企業(yè)年金基金托管合同

企業(yè)年金基金托管合同合同編號：_________

合同簽署地點：_________

甲方：_________

名稱：_________

地址：_________

法定代表人：_________

聯(lián)系電話：_________

乙方：_________

名稱：_________

地址：_________

法定代表人：_________

注冊資本：_________

營業(yè)范圍：_________

組織形式：_________

營業(yè)期限：_________

企業(yè)年金基金受托治理業(yè)務(wù)資格證書編號：_________

聯(lián)系電話：_________

甲方是設(shè)立企業(yè)年金規(guī)劃的企業(yè)，乙方是依法成立具備受托治理資格的公司，雙方根據(jù)《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國合同法》、《企業(yè)年金試行方法》和《企業(yè)年金基金治理試行方法》等有關(guān)法律的規(guī)定，甲方托付乙方為_________企業(yè)年金基金的受托人，乙方同意承受甲方的托付，從事此項受托治理業(yè)務(wù)；雙方同意本著真誠合作、公平自愿和誠懇信用的原則，開展此項合作。

為明確甲、乙雙方在企業(yè)年金基金財產(chǎn)賬戶的治理等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責，確保企業(yè)年金基金財產(chǎn)的安全，實現(xiàn)企業(yè)年金基金保值增值，維護受益人和合同雙方的合法權(quán)益，特訂立本合同。

第一章定義和釋義

在本合同中，除非上下文另有解釋或文意另有所指，以下詞語具有如下含義：

1．1本合同：指編號為_________號的《_________企業(yè)年金基金受托治理合同》及對該合同的任何修訂和補充。

1．2受托治理：指甲方基于對乙方的信任，將自己合法支配的財產(chǎn)托付給乙方，由乙方按甲方的意愿、以企業(yè)年金基金財產(chǎn)的名義，為受益人的利益治理、運用和處分年金基金財產(chǎn)的行為。

1．3企業(yè)年金基金：指_________企業(yè)依據(jù)《_________企業(yè)年金規(guī)劃》歸集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金。

1．4初始受托財產(chǎn)：簽訂本受托合同時雙方商定的信托財產(chǎn)金額。

1．5企業(yè)年金基金財產(chǎn)或受托財產(chǎn)：指本合同期限內(nèi)由甲方交付的全部財產(chǎn)和本受托治理期限內(nèi)獲得收益的總和。

1．6受托財產(chǎn)托管專戶：指依據(jù)乙方指令托管人以_________企業(yè)年金基金的名義在托管人營業(yè)機構(gòu)開立的企業(yè)年金基金財產(chǎn)專用存款賬戶，用于歸集企業(yè)年金的繳費、投資運營收益和支付企業(yè)年金受益人的退休待遇等。

1．7托付投資資產(chǎn)托管專戶：指依據(jù)乙方指令托管人以_________企業(yè)年金基金或_________企業(yè)年金基金證券組合的名義在托管人營業(yè)機構(gòu)開立的，特地用于托付投資資產(chǎn)交易清算的托管專用賬戶。

1．8受托當事人：指依據(jù)本受托治理合同享受權(quán)利并擔當義務(wù)的甲方、乙方和受益人。

其次章受托的名稱

本受托的名稱為：_________企業(yè)年金基金。

第三章受托的設(shè)立

3．1受托當事人

3．1．1托付人（甲方）：_________

3．1．2受托人（乙方）：_________

3．1．3受益人：由甲方供應(yīng)的《受益人名冊》確定（詳見附件1）

3．2受托聲明與承諾

甲方自愿根據(jù)本合同將其合法擁有的根據(jù)《_________企業(yè)年金規(guī)劃》歸集的企業(yè)年金基金財產(chǎn)托付給乙方，甲方對_________企業(yè)年金基金財產(chǎn)來源及用途的合法性做出書面承諾，保證本企業(yè)年金基金財產(chǎn)沒有設(shè)立任何擔保，也沒有任何其他限制性條件阻礙乙方對該財產(chǎn)的受托治理。乙方同意承受甲方的托付，以企業(yè)年金基金財產(chǎn)的名義，為受益人的利益治理、處分企業(yè)年金基金財產(chǎn)，乙方承諾：治理本受托財產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠懇、信用、慎重、有效治理的義務(wù)。

3．3受托目的

依靠乙方的專業(yè)治理力量、優(yōu)質(zhì)效勞以及透亮化、標準化的操作，實現(xiàn)企業(yè)年金基金保值增值，保證企業(yè)年金基金財產(chǎn)的獨立性，提高企業(yè)年金基金的運行效率，降低綜合治理本錢，為受益人供應(yīng)補充養(yǎng)老保障，維護受益人的利益。

3．4受托財產(chǎn)

3．4．1初始受托資金為_________萬元人民幣，甲方須在合同生效后的10個工作日內(nèi)匯入乙方設(shè)立的企業(yè)年金基金受托財產(chǎn)托管專戶。

3．4．2甲方在合同期內(nèi)將按月增加或削減受托財產(chǎn)，增加的受托財產(chǎn)金額以實際到賬的金額為準，削減的財產(chǎn)以甲方確認的企業(yè)年金待遇支付金額為準。增加的財產(chǎn)與初始受托財產(chǎn)及其投資運營收益一并歸屬于受托財產(chǎn)。

3．4．3受托財產(chǎn)獨立于甲方、乙方和其他任何為企業(yè)年金基金供應(yīng)效勞的自然人、法人或其他組織的固有財產(chǎn)。

3．4．4乙方因受托財產(chǎn)的治理、運用、處分或者其他情形而取得的財產(chǎn)歸屬于受托財產(chǎn)。

第四章甲方的權(quán)利和義務(wù)

4．1甲方的權(quán)利

4．1．1有權(quán)向乙方了解受托財產(chǎn)的治理、處分及收支狀況，并有權(quán)要求乙方做出說明。

4．1．2有權(quán)查閱、抄錄或者復制與受托財產(chǎn)有關(guān)的受托賬目以及處理受托治理業(yè)務(wù)的其他文件。

4．1．3乙方違反受托目的處分受托財產(chǎn)或者因違反治理職責、處理受托治理業(yè)務(wù)不當致使受托財產(chǎn)受到損失的，甲方有權(quán)申請人民法院撤銷該處分行為，并有權(quán)要求乙方恢復受托財產(chǎn)的原狀或者予以賠償。該項規(guī)定的申請權(quán)，自甲方知道或者應(yīng)當知道撤銷緣由之日起一年內(nèi)不行使的，歸于毀滅。

