風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度XXXXXXXX有限公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度編制：XXX批準(zhǔn)：XXX審核：XXXXXXXXXXX有限公司XXXX121日目錄目的 1依據(jù) 1總要求 1組建團(tuán)隊(duì) 2職責(zé) 2工作程序及要求 2風(fēng)險(xiǎn)告知 8建設(shè)成果與效果 8文件管理 9持續(xù)改進(jìn) 9考核與獎(jiǎng)懲 912.附件 10附件A危險(xiǎn)源分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn) 10附件B作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC） 10附件C風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（較大危險(xiǎn)因素）安全警示告知牌（樣式） 10附件D崗位安全風(fēng)險(xiǎn)警示告知牌（樣本） 10附件E風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖 10PAGEPAGE10安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度目的為落實(shí)省政府關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的要求，完善企業(yè)內(nèi)部安全管理，特制定本制度。本制度規(guī)定了本企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作各項(xiàng)要求的指導(dǎo)性方法和實(shí)施建議，在通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建立和運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)“關(guān)口前移、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)”的安全管理理念和要求，達(dá)到改善安全環(huán)境、減少和杜絕安全生產(chǎn)事故的目標(biāo)而采取措施和規(guī)定。編制依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》《中華人民共和國(guó)消防法》《ft東省安全生產(chǎn)條例》《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》《ft東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》《ft東省工業(yè)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施監(jiān)督管理辦法》《企業(yè)傷亡事故分類(lèi)》（GB6441）《低壓配電設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB50054）《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼》（GB/T13861-2009）《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》（GB/T24353-2009）（GB/T27921-2011）（AQ/T9006）（AQ/T4255）（DB/37）《ft東省危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全審查要點(diǎn)（試行（魯安監(jiān)發(fā)[2010]10號(hào)）《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB18218）要求建立“以安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化為基礎(chǔ)，以風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控為重點(diǎn)，以落實(shí)安全責(zé)任為核心”的長(zhǎng)效機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系按照“領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)、全員參與、由下而上、職責(zé)明確、分級(jí)實(shí)施、落實(shí)到位”的原則進(jìn)行，防范各類(lèi)事故的發(fā)生。措施策劃與實(shí)施的全過(guò)程。過(guò)評(píng)審、更新，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系。成立機(jī)構(gòu)配置、財(cái)務(wù)資源等事項(xiàng)，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項(xiàng)工作。本企業(yè)全體員工全面參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和管控措施及評(píng)價(jià)的制定等活動(dòng)，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)及管控措施的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、場(chǎng)所、崗位、各項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)和管理活動(dòng)，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全面，定位準(zhǔn)確，評(píng)價(jià)得當(dāng)。職責(zé)系建設(shè)工作方案，定期部署對(duì)體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。各部室車(chē)間負(fù)責(zé)人是危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施過(guò)程的區(qū)域主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定工作的監(jiān)督管理。系建設(shè)中。工作程序及要求風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作程序風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的工作程序主要包括：排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、辨識(shí)危險(xiǎn)源、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、實(shí)施效果驗(yàn)證、實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)、規(guī)范文件管理等八個(gè)關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。育以及應(yīng)急處置措施等五個(gè)邏輯層次逐一考慮，制定實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控措施。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作要求環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)、方法、步驟及要求，有組織地有序開(kāi)展。排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)企業(yè)應(yīng)組織專(zhuān)門(mén)力量對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行排查，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的對(duì)象包括部位、設(shè)施、場(chǎng)所、區(qū)域等的伴隨可能導(dǎo)致事故風(fēng)險(xiǎn)的物理實(shí)體、作業(yè)環(huán)境或空間。名稱、可能導(dǎo)致事故類(lèi)型等內(nèi)容的基本信息。危險(xiǎn)源辨識(shí)影響。進(jìn)行辨識(shí)。工作危害分析法（JHA）：把一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)分解成幾個(gè)步驟，識(shí)別整個(gè)作業(yè)活動(dòng)及每一步驟中的危險(xiǎn)源并將其匯總。