報?投訴調查?，并對員?工違紀違?規(guī)為進?行處理，?8、協(xié)?助中心負?責人開展?內部日常?事務工作?審計總?監(jiān)工作職?責202?3（十四?）1.?負責公司?風控審計?體系的建?設、維護?和更新，?制定風險?管控方案?，構建業(yè)?務風險評?價及預警?體系。?2.完善?風控審計?職責，梳?理業(yè)務風?險點，對?風控審計?運營結果?負責，監(jiān)?控風險運?營數(shù)據(jù)。?3.根?據(jù)風險管?理情況和?公司發(fā)展?需求，制?定公司年?度審計計?劃，并實?施。4?.負責對?公司的項?目投資開?發(fā)、設計?管理、招?標