陳鶴公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第5章外部效應(yīng)

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院陳鶴1第五章外部效應(yīng)

5.1外部效應(yīng)的概念及起源5.2外部效應(yīng)與資源配置低效率5.3外部效應(yīng)的矯正25.1外部效應(yīng)的概念及起源3定義指參與某項(xiàng)市場(chǎng)交易的個(gè)人或廠商沒有獲得該項(xiàng)交易的全部收益或沒有支付該項(xiàng)交易的全部成本理解：某種產(chǎn)品的生產(chǎn)或消費(fèi)使生產(chǎn)者和消費(fèi)者之外的社會(huì)成員遭受損失（獲得利益）的特性，是市場(chǎng)失靈的主要原因。又稱外部性、外部效應(yīng)、外部經(jīng)濟(jì)性、外溢性4外部性的分類正外部性（PositiveExternality，外部經(jīng)濟(jì)性）：第三者受益而不用付出成本。負(fù)外部性（NegativeExternality，外部不經(jīng)濟(jì)性）：第三者受損而無法得到補(bǔ)償。

5正的外部效應(yīng)也稱為外部效益或外部經(jīng)濟(jì)。指給交易雙方之外的第三者所帶來的未在價(jià)格中得以反映的經(jīng)濟(jì)效益。買賣雙方均未意識(shí)到其間交易會(huì)給其他人或企業(yè)帶來益處。事例：消防設(shè)備。6負(fù)的外部效應(yīng)也稱為外部成本或外部不經(jīng)濟(jì)。指給交易雙方之外的第三者所帶來的未在價(jià)格中得以反映的成本費(fèi)用。買賣雙方均未意識(shí)到其間交易會(huì)給其他人或企業(yè)帶來?yè)p害。事例：工業(yè)污染。75.2外部效應(yīng)與資源配置低效率8外部效應(yīng)與資源配置效率原理：任何私人都是根據(jù)生產(chǎn)的私人成本與私人效益來決定其生產(chǎn)量的。負(fù)外部性與資源配置效率以對(duì)環(huán)境造成污染的造紙業(yè)為例正外部性與資源配置效率以周邊民眾可以得益的疫苗接種服務(wù)為例9G1054.5D=MSBMPC+MEC=MSCS=MPCAB110105100紙張的產(chǎn)量（萬噸）價(jià)格、效益和成本（元）市場(chǎng)均衡：負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率MPC：私人邊際成本MSC：社會(huì)邊際成本MEC：外部邊際成本MSB：私人邊際收益（假定等于社會(huì)邊際收益）私人最佳產(chǎn)量：A點(diǎn)社會(huì)最佳產(chǎn)量：B點(diǎn)意味著：如果政府不干預(yù)，則私人造紙業(yè)主將過度生產(chǎn)，從而無法達(dá)到社會(huì)資源的最優(yōu)配置。10ZV2010D=MPBMPB+MEB=MSBS=MSCUH453025疫苗接種量（萬人次）價(jià)格、效益和成本（元）市場(chǎng)均衡：正的外部效應(yīng)與資源配置效率MPE：私人邊際效益MSE：社會(huì)邊際效益MEE：外部邊際效益MSC：私人邊際成本（假定等于社會(huì)邊際成本）私人最佳產(chǎn)量：U點(diǎn)社會(huì)最佳產(chǎn)量：V點(diǎn)意味著：如果政府不干預(yù)，則接種者將需求不足，從而無法達(dá)到社會(huì)資源的最優(yōu)配置。01011外部性的實(shí)質(zhì)實(shí)質(zhì)：私人邊際收益≠社會(huì)邊際收益邊際收益或邊際成本：每增加一單位生產(chǎn)所增加的成本或收益外部邊際成本＝社會(huì)邊際成本－私人邊際成本外部邊際效益＝社會(huì)邊際效益－私人邊際效益主要表現(xiàn)：成本的轉(zhuǎn)嫁成本超負(fù)擔(dān)公共資源的過度利用12當(dāng)存在外部效應(yīng)時(shí):MPB≠M(fèi)SB,MPC≠M(fèi)SC個(gè)人或企業(yè)決策依據(jù)MPB、MPC，而非MSB、MSC

