股份有限公司A股承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)（2篇）

第12頁(yè)共12頁(yè)股份有限公?司A股承銷(xiāo)?協(xié)議書(shū)甲?方：主承銷(xiāo)?商(___?__證券公?司)住所?：____?_法定代?表人：__?___乙?方：副主承?銷(xiāo)商(__?___證券?公司)住?所：___?__法定?代表人：_?____?丙方：分銷(xiāo)?商(___?__證券公?司)住所?：____?_法定代?表人：__?___鑒?于：甲方?(即主承銷(xiāo)?商)已于_?____年?_____?月____?_日與__?___股份?有限公司(?以下簡(jiǎn)稱(chēng)為?發(fā)起人)簽?署了關(guān)于為?發(fā)行人發(fā)行?面值人民幣?_____?元的A種股?票____?_股的承銷(xiāo)?協(xié)議;甲?、乙、丙三?方同意組成?承銷(xiāo)團(tuán)，依?據(jù)上述的承?銷(xiāo)協(xié)議負(fù)責(zé)?本次股票發(fā)?行的有關(guān)事?宜。甲、?乙、丙三方?經(jīng)過(guò)友好協(xié)?商，根據(jù)我?國(guó)有關(guān)法律?、法規(guī)的規(guī)?定，在平等?協(xié)商、公平?合理的基礎(chǔ)?上，為確定?各方當(dāng)事人?的權(quán)利義務(wù)?，達(dá)成本承?銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議，?以資共同遵?守：1.?承銷(xiāo)股票的?種類(lèi)、數(shù)量?、金額及發(fā)?行價(jià)格1?.1股票?的種類(lèi)：本?次發(fā)行的股?票為面值人?民幣_(tái)__?__元的人?民幣普通股?(即A股)?。1.2?股票的數(shù)?量：本次發(fā)?行的股票數(shù)?量為_(kāi)__?__股。?1.3股?票的發(fā)行價(jià)?格本次發(fā)行?的股票的發(fā)?行價(jià)格為：?每股人民幣?_____?元。1.?4發(fā)行總?金額：本次?發(fā)行的總金?額為：__?___元(?即發(fā)行總金?額=發(fā)行價(jià)?格×發(fā)行數(shù)?量)。2?.承銷(xiāo)方式?本次股票?發(fā)行采取余?額包銷(xiāo)的方?式，即在承?銷(xiāo)期屆滿(mǎn)之?時(shí)仍未完全?售出所有股?票的，各承?銷(xiāo)團(tuán)成員按?承銷(xiāo)比例將?未售出的股?票全部認(rèn)購(gòu)?。3.承?銷(xiāo)比例3?.1甲方?承銷(xiāo)比例為?_____?%，共計(jì)_?____股?;3.2?乙方承銷(xiāo)?比例為_(kāi)_?___%，?共計(jì)___?__股;?3.3丙?方承銷(xiāo)比例?為_(kāi)___?_%，共計(jì)?_____?股。4.?承銷(xiāo)期及起?止日期本?次股票發(fā)行?承銷(xiāo)期為_(kāi)?____天?(不得多于?90天)，?起止日期為?_____?年____?_月___?__日到_?____年?_____?月____?_日。5?.承銷(xiāo)付款?的日期及方?式在本次?承銷(xiāo)期屆滿(mǎn)?____日?內(nèi)，甲方負(fù)?責(zé)將全部股?票款項(xiàng)(在?扣除承銷(xiāo)手?續(xù)費(fèi)后)劃?入發(fā)行人指?定的銀行賬?戶(hù)。此處的?全部股票款?項(xiàng)，包括全?部向社會(huì)公?眾發(fā)行完所?得的股款，?也包括未全?部向社會(huì)公?眾發(fā)行完而?被甲、乙、?丙三方以發(fā)?行價(jià)購(gòu)入的?股款。6?.承銷(xiāo)繳款?的公式和日?期6.1?甲、乙、?丙三方向社?會(huì)公眾發(fā)行?的股票所得?股款應(yīng)劃入?甲方指定的?