4．1．4乙方違反受托目的處分受托財產(chǎn)或者治理、處分受托財產(chǎn)有重大過失的，甲方有權(quán)解任乙方。

4．1．5法律、行政法規(guī)和本合同商定的其他權(quán)利。

4．2甲方的義務(wù)

4．2．1甲方有義務(wù)承諾甲方建立_________企業(yè)年金規(guī)劃符合中國相關(guān)法律法規(guī)。

4．2．2甲方有義務(wù)承諾交付的全部受托財產(chǎn)的來源符合中國相關(guān)法律法規(guī)。甲方有按本合同的規(guī)定按時繳納受托資金及合同期限內(nèi)追加資金的義務(wù)。并擔當由于未按時繳納資金而引起的一切責任。

4．2．3甲方有義務(wù)向乙方供應(yīng)建立企業(yè)年金基金相關(guān)的資料和信息，包括但不限于：企業(yè)根本信息、職工根本信息、營業(yè)執(zhí)照、財務(wù)報表、繳納根本養(yǎng)老保險的憑單、監(jiān)管部門要求供應(yīng)的材料等相關(guān)資料及證明。甲方有義務(wù)確認所供應(yīng)的任何形式的信息材料精確無誤；并保證無有意隱瞞。

4．2．4甲方同意乙方按本合同商定的方式治理、處分受托財產(chǎn)。

4．2．5甲方有義務(wù)向受益人披露企業(yè)年金基金定期報告。

4．2．6甲方有義務(wù)擔當根據(jù)合同商定的各項治理流程填制表格、確認數(shù)據(jù)、加蓋公章的職責。

4．2．7甲方有義務(wù)向乙方供應(yīng)人員變動信息，遇重大人員變動狀況應(yīng)準時通知乙方。

4．2．8甲方同意按本合同第8．2條的規(guī)定從受托財產(chǎn)中支付費用。

4．2．9甲方同意根據(jù)本合同的商定準時向賬戶治理人支付賬戶治理費。

4．2．10法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同商定的其他義務(wù)。

第五章乙方的權(quán)利和義務(wù)

5．1乙方的權(quán)利

5．1．1依據(jù)本合同商定從受托財產(chǎn)中收取受托治理費；依據(jù)《_________企業(yè)年金基金托管合同》《_________企業(yè)年金基金投資治理合同》從受托財產(chǎn)中列支托管費和投資治理費；依據(jù)《_________企業(yè)年金基金賬戶治理合同》商定通知甲方向賬戶治理人支付賬戶治理費。

5．1．2依據(jù)本合同的商定通知甲方將企業(yè)年金月繳費劃入受托財產(chǎn)托管專戶。

5．1．3依據(jù)本合同商定的方式，治理、處分受托財產(chǎn)。

5．1．4當甲方的指令同國家有關(guān)法律法規(guī)相抵觸時，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行。

5．1．5法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同商定的其他權(quán)利。

5．2乙方的義務(wù)

5．2．1乙方從事受托活動，應(yīng)當遵守法律、法規(guī)的規(guī)定和本合同的商定，不得損害國家利益、社會公眾利益和他人的合法權(quán)益；如遇國家政策重大調(diào)整，應(yīng)準時通知甲方，各方應(yīng)就相關(guān)事項進展協(xié)商和調(diào)整。

5．2．2乙方治理、處分受托財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有財產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相抵銷；乙方治理、處分不同企業(yè)年金基金受托財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

5．2．3應(yīng)當遵守本合同的商定，本著忠實于受益人最大利益的原則處理受托治理業(yè)務(wù)；乙方治理受托財產(chǎn)，必需恪盡職守，履行誠懇、信用、慎重、有效治理的義務(wù)。

5．2．4不得將受托財產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財產(chǎn)；乙方將受托財產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財產(chǎn)的，必需恢復該受托財產(chǎn)的原狀；造成受托財產(chǎn)損失的，應(yīng)當擔當賠償責任。

5．2．5除經(jīng)甲方同意，并以公正的市場價格進展交易之外，乙方不得將其固有財產(chǎn)與受托財產(chǎn)進展交易或者將不同受托財產(chǎn)進展相互交易。

5．2．6為受托財產(chǎn)供應(yīng)特地的財務(wù)治理，與乙方固有財產(chǎn)以及不同的受托財產(chǎn)分別記賬，在托管銀行開立企業(yè)年金基金受托財產(chǎn)托管專戶。準時與托管人核對受托財產(chǎn)托管專戶余額、企業(yè)的繳費到賬狀況和向受益人支付待遇等信息。

5．2．7準時通知托管人將受托財產(chǎn)托管專戶的資金劃入托付投資資產(chǎn)托管專戶。

5．2．8支付受益人企業(yè)年金基金待遇時，通知托管人將資金從受托財產(chǎn)托管專戶劃入受益人的銀行存款賬戶或特地用于支付受益人企業(yè)年金待遇的法人存款賬戶中。

5．2．9保存處理受托治理業(yè)務(wù)的完整記錄，保存期限自本受托生效之日起至本受托終止后的15年。

5．2．10本受托合同終止時，如甲方選任了新受托人，在完成與新受托人的交接工作之前，乙方應(yīng)連續(xù)負責本合同受托財產(chǎn)的治理、確認和安排等。

5．2．11當消失甲方選任新受托人的狀況時，乙方有義務(wù)妥當進展交接工作。在完成與新受托人的交接工作之前，乙方應(yīng)連續(xù)負責受托財產(chǎn)的治理、確認和安排等事項。

5．2．12假如消失對受托財產(chǎn)進展清算的狀況，乙方有義務(wù)根據(jù)合同商定的清算程序，負責組織相關(guān)人員參加清算。

5．2．13法律、行政法規(guī)和本合同商定的其他義務(wù)。

第六章受益人的權(quán)利和義務(wù)

6．1受益人的權(quán)利

6．1．1受益人有權(quán)對其企業(yè)年金基金個人賬戶余額進展查詢，并要求乙方做出說明。

6．1．2如受益人死亡，由其指定受益人或法定繼承人獵取相應(yīng)的受托利益。

6．2受益人的義務(wù)

6．2．1受益人不得轉(zhuǎn)讓企業(yè)年金基金受益權(quán)，不得將企業(yè)年金基金受益權(quán)用于歸還債務(wù)或設(shè)定擔保。