——資源配置扭曲13負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率帶有負(fù)的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價(jià)格，不能充分反映用于生產(chǎn)或提供該種物品或生產(chǎn)要素的社會(huì)邊際成本。事例：紙張生產(chǎn)——污染環(huán)境——第三者成本（利益受損）14外部邊際成本Marginalexternalcost因增加一個(gè)單位的某種物品或服務(wù)的產(chǎn)量而給第三者所帶來的額外的成本。生產(chǎn)某種物品或提供某種服務(wù)的MSC的一部分，但未在價(jià)格中反映。MEC的三種情況：

MEC不變、MEC遞增、MEC遞減15外部邊際成本：MEC不變的情況外部邊際成本︹元∕噸︺01234567紙張的產(chǎn)量（噸）MEC1016外部總成本：MEC不變的情況外部總成本︹元∕噸︺01234567

紙張的產(chǎn)量（噸）TEC504030201017外部邊際成本：MEC遞增的情況外部邊際成本︹元∕噸︺01234567

紙張的產(chǎn)量（噸）MEC18外部總成本：MEC遞增的情況外部總成本︹元∕噸︺01234567

紙張的產(chǎn)量（噸）TEC19用MEC解釋負(fù)的外部效應(yīng)如何扭曲資源配置MSC=MPC+MEC當(dāng)存在負(fù)的外部效應(yīng)時(shí)，MPC<MSC物品（或服務(wù)）的生產(chǎn)和銷售將會(huì)呈現(xiàn)過多狀態(tài)。20市場(chǎng)均衡，負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率價(jià)格效益成本︹元︺0

4.55

紙張的產(chǎn)量（萬噸）D=MSB110105100S=MPCMPC+MEC=MSCGAB︽︽︽1021正的外部效應(yīng)與資源配置效率帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價(jià)格，不能充分反映該種物品或服務(wù)所能帶來的社會(huì)邊際效益MSB。事例：疫苗接種——其他人減少接觸感染的機(jī)會(huì)——整個(gè)社會(huì)因此受益22外部邊際效益Marginalexternalbenefit因增加一個(gè)單位的某種物品或服務(wù)的消費(fèi)而給第三者所帶來的額外的效益。用來解釋正的外部效應(yīng)如何扭曲資源配置

——MSB=MPB+MEB——當(dāng)存在正的外部效應(yīng)時(shí)，MSB>MPB——物品（或服務(wù)）的生產(chǎn)和銷售將會(huì)出現(xiàn)不足狀態(tài)。23市場(chǎng)均衡，正的外部效應(yīng)與資源配置效率價(jià)格效益成本︹元︺0

1012

疫苗接種量（萬人次）D=MPB45302510S=MSCMPB+MEB=MSBVUZH24正的外部效應(yīng)：外部邊際效益遞減的情況價(jià)格效益成本︹元︺MPB302520S=MSCCAFBS’=MSC’MPB+MEB=MSB01012