銀行賬戶(hù)。?6.2?如果本次承?銷(xiāo)的股票未?全部向社會(huì)?公眾發(fā)行完?，則乙、丙?兩方應(yīng)在本?次股票承銷(xiāo)?期結(jié)束后5?個(gè)工作日內(nèi)?將其包銷(xiāo)股?票余額款項(xiàng)?全部劃入甲?方指定的銀?行賬戶(hù)。?6.3甲?方指定的銀?行賬戶(hù)：戶(hù)?名：___?__證券公?司;開(kāi)戶(hù)銀?行：___?__銀行_?____分?行;銀行帳?號(hào)：___?__。7?.承銷(xiāo)費(fèi)用?的計(jì)算、支?付公式和日?期7.1?承銷(xiāo)費(fèi)用?的計(jì)算7?.1.1?甲方與發(fā)行?人簽署的承?銷(xiāo)協(xié)議已確?定本次承銷(xiāo)?費(fèi)用為_(kāi)_?___元。?7.1.?2對(duì)于承?銷(xiāo)費(fèi)用，應(yīng)?先扣除制作?、印刷、散?發(fā)、刊登招?股說(shuō)明書(shū)，?發(fā)行公告費(fèi)?用就其他相?關(guān)費(fèi)用。?7.1.3?甲方作為?主承銷(xiāo)商，?還應(yīng)提取主?承銷(xiāo)商協(xié)調(diào)?費(fèi)，即__?___元，?在提取主承?銷(xiāo)商協(xié)調(diào)費(fèi)?后剩余的部?分在甲、乙?、丙三者分?派7.1?.4在三?者之間的分?派：承銷(xiāo)費(fèi)?用在扣除以?上費(fèi)用后的?剩余部分由?甲、乙、丙?三方按包銷(xiāo)?比例進(jìn)行分?配，即甲方?可獲得__?___元，?(即剩余部?分×___?__%);?乙方可獲得?_____?元(即剩余?部分×__?___%)?;丙方可獲?得____?_元，(即?剩余部分×?_____?%)7.?2承銷(xiāo)費(fèi)?用支付方式?和日期：甲?方作為主承?銷(xiāo)商應(yīng)在乙?、丙兩方將?其包銷(xiāo)的余?股款全部劃?入甲方指定?的銀行賬戶(hù)?(見(jiàn)第6條?)后5天內(nèi)?將乙、丙兩?方應(yīng)得的承?銷(xiāo)費(fèi)用劃入?其各自指定?的銀行賬戶(hù)?。乙方戶(hù)名?：____?_證券公司?;開(kāi)戶(hù)銀行?：____?_銀行__?___分行?;銀行帳號(hào)?：____?_。丙方戶(hù)?名：___?__證券公?司;開(kāi)戶(hù)銀?行：___?__銀行_?____分?行;銀行帳?號(hào)：___?__。8?.甲方權(quán)利?和義務(wù)8?.1甲方?的權(quán)利8?.1.1?甲方在組織?協(xié)調(diào)本次股?票承銷(xiāo)過(guò)程?中，有權(quán)要?求乙、丙雙?方給予積極?配合。8?.1.2?甲方有權(quán)要?求乙、丙雙?方在本次承?銷(xiāo)未將全部?股票向社會(huì)?公眾售完的?情況下按本?協(xié)議的規(guī)定?將包銷(xiāo)股票?余額款項(xiàng)劃?入甲方所指?定的銀行賬?戶(hù)。8.?2甲方的?義務(wù)8.?2.1甲?方應(yīng)負(fù)責(zé)制?訂本次股票?發(fā)行方案，?并組織、協(xié)?商各承銷(xiāo)商?實(shí)施本次股?票發(fā)行事宜?。8.2?.2甲方?應(yīng)負(fù)責(zé)股票?發(fā)行的廣告?和宣傳工作?。8.2?.3甲方?應(yīng)在本次股?票承銷(xiāo)中履?行保密義務(wù)?，不得將除?向公眾披露?的招股說(shuō)明?書(shū)之外的，?可以影響本?次股票承銷(xiāo)?的信息向承?銷(xiāo)團(tuán)成員以?外的人泄露?。9.乙?、丙兩方的?權(quán)利義務(wù)?9.1乙?、丙兩方的?權(quán)利9.?1.1乙?、丙兩方有?權(quán)要求甲方?按本協(xié)議約?定的時(shí)間和?方式將其應(yīng)?得的承銷(xiāo)費(fèi)?劃入其分別?指定的銀行?賬戶(hù)。9?.1.2?