6．2．2受益人有義務(wù)供應(yīng)本受托相關(guān)的資料和信息。

6．2．3對甲方、乙方以及處理受托治理業(yè)務(wù)的狀況和資料負有保密義務(wù)。

第七章受托財產(chǎn)的治理

7．1企業(yè)年金規(guī)劃

7．1．1《_________企業(yè)年金規(guī)劃》是甲方制定的關(guān)于其企業(yè)年金詳細操作的指導性內(nèi)部文件。本合同中第7．2、7．3條中的有關(guān)規(guī)定，將根據(jù)《_________企業(yè)年金規(guī)劃》中的有關(guān)條款執(zhí)行。

7．1．2本合同生效后，甲方應(yīng)盡快將經(jīng)甲方蓋章確認的《_________企業(yè)年金規(guī)劃》交給乙方。甲方有權(quán)依據(jù)甲方的實際狀況修改《_________企業(yè)年金規(guī)劃》的局部條款。在合同有效期內(nèi)，如《_________企業(yè)年金規(guī)劃》的條款發(fā)生變更，則甲方需要在發(fā)生變更之日起五個工作日內(nèi)將新的《_________企業(yè)年金規(guī)劃》連同書面通知送達給乙方，乙方在收到新的《_________企業(yè)年金規(guī)劃》后，下一個月按新規(guī)劃實施。

7．1．3甲方修改《_________企業(yè)年金規(guī)劃》的條款，如涉及乙方受托治理內(nèi)容，應(yīng)與乙方協(xié)商達成全都。

7．2受托治理職責

7．2．1乙方應(yīng)將受托財產(chǎn)與乙方固有財產(chǎn)分別治理、分別記賬，并與其治理的其他受托財產(chǎn)分別治理、分別記賬。

7．2．2乙方應(yīng)在充分考慮企業(yè)年金基金財產(chǎn)的安全性和流淌性的前提下，遵循慎重、分散風險和專業(yè)化治理的原則，嚴格根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)制定投資政策。

7．2．3定期匯合和編制受托財產(chǎn)治理報告、財務(wù)會計報告及其他相關(guān)報告，并通過合同商定的信息披露方式通知甲方或受益人。

7．2．4根據(jù)合同商定的時間和流程，負責定期核查受托財產(chǎn)的投資運營狀況，并將運營結(jié)果準時通過賬戶治理反映。

7．2．5在受益人到達支付條件時，根據(jù)合同商定的規(guī)章和流程，負責辦理向受益人支付企業(yè)年金待遇的事項。

7．2．6在發(fā)生重大大事時，準時向甲方、受益人和監(jiān)管部門報告，承受甲方、受益人和監(jiān)管部門的查詢。

7．2．7依據(jù)本合同和企業(yè)年金規(guī)劃規(guī)章，辦理企業(yè)年金繳費。

7．3受托治理的方式

7．3．1乙方在保證受托財產(chǎn)安全的前提下，應(yīng)當托付其他機構(gòu)代為處理企業(yè)年金基金賬戶治理、托管和投資治理等事務(wù)并予監(jiān)視。

7．3．2甲方不得干預乙方行使對其他代理機構(gòu)的選擇權(quán)。如甲方干預，導致受托財產(chǎn)受到損失的，其損失由甲方擔當。

7．4賬戶治理

乙方應(yīng)托付專業(yè)賬戶治理機構(gòu)代為處理企業(yè)年金基金賬戶治理事務(wù)，詳細包括以下內(nèi)容：

7．4．1企業(yè)年金賬戶的建立

乙方需要托付賬戶治理人為甲方的企業(yè)年金基金建立相應(yīng)的企業(yè)年金基金賬戶。企業(yè)年金基金賬戶包括企業(yè)賬戶和職工個人賬戶，記錄企業(yè)和職工的根本信息及繳費、投資運營收益安排、支付、未歸屬權(quán)益和余額等信息。

7．4．2記錄企業(yè)賬戶和個人賬戶內(nèi)資產(chǎn)變化狀況。

7．4．2．1托付賬戶治理人記錄每個受益人的個人賬戶中的企業(yè)繳費局部余額和個人繳費局部余額。

7．4．2．2托付賬戶治理人計算受益人應(yīng)享有的企業(yè)年金受托利益，并記入其賬戶。

7．4．3依據(jù)甲方提交或確認的相關(guān)文件，賬戶治理人計算受益人的企業(yè)年金應(yīng)支付的數(shù)額。

7．4．4對甲方和受益人的相關(guān)信息進展變更登記。

7．4．5托付賬戶治理人依據(jù)企業(yè)年金賬戶信息的變化，供應(yīng)階段性報告；依據(jù)甲方的需要供應(yīng)賬戶相關(guān)信息的查詢效勞。

7．5托管

乙方托付商業(yè)銀行等托管機構(gòu)處理企業(yè)年金基金托管事務(wù)，應(yīng)包括以下內(nèi)容：

7．5．1乙方選擇符合具備企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行等機構(gòu)作為企業(yè)年金基金的托管人。

7．5．2乙方指令托管人在其營業(yè)機構(gòu)為乙方治理的受托財產(chǎn)開設(shè)獨立的銀行賬戶——受托財產(chǎn)托管專戶。并為受托財產(chǎn)的托付投資開立特地的銀行賬戶——托付投資資產(chǎn)托管專戶。

7．5．3乙方托付托管人對受托財產(chǎn)每日或每周進展估值，并準時接收托管人上傳的交易數(shù)據(jù)、賬務(wù)數(shù)據(jù)和估值數(shù)據(jù)。

7．5．4托管的詳細內(nèi)容見《_________企業(yè)年金基金托管合同》。

7．6投資治理乙方托付其他機構(gòu)代為處理企業(yè)年金基金投資治理事務(wù)，應(yīng)包括以下內(nèi)容：

7．6．1乙方在投資治理過程中以掌握投資風險為首要投資原則，制定相應(yīng)的投資政策及戰(zhàn)略資產(chǎn)配置；

7．6．2乙方選擇符合具備企業(yè)年金基金投資治理業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)從事企業(yè)年金基金的投資治理。

7．6．3乙方依據(jù)《企業(yè)年金基金治理試行方法》的規(guī)定安排投資治理事項。

7．6．4投資治理的詳細內(nèi)容見《_________企業(yè)年金基金投資治理合同》。

第八章受托的財務(wù)治理

8．1處理原則

8．1．1乙方辦理企業(yè)年金基金受托治理業(yè)務(wù)，應(yīng)建立企業(yè)年金基金受托治理業(yè)務(wù)會計核算和財務(wù)治理方法。