在識(shí)別危險(xiǎn)源時(shí)，要從四個(gè)方面考慮：人的因素、物的因素、管理的因素、環(huán)境的因素。在這四種因素里面，人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行為：主要是違章操作、違章、不遵守有關(guān)規(guī)定等），其次是物的因素（設(shè)備、安全聯(lián)鎖、安全防護(hù)設(shè)施、涉及安全的工藝、技術(shù)參數(shù)等），再分析管理因素，最后分析環(huán)境因素（主要是指粉塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位等）。安全檢查表法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法主要有危險(xiǎn)指數(shù)法、危險(xiǎn)性預(yù)先分析方法、故障假設(shè)分析方法、檢查表分析方法、危險(xiǎn)和可操作性研究、故障類(lèi)型和影響分析、故障樹(shù)分析、事件樹(shù)分析、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法等。其中，作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)等簡(jiǎn)易的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是企業(yè)常用的方法。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則位的風(fēng)險(xiǎn)分析判斷準(zhǔn)則，以便于準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估，并認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。制定依據(jù)：有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。確。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定企業(yè)應(yīng)經(jīng)過(guò)研究論證確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，從方便推廣和使用角度，本企業(yè)采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣（LS）法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。（取值）分別在《工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表》和《安全檢查分析評(píng)價(jià)表》相R=L×S公式，完成R別填入記錄。再根據(jù)計(jì)算結(jié)果判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，填入記錄“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”欄目。重大風(fēng)險(xiǎn)確定原則——違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；——發(fā)生過(guò)死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；——涉及重大危險(xiǎn)源的；——具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人以上的；——經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇如：工程控制包括：險(xiǎn)源，如用自動(dòng)輸送機(jī)替代沉井系統(tǒng)，如較低的動(dòng)力、電流、電壓、溫度等。設(shè)安全防護(hù)罩等。降低噪聲等；移開(kāi)或改變方向——如危險(xiǎn)及有毒氣體的排放口。管理（行政）控制包括：制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；減少暴露時(shí)間（如異常溫度或有害環(huán)境）；監(jiān)測(cè)監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；警報(bào)和警示信號(hào)；安全互助體系；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）個(gè)體防護(hù)包括：呼吸器等；措施；當(dāng)處置異?；蚓o急情況時(shí)，應(yīng)佩戴防護(hù)用品；培訓(xùn)教育：企業(yè)制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)計(jì)劃，分層級(jí)分階段進(jìn)行培訓(xùn)學(xué)習(xí)；企業(yè)確定好風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施方案，以區(qū)域劃分進(jìn)行組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)；風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)；應(yīng)急控制包括：緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；止和減少安全不良后果。其他風(fēng)險(xiǎn)的控制措施的選擇效性原則的情況下,制定控制措施。選擇控制措施的基本原則企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：——可行性，在公司現(xiàn)有資源條件下，可以實(shí)施的措施；的風(fēng)險(xiǎn)；——可靠性，能持續(xù)有效的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制；——重點(diǎn)突出人的因素，堅(jiān)持以人為本，生命至上的原則。評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：——措施的可行性和有效性；——是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)；——是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素；——是否已選定最佳的解決方案；——是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)示，實(shí)施分級(jí)管控。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（紅色）：重大風(fēng)險(xiǎn)，由公司負(fù)責(zé)控制與管理；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（橙色）：較大風(fēng)險(xiǎn)，由車(chē)間（部門(mén)）負(fù)責(zé)控制與管理；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（黃色）：一般風(fēng)險(xiǎn)，由班組負(fù)責(zé)控制與管理；四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色）：低風(fēng)險(xiǎn)，由崗位控制與管理。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單操作要求，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控的責(zé)任分配。危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)信息的更新變化大小，企業(yè)每年應(yīng)至少進(jìn)行1次系統(tǒng)性更新。當(dāng)發(fā)生下列情況之一時(shí)，企業(yè)應(yīng)重新進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作：a)修改、調(diào)整過(guò)去評(píng)價(jià)不當(dāng)之處；對(duì)新辨識(shí)出的危險(xiǎn)源的評(píng)價(jià)；發(fā)生事故后，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；e)重大風(fēng)險(xiǎn)受控后需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整等；f)相關(guān)方提出了合理的要求。