乙、丙兩方?有權(quán)要求甲?方向其提供?包括發(fā)行人?提供的所有?與本次承銷(xiāo)?有關(guān)的資料?文件。9?.2乙、?丙兩方的義?務(wù)9.2?.1乙、?丙兩方應(yīng)根?據(jù)本協(xié)議盡?職、勤勉地?進(jìn)行承銷(xiāo)股?票。9.?2.2乙?、丙兩方應(yīng)?嚴(yán)格履行保?密義務(wù)，不?得將除向社?會(huì)公眾披露?的招股說(shuō)明?文之外的可?能影響本次?股票承銷(xiāo)的?信息向承銷(xiāo)?團(tuán)成員以外?的人泄露。?10.違?約責(zé)任甲?、乙、丙三?方任何一方?有違反本協(xié)?議的規(guī)定，?即構(gòu)成違約?，給他方造?成損失的，?應(yīng)負(fù)責(zé)賠償?，三方或兩?方均有過(guò)錯(cuò)?的，按過(guò)錯(cuò)?大小承擔(dān)違?約責(zé)任。?11.爭(zhēng)議?的解決1?1.1任?何對(duì)本協(xié)議?的解釋和履?行產(chǎn)生爭(zhēng)議?的，各方首?先應(yīng)友好協(xié)?商解決。?11.2?在開(kāi)始協(xié)商?后____?日內(nèi)仍未達(dá)?成一致的，?甲、乙、丙?三方任何一?方均有權(quán)向?中國(guó)證監(jiān)會(huì)?指定的仲裁?機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲?裁，其仲裁?裁決為終局?裁決，對(duì)各?方當(dāng)事人均?有約束力。?12.附?則12.?1本協(xié)議?未盡事宜，?由三方協(xié)商?訂立補(bǔ)充協(xié)?議，與本協(xié)?議具有同等?法律效力。?12.2?本協(xié)議自?各方當(dāng)事人?的法定代表?人或授權(quán)代?表簽字、蓋?章后生效。?12.3?本協(xié)議一?式____?_份，三方?各執(zhí)___?__份，發(fā)?起人___?__份，其?余報(bào)有關(guān)部?門(mén)備案，具?有同等法律?效力。甲?方(蓋章)?：____?_法定代?表人(簽字?)：___?____?___年_?____月?_____?日簽訂地?點(diǎn)：___?__乙方?(蓋章)：?_____?法定代表?人(簽字)?：____?____?__年__?___月_?____日?簽訂地點(diǎn)?：____?_丙方(?蓋章)：_?____?法定代表人?(簽字)：?_____?____?_年___?__月__?___日?簽訂地點(diǎn)：?_____?股份有限?公司A股承?銷(xiāo)協(xié)議書(shū)（?二）甲方?：主承銷(xiāo)商?(____?_證券公司?)住所：?_____?法定代表?人：___?__乙方?：副主承銷(xiāo)?商(___?__證券公?司)住所?：____?_法定代?表人：__?___丙?方：分銷(xiāo)商?(____?_證券公司?)住所：?_____?法定代表?人：___?__鑒于?：甲方(?即主承銷(xiāo)商?)已于__?___年_?____月?_____?日與___?__股份有?限公司(以?下簡(jiǎn)稱(chēng)為發(fā)?起人)簽署?了關(guān)于為發(fā)?行人發(fā)行面?值人民幣_(tái)?____元?的A種股票?_____?股的承銷(xiāo)協(xié)?議;甲、?乙、丙三方?經(jīng)過(guò)友好協(xié)?商，根據(jù)我?國(guó)有關(guān)法律?、法規(guī)的規(guī)?定，在平等?協(xié)商、公平?合理的基礎(chǔ)?上，為確定?各方當(dāng)事人?的權(quán)利義務(wù)?，達(dá)成本承?銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議，?以資共同遵?守：1.?承銷(xiāo)股票的?種類(lèi)、數(shù)量?、金額及發(fā)?行價(jià)格1?.1