8．1．2乙方對不同的企業(yè)年金規(guī)劃，應(yīng)建立單獨的會計賬套分別核算，應(yīng)在托管人開設(shè)單獨的銀行結(jié)算賬戶——受托財產(chǎn)托管專戶。受托財產(chǎn)托管專戶的開設(shè)與治理由托管人根據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定和有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章執(zhí)行，受托財產(chǎn)托管專戶的預留印鑒由托管人保管。企業(yè)年金規(guī)劃的受托財產(chǎn)應(yīng)與其他受托財產(chǎn)、乙方固有財產(chǎn)、托管人的其他資產(chǎn)分別治理、分別編制報表。

8．1．3乙方指令托管人在其營業(yè)機構(gòu)開立的受托財產(chǎn)托管專戶用于：歸集企業(yè)年金繳費、與托管賬戶相互劃撥資金和支付企業(yè)年金待遇等。托管人每日依據(jù)乙方的指令辦理受托財產(chǎn)托管專戶的資金劃撥和核算。每個企業(yè)年金規(guī)劃的受托財產(chǎn)托管專戶資金相互獨立，各結(jié)算賬戶資金不得相互占用。在托付投資治理人投資前，乙方應(yīng)準時通知托管人將受托財產(chǎn)托管專戶的資金劃入托付投資資產(chǎn)托管專戶。在支付受益人企業(yè)年金待遇時，乙方準時通知托管人從受托財產(chǎn)托管專戶的資金劃入受益人的銀行存款賬戶或劃入由乙方指定的賬戶中。

8．1．4乙方負責審核并確認企業(yè)年金繳費、投資運用、收益安排、支付等環(huán)節(jié)的合規(guī)性、精確性和完整性；定期對賬戶治理信息進展賬務(wù)核對，保證受益人權(quán)益記錄正確；對企業(yè)年金基金受托財產(chǎn)的記錄進展核對，使賬證、賬賬、賬實相符。

8．2受托財產(chǎn)擔當?shù)馁M用

8．2．1企業(yè)年金基金治理機構(gòu)的酬勞

8．2．1．1受托費，收取金額按本合同第十二章有關(guān)商定。

8．2．1．2托管費，收取金額按《_________企業(yè)年金基金托管合同》有關(guān)商定。

8．2．1．3投資治理費，收取金額按《_________企業(yè)年金基金投資治理合同》有關(guān)商定。

8．2．2處理受托治理業(yè)務(wù)所發(fā)生的以下費用可在受托財產(chǎn)本錢中列支：

8．2．2．1可能發(fā)生的中介機構(gòu)效勞費：如審計費等。

8．2．2．2受托終止時的受托財產(chǎn)清算費用。

8．2．2．3受托財產(chǎn)治理、運用、處分過程中發(fā)生的稅費和傭金等。

8．3賬戶治理費

賬戶治理費按季由乙方通知甲方支付給賬戶治理人，不在受托財產(chǎn)中列支，詳細收取方法見《_________企業(yè)年金基金賬戶治理合同》的規(guī)定確定。

第九章受托的監(jiān)管

9．1甲方可依據(jù)監(jiān)視需要，定期或不定期進展賬戶查詢、賬務(wù)查詢、投資治理狀況查詢。

9．2甲方在對投資狀況等有疑問時，可以要求進展外部專項審計，外部專項審計的費用由甲方擔當。

第十章風險擔當

10．1風險擔當

10．1．1乙方治理受托財產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠懇、信用、慎重、有效治理的義務(wù)。乙方作為本企業(yè)年金基金治理的最終負責人，擔當本企業(yè)年金基金治理中所產(chǎn)生的違約風險。

10．1．2乙方應(yīng)通過風險聲明書提醒風險，風險聲明書應(yīng)當載明以下主要內(nèi)容：

10．1．2．1受托人依據(jù)受托文件的商定治理、運用受托財產(chǎn)，受托財產(chǎn)仍有可能受到損失。

10．1．2．2受托人依據(jù)受托文件的商定治理、運用受托財產(chǎn)導致受托財產(chǎn)受到損失的，其損失由受益人擔當。

10．2乙方的賠償責任

10．2．1乙方違反受托目的處分受托財產(chǎn)或者因違反治理職責、處理受托治理業(yè)務(wù)不當致使受托財產(chǎn)受到損失的，應(yīng)當予以賠償。

10．2．2乙方實行本合同商定之外的方式運用本受托項下的受托財產(chǎn)，由此產(chǎn)生的收益，歸受托財產(chǎn)全部；由此給受托財產(chǎn)造成損失的，乙方應(yīng)以其固有財產(chǎn)擔當賠償責任。

10．2．3由于其他當事人未履行職責造成企業(yè)年金基金財產(chǎn)損失由乙方代為追索，同時乙方擔當連帶賠償責任。

第十一章信息披露

11．1信息披露的內(nèi)容和時間

11．1．1定期報告：乙方應(yīng)在每季度完畢后15日內(nèi)向甲方提交季度企業(yè)年金基金治理報告；并應(yīng)在每年度完畢后45日內(nèi)向甲方提交年度企業(yè)年金基金治理報告，其中年度企業(yè)年金基金財務(wù)會計報告須經(jīng)會計師事務(wù)所審計。

11．1．2臨時文件：乙方在履行合同過程中，如遇重大事項嚴峻影響受托的執(zhí)行，應(yīng)在知道該事項發(fā)生之日起的5個工作日內(nèi)報告甲方和受益人。

11．2信息披露的方式

11．2．1乙方依本合同的要求定期向甲方提交受托治理報告，受益人可向甲方查詢。

11．2．2乙方向甲方和受益人供應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)等信息查詢手段。

第十二章受托人酬勞

12．1依據(jù)甲乙雙方商定，乙方按年率_________%從受托財產(chǎn)中提取受托費。

乙方應(yīng)收取的受托費，由乙方指令托管人逐日計提，按季支付。托管人應(yīng)在次季初2日內(nèi)（節(jié)假日順延）將受托費清單報送乙方，并依據(jù)乙方的指令從受托財產(chǎn)中一次性支付。

12．2日受托費按前一日該受托財產(chǎn)凈值和本合同商定的受托財產(chǎn)年受托費率計提。其中：受托財產(chǎn)凈值等于托付投資資產(chǎn)市值（銀行間市場債券按市價）加上未托付投資財產(chǎn)凈值，日受托費計算方法如下：

T=E×R×1/當年天數(shù)。

其中：T為每日應(yīng)計提的受托費；

E為前一日受托財產(chǎn)凈值；

R為本合同商定的年受托費率。

12．3受托費應(yīng)分別對托付投資資產(chǎn)和未托付投資財產(chǎn)進展計提和支取。

12．4甲乙雙方對受托費的計算與支付另有商定的，從其商定。受托費率發(fā)生調(diào)整時，甲方應(yīng)準時將調(diào)整后的年受托費率通知托管人和投資治理人。