16

20疫苗接種量（萬人次）25小結(jié)正常情況下，MEB往往隨著消費(fèi)量的增加而遞減，達(dá)到一定程度時(shí)，MEB→0。當(dāng)存在外部邊際效益遞減的正的外部效應(yīng)時(shí)，市場(chǎng)機(jī)制決定的產(chǎn)量并非總是缺乏效率。只有在處于較低的產(chǎn)量水平時(shí)，MEB>0，市場(chǎng)才會(huì)失靈。265.3外部效應(yīng)的矯正27外部性的糾正通過市場(chǎng)機(jī)制來糾正：一體化科斯定理社會(huì)制裁通過公共部門來糾正：罰款、征稅、補(bǔ)貼公共管制、法律措施提供公共產(chǎn)品28如何消除外部效用所造成的資源無效配置：外部效用的內(nèi)部化外部效應(yīng)內(nèi)部化的含義即消除交易的外部成本和外部效應(yīng)。指采取措施使得參與某項(xiàng)市場(chǎng)交易的個(gè)人或廠商獲得該項(xiàng)交易的全部收益或支付該項(xiàng)交易的全部成本。負(fù)外部性的內(nèi)部化對(duì)外部成本制造者征收矯正性稅收。29G社會(huì)凈效益54.5D=MSBS'=MPC+T=MSCS=MPCAB11010595紙張的產(chǎn)量（萬噸）價(jià)格、效益和成本（元）

矯正性稅收100稅收收入＝外部總成本T

每噸紙張的外部邊際成本為10元，則征收矯正性稅收10元，導(dǎo)致私人邊際成本曲線左移至S!，與社會(huì)邊際成本曲線重合。此時(shí)，最優(yōu)供給在B點(diǎn)。紙張價(jià)格升至105，產(chǎn)量降至4.5噸。

30討論：（1）矯正性稅收能完全消除污染嗎？（2）矯正性稅收收入應(yīng)如何使用？31如何消除外部效用所造成的資源無效配置－外部效用的內(nèi)部化正外部性的內(nèi)部化對(duì)外部效益制造者給予矯正性財(cái)政補(bǔ)貼外部邊際效益遞減的情況在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，某些物品或服務(wù)的外部邊際效益往往隨著消費(fèi)量的增大而出現(xiàn)遞減。如疫苗接種服務(wù)。

因此，對(duì)于具有外部效益的產(chǎn)品或服務(wù)來說，矯正性的補(bǔ)貼并不一定是必須的。32ZV1210D=MPBD'=MPB+20元=MSBS=MSCUX453025疫苗接種量（萬人次）價(jià)格、效益和成本（元）

矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼

每人次疫苗的外部效益為20元，則給予接種者補(bǔ)貼20元，導(dǎo)致私人邊際效益曲線右移至D'，與社會(huì)邊際效益曲線重合。此時(shí)，最優(yōu)供給在V點(diǎn)。疫苗市場(chǎng)價(jià)格升至30，產(chǎn)量升至12。但由于有補(bǔ)貼，消費(fèi)者實(shí)際承擔(dān)的費(fèi)用只有10元。010財(cái)政補(bǔ)貼UY33討論：所有的財(cái)政補(bǔ)貼都具有矯正性補(bǔ)貼、使外部效益內(nèi)部化的功能嗎？考慮低收入群體、某些企業(yè)等。34FE1210MPBMPB+MEB=MSBS=MSCC3025疫苗接種量（萬人次）價(jià)格、效益和成本（元）正的外部效應(yīng)：外部邊際效應(yīng)遞減的情況如果疫苗接種數(shù)量達(dá)到20萬人次，則不再需要補(bǔ)貼。020AS'=MSC162035案例：污染的治理背景理論：羅納德·科斯（RonaldH.Coase）是美國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他認(rèn)為，外部經(jīng)濟(jì)從根本上說是產(chǎn)權(quán)界定不夠明確或界定不當(dāng)引起的。政府往往輕率地規(guī)定：當(dāng)A的活動(dòng)損害了B時(shí)，A必須對(duì)B予以賠償。但是，這樣做的結(jié)果是使A受到了損害；因此，決策者首先必須界定的是：A是否有權(quán)進(jìn)行那些活動(dòng)？科斯(Coase)定理：當(dāng)交易費(fèi)用為零時(shí)，只要產(chǎn)權(quán)明晰就可以使外部性內(nèi)部化，此時(shí)，產(chǎn)權(quán)屬于誰是無關(guān)緊要的。交易費(fèi)用：為完成一筆交易所要花費(fèi)的費(fèi)用，如信息搜索、談判、監(jiān)督、時(shí)間耗費(fèi)等。