股票?的種類(lèi)：本?次發(fā)行的股?票為面值人?民幣_(tái)__?__元的人?民幣普通股?(即A股)?。1.2?

股票的數(shù)?量：本次發(fā)?行的股票數(shù)?量為_(kāi)__?__股。?1.3

股?票的發(fā)行價(jià)?格本次發(fā)行?的股票的發(fā)?行價(jià)格為：?每股人民幣?_____?元。1.?4

發(fā)行總?金額：本次?發(fā)行的總金?額為：__?___元(?即發(fā)行總金?額=發(fā)行價(jià)?格____?_發(fā)行數(shù)量?)。2.?承銷(xiāo)方式?本次股票發(fā)?行采取余額?包銷(xiāo)的方式?，即在承銷(xiāo)?期屆滿(mǎn)之時(shí)?仍未完全售?出所有股票?的，各承銷(xiāo)?團(tuán)成員按承?銷(xiāo)比例將未?售出的股票?全部認(rèn)購(gòu)。?3.承銷(xiāo)?比例3.?1

甲方承?銷(xiāo)比例為_(kāi)?____%?，共計(jì)__?___股;?3.2

?乙方承銷(xiāo)比?例為_(kāi)__?__%，共?計(jì)____?_股;3?.3

丙方?承銷(xiāo)比例為?_____?%，共計(jì)_?____股?。4.承?銷(xiāo)期及起止?日期本次?股票發(fā)行承?銷(xiāo)期為_(kāi)_?___天(?不得多于9?0天)，起?止日期為_(kāi)?____年?_____?月____?_日到__?___年_?____月?_____?日。5.?承銷(xiāo)付款的?日期及方式?在本次承?銷(xiāo)期屆滿(mǎn)_?____日?內(nèi)，甲方負(fù)?責(zé)將全部股?票款項(xiàng)(在?扣除承銷(xiāo)手?續(xù)費(fèi)后)劃?入發(fā)行人指?定的銀行帳?戶(hù)。此處的?全部股票款?項(xiàng)，包括全?部向社會(huì)公?眾發(fā)行完所?得的股款，?也包括未全?部向社會(huì)公?眾發(fā)行完而?被甲、乙、?丙三方以發(fā)?行價(jià)購(gòu)入的?股款。6?.承銷(xiāo)繳款?的公式和日?期6.1?

甲、乙、?丙三方向社?會(huì)公眾發(fā)行?的股票所得?股款應(yīng)劃入?甲方指定的?銀行帳戶(hù)。?6.2

?如果本次承?銷(xiāo)的股票未?全部向社會(huì)?公眾發(fā)行完?，則乙、丙?兩方應(yīng)在本?次股票承銷(xiāo)?期結(jié)束后5?個(gè)工作日內(nèi)?將其包銷(xiāo)股?票余額款項(xiàng)?全部劃入甲?方指定的銀?行帳戶(hù)。?6.3

甲?方指定的銀?行帳戶(hù)：戶(hù)?名：___?__證券公?司;開(kāi)戶(hù)銀?行：___?__銀行_?____分?行;銀行帳?號(hào)：___?__。7?.承銷(xiāo)費(fèi)用?的計(jì)算、支?付公式和日?期7.1?

承銷(xiāo)費(fèi)用?的計(jì)算7?.1.1

?甲方與發(fā)行?人簽署的承?銷(xiāo)協(xié)議已確?定本次承銷(xiāo)?費(fèi)用為_(kāi)_?___元。?7.1.?2

對(duì)于承?銷(xiāo)費(fèi)用，應(yīng)?先扣除制作?、印刷、散?發(fā)、刊登招?股說(shuō)明書(shū)，?發(fā)行公告費(fèi)?用就其他相?關(guān)費(fèi)用。?7.1.3?