第十三章受托的生效、變更、終止和清算

13．1合同生效

本合同在甲方和乙方的法定代表人或授權(quán)代表簽章，并加蓋公章之日起生效。

13．2受托期限

13．2．1本合同受托期限為：自初始受托資金匯入受托財產(chǎn)托管專戶之日起________年。

13．2．2受托期限到期日為________，若遇公休日及法定節(jié)假日，則順延至下一個工作日。

13．2．3在受托期限屆滿前壹個月，甲方與乙方就《_________企業(yè)年金基金受托治理合同》是否續(xù)簽達成書面協(xié)議。

13．3受托變更

13．3．1當甲方和乙方權(quán)利義務(wù)、受托期限、受托核算等條款發(fā)生變化時，視為受托變更。

13．3．2本合同生效后，甲方和乙方均不得擅自變更。如需要變更，須經(jīng)雙方協(xié)商全都并達成書面協(xié)議。

13．3受托的終止

13．3．1本受托因以下緣由終止：

13．3．1．1本合同規(guī)定的終止事由發(fā)生；

13．3．1．2受托期限屆滿；

13．3．1．3本合同的受托目的已經(jīng)實現(xiàn)或不能實現(xiàn)；

13．3．1．4本合同經(jīng)甲方與乙方協(xié)商同意終止；

13．3．1．5本合同中雙方的受托關(guān)系依法被撤銷；

13．3．1．6本合同中雙方的受托關(guān)系被解除。

當發(fā)生以上任何情形之一時，本合同設(shè)定的企業(yè)年金基金受托即告終止。提前終止受托應(yīng)以書面協(xié)議或書面文件為準。

13．3．2本受托期間，甲方不得擅自提前終止本合同，否則由此給受托財產(chǎn)或乙方造成的損失，甲方應(yīng)負責賠償，且甲方須向乙方全額支付乙方的酬勞。

13．3．3本受托期間，乙方不得擅自提前終止本合同，否則由此給受托財產(chǎn)或甲方造成的損失，乙方應(yīng)負責賠償。

13．4受托的清算

13．4．1企業(yè)年金基金受托財產(chǎn)不屬于甲方或乙方的固有財產(chǎn)，若甲方或乙方依法解散、依法被撤銷、被宣告破產(chǎn)而終止時，受托財產(chǎn)不屬于任何一方清算財產(chǎn)或破產(chǎn)財產(chǎn)。

13．4．2受托終止，乙方應(yīng)負責受托財產(chǎn)的治理、清理和確認賬戶余額等。

13．4．3乙方應(yīng)在受托終止后的十五個工作日內(nèi)，編制受托財產(chǎn)清算報告，報告甲方和受益人。

13．4．4甲方和受益人如對清算報告有異議，可以提出復核要求。當無法取得協(xié)商全都時，可以聘請外部的會計師事務(wù)所對受托財產(chǎn)進展清算審計，有關(guān)費用由受托財產(chǎn)擔當。

13．4．5甲方和受益人在收到受托清算報告之日起三十日內(nèi)未提出書面異議的，乙方就清算報告所列事項解除責任。

13．5受托終止后受托財產(chǎn)的歸屬

13．5．1受托終止時，本合同項下的受托財產(chǎn)歸屬于《受益人名冊》中的全體受益人，每名受益人享有的受益權(quán)資格和比例依據(jù)甲方供應(yīng)的受托終止前執(zhí)行的《_________企業(yè)年金規(guī)劃》確定。

13．5．2本合同期滿受托終止時，甲方指定了新受托人，乙方應(yīng)幫助新受托人接收受托財產(chǎn)和受托治理業(yè)務(wù)；甲方未指定新受托人時，乙方按國家相關(guān)政策履行其職責。

13．5．3通常狀況下，本受托財產(chǎn)不因甲方破產(chǎn)而終止。但因甲方破產(chǎn)致使本受托合同終止時，乙方按國家相關(guān)政策規(guī)定履行其職責。

13．5．4因乙方破產(chǎn)致使本受托合同終止時，甲方指定了新受托人，則乙方應(yīng)幫助新受托人接收受托財產(chǎn)和受托治理業(yè)務(wù)；甲方未指定新受托人時，乙方根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定履行其職責。

第十四章保密條款

14．1保密義務(wù)

甲方、乙方和受益人于本受托設(shè)立和治理中所獲得的對方商業(yè)隱秘以及其他未公開的信息，未經(jīng)許可，任何一方當事人不得自己使用或不得向第三方透露和使用，但依據(jù)法律、法規(guī)或監(jiān)管部門要求應(yīng)當進展披露的除外。前述“第三方”包括本合同任何一方的當事人有關(guān)聯(lián)關(guān)系的法人機構(gòu)、其他組織和個人或公眾。

14．2賠償責任

任何一方違反第13．1條的商定，應(yīng)擔當由此造成的一切損失。

第十五章文件檔案的保存

在本合同有效期內(nèi)及本合同終止后至少15年內(nèi)，甲方和乙方各自完整保存與本合同有關(guān)的各項全部原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和各項合同及重要協(xié)議。

第十六章違約責任

16．1若甲方或乙方未履行其在本合同項下的義務(wù)，或一方在本合同項下的聲明、保證嚴峻失實或不精確，視為該方違約。本合同的違約方應(yīng)賠償因其違約而給守約方造成的全部損失。

16．2如由于乙方的過錯，違反治理職責、治理受托治理業(yè)務(wù)不當或者違反法律、法規(guī)及本合同的規(guī)定，致使企業(yè)年金基金財產(chǎn)損失，或造成實際年收益率下降，乙方應(yīng)賜予賠償。

16．3如甲方違約（包括擅自變更合同、未按商定方式提前終止合同等），甲方負責賠償乙方處理違約事務(wù)而支出的費用及所受到的損失。

16．4如甲方的受托資金來源不合法致使本合同商定的受托關(guān)系無效，以及由此發(fā)生損失和費用或引起債務(wù)，其責任全部由甲方擔當。

第十七章免責條款

17．1乙方按甲方的指令并依據(jù)本合同商定行使相關(guān)權(quán)利義務(wù)所產(chǎn)生的風險責任，乙方免除責任。

17．2甲方和受益人未能履行本合同規(guī)定的義務(wù)給乙方處理受托治理業(yè)務(wù)帶來的風險責任，乙方免除責任。

17．3在本合同的有效期內(nèi)，如因不行抗力，致使任一方不能履行本合同或連續(xù)履行本合同將會對甲、乙雙方或其中一方產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響的，雙方可局部或全部免除責任。