36科斯定理的例解：養(yǎng)牛者與農(nóng)戶；農(nóng)戶圍欄的年成本為9美元，谷物價(jià)格為每噸1美元。牛群數(shù)目（頭）谷物年損失（噸）每增加一頭牛所造成的谷物損失（噸）1112323634104返回37（1）假定養(yǎng)牛者無權(quán)損害谷物。當(dāng)牛群規(guī)模為3頭時(shí)，須賠償6美元，增加到4頭時(shí)，則須賠償10美元，此時(shí)養(yǎng)牛者將圍欄。（2）假定養(yǎng)牛者有權(quán)損害谷物。則農(nóng)戶可以容忍的牛群頭數(shù)也為4頭，因?yàn)榇藭r(shí)如果他圍欄，則必須花9美元，而不圍欄時(shí)的損失為10美元；因此，當(dāng)養(yǎng)牛者將牛群增為4頭時(shí)，農(nóng)戶將圍欄。

因此，假定沒有交易費(fèi)用，資源的配置狀態(tài)就與產(chǎn)權(quán)的初始界定無關(guān)。38科斯定理的重要性：科斯定理的真正含義為：如果交易費(fèi)用不為零，那么，產(chǎn)權(quán)的初始界定就非常重要。假定交易費(fèi)用為零，則資源的競(jìng)爭(zhēng)性使用之間將會(huì)出現(xiàn)有效率的混合產(chǎn)出，而與哪一個(gè)集團(tuán)享有使用資源的權(quán)力無關(guān)。政府指定財(cái)產(chǎn)權(quán)為得到權(quán)力的一方提供了一項(xiàng)有價(jià)值的資源。盡管誰獲得這些權(quán)力的資源配置是沒有區(qū)別的，但就交易雙方而言，兩方的利益差別卻很大。因此：資源的處置權(quán)力是有價(jià)值的，可以用以交易；并且只有在市場(chǎng)上交易，才能資源配置的最優(yōu)效率。 39政府的環(huán)保政策政府的環(huán)保政策有三種：排放標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)節(jié)稅和可交易的污染權(quán)（1）排放標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)任何企業(yè)一視同仁的排放標(biāo)準(zhǔn)，無法使具有不同邊際效益和邊際成本的排污企業(yè)均達(dá)到最佳生產(chǎn)量，并且只要排放量低于排放標(biāo)準(zhǔn)，就可以免費(fèi)排放而無需對(duì)受污染者付費(fèi)。是最沒有效率的環(huán)保政策。（2）調(diào)節(jié)稅調(diào)節(jié)稅雖對(duì)排放者收取了一定的矯正稅，但其標(biāo)準(zhǔn)仍是統(tǒng)一的。

40（3）可交易的污染權(quán)

可交易的污染權(quán)創(chuàng)造了一種有價(jià)值的資產(chǎn)，使那些能夠以低于污染權(quán)的成本清除污染的人獲得這項(xiàng)有價(jià)值的資產(chǎn)，通過污染權(quán)的市場(chǎng)交易，可以使政府將污染量控制在所指定的范圍內(nèi)的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。