風(fēng)險(xiǎn)告知企業(yè)應(yīng)在主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)警示牌（附件C），內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)等險(xiǎn)源的基本情況及防范、應(yīng)急對(duì)策；其他風(fēng)險(xiǎn)可在崗位設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡（附件D）；職業(yè)危害崗位的設(shè)置職業(yè)危害告知卡。建設(shè)成果與效果建設(shè)成果企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)過(guò)程中，應(yīng)至少產(chǎn)生以下成果：（JHA）；公司風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布信息表；建設(shè)效果系統(tǒng)的提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控能力，并應(yīng)至少在以下方面有所體現(xiàn)：管理水平；安全警示標(biāo)識(shí)的設(shè)置；——建立健全較大風(fēng)險(xiǎn)部位日常管控機(jī)制，落實(shí)管控責(zé)任。案，——通過(guò)培訓(xùn)使員工熟練掌握崗位操作技能和應(yīng)急處置能力；——通過(guò)建立、實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系不斷提升公司風(fēng)險(xiǎn)管控能力；更有針對(duì)性。文件管理持續(xù)改進(jìn)評(píng)審企業(yè)每年至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審或更險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并對(duì)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行公示或公布。溝通為確保各部門(mén)和不同層次之間公司與外部的各層面之間就風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體發(fā)現(xiàn)重大隱患應(yīng)立即向安全管理部門(mén)報(bào)告。信息反饋和整改的責(zé)任應(yīng)落實(shí)到人，重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)公示或公布并及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)?？己伺c獎(jiǎng)懲為確保風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作順利開(kāi)展，提高員工工作的積極性，企業(yè)應(yīng)制定實(shí)施內(nèi)部激勵(lì)考核方法，將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)工作納入績(jī)效考核中。序號(hào)內(nèi)容考核分?jǐn)?shù)備注1未組織進(jìn)行風(fēng)管控體系建設(shè)102未組織參與體系建設(shè)會(huì)議53未按要求進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)204未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)205未按照風(fēng)險(xiǎn)源制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施206未形成風(fēng)險(xiǎn)管控清單57未按要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行公告58未按要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行培訓(xùn)109未按計(jì)劃進(jìn)行持續(xù)性審核5附件附件A危險(xiǎn)源分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)B風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）C風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（較大危險(xiǎn)因素）安全警示告知牌（樣式D崗位安全風(fēng)險(xiǎn)警示告知牌（樣本）附件E風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖11附件A

危險(xiǎn)源分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)裝置、設(shè)備、工具、廠房等設(shè)計(jì)不良——強(qiáng)度不夠；——穩(wěn)定性不好；——密封不良；——應(yīng)力集中；——外型缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件；——缺乏必要的連接裝置；——構(gòu)成的材料不合適；——其他。防護(hù)不良用某用品、用具；——其他。維修不良——廢舊、疲勞、過(guò)期而不更新；——出故障未處理；——平時(shí)維護(hù)不善；——其他。物料物理性PAGEPAGE21——高溫物（固體、氣體、液體（固體、氣體、液體；—粉塵與氣溶膠；——運(yùn)動(dòng)物?；瘜W(xué)性——易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)（；（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)；——其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。生物性——致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物；——傳染病媒介物；——致害動(dòng)物；——致害植物；——其他生物性危險(xiǎn)源因素。有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）有害電磁輻射的產(chǎn)生——電離輻射（X射線、γ離子、β離子、高能電子束等輻射（超高壓電場(chǎng)、此外線等。人的不安全行為不按規(guī)定的方法不采取安全措施——不防止意外風(fēng)險(xiǎn)；——不防止機(jī)械裝置突然開(kāi)動(dòng)；——沒(méi)有信號(hào)就開(kāi)車(chē)；——沒(méi)有信號(hào)就移動(dòng)或放開(kāi)物體；——其他。對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)使安全防護(hù)裝置失效——拆掉、移走安全裝置；——使安全裝置不起作用；——安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤；——去掉其他防護(hù)物。制造危險(xiǎn)狀態(tài)——貨物過(guò)載；——組裝中混有危險(xiǎn)物；——把規(guī)定的東西換成不安全物；——臨時(shí)使用不安全設(shè)施；——其他。使用保護(hù)用具的缺陷使用方法有誤。不安全放置——使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；——車(chē)輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置；——物料、工具、垃圾等的不安全放置；——其他。接近危險(xiǎn)場(chǎng)所——其他。某些不安全行為——用手代替工具；——沒(méi)有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作；——從中間、底下抽取貨物；——扔代替用手遞；——飛降、飛乘；——不必要的奔跑；——作弄人、惡作??；——其他。誤動(dòng)作——貨物拿得過(guò)多；——拿物體的方法有誤；——推、拉物體的方法不對(duì)；——其他。其他不安全行動(dòng)作業(yè)環(huán)境的缺陷作業(yè)場(chǎng)所——沒(méi)有確保通路；——工作場(chǎng)所間隔不足；——機(jī)械、裝置、用具、對(duì)意外的擺動(dòng)防范不夠；——信號(hào)缺陷（沒(méi)有或不當(dāng)；——標(biāo)志缺陷（有或不當(dāng)。環(huán)境因素自然危險(xiǎn)源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等。安全健康管理的缺陷安全生產(chǎn)保障安全生產(chǎn)條件不具備；沒(méi)有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；安全生產(chǎn)投入不足；違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。