17．4因不行抗力不能履行合同的，依據(jù)不行抗力的影響，局部或全部免除違約責任。

17．5當事人一方因不行抗力不能履行合同的，應(yīng)準時通知對方，以減輕可能給受托財產(chǎn)及對方造成的損失，并應(yīng)在合理期限內(nèi)供應(yīng)證明。

17．6“不行抗力”為甲乙雙方不行預料、不行避開亦不行克制的如下大事或者類似大事：國家法律法規(guī)修改、戰(zhàn)斗、自然災(zāi)難等。

第十八章爭議的解決

18．1本合同的訂立、生效、履行、解釋、修改和終止等事項適用中華人民共和國現(xiàn)行法律、法規(guī)及規(guī)章。

18．2甲乙雙方履行本合同過程中發(fā)生的爭議，由雙方協(xié)商或通過調(diào)解解決。協(xié)商或調(diào)解不成的，任何一方均可以向設(shè)于某地的某某仲裁委員會，根據(jù)其屆時有效的仲裁規(guī)章進展仲裁。仲裁裁決為終局裁決，對雙方均具有約束力。

18．3當任何爭議發(fā)生或任何爭議正在進展仲裁時，除爭議事項外，雙方仍有權(quán)行使本協(xié)議項下的其他權(quán)利并應(yīng)履行本協(xié)議項下的其他義務(wù)。

第十九章通知和送達

19．1甲方與乙方在本合同中填寫的注冊地址為受托當事人同意的通訊地址。乙方按通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式以專人送達、掛號信件或傳真等有效方式，就處理受托治理業(yè)務(wù)過程中需要通知的事項通知甲方或受益人。

19．2通知在以下日期視為送達被通知方：

19．2．1專人送達：被通知方簽收單中所顯示的日期；

19．2．2掛號信郵遞：發(fā)出通知方持有的國內(nèi)掛號函件收據(jù)所示日后第7日；

19．2．3傳真：收到勝利發(fā)送確認后的第1個工作日。

19．3一方通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化，應(yīng)自發(fā)生變化之日起3個工作日內(nèi)以書面形式通知另一方。假如在受托期限屆滿前一個月內(nèi)發(fā)生變化，應(yīng)在2個工作日內(nèi)以書面形式通知另一方。

19．4如通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化的一方（簡稱“變動一方”），未將有關(guān)變化準時通知另一方，除非法律另有規(guī)定，變動一方應(yīng)對由此而造成的影響和損失擔當責任。

其次十章需要載明的其他事項

20．1本合同未盡事宜，由雙方達成補充協(xié)議另行商定。補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

20．2合同一方當事人被兼并或被收購，其在本合同中所擔當?shù)臋?quán)利與義務(wù)由兼并方或收購方擔當。

20．3本合同一式伍份，由甲方、乙方各執(zhí)貳份，上報勞動保障行政部門壹份，每份具有同等的法律效力。

20．4在本合同期限內(nèi)，如國家出臺企業(yè)年金相關(guān)法律法規(guī)，相抵觸之處本合同條款將做相應(yīng)調(diào)整。

20．5在本合同期限內(nèi)，如國家、地方政府及相關(guān)部門出臺企業(yè)年金相關(guān)法律、法規(guī)、政策而導致本合同需要審查或相關(guān)部門批準由乙方負責辦理。假如乙方因此而丟失受托治理資格，甲方有權(quán)解除本合同，乙方有義務(wù)根據(jù)甲方要求將有關(guān)資料向新受托人交接。

甲方（簽章）：_________乙方（簽章）：_________

法定代表人或授權(quán)代理人（簽字）：_________法定代表人或授權(quán)代理人（簽字）：_________

簽署日期：_________年___月___日

企業(yè)年金基金托管合同2

甲方：____________________公司地址：________________________法定代表人：__________________注冊資本：____________________營業(yè)范圍：____________________組織形式：____________________營業(yè)期限：____________________企業(yè)年金基金受托治理業(yè)務(wù)資格證書編號：________________郵政編碼：____________________聯(lián)系電話：____________________

乙方：_____________________銀行地址：________________________法定代表人：__________________注冊資本：____________________營業(yè)范圍：____________________組織形式：____________________營業(yè)期限：____________________企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格證書編號：________________郵政編碼：____________________聯(lián)系電話：____________________為了確保__________企業(yè)年金基金財產(chǎn)的安全，愛護受益人的合法權(quán)益，依據(jù)《企業(yè)年金試行方法》《企業(yè)年金基金治理試行方法》《__________企業(yè)年金規(guī)劃》《__________企業(yè)年金基金受托治理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，甲方托付乙方為__________企業(yè)年金基金的托管人，從事托管業(yè)務(wù)。

雙方同意本著真誠合作、公平自愿和誠懇信用的原則，開展此項合作。

為明確甲、乙雙方在__________企業(yè)年金基金財產(chǎn)的治理、托管運作以及相互監(jiān)視等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責，確保受托財產(chǎn)的安全，愛護雙方的合法權(quán)益，特訂立本合同。

第一章定義和釋義

在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，以下用語應(yīng)當具有如下含義：

1.1本合同：指甲方與乙方簽署的《__________企業(yè)年金基金托管合同》（合同編號：）及其附件，以及甲、乙雙方對該合同及附件作出的任何有效變更。

1.2企業(yè)年金：指__________企業(yè)及其職工在依法參與根本養(yǎng)老保險的根底上，自愿建立的社會養(yǎng)老保險制度。

1.3企業(yè)年金基金或受托財產(chǎn)：指__________企業(yè)依據(jù)《__________企業(yè)年金規(guī)劃》所歸集的資金及其投資運營所形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金。

1.4投資治理人：指依據(jù)中華人民共和國法律依法設(shè)立、有效存續(xù)，并取得企業(yè)年金基金投資治理業(yè)務(wù)資格；依據(jù)《__________企業(yè)年金基金投資治理合同》，治理企業(yè)年金基金投資資產(chǎn)的專業(yè)性投資治理機構(gòu)。

1.5托付投資資產(chǎn)：指__________企業(yè)年金基金財產(chǎn)中已托付投資治理人投資的資產(chǎn)。

1.6受托財產(chǎn)托管專戶：指乙方依據(jù)甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機構(gòu)開立的企業(yè)年金基金財產(chǎn)銀行存款托管專用賬戶，特地用于歸集企業(yè)年金的繳費支付待遇。

1.7托付投資資產(chǎn)托管專戶：指乙方依據(jù)甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機構(gòu)開立的企業(yè)年金基金銀行存款托管專用賬戶，用于托付投資資產(chǎn)交易的清算等。