41討論：國(guó)外私立大學(xué)為何這么多？在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，私立大學(xué)占高等學(xué)校之比都很高。美國(guó)的私立高校占高?？倲?shù)的72％，日本的私立高校占75％，印尼的私立高校占86．6％，韓國(guó)私立高校占80．6％，菲律賓的私立高校占78．4％，泰國(guó)的私立高校占47．5％。值得關(guān)注的是，世界一流的大學(xué)，大多數(shù)都是私立大學(xué)，如美國(guó)的哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)、普林斯頓大學(xué)、芝加哥大學(xué)等，英國(guó)的劍橋大學(xué)、牛津大學(xué)、倫敦大學(xué)等。私立大學(xué)是不是高等教育發(fā)展的方向？42討論：公廁應(yīng)當(dāng)收費(fèi)還是免費(fèi)？從2002年5月1日起，杭州市由市容環(huán)衛(wèi)直管的公廁取消收費(fèi)，沿街和風(fēng)景區(qū)的賓館、飯店、商場(chǎng)等單位的公廁全部免費(fèi)向社會(huì)開放。此前杭州市有480座公廁，其中80座一、二類公廁實(shí)行收費(fèi)，主要分布在風(fēng)景區(qū)、繁華地段和窗口地區(qū)。市政市容管理局局長(zhǎng)表示，這些收費(fèi)公廁每年可帶來300萬元的收入，這在一定程度上減輕了政府財(cái)政的壓力。取消收費(fèi)后，市政府將補(bǔ)貼公廁維護(hù)所需的資金。公廁的開放時(shí)間不變，保潔質(zhì)量不會(huì)下降，原有的公廁收費(fèi)工作人員也將得到妥善的安排。43討論：都市停車難問題如何破解？

停車難已成為大城市一個(gè)突出的問題。有資料顯示，全國(guó)36個(gè)大中城市停車位滿足率不足20％，也就是說，我國(guó)城市每5輛機(jī)動(dòng)車輛只有1個(gè)停車。截至2003年年底，上海市有停車泊位24萬個(gè)，其中，配建泊位22．13萬個(gè)。路外公共泊位8100個(gè)，合法的路邊泊位8400個(gè)，其他泊位3000個(gè)。公共停車泊位占全市機(jī)動(dòng)車量的比例僅為2％，遠(yuǎn)低于國(guó)際10％～15％的水平。44討論：治安也能承包給私人部門？

浙東某縣明倫村村民章偉忠，通過公開竟標(biāo)，2.52萬元的價(jià)格獲得該村2003年度安全防范工作的承包權(quán).。根據(jù)《安全防范承包責(zé)任制協(xié)議書》,2003年明倫村治安刑事案件允許發(fā)案基數(shù)12起,，每增加1起,扣1000元;每減少1起,獎(jiǎng)200元。年終測(cè)評(píng)，群眾安全感、滿意率低于標(biāo)準(zhǔn)的,每下降1個(gè)百分點(diǎn)扣10O元；高于標(biāo)準(zhǔn)的,每上升1個(gè)百分點(diǎn)獎(jiǎng)10O元。45討論：干部是不是公共品？呂日周名言錄:“前幾天，有位老農(nóng)跟我講：‘我們養(yǎng)雞是為了下蛋，養(yǎng)牛是為了耕地，養(yǎng)干部是為了致富?？墒?，我們沒富，養(yǎng)干部沒用。’人民群眾批評(píng)我們的話很重?。　?6討論：房地產(chǎn)的七個(gè)“市場(chǎng)失靈”住宅社會(huì)性形成的公共物品物業(yè)（土地）權(quán)關(guān)聯(lián)引起的外部經(jīng)濟(jì)價(jià)格不確定帶來的信息偏在不可移動(dòng)性造成的自然壟斷產(chǎn)品差異化產(chǎn)生的不完全競(jìng)爭(zhēng)不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)生成的心理效用不可抗力干擾潛伏著投資風(fēng)險(xiǎn)47討論：礦難事故頻發(fā)的深層原因是什么？2004年上半年礦難事故之多引人關(guān)注。繼4月10日雞西煤礦、4月11日三季煤集團(tuán)超化礦、4月14日龍巖煤礦發(fā)生重大安全生產(chǎn)事故后，僅4月30日一天內(nèi)，山西省臨汾市梁家河煤礦、內(nèi)蒙古烏海市鑫源煤礦連續(xù)發(fā)生兩起重大事故，5月18日，山西省又連續(xù)發(fā)生了兩起煤礦事故，造成多人死亡。據(jù)了解，目前我國(guó)約有2．5萬個(gè)煤礦，其中2．3