危險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制（材料有關(guān)的隱患；（材料有關(guān)的危險(xiǎn)；對(duì)重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。作用與職責(zé)職責(zé)劃分不清；職責(zé)分配相矛盾；授權(quán)不清或不妥；報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。培訓(xùn)與指導(dǎo)沒(méi)有提供必要的培訓(xùn)（包括針對(duì)變化的培訓(xùn)；培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷；培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備；知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠；缺乏技術(shù)指導(dǎo)。人員管理與工作安排人員選擇不當(dāng)——無(wú)相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；——生理、體力有問(wèn)題；——心理、精神有問(wèn)題。安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)；沒(méi)有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；工作安排不合理——沒(méi)有安排或缺乏合適人選；——人力不足；——生產(chǎn)任務(wù)過(guò)重，勞動(dòng)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)。未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程沒(méi)有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（糊，復(fù)蓋不全，不實(shí)際等；安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。設(shè)備和工具選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)劃、潤(rùn)滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)；維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)；過(guò)度磨損（錯(cuò)誤使用等造成；判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；無(wú)設(shè)備檔案或不完全。物料（含零部件）運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；保管、儲(chǔ)存的缺陷（包括存放超期；包裝的缺陷；未能正確識(shí)別危險(xiǎn)物品；使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（MSDS）或資料使用不當(dāng)。設(shè)計(jì)工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)——所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；——設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用；——設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致；——無(wú)獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估。設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問(wèn)題；（溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等；設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；應(yīng)急設(shè)施或物資不足；應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評(píng)審和修改。相關(guān)方管理對(duì)設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；對(duì)承包商的管理——雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；——無(wú)工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。對(duì)供應(yīng)商的管理——收貨項(xiàng)目與訂購(gòu)項(xiàng)目不符；（對(duì)供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）——對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；對(duì)設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。監(jiān)控機(jī)制安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫(xiě)、保存等方面；事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；未進(jìn)行審核或管理評(píng)審，或開(kāi)展不力；無(wú)安全績(jī)效考核和評(píng)估或欠妥。溝通與協(xié)商內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門(mén)、上下級(jí)之間；與相關(guān)方之間信息溝通不暢（政府部門(mén)、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評(píng)審的結(jié)果等。）最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；通訊方法和手段有缺陷；員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。附件B風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）判斷準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（R是危險(xiǎn)性（也稱風(fēng)險(xiǎn)度），L值越大，說(shuō)明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。表B-1事故發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則等級(jí)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)5現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類(lèi)事故或事件。危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過(guò)任何監(jiān)測(cè)，4或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生沒(méi)有保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按3操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)，或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類(lèi)似事故或事件。危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，2并能有效執(zhí)行，或過(guò)去偶爾發(fā)生事故或事件。有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相1當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。表B-2事件后果嚴(yán)重性（S）判別準(zhǔn)則等級(jí)法律、法規(guī)及其他要求人員直接經(jīng)濟(jì)損失停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡100萬(wàn)元以上部分裝置（>2套）或設(shè)備重大國(guó)際影響4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動(dòng)能力50上2套裝置停工、或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響不符合上級(jí)公司截