其次章聲明并承諾

2.1甲方聲明并承諾。

2.1.1甲方對__________企業(yè)年金基金財產(chǎn)來源及用途的合法性做出書面承諾，保證受托財產(chǎn)沒有設(shè)立任何擔保，也沒有任何其他限制性條件阻礙乙方對該受托財產(chǎn)的托管權(quán)。

2.1.2甲方仔細履行合同規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，并為合同有效執(zhí)行負有責任，而且該項托付不會為任何其他第三方所質(zhì)疑。

2.1.3甲方依據(jù)企業(yè)年金規(guī)劃設(shè)立的相關(guān)文件和《__________企業(yè)年金基金受托治理合同》等簽訂本合同并履行本合同所商定的職責。

2.1.4甲方簽署本合同、履行其在本合同項下的義務(wù)、行使其在本合同項下的權(quán)利，不會違反甲方章程和適用于甲方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議。

2.1.5甲方同意將與本合同有關(guān)的受托財產(chǎn)托管專戶和托付投資資產(chǎn)托管專戶的印章印鑒及相關(guān)文件交乙方托管，并承諾在本合同執(zhí)行期內(nèi)不做出掛失、重新登記等導致印章、印鑒和相關(guān)文件無效的行為；甲方同意將與本合同有關(guān)的證券賬戶交乙方使用，賬戶原件由乙方托管。

2.1.6甲方在此保證供應(yīng)給乙方的一切信息資料為真實、完整、精確、合法，沒有任何重大遺漏和誤導。

2.2乙方聲明并保證：

2.2.1乙方為一家依法成立并有效存續(xù)的托管銀行，具有獨立的法人資格，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利以其資產(chǎn)擔當民事責任；

2.2.2乙方聲明具備有關(guān)監(jiān)管部門批準的企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格，在國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策允許的范圍內(nèi)，有合法資格從事企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)；

2.2.3乙方具備簽署和履行本合同的權(quán)利力量和行為力量；

2.2.4乙方簽署本合同、履行其在本合同項下的義務(wù)、行使其在本合同項下的權(quán)利，不會違反乙方章程，以乙方為主體的任何合同、契約以及適用于乙方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議等法律文件；

2.2.5乙方承諾實行措施保證其工作人員嚴格遵守有關(guān)法律、職業(yè)道德標準及本協(xié)議，不挪用受托財產(chǎn)，不將受托財產(chǎn)用于擔?；蛸Y金拆借；

2.2.6遵循誠信原則，選派專職人員負責受托財產(chǎn)托管工作；

2.2.7乙方在此保證供應(yīng)給甲方的一切資料均為真實、完整、精確、合法，沒有任何重大遺漏或誤導。

2.2.8乙方承諾受托財產(chǎn)的托管符合國家有關(guān)規(guī)定和本合同商定。

第三章甲方的權(quán)利與義務(wù)

3.1甲方的權(quán)利：

3.1.1增加或削減受托財產(chǎn)。

3.1.2要求乙方根據(jù)信息報告的規(guī)定，供應(yīng)受托財產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息報告。

3.1.3根據(jù)本合同的規(guī)定對乙方進展監(jiān)視和檢查；有權(quán)查閱、抄錄或者復制與其受托財產(chǎn)有關(guān)的賬目以及其他文件，取得受托財產(chǎn)財務(wù)狀況、證券交易記錄等資料。

3.1.4要求乙方賠償因其違約給甲方或受托財產(chǎn)造成的損失。

3.1.5根據(jù)本合同的”有關(guān)規(guī)定終止本合同。

3.1.6根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定處理本合同終止后的相關(guān)事宜。

3.1.7本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

3.2甲方的義務(wù)：

3.2.1根據(jù)本合同規(guī)定準時將受托財產(chǎn)交乙方托管。

3.2.2在本合同有效期內(nèi)及規(guī)定的范圍內(nèi)，甲方不得單方面動用或處分受托財產(chǎn)，也不得干預乙方托管行為。

3.2.3受托乙方在證券登記機構(gòu)開立證券賬戶，在乙方指定銀行營業(yè)機構(gòu)開立受托財產(chǎn)托管專戶和托付投資資產(chǎn)托管專戶。

3.2.4根據(jù)本合同的商定，準時將《__________企業(yè)年金規(guī)劃》《__________企業(yè)年金基金受托治理合同》《__________企業(yè)年金基金賬戶治理合同》《__________企業(yè)年金基金投資治理合同》等乙方履行托管職責必需的資料交付乙方；全部依據(jù)本合同由甲方向乙方發(fā)出的指令和通知，必須以書面形式做出，并加蓋甲方公章和法定代表人（或授權(quán)代理人）簽名，甲方有義務(wù)保證其印章和法定代表人（或授權(quán)代理人）簽名的真實有效。

3.2.5根據(jù)本合同的商定向乙方支付托管費。

3.2.6要求投資治理人幫助、協(xié)作乙方對投資治理人監(jiān)視。

3.2.7本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

3.2.8國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務(wù)。

第四章乙方的權(quán)利與義務(wù)

4.1乙方的權(quán)利：

4.1.1根據(jù)本合同規(guī)定準時、足額取得托管費收入；

4.1.2對投資治理人的投資行為行使監(jiān)視權(quán)，發(fā)覺投資治理人的投資運作行為違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、合同及其他有關(guān)規(guī)定時，準時以書面形式通知投資治理人，并同時向甲方報告有關(guān)狀況，監(jiān)視投資治理人限期訂正；

4.1.3對甲方受托財產(chǎn)托管專戶和托付投資資產(chǎn)托管專戶的資金調(diào)撥行為行使監(jiān)視權(quán)，發(fā)覺甲方的劃款指令違反國家有關(guān)法律、法規(guī)或合同及其他有關(guān)規(guī)定時，準時以書面形式通知甲方，并同時向托付人和監(jiān)管機構(gòu)報告；

4.1.4根據(jù)本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同；

4.1.5本合同規(guī)定的其他權(quán)利；

4.1.6國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門及甲方授予的其他權(quán)利。

4.2乙方的義務(wù)：

4.2.1以誠懇信用、勤勉盡責的原則履行托管人義務(wù)。

4.2.2配備足夠的、合格的、熟識基金托管業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，由特地部門負責受托財產(chǎn)的托管事宜，并將本托管財產(chǎn)與其他托管資產(chǎn)和固有財產(chǎn)嚴格分開，對不同的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，實行分賬治理。