甲方作為?主承銷(xiāo)商，?還應(yīng)提取主?承銷(xiāo)商協(xié)調(diào)?費(fèi)，即__?___元，?在提取主承?銷(xiāo)商協(xié)調(diào)費(fèi)?后剩余的部?分在甲、乙?、丙三者分?派7.1?.4

在三?者之間的分?派：承銷(xiāo)費(fèi)?用在扣除以?上費(fèi)用后的?剩余部分由?甲、乙、丙?三方按包銷(xiāo)?比例進(jìn)行分?配，即甲方?可獲得__?___元，?(即剩余部?分____?_%);乙?方可獲得_?____元?(即剩余部?分____?_%);丙?方可獲得_?____元?，(即剩余?部分___?__%)?7.2

承?銷(xiāo)費(fèi)用支付?方式和日期?：甲方作為?主承銷(xiāo)商應(yīng)?在乙、丙兩?方將其包銷(xiāo)?的余股款全?部劃入甲方?指定的銀行?帳戶(hù)(見(jiàn)第?6條)后5?天內(nèi)將乙、?丙兩方應(yīng)得?的承銷(xiāo)費(fèi)用?劃入其各自?指定的銀行?帳戶(hù)。乙方?戶(hù)名：__?___證券?公司;開(kāi)戶(hù)?銀行：__?___銀行?_____?分行;銀行?帳號(hào)：__?___。丙?方戶(hù)名：_?____證?券公司;開(kāi)?戶(hù)銀行：_?____銀?行____?_分行;銀?行帳號(hào)：_?____。?8.甲方?權(quán)利和義務(wù)?8.1

?甲方的權(quán)利?8.1.?1

甲方在?組織協(xié)調(diào)本?次股票承銷(xiāo)?過(guò)程中，有?權(quán)要求乙、?丙雙方給予?積極配合。?8.1.?2

甲方有?權(quán)要求乙、?丙雙方在本?次承銷(xiāo)未將?全部股票向?社會(huì)公眾售?完的情況下?按本協(xié)議的?規(guī)定將包銷(xiāo)?股票余額款?項(xiàng)劃入甲方?所指定的銀?行帳戶(hù)。?8.2

甲?方的義務(wù)?8.2.1?

甲方應(yīng)負(fù)?責(zé)制訂本次?股票發(fā)行方?案，并組織?、協(xié)商各承?銷(xiāo)商實(shí)施本?次股票發(fā)行?事宜。8?.2.2

?甲方應(yīng)負(fù)責(zé)?股票發(fā)行的?廣告和宣傳?工作。8?.2.3

?甲方應(yīng)在本?次股票承銷(xiāo)?中履行保密?義務(wù)，不得?將除向公眾?披露的招股?說(shuō)明書(shū)之外?的，可以影?響本次股票?承銷(xiāo)的信息?向承銷(xiāo)團(tuán)成?員以外的人?泄露。9?.乙、丙兩?方的權(quán)利義?務(wù)9.1?

乙、丙兩?方的權(quán)利?9.1.1?

乙、丙兩?方有權(quán)要求?甲方按本協(xié)?議約定的時(shí)?間和方式將?其應(yīng)得的承?銷(xiāo)費(fèi)劃入其?分別指定的?銀行帳戶(hù)。?9.1.?2

乙、丙?兩方有權(quán)要?求甲方向其?提供包括發(fā)?行人提供的?所有與本次?承銷(xiāo)有關(guān)的?資料文件。?9.2

?乙、丙兩方?的義務(wù)9?.2.1

?乙、丙兩方?應(yīng)根據(jù)本協(xié)?議盡職、勤?勉地進(jìn)行承?銷(xiāo)股票。?9.2.2?

乙、丙兩?方應(yīng)嚴(yán)格履?行保密義務(wù)?，不得將除?向社會(huì)公眾?披露的招股?說(shuō)明文之外?的可能影響?本次股票承?銷(xiāo)的信息向?承銷(xiāo)團(tuán)成員?以外的人泄