4.2.3執(zhí)行甲方和投資治理人的指令，辦理受托財產(chǎn)名下的資金往來；對甲方和投資治理人的正常、合法、合規(guī)的指令不得無故拖延或拒絕執(zhí)行。

4.2.4除甲方的指令或合同另有規(guī)定外，乙方不得自動用或處分托管財產(chǎn)。

4.2.5建立、健全與受托財產(chǎn)托管業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部治理制度和風險掌握制度。

4.2.6定期向甲方供應(yīng)會計師事務(wù)所出具的關(guān)于本受托財產(chǎn)托管內(nèi)部掌握以及與本受托財產(chǎn)托管有關(guān)系統(tǒng)的牢靠性的專項評審報告。

4.2.7向甲方報告其發(fā)生的任何可能與受托財產(chǎn)利益或履行本合同相關(guān)沖突的行為。

4.2.8根據(jù)本合同等文件的商定，實行適當、合理的措施，對投資治理人進展監(jiān)視。

4.2.9實行必要的措施、政策與程序，跟蹤、獵取托付投資資產(chǎn)投資的上市公司公開信息，并確保公開信息的準時性、全面性與來源的牢靠性。

4.2.10根據(jù)本合同的有關(guān)商定對受托財產(chǎn)進展會計核算。

4.2.11依據(jù)《__________企業(yè)年金基金受托治理合同》《__________企業(yè)年金基金投資治理合同》及本合同，計提并支付相應(yīng)的受托費、投資治理費和托管費。

4.2.12嚴格根據(jù)本合同有關(guān)信息報告的商定，向甲方供應(yīng)受托財產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息報告。

4.2.13復核投資治理人計算的托付投資資產(chǎn)凈值等財務(wù)信息以及編制的受托財產(chǎn)投資運作報告的有關(guān)內(nèi)容，并向甲方出具書面復核意見。

4.2.14準時將支付企業(yè)年金基金的資金信息以及受托財產(chǎn)收益狀況發(fā)給甲方和賬戶治理人。

4.2.15按本合同商定完整保存與受托財產(chǎn)有關(guān)的檔案資料；在本合同有效期內(nèi)及終止后至少15年內(nèi)，完整保存有關(guān)受托財產(chǎn)的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要合同。

4.2.16協(xié)作與幫助投資治理人辦理托付投資資產(chǎn)交易席位租用與變更等相關(guān)事宜。

4.2.17協(xié)作與幫助甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定完本錢合同終止和《__________企業(yè)年金投資治理合同》終止的相關(guān)事宜，向甲方準時出具托付投資資產(chǎn)投資清算報告。

4.2.18幫助甲方追究投資治理人的違約責任。

4.2.19賠償因乙方緣由提前終止合同使受托財產(chǎn)造成的損失以及因違約或違規(guī)行為給甲方或受托財產(chǎn)造成的損失。

4.2.20幫助甲方或應(yīng)甲方的要求向任何第三方追償該第三方給受托財產(chǎn)造成的損失，追償所得歸受托財產(chǎn)全部。

4.2.21本合同商定的其他義務(wù)。

4.2.22國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務(wù)。

第五章賬戶治理人和投資治理人的指定與變更

5.1賬戶治理人。

5.1.1甲方確定或更改企業(yè)年金基金名稱和對應(yīng)的賬戶治理人，應(yīng)向托管人出具書面通知。如涉及到甲方、乙方和賬戶治理人三方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系時需要簽訂三方協(xié)議書的，可以作為附件。

5.1.2賬戶治理人因故不能履行職責時，甲方應(yīng)準時通知乙方并出具書面通知。

5.1.3乙方應(yīng)依據(jù)本合同的規(guī)定向本企業(yè)年金基金的賬戶治理人發(fā)送由乙方法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽字并加蓋預留印鑒的指令或通知。

5.2投資治理人5.2.1與本受托財產(chǎn)相對應(yīng)的投資治理人和投資政策等狀況由甲方確定后書面通知乙方。

5.2.2乙方應(yīng)依據(jù)本合同以及《__________企業(yè)年金基金投資治理合同》的規(guī)定，承受投資治理人法定代表人或其授權(quán)代表在其權(quán)限范圍內(nèi)發(fā)送的指令和通知及其他業(yè)務(wù)文書。

5.2.3甲方應(yīng)在終止投資治理人簽署的《__________企業(yè)年金基金投資治理合同》前向乙方發(fā)出書面通知。乙方應(yīng)協(xié)作、幫助甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)完成合同終止后的相關(guān)事宜。

第六章受托財產(chǎn)的托管

6.1受托財產(chǎn)。

6.1.1本合同項下的受托財產(chǎn)是指甲方受托乙方托管的__________企業(yè)年金基金的全部財產(chǎn)。

6.1.2受托財產(chǎn)獨立于甲方的固有財產(chǎn)及其受托的其他財產(chǎn)，獨立于乙方的固有財產(chǎn)及其托管的其他資產(chǎn)，獨立于投資治理人的固有財產(chǎn)及其投資治理的其他資產(chǎn)。

6.1.3甲方和乙方在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等緣由進展終止清算時，不得將受托財產(chǎn)及其收益歸入其清算財產(chǎn)。

6.1.4甲方和乙方不得將受托財產(chǎn)的債權(quán)與不屬于受托財產(chǎn)的債務(wù)相互抵消。

6.1.5非因受托財產(chǎn)本身擔當?shù)膫鶆?wù)，甲方和乙方不得主見或同意第三方對受托財產(chǎn)進展強制執(zhí)行。

6.2受托財產(chǎn)增加或削減。

6.2.1在本合同有效期內(nèi)，甲方按月向乙方下達受托財產(chǎn)增加與支付的指令或通知，通知乙方接收新增受托財產(chǎn)和支付受益人企業(yè)年金待遇等。

6.2.2甲方在本合同有效期內(nèi)，將增加的托付投資資產(chǎn)劃撥至托管人的托付投資資產(chǎn)托管賬戶，托管人應(yīng)于收到托付投資資產(chǎn)當日以書面形式分別通知甲方與投資治理人。

6.2.3在合同存續(xù)期內(nèi)，如遇甲方需要削減托付投資資產(chǎn)，甲方需提前通知乙方并抄送投資治理人。甲方通知乙方將相應(yīng)資金從托付投資資產(chǎn)托管賬戶劃撥至受托財產(chǎn)托管賬戶，乙方應(yīng)于劃撥資金當日以書面形式分別通知甲方與投資治理人和賬戶治理人。

6.3賬戶的開設(shè)與治理6.3.1交易席位的租用與治理6.3.1.1托付投資資產(chǎn)證券買賣